創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展研究—新常態(tài)下看河南

■ 嚴全治 教授 趙 冉（河南科技大學 河南洛陽 471000）

創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展研究—新常態(tài)下看河南

■ 嚴全治 教授 趙 冉（河南科技大學 河南洛陽 471000）

本文在從科技經(jīng)費投入和人員投入兩方面分析河南省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀、問題及原因的基礎(chǔ)上，利用1991-2013年的地區(qū)GDP、R&D經(jīng)費投入和科技活動人員數(shù)據(jù)，采用協(xié)整及向量自回歸（VAR）模型分析三者之間的動態(tài)關(guān)系。

新常態(tài) 經(jīng)濟增長 R&D經(jīng)費投入 科技活動人員 方差分解

當前，我國經(jīng)濟發(fā)展已進入“增速換擋、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)換”的新常態(tài)，這也預示著在調(diào)整經(jīng)濟增速和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的同時，要更加注重創(chuàng)新驅(qū)動對發(fā)展的關(guān)鍵作用，可以說創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的主引擎。新常態(tài)下有機遇也有挑戰(zhàn)，河南省同全國一樣，在新常態(tài)下面臨著許多新變化、新情況、新問題，同時也呈現(xiàn)出自身特有的階段性特征。

因此，在前人研究的基礎(chǔ)上，本文分析河南省科技創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，文章在分析河南省科技資金投入和人力投入的現(xiàn)狀及問題的基礎(chǔ)上，利用代表性指標且跨度較大的時間序列數(shù)據(jù)和協(xié)整及向量自回歸（VAR）模型，進而得到更有價值的提高科技投入對經(jīng)濟增長貢獻率的政策建議。

河南省科技創(chuàng)新投入現(xiàn)狀

（一）研發(fā)經(jīng)費投入

研究與試驗發(fā)展（R&D）投入是推動科技創(chuàng)新的引擎，是國際上通用的衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的核心指標，一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的提高，很大程度體現(xiàn)在R&D投入。因此，科技的進步依賴于充足的R&D投入，R&D投入的數(shù)量與使用的質(zhì)量對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的提高有重要影響。

R&D經(jīng)費投入規(guī)模與強度。1991年，河南省R&D經(jīng)費投入僅為0.6514億元，占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為0.06%，直到2012年該比重才突破1%。河南省R&D經(jīng)費投入的總量是逐年擴大的，特別是《河南省中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》提出加快創(chuàng)新型河南以后，研發(fā)經(jīng)費投入增速明顯加快。2013年的數(shù)據(jù)顯示，河南全省研發(fā)經(jīng)費投入到達355.3486億元，占全國總投入的3%，年均增速33.17%。如表1所示，從中部六省看，河南省在R&D經(jīng)費投入總量中排名第二位，但是與其他省份差距不大，其中湖北省投入最多，江西省投入最少。R&D經(jīng)費支出占地區(qū)GDP的比重是衡量一個國家和地區(qū)科技活動規(guī)模和科技投入強度的重要指標。按照國際慣例，經(jīng)濟發(fā)展“創(chuàng)新驅(qū)動”的實現(xiàn)要求R&D投入強度要達到2%以上。2013年，河南省R&D經(jīng)費投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重上升到1.11%，與全國2.08%的水平相差近1%。

R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)。通過分析研發(fā)經(jīng)費投入的結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費的投入中占絕對主導地位。如圖1所示，1991-2013年期間，全社會R&D投入中用于試驗發(fā)展的投入遠超過基礎(chǔ)和應用研究的投入，而基礎(chǔ)研究主要來源于財政投入，應用研究來源于社會投入和政府投入，試驗發(fā)展來源于全社會投入，在財政投入總規(guī)模穩(wěn)定的情況下，試驗發(fā)展投入相對增加，說明以企業(yè)為主體的全社會投入在增加。

（二）科技人員投入

科技人才總量。2011年，河南省頒布《河南省科技人才發(fā)展中長期規(guī)劃（2011-2020）》中指出，科技人才是河南省人才資源的重要組成部分，是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量。應大力實施科教興豫和人才強省戰(zhàn)略，不斷完善科技人才發(fā)展的體制機制、政策體系和科技研發(fā)環(huán)境。2008年，全省科技人員數(shù)超過20萬人，隨后逐年穩(wěn)定增加，2013年達到33.0257萬人，6年內(nèi)增長近160%，每萬人口中科技活動人員約31人。同時2013年全省研發(fā)人員為21.63萬人，按實際工作時間計算的全時當量為15.25萬人，較2008年增長近209%，增長勢頭迅猛。研發(fā)人員中博士、碩士為2.8萬人，占比13%。這體現(xiàn)了河南省科技人員數(shù)量上的較快增長，科技創(chuàng)新的主要動力研發(fā)人員數(shù)量也穩(wěn)步上升，科技人力投入結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化。

表1 2013年全國與中部六省R&D經(jīng)費投入情況

表2 河南省科技人才主要分布情況

表3 單位根檢驗結(jié)果

表4 Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果

表5 LNGDP的方差分解

圖1 1991-2013年河南省R&D經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)

可以看出，河南省在人才總量上占有一定的優(yōu)勢，但是高層次創(chuàng)新型科技人才匱乏，特別是兩院院士、國家863和973項目首席科學家、省部長江特聘教授等高水平研發(fā)團隊和領(lǐng)軍人才較少，科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力不強，結(jié)構(gòu)和布局不盡合理，科技人才開發(fā)投入不足，能夠解決重大問題的高新技術(shù)和自主創(chuàng)新成果少，科技人才創(chuàng)新的體制機制還有待進一步完善。

科技人員結(jié)構(gòu)。企業(yè)、科研單位以及高等院校是河南省科技人才的主要集聚地。結(jié)合從事科技活動人員的分布情況，2013年，企業(yè)的從事科技活動人員以及研發(fā)人員數(shù)量分別達到23.05萬人和12.51萬人/年，均超過高校和科研單位的分布數(shù)量（見表2）；從分布比例看，將企業(yè)、科研單位和高?？礊橐粋€整體，2013年在企業(yè)從事科技活動人員和研發(fā)人員比例分布達到了74%和86%（見圖2，圖3），在三大創(chuàng)新主體中占明顯優(yōu)勢，特別是研發(fā)投入這一比例已經(jīng)超過80%，這更凸顯了企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，同時也體現(xiàn)河南省在高校和科研機構(gòu)資源的相對不足。

河南省科技創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長關(guān)系實證分析

（一）數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗及VAR模型

VAR模型是把系統(tǒng)中每一個內(nèi)生變量的滯后值作為解釋變量函數(shù)來構(gòu)造模型，依據(jù)模型，選取三個變量，一方面用R&D經(jīng)費投入（用R表示）作為科技投入指標，它是衡量科技投入強度的重要指標，用科技活動人員數(shù)（用P表示）作為人力投入，另一方面用河南生產(chǎn)總值（GDP）來反映經(jīng)濟增長。本文采用的數(shù)據(jù)是1991-2013年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于2013年和2014年《河南省統(tǒng)計年鑒》。為消除異方差，將原數(shù)據(jù)序列進行對數(shù)變換得到LNGDP、LNR和LNP，并對其進行單位根檢驗結(jié)果如表3所示。

結(jié)果顯示，原數(shù)據(jù)LNGDP、 LNR和LNP是非平穩(wěn)時間序列，但是它們的一階差分變量D（LNGDP）、D（LNR）和D（LNP）都是平穩(wěn)序列，即都是一階單整，根據(jù)協(xié)整理論，變量間可能存在協(xié)整關(guān)系。協(xié)整檢驗是基于VAR模型進行的，需要明確模型的滯后階數(shù)，綜合赤池信息準則（AIC）和施瓦茨準則（SC）等各項指標，最終選取最佳滯后期為3。

（二）協(xié)整檢驗與誤差修正模型

由于LNGDP、LNR和LNP均為I（1）序列，可以進行協(xié)整檢驗，協(xié)整檢驗的滯后期為無約束VAR的一階差分變量的滯后期，所以協(xié)整檢驗模型的滯后期為2。使用JJ檢驗結(jié)果如表4所示。

根據(jù)表4所示，在10%的置信水平拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，即變量之間僅存在一個協(xié)整關(guān)系，標準化后的協(xié)整表達式為：

從協(xié)整方程的結(jié)果可以看出，從長期來說，R&D經(jīng)費投入對GDP的彈性系數(shù)約為0.331，科技活動人員對GDP的彈性系數(shù)約為0.291，即R&D投入和科技活動人員每增長1%，將分別引起河南省GDP增長約0.331%和0.291%，這說明從長期來看，R&D經(jīng)費投入和科技活動人員的增加提高了經(jīng)濟增長的速度，對河南省的經(jīng)濟增長具有重要促進作用。

協(xié)整關(guān)系式說明的是變量之間的長期動態(tài)均衡關(guān)系，而變量的短期均衡關(guān)系，則可以由誤差修正模型來表述。這是根據(jù)格蘭杰定理表述，如果幾個非平穩(wěn)的變量之間存在協(xié)整關(guān)系，則可以通過建立誤差修正模型來表示它們之間的短期均衡關(guān)系。因此，用Eviews6.0在協(xié)整檢驗的基礎(chǔ)上進一步建立誤差修正模型，去掉不顯著變量后，其模型表達式為：

從誤差修正模型可以看到，誤差修正項的系數(shù)為負，符合反向修正機制，當前一期的經(jīng)濟增長偏離長期均衡時，調(diào)整系數(shù)將以一定的速度將其拉向長期均衡狀態(tài)。結(jié)果表明，上一期的河南省GDP每增加1%，將推動本期GDP增加約1.27%，上一期科技活動人員投入增加1%，本期GDP將增加約0.15%。由于短期調(diào)整系數(shù)顯著，因而河南省GDP與科技人員投入的偏差將會隨著時間，以0.09%的調(diào)整力度使非均衡狀態(tài)越來越向均衡狀態(tài)調(diào)整?？梢钥闯?，研發(fā)經(jīng)費投入的影響在短期內(nèi)不顯著，而無論是短期還是長期來看，人員投入對河南省經(jīng)濟增長都起著重要的作用。這也說明河南省在注重經(jīng)費投入的同時更應該加強對科技活動人員的投入。因此，加大科技投入的策略選擇上，在綜合長短期投入之時要更加注重長期投入政策的穩(wěn)定性和遞增性，形成可持續(xù)發(fā)展，同時要進一步加大科技活動人員的投入。

（三）脈沖響應函數(shù)

進行脈沖響應分析之前，要對VAR模型的平穩(wěn)性進行AR檢驗，依據(jù)VAR（3）模型，共存在9個根，結(jié)果如圖4所示，模型的單位根均在單位圓以內(nèi)，說明該模型是平穩(wěn)的，可以進行脈沖分析。脈沖響應函數(shù)結(jié)果如圖5所示。

觀察圖5，GDP對R&D一單位標準差沖擊的響應路徑，發(fā)現(xiàn)在本期給河南省R&D投入一個正向沖擊后，地區(qū)生產(chǎn)總值在開始時保持穩(wěn)定，第三期后正向效應逐步增強，到第10期時達到最大值。這說明河南省R&D投入受外部條件的沖擊后，對地區(qū)經(jīng)濟增長的正向作用存在一定的時滯效應，隨著時間的增長這種影響逐漸加強。而GDP對P一單位標準差沖擊的響應路徑存在波動，在本期給科技活動人員投入一個正向沖擊后，地區(qū)生產(chǎn)總值先是在開始出現(xiàn)一期正向效應，隨后變?yōu)樨撓蛐?，到?期后又轉(zhuǎn)為正效應且逐步增強，第10期達到最大。這說明了GDP與科技人員投入之間存在著緊密的聯(lián)系，這種聯(lián)系也具有長期性。

（四）方差分解

為了更加準確的研究河南省研發(fā)經(jīng)費投入、科技活動人員和經(jīng)濟增長的關(guān)系，運用方差分解分析研發(fā)經(jīng)費投入和科技活動人員對河南省經(jīng)濟增長的貢獻度，如表5所示。

由表5可知，在不同時期，研發(fā)經(jīng)費投入、科技活動人員投入和地區(qū)GDP對經(jīng)濟增長的貢獻程度不同。在滯后一期，地區(qū)經(jīng)濟增長對自身的貢獻最大，為100%，隨后貢獻度一直下降，在滯后10期時達到21.55%?？萍蓟顒尤藛T投入對GDP的貢獻在第1期為0，隨后處于波動狀態(tài)但變化不大，在第5期達到最大5.31%，在第10期下降為1.26%，整體來說貢獻度不高。研發(fā)經(jīng)費投入對經(jīng)濟增長的貢獻在滯后一期時也為0，隨后貢獻度持續(xù)增大，到第6期快速增長為22.21%，第10期達到最大值77.15%，總體而言，對經(jīng)濟增長的貢獻度不斷提高。

結(jié)論和政策建議

（一）結(jié)論

協(xié)整和VEC模型表明：河南省R&D投入對經(jīng)濟增長的影響在短期內(nèi)不顯著，但存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。原因可能是R&D投入的促進作用存在時滯性，需要一個中間轉(zhuǎn)化的過程。從長期來看，R&D投入、科技活動人員投入都會帶來經(jīng)濟的增長，且彈性系數(shù)分別為0.331%和0.291%。

脈沖響應函數(shù)表明R&D投入和科技活動人員投入最終都會對經(jīng)濟產(chǎn)生正向影響，但是科技人員投入的效果并不顯著，這與河南省偏粗放型經(jīng)濟增長情況相關(guān)，但是GDP的增加對R&D投入和科技活動人員具有顯著的影響。這說明經(jīng)濟發(fā)展了，科技創(chuàng)新環(huán)境得到改善，創(chuàng)新的需求增加，進而激勵全社會增加科技創(chuàng)新投入。

河南省GDP的方差分解結(jié)果表明，單純增加科技活動人員投入并不會引起經(jīng)濟的顯著增長，而R&D投入對經(jīng)濟增長的貢獻份額在長期內(nèi)顯著提高，所以要綜合提高科技投入就要同時加大資金和人力投入。

（二）建議

不斷加大科技經(jīng)費投入力度，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)均衡發(fā)展。要持續(xù)不斷地加大科技投入力度，逐步達到全國平均水平，加快經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級步伐，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷提高經(jīng)濟運行的質(zhì)量和效益。同時下一步的R&D投入方法與標準應以務實、精準為原則，在投入模式上應以情景因素—注重微觀績效—將關(guān)注點放在擁有更多“質(zhì)”和更高 “量”的知識的創(chuàng)新驅(qū)動核心主導企業(yè)，改變均質(zhì)化的一般性、通則性上的投入方式，不斷提高R&D投入對經(jīng)濟增長的貢獻度，進而實現(xiàn)R&D投入和經(jīng)濟增長兩者長期穩(wěn)定的均衡發(fā)展。

圖5 GDP、R&D與P之間的脈沖響應函數(shù)

進一步完善科技經(jīng)費機制，保障科技投入經(jīng)費持續(xù)穩(wěn)定增長。應通過制訂《河南省科技進步條例》，用立法的形式，保障科技經(jīng)費投入持續(xù)穩(wěn)定增長。同時要想保證科技投入對經(jīng)濟增長促進作用的持久性，就需要在關(guān)注經(jīng)濟增長的同時加強對R&D經(jīng)費投入的管理，不斷探索適應市場經(jīng)濟的多元化的科技融資管理體系，完善科技經(jīng)費的監(jiān)管制度，強化經(jīng)費使用的監(jiān)管力度。同時引導企業(yè)樹立可持續(xù)發(fā)展思想，持續(xù)增加企業(yè)的科技投入，促使其形成自主知識產(chǎn)權(quán)。對于研發(fā)增長快、經(jīng)濟效益好的企業(yè)，特別是在政策制定上，對相關(guān)科技項目資助上給予企業(yè)必要的支持，多方面鼓勵企業(yè)增加科技投入。

提高企業(yè)R＆D經(jīng)費支出占主營業(yè)務收入比重，明確企業(yè)科技投入的主體地位。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，也是科技經(jīng)費投入主體，研究表明企業(yè)的科技投入與企業(yè)的科技產(chǎn)出、營銷收入、利稅等都存在著很強的正相關(guān)關(guān)系。創(chuàng)新必須要和生產(chǎn)結(jié)合，結(jié)合就必須強調(diào)創(chuàng)新以企業(yè)為主體，以生產(chǎn)生活的突出問題為導向，以實際經(jīng)濟社會效益為衡量標準，不只是單純發(fā)表論文，申請專利等，必須要創(chuàng)造新的增長點，實現(xiàn)創(chuàng)新成果到產(chǎn)業(yè)活動的轉(zhuǎn)化。同時，明確不同類型企業(yè)研發(fā)投入占營銷收入比重，進一步發(fā)揮創(chuàng)新型企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)的帶頭作用，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入，政府應給予稅收等政策上的優(yōu)惠，重點落實企業(yè)研發(fā)費用的稅前抵扣政策，創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)的采購優(yōu)惠政策，激勵的金融貸款政策等，保證企業(yè)科技投入的主體地位。

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