研究生學(xué)術(shù)道德失范行為成因分析

楊雷+叢萬鎖+趙冰

摘 ? ?要：近年來高校研究生學(xué)術(shù)道德失范行為屢禁不絕，究其原因主要是學(xué)術(shù)道德教育缺乏系統(tǒng)性，存在功利主義的教育理念，研究生自身能力不足，管理制度與評價(jià)機(jī)制存在缺陷以及學(xué)術(shù)審查監(jiān)督與懲治機(jī)制不夠健全等。因此，著手建立高校研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育體系，促進(jìn)高校學(xué)術(shù)環(huán)境良性發(fā)展成為當(dāng)前刻不容緩的工作。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)道德;學(xué)術(shù)規(guī)范;學(xué)術(shù)失范;行為分析

中圖分類號：G643 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2015）09-0054-02

學(xué)術(shù)道德是指從事學(xué)術(shù)活動的主體在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)評價(jià)（審）、學(xué)術(shù)獎勵等活動的整個(gè)過程及結(jié)果中處理個(gè)人與他人、個(gè)人與社會等關(guān)系時(shí)所應(yīng)遵循的行為準(zhǔn)則與規(guī)范的總和[1]。學(xué)術(shù)道德是所有從事學(xué)術(shù)活動的參與者，包括高校的教師、各類學(xué)生等都應(yīng)該嚴(yán)格遵守的道德規(guī)范。本文研究的研究生學(xué)術(shù)道德，側(cè)重于研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究活動時(shí)應(yīng)遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，是指研究生在進(jìn)行創(chuàng)新性研究學(xué)術(shù)活動過程中，應(yīng)遵守和正確處理的個(gè)人與他人、個(gè)人與集體、個(gè)人與社會關(guān)系的原則和規(guī)范的總和，是作為研究生從事學(xué)術(shù)研究應(yīng)具備的基本道德素養(yǎng)[2]。而學(xué)術(shù)道德失范是一種基于學(xué)術(shù)道德前提下對學(xué)術(shù)活動約定俗成或確定的規(guī)范的“失范”行為，學(xué)術(shù)道德失范可界定為從事學(xué)術(shù)研究的主體用不符合學(xué)術(shù)道德規(guī)范的手段來實(shí)現(xiàn)自己的學(xué)術(shù)目標(biāo)[3]。因此，研究生學(xué)術(shù)道德失范就是指研究生在學(xué)習(xí)與學(xué)術(shù)研究過程中發(fā)生與學(xué)術(shù)道德規(guī)范不符的行為，用以實(shí)現(xiàn)學(xué)位授予、學(xué)術(shù)論文創(chuàng)作、在讀期間學(xué)術(shù)相關(guān)評價(jià)評優(yōu)評審等。當(dāng)前研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象嚴(yán)重，學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生，究其原因主要表現(xiàn)在以下方面。

? 一、缺乏規(guī)范的學(xué)術(shù)道德教育體系

當(dāng)前，各高校都非常重視研究生學(xué)術(shù)道德教育相關(guān)文件制度的制定，也開設(shè)了一定數(shù)量的學(xué)術(shù)道德教育講座，但是在制度的執(zhí)行和學(xué)術(shù)道德系統(tǒng)教育方面還存在著一定的隨意性，研究生入學(xué)后在學(xué)術(shù)道德養(yǎng)成方面缺乏系統(tǒng)、嚴(yán)格的指導(dǎo)和培訓(xùn)。學(xué)校管理者包括導(dǎo)師更多的是注重培養(yǎng)研究生的科研能力，在學(xué)術(shù)上指導(dǎo)其研究方向與內(nèi)容，而忽視對研究生進(jìn)行職業(yè)道德與學(xué)術(shù)道德教育，即使開設(shè)相應(yīng)教育課程也是泛泛，沒有從內(nèi)心和道德層面引起研究生對學(xué)術(shù)道德的重視，沒有將學(xué)術(shù)道德作為學(xué)術(shù)研究的底線固化到研究生的思想和學(xué)術(shù)行為中，很多研究生沒有受到系統(tǒng)的學(xué)術(shù)規(guī)范指導(dǎo)，不清楚哪些行為屬于學(xué)術(shù)失范和如何界定學(xué)術(shù)失范行為，導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德沒有固化到研究生的思想道德層面形成自我約束，容易發(fā)生學(xué)術(shù)道德失范行為。此原因造成的主要失范行為包括在引用他人研究成果時(shí)，粗制濫造、弄虛作假，隨意添加、偽造參考文獻(xiàn);盜用發(fā)表別人材料上的文字或概念，故意省略對他人成果引用的事實(shí)，剽竊他人成果;篡改他人學(xué)術(shù)成果;捏造事實(shí)，偽造調(diào)查數(shù)據(jù);在項(xiàng)目申請、成果申報(bào)以及職位申請中做虛假的陳述等。

二、存在功利主義的教育理念

目前，國內(nèi)高校為應(yīng)對各種專家或機(jī)構(gòu)排名，對教師和在讀研究生在評職與申請學(xué)位（答辯）過程中都提出了較高的科研成果數(shù)量與影響因子，對研究生導(dǎo)師更是提出較多的項(xiàng)目要求，學(xué)校這種或多或少的學(xué)術(shù)功利現(xiàn)象，表現(xiàn)出來就是硬性規(guī)定研究生要完成一定數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果才能申請答辯，授予學(xué)位。巨大的學(xué)術(shù)壓力，使得一些研究生在入學(xué)初期就不斷通過各種手段和渠道，東拼西湊，投機(jī)取巧，目的就是發(fā)表論文以期能順利畢業(yè)并獲得學(xué)位，很容易造成研究生學(xué)術(shù)道德失范。此原因造成的主要失范行為包括抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;篡改或偽造、杜撰實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù);未參加創(chuàng)作在他人成果上署名;用不正當(dāng)?shù)姆绞接绊憣W(xué)術(shù)評價(jià);請人代寫論文或?yàn)閯e人代寫論文、買賣論文等。

三、研究生自身能力不足

研究生的學(xué)科專業(yè)、入學(xué)方式、個(gè)人創(chuàng)新能力、政治面貌以及學(xué)習(xí)目的等都對研究生的學(xué)術(shù)道德養(yǎng)成有一定影響。相同的學(xué)術(shù)要求，對不同的學(xué)科、不同的院校、不同層次和不同經(jīng)歷的研究生看來會有不同的壓力，而個(gè)人的學(xué)習(xí)目的、創(chuàng)新能力、知識儲備又決定了研究生自身對學(xué)業(yè)及學(xué)術(shù)研究積極探索與主動追求的能力。如果研究生個(gè)人對學(xué)術(shù)要求不高，學(xué)業(yè)基礎(chǔ)不牢，對新知識的渴望不大，很難讓其養(yǎng)成良好的學(xué)術(shù)道德，在學(xué)術(shù)研究過程中就會有為了眼前的利益而做出有違學(xué)術(shù)道德的行為。目前，大多數(shù)高校對研究生在學(xué)期間都要求在公開刊物上發(fā)表專業(yè)學(xué)術(shù)論文，否則不能畢業(yè)獲得學(xué)位。而且發(fā)表較高水平的期刊論文更是成為研究生評獎評優(yōu)的硬性條件。過高的學(xué)術(shù)要求產(chǎn)生的巨大壓力客觀上容易造成研究生急功近利的浮躁心態(tài)，發(fā)生學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)作假行為也就不難理解了。此原因造成的主要失范行為包括抄襲、剽竊、侵吞、篡改他人學(xué)術(shù)成果;偽造或杜撰實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù);在自己未參與研究工作的論述中署名;未經(jīng)導(dǎo)師或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人許可將集體研究成果私自發(fā)表;承擔(dān)助教、助研、助管工作中以職謀私;利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識、假設(shè)、學(xué)說或者研究計(jì)劃;請人代寫論文、買賣論文等。

四、管理制度與評價(jià)機(jī)制存在缺陷

在研究生學(xué)術(shù)道德教育過程中，雖然有相關(guān)的國家、研究機(jī)構(gòu)和高校的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育的文件、制度和辦法，但是在具體的執(zhí)行過程中并沒有體現(xiàn)出制度和規(guī)范的權(quán)威性，并且有些制度又不能完全覆蓋和適用于所有的學(xué)科專業(yè)門類。對于不同的研究生教育層次、培養(yǎng)流程和學(xué)科結(jié)構(gòu)缺乏有針對性的學(xué)術(shù)道德規(guī)范細(xì)則和失范行為情節(jié)描述。高校對研究生獲取學(xué)位與在讀期間發(fā)表的論文數(shù)量與質(zhì)量掛鉤的舉措，雖然有積極的方面，但是也相應(yīng)地促成了研究生為了獲得學(xué)位而無心集中精力從事扎實(shí)有效的科研創(chuàng)新工作，而是把主要精力放在發(fā)表較高水平的學(xué)術(shù)論文上。造成部分研究生盲目追求論文的發(fā)表，忽視了專業(yè)興趣和專業(yè)精神的培養(yǎng)，忽視了學(xué)術(shù)道德的要求。

另外，在研究生培養(yǎng)教育過程中較為注重學(xué)術(shù)評價(jià)。對研究生的學(xué)術(shù)評價(jià)更多的是重視研究生在各種學(xué)術(shù)研究方面取得的成就，忽視其基本品德與綜合素質(zhì)評價(jià)，經(jīng)常用易于量化的學(xué)術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作為研究生獎學(xué)金、各種評優(yōu)以及保送更高層次學(xué)習(xí)的主要評價(jià)指標(biāo)，造成部分研究生片面追求學(xué)術(shù)利益的最大化，忽略了學(xué)術(shù)道德，對違背學(xué)術(shù)規(guī)范后的不良后果沒有深刻認(rèn)識，不可避免地造成學(xué)術(shù)道德失范行為。此原因造成的主要失范行為包括未參加研究工作在他人成果上署名;一稿多投或者重復(fù)發(fā)表;用不正當(dāng)?shù)姆绞接绊憣W(xué)術(shù)評價(jià);代寫或買賣論文;偽造或涂改相關(guān)專家的推薦信、鑒定評閱意見;采取非正當(dāng)手段影響和干預(yù)研究生學(xué)習(xí)研究過程中的成績評定、評獎、論文評閱及答辯等。

五、缺乏完善的學(xué)術(shù)審查監(jiān)督與懲治機(jī)制

學(xué)術(shù)審查的任務(wù)是“將學(xué)術(shù)活動與非學(xué)術(shù)活動分開，將高水平的學(xué)術(shù)研究與一般的宣傳活動分開，將學(xué)術(shù)研究人員與非學(xué)術(shù)研究人員分開，并在此基礎(chǔ)上評價(jià)人員、機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)研究水平”[4]。這就要求從事學(xué)術(shù)審查的組織或機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)高的學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)鑒別能力。而目前高校中的學(xué)術(shù)審查與監(jiān)督通常都是相關(guān)職能部門、學(xué)術(shù)委員會、專家委員會等共同或單獨(dú)進(jìn)行，審查的重要性及其嚴(yán)肅性是否得到充分尊重，審查程序是否公正合理，監(jiān)督是否缺位，直接影響到最終的結(jié)果是否能客觀體現(xiàn)。體現(xiàn)在研究生教育層面更多的是對其所發(fā)表論文、研究項(xiàng)目和學(xué)位論文的審查與監(jiān)督。審查中多數(shù)高校都采用了多人或匿名審查，在選擇審查專家時(shí)存在以下兩種情況：一是專家選擇范圍不夠廣泛，不同學(xué)科門類覆蓋面不足;二是缺少對專家在學(xué)術(shù)審查與審查道德修養(yǎng)方面的有針對性的篩選，可能造成學(xué)術(shù)成果審查結(jié)果公正性的缺失。在監(jiān)督方面以匯報(bào)和填表格的形式居多，對研究活動開展到什么情況，存在什么問題，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)察和指導(dǎo)作用不大，存在形式化現(xiàn)象。我國目前還沒有出臺對學(xué)術(shù)道德失范行為追究法律責(zé)任的專門法規(guī)，對學(xué)術(shù)失范行為的懲處主要以行政處分為主，付諸相關(guān)法律處罰的微乎其微。加上絕大多數(shù)的懲治主體都是研究生或相關(guān)人員所學(xué)習(xí)或工作的學(xué)校與科研院所，其為“顧及聲譽(yù)”與“教育為主”導(dǎo)致懲治的曝光率和懲治力度大為降低，造成學(xué)術(shù)道德失范行為所承擔(dān)的代價(jià)成本較低，客觀上導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范行為的產(chǎn)生。此原因造成的主要失范行為包括騙取科研經(jīng)費(fèi)、裝備和其他支持條件等科研資源;濫用科研資源;偽造個(gè)人履歷表、資助申請表、職位申請表中的信息，或在其他公開聲明中故意隱瞞重要信息，或故意包含不準(zhǔn)確或會引起誤解的信息等信息作假行為;偽造注釋;未經(jīng)本人許可，不當(dāng)使用他人署名;隱瞞不利數(shù)據(jù)用于偽造創(chuàng)新成果;用不正當(dāng)?shù)姆绞接绊憣W(xué)術(shù)評價(jià);在項(xiàng)目申請、成果申報(bào)以及職位申請中做虛假的陳述;學(xué)術(shù)評審和項(xiàng)目申報(bào)中追求、擴(kuò)大個(gè)人利益等。

綜上所述，研究生學(xué)術(shù)道德失范行為的成因和表現(xiàn)形式雖然多種多樣，但是究其實(shí)質(zhì)還是與高校缺乏切實(shí)可行、行之有效的研究生學(xué)術(shù)道德教育規(guī)范體系密切相關(guān)。研究生作為高?？蒲械暮诵牧α?，其學(xué)術(shù)道德規(guī)范與否直接影響研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。因此，構(gòu)建一個(gè)學(xué)校、學(xué)科、導(dǎo)師和研究生四位一體的多維研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育體系成為今后高校學(xué)風(fēng)建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

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