戴維·米勒程序正義和結(jié)果正義理論辨析

蘇磊

【摘要】程序與結(jié)果之間的區(qū)別是當(dāng)代西方社會(huì)正義理論中相當(dāng)重要的概念劃分，不同的正義理論對(duì)程序正義與結(jié)果正義二者關(guān)系有不同的理解。戴維·米勒在研究社會(huì)正義理論的過(guò)程中提出有必要澄清程序正義和結(jié)果正義的關(guān)系，并進(jìn)一步探討了程序正義與結(jié)果正義在社會(huì)正義原則中的角色。

【關(guān)鍵詞】戴維·米勒 程序 結(jié)果 社會(huì)正義

【中圖分類(lèi)號(hào)】B018 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

程序與結(jié)果以及二者之關(guān)系是正義理論的重要組成要素。正義理論范疇一般都會(huì)牽涉對(duì)程序正義和結(jié)果正義的論述。英國(guó)政治哲學(xué)家戴維·米勒詳細(xì)討論了程序與結(jié)果以及二者的關(guān)系，并重點(diǎn)探討了程序與結(jié)果在社會(huì)正義理論中的角色。他認(rèn)為：“澄清程序正義和結(jié)果正義的關(guān)系就成了對(duì)社會(huì)正義這一觀念進(jìn)行任何辯護(hù)的一個(gè)根本的組成部分”。①

程序正義與結(jié)果正義

二者之定義。戴維·米勒致力于社會(huì)正義問(wèn)題，認(rèn)為應(yīng)該為社會(huì)正義觀念賦予一種明確的意義。在研究了人類(lèi)社會(huì)諸多形態(tài)后，米勒將人類(lèi)關(guān)系模式劃分為團(tuán)結(jié)性社群、工具性聯(lián)合體以及公民身份，并進(jìn)一步提出了與之相應(yīng)的社會(huì)正義三原則：需要、應(yīng)得、平等。米勒在研究社會(huì)正義理論的過(guò)程中提出，必須注意正義原則所適用的社會(huì)情境。在當(dāng)代社會(huì)，社會(huì)正義不僅存在，而且在不同的情境中也有不同的應(yīng)用?！霸谝粋€(gè)社會(huì)的主要制度符合需要、應(yīng)得和平等原則—這些原則一起確定了把利益和損失分配給個(gè)別成員的總體模式—的意義上，這個(gè)社會(huì)是正義的”。②社會(huì)正義理論的目標(biāo)是提供用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)社會(huì)的主要制度和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)，而不是直接規(guī)定資源的分配。可是，米勒的觀點(diǎn)遭到了那些將正義理解為程序性的而不是結(jié)果性的學(xué)者的強(qiáng)烈反對(duì)。為此，他首先界定了程序正義和結(jié)果正義二者的含義?！俺绦蛑傅氖且粋€(gè)機(jī)構(gòu)—一個(gè)人或一種制度—向若干其他人分配利益（負(fù)擔(dān)）的規(guī)則或途徑。這里的焦點(diǎn)是人們由此具有對(duì)各種利益的權(quán)利的實(shí)際過(guò)程?！雹勖桌张e例論證：雇主運(yùn)用一種固定的薪水級(jí)別向雇員支付工資，或者醫(yī)院的管理人員按照某些優(yōu)先性規(guī)則向病人分配床位等都是程序的例子。

“結(jié)果指的是在任何時(shí)候，不同的個(gè)體由此享有各種資源、商品、機(jī)會(huì)或者權(quán)利的事態(tài)?！雹苤T如一個(gè)特定的國(guó)家在任何時(shí)刻對(duì)財(cái)富的總體分配具有指定范圍病人所得到的醫(yī)療照顧的類(lèi)型和數(shù)量就可以包含在結(jié)果之中。

但是，大多數(shù)時(shí)候，人們認(rèn)為正義理論所關(guān)注的是結(jié)果，而不是結(jié)果得以發(fā)生的過(guò)程或者途徑。相反的觀點(diǎn)則認(rèn)為稱作正義的結(jié)果不過(guò)是通過(guò)正義的程序而達(dá)到的。怎樣看待二者的關(guān)系？米勒對(duì)此進(jìn)行了深入的探討。

相互間的關(guān)系。米勒認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)如果只考慮結(jié)果，即只考慮人們是否得到了他們?cè)摰玫臇|西，或者需要的東西，以及平等的權(quán)利是不恰當(dāng)?shù)?。但是，如果認(rèn)為一個(gè)社會(huì)的正義根本上是程序的一種性質(zhì)也是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

第一，純粹程序正義。米勒認(rèn)為，當(dāng)分配不可分割的資源，并且沒(méi)有特殊的情況要求指定給某個(gè)人時(shí)（極端的情況），程序正義意味結(jié)果正義，這是一種純粹的程序正義。米勒從博彩業(yè)的例子中指出，任何參與博彩的人不能以結(jié)果不公平而認(rèn)為受到不公正對(duì)待。從分配物品的角度來(lái)說(shuō)，以拍賣(mài)為例，只要拍賣(mài)過(guò)程公平，參與競(jìng)爭(zhēng)的人對(duì)拍賣(mài)物有充分的了解，且競(jìng)標(biāo)合法，那么最終的分配就是正義的。另一方面，對(duì)結(jié)果的理解，可以對(duì)程序有更為確切的把握?！爱?dāng)具有同樣購(gòu)買(mǎi)能力的人們參加拍賣(mài)時(shí)，拍賣(mài)會(huì)傾向于產(chǎn)生資源的這樣一種最終分配，就是說(shuō)，在沒(méi)有人忌妒任何其他人獲得的東西的意義上，這種分配是平等的;在一定的環(huán)境中，這樣一種平等的分配就被當(dāng)作是正義的分配”。⑤

第二，純粹結(jié)果正義。當(dāng)所要分配的物品具有不可或缺，不具有爭(zhēng)議，可分離及有限的性質(zhì)時(shí)，結(jié)果正義意味著程序正義。米勒以救生衣發(fā)放為例，假定我們身處一艘即將沉沒(méi)的船上面，如果救生衣足夠多，那么正義就要求每一個(gè)人都有一件救生衣，程序上只要考慮如何有效的分發(fā)即可。各取所需是其中的正義原則，正義的結(jié)果是每個(gè)人得到了一件所需的救生衣。在此，需要考慮的是結(jié)果正義而不用關(guān)注程序問(wèn)題，任何能夠達(dá)到結(jié)果正義的程序都是正義的。但是，米勒指出，這種情況出現(xiàn)的情況并不多見(jiàn)，尤其是將范圍擴(kuò)大至整個(gè)社會(huì)。諸如將防毒面具分發(fā)給所有的人的極端情況才可接受結(jié)果是唯一衡量的標(biāo)準(zhǔn)。

第三，程序正義與結(jié)果正義。米勒認(rèn)為程序正義不能化約為結(jié)果正義，“的確存在著一種程序正義，它被確定為不依賴于這些程序所導(dǎo)致的結(jié)果;一個(gè)社會(huì)的制度和實(shí)踐應(yīng)當(dāng)遵循這些程序，這是社會(huì)正義的一個(gè)重要的要求”。⑥程序正義有其自身的價(jià)值，程序是否正義完全依靠用以評(píng)價(jià)程序的獨(dú)立原則來(lái)斷定，而無(wú)須考慮結(jié)果是否正義，因此獨(dú)立于結(jié)果以外的程序正義是確實(shí)存在的。不僅僅結(jié)果有獨(dú)立的評(píng)判原則，程序也有獨(dú)立的評(píng)判原則。程序本身可以具有一些性質(zhì)，“可使得程序超越和凌駕于它們產(chǎn)生實(shí)質(zhì)結(jié)果正義的傾向”。⑦

首先，平等。一種公平的程序要求對(duì)正在分配的物品具有所有權(quán)的每個(gè)人都應(yīng)該得到平等的對(duì)待。平等對(duì)待原則認(rèn)為公平的程序要求每一位有資格獲益的人受到形式的平等的對(duì)待。這首先意味著形式的平等，同時(shí)也說(shuō)明了對(duì)個(gè)人訴求的尊重，讓其免受程序執(zhí)行者的偏好或偏見(jiàn)所影響，反映出程序正義對(duì)遵守規(guī)則的重視。在最理想的情況下，執(zhí)行者秉公辦事，不偏不倚。但是，在真實(shí)的社會(huì)環(huán)境中，經(jīng)過(guò)一個(gè)程序之后，結(jié)果已經(jīng)發(fā)生，但是卻不能確定執(zhí)行者是否公正，因而也就不能確定整個(gè)程序在實(shí)際運(yùn)作上是否符合平等原則。

其次，準(zhǔn)確。一種公平的程序必須努力揭示與所進(jìn)行的分配相關(guān)的全部信息。公平的程序必須準(zhǔn)確的呈現(xiàn)及運(yùn)用所有跟分配有關(guān)的信息。米勒認(rèn)為，不應(yīng)該忽視對(duì)信息準(zhǔn)確性的把握，因?yàn)檫@有可能忽視個(gè)人的真正的訴求。人們不應(yīng)只希望有正確的結(jié)果，更要求結(jié)果是由正確的方式產(chǎn)生。人們希望他們自身的情形能夠影響決策主體，并且希望知道他們認(rèn)為重要的意見(jiàn)被傾聽(tīng)。人們不但想要正當(dāng)?shù)慕Y(jié)果，他們還想要那些確定結(jié)果是以正當(dāng)?shù)姆绞竭_(dá)到的因素。

再次，公開(kāi)。一種公平的程序必須是一種開(kāi)放的程序，在其中運(yùn)用的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)它們所運(yùn)用的人們而言是透明的。公平的程序必須是公開(kāi)的，其中所適用的原則及標(biāo)準(zhǔn)以至于其背后的理念都應(yīng)該公開(kāi)，讓相關(guān)的人們有所了解。在此前提下，即使所得到的結(jié)果并不令人滿意，但是當(dāng)設(shè)身處地的去考慮實(shí)施規(guī)則的人的處境，并且明白在這種特定的情形中，結(jié)果依然也會(huì)是一樣的。但是，公開(kāi)的要求并不能避免在應(yīng)當(dāng)用來(lái)分配特定利益的標(biāo)準(zhǔn)上的實(shí)質(zhì)性分歧。

最后，尊嚴(yán)。一種公平的程序并不要求人們以一種有損于尊嚴(yán)的方式行動(dòng)，或者是有人對(duì)他們做了通常被認(rèn)為是無(wú)禮的事情。公平的程序不會(huì)讓人們受到侮辱或是要求其進(jìn)行沒(méi)有尊嚴(yán)的行為。也許一些程序原則上會(huì)產(chǎn)生正義的結(jié)果，但是為此人格尊嚴(yán)會(huì)受到侵犯。甚至于，在涉及利益分配中，侮辱有可能會(huì)要求人們公布他們自己保密的信息。

米勒指出，程序正義的四個(gè)性質(zhì)具有改進(jìn)結(jié)果正義的傾向，“程序正義是一種監(jiān)督和高于它所達(dá)到的結(jié)果正義的價(jià)值”。進(jìn)一步，米勒指出，程序正義不單單只有工具上的價(jià)值，支持四個(gè)性質(zhì)的道德規(guī)范性基礎(chǔ)是“包含對(duì)受其影響的人們的一種尊重”。⑧人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中對(duì)分配正義的看法受到程序的影響比受到結(jié)果的影響更為強(qiáng)烈。

然而，米勒同時(shí)又明確指出結(jié)果正義的重要性，“一種把第一位的重要性指派給在個(gè)人之間對(duì)資源的最終分配，而只賦予用來(lái)達(dá)到那種分配的機(jī)制以次一等的重要性”。米勒甚至引用艾爾斯特的話說(shuō)：“程序正義的馬車(chē)不應(yīng)當(dāng)停在實(shí)質(zhì)正義這匹馬前面”。米勒對(duì)分配結(jié)果的理解相當(dāng)寬泛，當(dāng)中可以涉及國(guó)家層面的分配，諸如某一個(gè)國(guó)家財(cái)富的整體分配;亦可以是范圍較為窄的資源分配，如某所醫(yī)院收治患者或是某所大學(xué)頒發(fā)學(xué)位等。

對(duì)于程序與結(jié)果的相互關(guān)系，米勒認(rèn)為，在決定選擇什么程序的時(shí)候，不得不考慮所追求的結(jié)果，“不預(yù)先知道我們?cè)噲D達(dá)到的分配結(jié)果是什么，我們就無(wú)法著手確定用來(lái)分配某些物品的一種公平的程序存在于什么地方”。雖然程序正義是獨(dú)立于結(jié)果正義的，但是這并不代表可以隨意選擇正義的程序，而是要找到一些最有可能引至正義結(jié)果的程序。選擇程序不能不考慮結(jié)果正義，而在追求結(jié)果正義時(shí)也不能不顧及是否違反了程序正義，“對(duì)理想的正義結(jié)果的追求需要用對(duì)程序的公平的尊重加以調(diào)節(jié)”。⑨

綜上所述，米勒所提出的正義理論，首先運(yùn)用需要、應(yīng)得、平等三項(xiàng)正義原則勾畫(huà)出正義的分配形態(tài)，繼而透過(guò)主導(dǎo)分配機(jī)制的設(shè)計(jì)和改進(jìn)，從而導(dǎo)引分配形態(tài)的變化以趨向正義的要求。而在追求結(jié)果正義的同時(shí)不能違反程序正義的要求。米勒的正義理論中程序正義與結(jié)果正義在邏輯上是相互獨(dú)立的，在一定程度上導(dǎo)致了二者發(fā)生沖突的可能。

程序正義與結(jié)果正義間的沖突

米勒認(rèn)為，程序正義與結(jié)果正義相互之間除具有緊密的聯(lián)系之外，程序正義并不必然導(dǎo)致結(jié)果的正義。在某些情況下，程序正義與結(jié)果正義會(huì)互相沖突，但是這卻并不代表必須在程序正義與結(jié)果正義之間作出排他性的選擇。米勒認(rèn)為，二者之間的沖突主要由以下三個(gè)原因?qū)е隆?/p>

認(rèn)知上存在錯(cuò)誤。程序的運(yùn)作需要負(fù)責(zé)執(zhí)行程序的人對(duì)這一程序適用的人群作出判斷。但是，由于判斷必然帶有不確定性，所以該程序不能達(dá)至設(shè)計(jì)的應(yīng)有結(jié)果。對(duì)此，米勒舉例：如果一所大學(xué)入學(xué)考試并不是純粹技術(shù)性的或機(jī)械式的，而是需要考官對(duì)不同應(yīng)試者作出比較性評(píng)估，由于考官不一定都能作出正確判斷，學(xué)校所錄取的學(xué)生也并不一定是最有能力的。

不同的背景條件形成不同的結(jié)果。程序的背景性條件會(huì)對(duì)最終的結(jié)果產(chǎn)生影響。米勒同樣舉例說(shuō)明：一位醫(yī)生按照病人的需要分發(fā)藥物，讓每個(gè)病情相似的人有同樣的機(jī)會(huì)痊愈。但是，痊愈卻受到環(huán)境因素諸如病人的飲食習(xí)慣及居住環(huán)境等影響。因此，公正的程序不能產(chǎn)生原初設(shè)想的正義的結(jié)果。而在另外一些情況當(dāng)中，“程序也許會(huì)挑選出它所適用的個(gè)體的外部特征，這樣就使結(jié)果朝一定的方向傾斜”。⑩假如英美國(guó)家大學(xué)運(yùn)用英語(yǔ)語(yǔ)言測(cè)試作為入學(xué)考試的要求，這對(duì)于以英語(yǔ)為第二語(yǔ)言的少數(shù)族裔的學(xué)生來(lái)說(shuō)是不利的。但是，是否公平還要看如何安排，假設(shè)只是設(shè)置了一個(gè)最低要求，這也是允許的，畢竟入學(xué)之后課程的講授是用英語(yǔ)進(jìn)行的。

多重程序交叉影響結(jié)果。當(dāng)兩個(gè)以上的程序相互交叉，結(jié)果有可能是不同程序的聯(lián)合后果?！霸谟行┣樾沃校绦蛘x與結(jié)果正義是沖突的，至于那時(shí)會(huì)產(chǎn)生什么后果，就是一個(gè)判斷問(wèn)題。但并沒(méi)有什么理由非得在兩種公平之間制造出孤注一擲的選擇”。米勒舉例：一對(duì)雙胞胎兄弟失業(yè)了，依靠政府救濟(jì)生活。其中一人通過(guò)找到工作，反而失去了政府的救濟(jì)金，但是他的工作所得與領(lǐng)救濟(jì)金的兄弟相當(dāng)。這當(dāng)中，社會(huì)保障制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行制度都行使了公平的程序，但是，顯然結(jié)果是不正義的。

程序正義與結(jié)果正義之間真正的沖突在于，當(dāng)人們追求程序正義的時(shí)候會(huì)損害到結(jié)果正義，或者是當(dāng)追求結(jié)果正義時(shí)會(huì)損害到程序正義。由于程序正義與結(jié)果正義是相互獨(dú)立的，一方并不能推出另一方，“而這就產(chǎn)生了不清楚是程序正義還是實(shí)質(zhì)正義應(yīng)當(dāng)占上風(fēng)這一實(shí)際困境”。米勒對(duì)此舉例說(shuō)明：假設(shè)一批捐獻(xiàn)的腎臟需要分配給需要的病人，但是病人的數(shù)量相比腎臟要多。病人的年齡在20歲至40歲之間，并且年輕的病人要有比年長(zhǎng)的病人有相對(duì)高的移植成功率。面對(duì)供不應(yīng)求的情況，有兩種選擇方法，一種是按照出生時(shí)間排序，將腎臟分給年輕的病人，另外一種則是采用抽簽的方式將腎臟分給抽中的病人。如果考慮結(jié)果正義，大家會(huì)選擇第一種方法。但是，從程序正義出發(fā)，第一種方法對(duì)年長(zhǎng)者是不公平的，因?yàn)樗麄兺瑯泳哂袑?duì)腎臟的正當(dāng)要求。盡管第二種方法不能保證病人能獲得治療，但是它給予了所有的病人以同等的認(rèn)可。

米勒認(rèn)為，不能通過(guò)指出最有可能導(dǎo)致正義的結(jié)果的程序而對(duì)程序的公平性作出一般的說(shuō)明。“人們是怎樣被分配機(jī)構(gòu)對(duì)待的與他們最終得到的利益（或負(fù)擔(dān)）同樣重要”。

結(jié)語(yǔ)

在研究社會(huì)正義理論的學(xué)者中，米勒是為數(shù)不多的研究程序正義和結(jié)果正義以及二者關(guān)系的思想家。他堅(jiān)持認(rèn)為，社會(huì)正義理論的目的必須是提供用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)社會(huì)的主要制度和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)，而不是直接規(guī)定資源的分配。他還堅(jiān)持實(shí)質(zhì)的結(jié)果正義對(duì)于程序正義在這種評(píng)價(jià)中的優(yōu)先性。但是，程序正義同樣也是重要的，對(duì)于理想的正義結(jié)果的追求需要通過(guò)在對(duì)程序的遵循中加以調(diào)節(jié)。從米勒對(duì)程序與結(jié)果在社會(huì)正義理論中的分析，可以得出以下幾點(diǎn)啟示。

第一，在社會(huì)分配領(lǐng)域中，不僅程序正義存在明確的標(biāo)準(zhǔn)，如平等、公開(kāi)、自愿等，而且結(jié)果正義也存在明確的標(biāo)準(zhǔn)，如理性的結(jié)果、生存權(quán)、免于饑餓的權(quán)利、公民身份的認(rèn)同等。這表明，對(duì)于物品的分配，結(jié)果正義是確實(shí)存在的，有明確的客觀標(biāo)準(zhǔn)，并不是模糊不清的。

第二，對(duì)大眾的社會(huì)化利益進(jìn)行分配，必須遵循一種平等、公開(kāi)的分配程序。值得強(qiáng)調(diào)的是，越是強(qiáng)調(diào)決策的民主性，過(guò)程的公正性，就越有可能達(dá)到一種合理、科學(xué)的分配結(jié)果。當(dāng)人們極力強(qiáng)調(diào)通過(guò)程序正義達(dá)到一種對(duì)大眾的社會(huì)化利益分配時(shí)，不經(jīng)意間已經(jīng)按照正義的結(jié)果的評(píng)判來(lái)塑造程序。在一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)中，一方面突出程序的價(jià)值，處于該程序之中的人們可以嘗試開(kāi)展平等的、富有建設(shè)性的對(duì)話;另一方面，通過(guò)該程序，有可能達(dá)到一種理想的正義分配結(jié)果。程序正義并不是完全獨(dú)立于結(jié)果正義，兩者有緊密的聯(lián)系。

第三，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，需要用社會(huì)保障等社會(huì)再分配方式來(lái)調(diào)節(jié)具有程序性的市場(chǎng)活動(dòng)所導(dǎo)致的弊病。絕對(duì)的程序主義市場(chǎng)體制只看重市場(chǎng)的過(guò)程，而忽略了失業(yè)、饑餓等危及人的基本生存權(quán)利的現(xiàn)象。而這些問(wèn)題一旦得不到有效的解決，毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)妨礙社會(huì)的和諧穩(wěn)定。對(duì)此，一個(gè)注重于結(jié)果正義的社會(huì)再分配體系，諸如社會(huì)保障制度等，有效彌補(bǔ)了絕對(duì)的程序主義市場(chǎng)體制的缺陷。

第四，程序本身所具有的性質(zhì)，如平等、準(zhǔn)確、公開(kāi)、尊嚴(yán)等，可以凌駕于結(jié)果之上，或者說(shuō)程序正義在某些方面可以獨(dú)立于結(jié)果公正。但是，這種獨(dú)立不應(yīng)當(dāng)被過(guò)分放大。程序正義并不必然與結(jié)果正義相分離。大多數(shù)時(shí)候，當(dāng)違背了一個(gè)正義的程序時(shí)，有可能不僅是在違背程序正義本身，更有可能同時(shí)也在違反結(jié)果正義。進(jìn)一步，在實(shí)現(xiàn)程序正義的過(guò)程中，存在著程序正義部分依賴于結(jié)果正義的現(xiàn)象。

（作者為內(nèi)蒙古大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生、內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)黨委組織部干部科科長(zhǎng)）

【注釋】

①②③④⑤⑥⑦⑧⑨⑩[英]戴維·米勒：《社會(huì)正義原則》，應(yīng)奇譯，南京：江蘇人民出版社，2005年，第139頁(yè)，第138頁(yè)，第138頁(yè)，第138頁(yè)，第140頁(yè)，第141頁(yè)，第148頁(yè)，第148頁(yè)，第145頁(yè)，第145頁(yè)，第140頁(yè)，第143頁(yè)，第145頁(yè)。

責(zé)編/韓露（實(shí)習(xí)）