論利用影響力受賄罪主體的認定

張芮

利用影響力受賄罪是我國《刑法修正案（七）》新增的犯罪。我國刑法第三百八十八條規(guī)定：“國家工作人員的近親屬或者其他與該國家工作人員關(guān)系密切的人，通過該國家工作人員職務(wù)上的行為，或者利用該國家工作人員職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或者收受請托人財物，數(shù)額較大或者有其他較重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處七年以上有期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。離職的國家工作人員或者其近親屬以及其他與其關(guān)系密切的人，利用該離職的國家工作人員原職權(quán)或者地位形成的便利條件實施前款行為的，依照前款的規(guī)定定罪處罰?！?/p>

由此可以看出，利用影響力受賄罪的主體包括以下三類：①離職的國家工作人員；②國家工作人員、離職的國家工作人員的近親屬；③與國家工作人員、離職的國家工作人員關(guān)系密切的人。

但是究竟如何界定“近親屬”與“關(guān)系密切人”，不僅學者們的理解不同，具體到各個法律及司法解釋中也有著不同的表述，這就給司法實踐中如何認定“近親屬”、“關(guān)系密切人”帶來了困難。

一、“近親屬”的認定

1.法律及司法解釋中對“近親屬”內(nèi)容的規(guī)定。

刑事訴訟法、行政法、民法中對“近親屬”界定的范圍各不相同。

《刑事訴訟法》第82條第6項規(guī)定：“‘近親屬是指夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹。”最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第11條規(guī)定“行政訴訟法第24條規(guī)定的‘近親屬，包括配偶、父母、子女和其他具有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬。”

民法體系內(nèi)部，對“近親屬”的范圍的界定則更加復雜。《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問題的意見》第12條規(guī)定：“民法通則中的近親屬，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女?！钡珱]有對父母、子女的含義做出規(guī)定。而同屬于民事實體法律部門的《收養(yǎng)法》及《繼承法》則對父母、子女的含義做出了更進一步的界定?！妒震B(yǎng)法》第23條第1款：“自收養(yǎng)關(guān)系成立之日起，養(yǎng)父母與養(yǎng)子女之間的權(quán)利義務(wù)，適用法律關(guān)于父母子女關(guān)系的規(guī)定，養(yǎng)子女與養(yǎng)父母之間近親屬的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，適用法律關(guān)于子女與父母的近親屬關(guān)系的規(guī)定。”《繼承法》第10條第5款規(guī)定：“本法所說的兄弟姐妹，包括同父異母的兄弟姐妹、同母異父的兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹、有撫養(yǎng)關(guān)系的繼兄弟姐妹。”由此可以看出，民事法律體系中，近親屬指的是：配偶、父母（包括養(yǎng)父母）、子女（包括養(yǎng)子女）、兄弟姐妹（包括同父異母的兄弟姐妹、同母異父的兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹、有撫養(yǎng)關(guān)系的繼兄弟姐妹）、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

2.對“近親屬”內(nèi)容的應(yīng)有認識

關(guān)于“近親屬”的認定，有學者認為，《刑事訴訟法》界定的范圍更為恰當，原因在于：首先，從效力位階來看，刑事訴訟法屬于（狹義的）法律，其效力高于司法解釋，因而應(yīng)當?shù)玫絻?yōu)先適用。其次，就案件性質(zhì)來看，我國《刑法》和《刑事訴訟法》所涉案件均為刑事案件，都可能對當事人的重大權(quán)利產(chǎn)生影響，二者對國家權(quán)力行使的限制也更趨嚴格。再者，即使認為刑事訴訟法界定的近親屬范圍過窄，有可能會縮小該罪名的打擊范圍，也能通過“關(guān)系密切人”將其他沒有界定在近親屬范圍內(nèi)的人員包括在內(nèi)，該罪名擴大主體范圍的目的依然不會落空。也有學者認為，應(yīng)以最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》中界定的“近親屬”的范圍為宜，并同時認為即使不將行政訴訟法中擴大的一些親屬的范圍納入利用影響力受賄罪“近親屬”的范圍內(nèi)，也會被影響力受賄罪中另一主體“關(guān)系密切人”所包含。

筆者以為，上說兩種觀點都存在缺陷。第一種認為應(yīng)以《刑事訴訟法》中近親屬的標準來認定利用影響力受賄罪中“近親屬”的觀點，顯然混淆了刑事實體法與刑事程序法中對“近親屬”規(guī)定的目的和意義所在。刑事實體法中，具體到刑法典利用影響力受賄罪對近親屬的規(guī)定，該罪設(shè)立的目的在于將這種以前未受刑法調(diào)整的受賄主體納入到刑法規(guī)制的范圍之內(nèi)，作為受賄罪的一種特殊的形式，從而達到在現(xiàn)實中打擊這類主體犯罪的需要。而刑事程序法中有關(guān)近親屬的規(guī)定，目的是方便訴訟中當事人進行訴訟，體現(xiàn)程序上的正義，如《刑事訴訟法》中規(guī)定的被害人的近親屬委托訴訟代理人的權(quán)利、近親屬回避的義務(wù)等。顯然實體法律與程序法律的對“近親屬”規(guī)定的出發(fā)點不同，不能理所當然的因為《刑法》與《刑事訴訟法》同屬刑事法律，就將作為程序法的《刑事訴訟法》中對“近親屬”的界定套用在《刑法》中。對于有些學者認為的應(yīng)當依《行訴解釋》的規(guī)定，將“其他具有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬”納入近親屬的范圍之內(nèi)，顯然范圍過于廣泛，與一般人所理解的親屬觀念相悖。

筆者以為，應(yīng)當以民事法律體系中對“近親屬”的認定為準，具體指：配偶、父母（包括養(yǎng)父母）、子女（包括養(yǎng)子女）、兄弟姐妹（包括同父異母的兄弟姐妹、同母異父的兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹、有撫養(yǎng)關(guān)系的繼兄弟姐妹）、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。這樣認定的主要原因包括：

首先，符合我國傳統(tǒng)的親屬倫理觀念。

利用影響力受賄罪中的“近親屬”，不是一個純粹的技術(shù)性法律規(guī)范，它是社會上傳統(tǒng)的“近親屬”的價值理念在刑法上的反映。

祖父母、外祖父母應(yīng)屬于“近親屬”的范圍。對父母的贍養(yǎng)是一項基本義務(wù)，尤其是現(xiàn)代社會，計劃生育政策的實施、獨生子女政策在城市的推廣，往往出現(xiàn)“4-2-1”的家庭格局，“隔代親”的社會現(xiàn)實也不可回避。祖父母、外祖父母經(jīng)常承擔起了照顧孫子女、外孫子女的人物，往往與孫子女、外孫子女關(guān)系親密。而且，正如我國《繼承法》中關(guān)于繼承人的順序規(guī)定一樣，祖父母、外祖父母與兄弟姐妹的在一般人的親屬理念中，親疏遠近相同，地位相同。

非同胞兄弟姐妹應(yīng)屬于“近親屬”的范圍。我國刑事訴訟法僅將“近親屬”含義內(nèi)的兄弟姐妹限定在“同胞兄弟姐妹”之間，與法不符、與理無據(jù)。如果非同胞的兄弟姐妹一同長大，在實質(zhì)上與同胞兄弟姐妹具有同樣的地位。即在一般人的理念中，兄弟姐妹包括了自然上的血緣關(guān)系或者法律關(guān)系上的擬制血緣關(guān)系的人。在我國，專門對親屬關(guān)系進行規(guī)定的《繼承法》也反映了社會大眾一般人對這一問題的認知。

其次，符合利用影響力受賄罪的立法目的。

利用影響力受賄罪是《刑法修正案（七）》新增加的罪名，有其特殊的立法背景。

一方面，在賄賂犯罪中，刑法典既打擊受賄的行為，也對行賄的行為進行了規(guī)制。正是因為此類犯罪的特殊性，受賄犯罪的證據(jù)很難收集和固定。但是現(xiàn)實中，又存在著許多國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)為他人謀取利益，由其關(guān)系人出面收受或索取賄賂的情況。由于我國刑法典規(guī)定了非常嚴格的共同犯罪成立條件，所以，案發(fā)時，行為人往往以自己不知情為理由逃避法律的制裁，而其關(guān)系人又因為不具有受賄罪的主體要件也不能當作犯罪處理。另一方面，我國簽訂的《聯(lián)合國反腐敗公約》中也規(guī)定了有關(guān)影響力交易的行為，為了與國際接軌，也亟需在我國刑法典中對此類犯罪做出明確的規(guī)定。

我國利用影響力受賄罪的立法目的，著重在于打擊這類現(xiàn)實生活中常發(fā)，影響惡劣，對國家危害嚴重，但缺少法律規(guī)制的行為。若將“近親屬”的范圍限定在過窄的刑事訴訟法規(guī)定的范圍之內(nèi)，將不利于我國法律打擊這類犯罪的需要，不能對這類犯罪進行有效規(guī)制。對“近親屬”的范圍進行界定應(yīng)當根據(jù)刑法規(guī)范所要保護的法益或?qū)崿F(xiàn)的宗旨。

二、其他“關(guān)系密切人”的認定

1.“關(guān)系密切人”不同于“特定關(guān)系人”、“共同利益關(guān)系的人”

我國刑法典中并沒有對利用影響力受賄罪中的“關(guān)系密切人”作出明確的界定，與“關(guān)系密切人”相關(guān)的一個概念是2007年我國最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》中首次提出的“特定關(guān)系人”的概念，在《意見》中明確規(guī)定“本意見所稱‘特定關(guān)系人，是指與國家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人?！?/p>

這條意見中出現(xiàn)了兩個“關(guān)系人”，即“特定關(guān)系人”與“共同利益關(guān)系人”。這兩種類型的關(guān)系人與其他“關(guān)系密切人”之間存在著什么樣的關(guān)系呢？理清三者之間的關(guān)系，將對我們準確認定何為“關(guān)系密切人”有所裨益。

“共同利益關(guān)系人”、“特定關(guān)系人”和“關(guān)系密切人”，三者之間存在著聯(lián)系，但是又不能互相包容，三者之間呈現(xiàn)出外延不斷擴大的趨勢。

“共同利益關(guān)系的人”就是具有“共同利益”關(guān)系的人，在對“共同利益”范圍的解釋上，有學者認為這里所謂的共同利益應(yīng)該既包括合法利益，也包括非法利益；既包括長期共同擁有的利益，也包括臨時合作共同擁有的利益。有學者認為根據(jù)司法實踐中的一般理解，這里所謂的“共同利益”應(yīng)該是指共同經(jīng)濟利益。筆者以為，作為刑法典所規(guī)定的“共同利益”首先從性質(zhì)上來講，不僅限于非法利益，應(yīng)從廣義上理解共同利益的性質(zhì)。其次，“共同利益”從內(nèi)容來講，一般僅限于共同的經(jīng)濟利益，不包含僅僅具有一般情感上往來的人，之所以在司法解釋中出現(xiàn)“特定關(guān)系人”，以及有關(guān)特定關(guān)系人的兩種新型受賄形式——“特定關(guān)系人‘掛名領(lǐng)取薪酬”、“特定關(guān)系人收受賄賂”，是因為實踐中存在著許多利用職權(quán)為他人謀取利益、非法利益的行為人為了逃避法律制裁，往往利用特定關(guān)系人進行收受賄賂的行為，使利用職權(quán)非法為他人謀取利益與收受賄賂兩個行為在主體實施上分離。司法解釋之所以將這種利用“特定關(guān)系人”收取賄賂的行為解釋為一種受賄罪的特殊形式，就在于“特定關(guān)系人”與國家工作人員之間存在著共同的經(jīng)濟利益，特定關(guān)系人收受賄賂在性質(zhì)和效果上等同于國家工作人員自身收取賄賂的行為，客觀上造成了國家工作人員個人財物的增加。所以，這種“特定關(guān)系”必然是以共同經(jīng)濟利益關(guān)系為基礎(chǔ)構(gòu)建起來的，這樣才會使得“特定關(guān)系人”收受財物的行為在性質(zhì)和效果上與國家工作人員收受財物效果相同，才會被看做是國家工作人員收受財物的行為，以這種具有共同經(jīng)濟利益關(guān)系的人作為主體進行收受財物的行為才會被認定為一種特殊的新型受賄形式。

“特定關(guān)系人”則在司法解釋中有明確界定，主要強調(diào)與國家工作人員具有“共同利益關(guān)系”，具體指“與國家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人?！庇纱丝梢?，“特定關(guān)系人”除了包含“其他共同利益關(guān)系的人”之外，還包括國家工作人員的近親屬、情婦（夫）。

對于“關(guān)系密切人”的范圍，筆者以為，這是一個外延更廣的概念。其并非僅是在共同利益關(guān)系上構(gòu)建起來的，不僅包括“特定關(guān)系人”的全部，還包括了與國家工作人員關(guān)系密切、但之間不具有共同經(jīng)濟利益的其他關(guān)系密切人?，F(xiàn)實中存在著與國家工作人員并沒有共同經(jīng)濟利益關(guān)系，但是關(guān)系密切的人，如基于工作交往、共同生活、傳道授業(yè)、地緣聯(lián)系所形成的同事、同學、戰(zhàn)友、師生、同鄉(xiāng)等關(guān)系同樣可以被認定為密切的關(guān)系。

2.對其他“關(guān)系密切人”的認定核心是對“影響力”的判斷

“關(guān)系密切人”不同于“特定關(guān)系人”、“共同利益關(guān)系人”。近親屬作為“關(guān)系密切人”的一種存在，在法律中予以了明文規(guī)定，但是對于法律中并沒有給予明確界定的除近親屬外的其他“關(guān)系密切人”，理論上有存在著各種爭議，這給司法實踐中對其他“關(guān)系密切人”的認定帶來了困難。

除了近親屬外，哪些人可以歸為“關(guān)系密切人”呢？筆者以為，對其他“關(guān)系密切人”的認定，關(guān)鍵是對何對“關(guān)系密切”進行界定，但是“關(guān)系密切”又是一個較含糊的概念。對何為“關(guān)系密切”的判斷是更多的是一種價值判斷，體現(xiàn)不同人的不同價值判斷標準。在實踐中，也往往因為判定人的不同出現(xiàn)差別的判斷結(jié)果。對于建立在價值判斷上的“關(guān)系密切人”的認定，在實踐中如何統(tǒng)一認識，存在著諸多困難。

基于此，筆者以為，對“關(guān)系密切人”的界定，應(yīng)跳脫純粹單一的自然判斷，以更具有法律價值的“影響力”為標準進行分析。利用影響力受賄罪是行為人借助其與國家工作人員之間的密切關(guān)系，并利用這種親密關(guān)系所產(chǎn)生的影響力，通過國家機關(guān)工作人員或者其他國家機關(guān)工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取利益，索取請托人財物或者非法收受請托人財物。這種非法行為之所以產(chǎn)生，請托人之所以尋求行為人的幫助，行為人之所以能夠索取或者非法收受請托人財物為請托人謀取利益，就是因為密切關(guān)系的存在足以產(chǎn)生對國家工作人員及其他國家工作人員的影響力。我國刑法典規(guī)定的利用影響力受賄罪的主體是特殊主體，而特殊之處實質(zhì)在于其對國家機關(guān)工作人員的影響力而非“關(guān)系密切”。如果僅糾結(jié)于對密切關(guān)系的分析判斷，就不能看到影響力受賄罪的實質(zhì)。

認定“關(guān)系密切人”，關(guān)鍵是看這種關(guān)系是否會對國家工作人員產(chǎn)生影響力。只有具有影響力，才可認定為關(guān)系密切的人，才有可能進一步成立影響力受賄罪。

3.影響力的判斷

影響力一般是指“一個人在與他人交往中，影響或改變他人心理和行為的能力?！睂κ欠窬哂杏绊懥M行判斷，不能以僅站在個別人的角度，依個別人的價值觀進行判斷。筆者以為，對影響力的判斷必須堅持主客觀相統(tǒng)一的原則。以社會上一般人對具有影響力的認知為基礎(chǔ)，否則會造成影響力受賄罪與詐騙罪、敲詐勒索罪的混淆。

具體判斷標準：所謂的“影響或改變他人心理和行為的能力”——即影響力，它的產(chǎn)生原因，可以歸結(jié)為以下幾種：

（1）與國家工作人員之間具有血親、姻親關(guān)系，如是否屬于直系、旁系血親，直系、旁系姻親；

（2）與國家工作人員之間存在地域上的關(guān)系，如是否為同鄉(xiāng)等；

（3）與國家工作人員之間學習上的關(guān)系，如是國家工作人員的老師、學生、同學等；

（4）與國家工作人員具有工作上的關(guān)系，如具有上下級領(lǐng)導關(guān)系、同事關(guān)系、在同一系統(tǒng)內(nèi)部供職等；

（5）與國家工作人員具有經(jīng)濟上的往來關(guān)系，如具有共同投資關(guān)系等；

（6）與國家工作人員具有感情上的關(guān)系，如是國家機關(guān)工作人員的男女朋友、朋友。