資本積累、技術(shù)消化與效率改進(jìn)

陳紀(jì)平

[摘要] 基于近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的效率性質(zhì)。利用Malmquist指數(shù)方法對(duì)我國(guó)2000-2010年省際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行效率分解核算，并對(duì)效率指標(biāo)與增長(zhǎng)指標(biāo)進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明效率改進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率極低且以技術(shù)進(jìn)步為主，同時(shí)經(jīng)濟(jì)效率以及技術(shù)進(jìn)步都隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐步顯著提高，而技術(shù)效率則未能改變水平極低的狀態(tài)。說(shuō)明我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程同時(shí)表現(xiàn)出“資本積累”與“技術(shù)消化”的雙重特征，其政策啟示在于加快市場(chǎng)制度建設(shè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)的關(guān)鍵。

[關(guān)鍵詞] 中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；資本積累；技術(shù)消化；效率改進(jìn)

[中圖分類號(hào)]F124.1[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2015）09-0000-00

一、問(wèn)題的提出

改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得了持續(xù)穩(wěn)定的高速增長(zhǎng)，被稱為“中國(guó)奇跡”，而支撐這一奇跡的制度背景卻是從無(wú)到有、不斷建設(shè)并在繼續(xù)完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。這種“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體制-經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)”的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐不但挑戰(zhàn)了“華盛頓共識(shí)”與主流經(jīng)濟(jì)信條，而且和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的性質(zhì)也完全不同，從而成為近年來(lái)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界的熱點(diǎn)研究專題之一。解釋中國(guó)奇跡的共同邏輯是：如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是可持續(xù)的，那么經(jīng)濟(jì)效率的提高對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)顯著而且可以得到制度保障；如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的，那么要素投入在其中起主要作用，效率提高的貢獻(xiàn)不明顯。顯然，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中效率與投入貢獻(xiàn)的分離是判斷和分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的關(guān)鍵。Krugman（1994）以Young（1992，1994）和Kim & Lau（1994）的經(jīng)濟(jì)核算結(jié)果為基礎(chǔ)，指出包括中國(guó)在內(nèi)的大部分東亞國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是資本積累的結(jié)果因而是不可持續(xù)的（本文稱為“不可持續(xù)資本積累論”），引發(fā)了關(guān)于中國(guó)等東亞經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的效率、可持續(xù)性等特征的研究熱潮。在1997年亞洲金融危機(jī)影響下，產(chǎn)生了一批從實(shí)證角度支持“不可持續(xù)資本積累論”的英語(yǔ)研究文獻(xiàn)。對(duì)Krugeman（1994）的反駁主要來(lái)自Felipe（1997）、鄭玉歆（1998）和Chen（1997）的“可持續(xù)資本積累論”，以及Nelson & Pack（1999）的“技術(shù)消化論”?！翱沙掷m(xù)資本積累論”雖然也認(rèn)同東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡主要是投入增加的結(jié)果，但是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，依賴投入增長(zhǎng)（尤其是資本積累）推動(dòng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中一定階段的必然特征，因此從中國(guó)等東亞經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)的這些特征預(yù)測(cè)其悲觀前景缺乏歷史根據(jù)（鄭玉歆，2007；林毅夫，任若恩，2007）；“技術(shù)消化論”則認(rèn)為成功的工業(yè)化需要?jiǎng)?chuàng)新和對(duì)現(xiàn)代技術(shù)的掌握，兩者均依賴于有效的投資行為以及能夠進(jìn)行有效資源配置的市場(chǎng)環(huán)境，資本積累僅僅是東亞經(jīng)濟(jì)的一個(gè)特征，不關(guān)注正在發(fā)生劇烈變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)家精神是“不可持續(xù)資本積累論”對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)做出不正確的悲觀結(jié)論的主要原因。

伴隨對(duì)Klugman（1994）“不可持續(xù)的資本積累論”理論層面的反駁，一些學(xué)者對(duì)其所依據(jù)的實(shí)證分析技術(shù)的批評(píng)?；谠鲩L(zhǎng)核算方法計(jì)算的全要素生產(chǎn)率（TFP）不僅包括了技術(shù)進(jìn)步因素，而且包含了經(jīng)濟(jì)效率，而且僅僅反映非體現(xiàn)型（disembodied）技術(shù)進(jìn)步，因此不能簡(jiǎn)單使用增長(zhǎng)核算結(jié)果判斷中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的性質(zhì)（Felipe，1997；Chen，1997；鄭玉歆，1998）。隨著討論的深入，學(xué)者們鑒于增長(zhǎng)核算方法獲取全要素生產(chǎn)率的缺陷，轉(zhuǎn)向采用能夠?qū)⑸a(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步分離開來(lái)的非參數(shù)方法來(lái)測(cè)算我國(guó)近年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)份額，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）及其動(dòng)態(tài)延伸的Malmquist指數(shù)分解方法。

本文對(duì)新世紀(jì)以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的省際數(shù)據(jù)進(jìn)行效率進(jìn)行Malmquist指數(shù)分解，在檢驗(yàn)上述三種觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)制度效率進(jìn)行判斷。結(jié)論表明單純的“資本積累論”與“技術(shù)消化論”都是從靜態(tài)視角分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)程，不能準(zhǔn)確反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所處不斷完善、效率不斷提高、區(qū)域差距明顯的市場(chǎng)制度環(huán)境。文章其余部分的結(jié)構(gòu)為：第二部分介紹效率核算的Malmquist方法并對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理與說(shuō)明；第三部分對(duì)效率分解結(jié)果進(jìn)行縱向與橫向兩個(gè)角度的分析；第四部分對(duì)經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其速度之間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析；第五部分對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)。

二、模型與數(shù)據(jù)

（一）Malmquist指數(shù)介紹

本文選擇Malmquist指數(shù)方法來(lái)分析不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率?；赟olow殘差的全要素生產(chǎn)率（TFP）概念替代了單要素生產(chǎn)率（例如勞動(dòng)生產(chǎn)率）之后，放松了就生產(chǎn)要素不可替代的嚴(yán)格假設(shè)，從而開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)份額的增長(zhǎng)核算方法，一度成為研究技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)工具。然而Solow殘差不僅包括了技術(shù)進(jìn)步因素，而且包含了經(jīng)濟(jì)效率，同時(shí)只能反映非體現(xiàn)型（disembodied）技術(shù)進(jìn)步，因此不能簡(jiǎn)單實(shí)用全要素生產(chǎn)率核算結(jié)果判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的性質(zhì)（Felipe，1997；鄭玉歆，1998；Chen，1997）。鑒于增長(zhǎng)核算方法獲取全要素生產(chǎn)率的缺陷，經(jīng)濟(jì)分析轉(zhuǎn)向采用能夠?qū)⑸a(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步分離開來(lái)的非參數(shù)方法來(lái)測(cè)算經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)份額，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）及其動(dòng)態(tài)延伸的Malmquist指數(shù)分解方法。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的理論模型由Caves et al.（1982）提出，在1994年被F?re et al. （1994）發(fā)展成為一個(gè)實(shí)證指數(shù)并得到普遍應(yīng)用。具體來(lái)講，Malmquist指數(shù)是建立在距離函數(shù)基礎(chǔ)之上的，設(shè)生產(chǎn)要素僅有資本k和勞動(dòng)l兩種，產(chǎn)出水平為p，“（k，l）→p”是投入-產(chǎn)出映射，那么表示t時(shí)期經(jīng)濟(jì)效率的距離 定義為：

（1）

其中生產(chǎn)關(guān)系“（k，l）→p”由各個(gè)生產(chǎn)單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)得出。在此基礎(chǔ)上，從時(shí)期t到時(shí)期t+1的生產(chǎn)效率變化定義為如下Malmquist指數(shù)：

（2）

上式（2）中下標(biāo)c表示不變規(guī)模報(bào)酬假定，決定于距離計(jì)算的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法。在綜合考慮兩個(gè)時(shí)期基準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，時(shí)期t到t+1的Malmquist指數(shù)寫成下式：endprint

（3）

式（3）中第一個(gè)分式表示總體效率變化中的技術(shù)效率份額（TEΔ），其余部分則表述技術(shù)進(jìn)步份額（TΔ）。其中技術(shù)效率變化份額（TEΔ）又可以進(jìn)一步分解：

（4）

其中第一個(gè)分式表示純粹技術(shù)效率進(jìn)步（PTEΔ），主要內(nèi)容是管理效率提高，其余部分則表示時(shí)期t到t+1的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的效率進(jìn)步率（STEΔ）。如此，計(jì)量經(jīng)濟(jì)體跨期經(jīng)濟(jì)效率變化的Malmquist指數(shù)就可以分割為三個(gè)部分：純粹技術(shù)效率進(jìn)步（PTEΔ），規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的效率進(jìn)步率（STEΔ）和技術(shù)進(jìn)步份額（TΔ），前兩部分之積構(gòu)成技術(shù)效率份額（TEΔ）。

（二）數(shù)據(jù)處理

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)狀況，本文擬對(duì)2000-2010年我國(guó)大陸地區(qū)31個(gè)省、市、自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行Malmquist指數(shù)分解。由前述模型介紹可知，效率核算需要各年度資本存量（k）、勞動(dòng)投入（l）和產(chǎn)出水平p。其中勞動(dòng)投入直接采用2001～2011各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中“各地區(qū)按三次產(chǎn)業(yè)分就業(yè)人員數(shù)年底數(shù)”相關(guān)數(shù)據(jù)；產(chǎn)出水平則使用各年度不變價(jià)格的地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）指標(biāo)，具體核算方式為：以2000年各省（市、自治區(qū)）GDP為基礎(chǔ)，然后使用各年度GDP指數(shù)進(jìn)行核算并獲得后續(xù)各年的地區(qū)生產(chǎn)總值的2000年價(jià)格水平，所有原始數(shù)據(jù)同樣來(lái)自2001-2011各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

資本存量則基于永續(xù)盤存法原理進(jìn)行核算，具體核算公式如下：

（5）

其中K（0）、I（i）、d（i）和P（i）分別表示基期的資本存量、時(shí)期i的投資水平、時(shí)期i的固定資產(chǎn)折舊水平和時(shí)期i的固定資產(chǎn)價(jià)格平減指數(shù)。本文以年為時(shí)期跨度，除基期（2000年）的資本存量需要核算之外，其余數(shù)據(jù)均直接來(lái)自2001～2011各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相應(yīng)指標(biāo)：投資水平采用“各地區(qū)資本形成總額及構(gòu)成”表中的“固定資本形成總額”指標(biāo)數(shù)據(jù)，折舊采用“地區(qū)生產(chǎn)總值收入法構(gòu)成項(xiàng)目”表中的“固定資產(chǎn)折舊”指標(biāo)數(shù)據(jù)，固定資產(chǎn)價(jià)格平減指數(shù)采用“各地區(qū)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)”。

基期2000年的資本存量依據(jù)“資本產(chǎn)出比率恒定屬于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)程式化事實(shí)（stylized facts）”規(guī)律進(jìn)行核算。依據(jù)美國(guó)和英國(guó)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，Kaldor（1961）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中存在六個(gè)相當(dāng)穩(wěn)定的規(guī)律現(xiàn)象，并提出即所謂程式化事實(shí)。程式化事實(shí)之一就是資本-產(chǎn)出率在長(zhǎng)期中是穩(wěn)定的，在Kaldor之前，這一統(tǒng)計(jì)規(guī)律就曾被Harrod（1939）作為公理性假設(shè)在其增長(zhǎng)模型中使用。程式化事實(shí)在提出后被許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的統(tǒng)計(jì)分析工作所證實(shí)，從而也成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的核心內(nèi)容（柳欣，2006：27）。本文據(jù)此假設(shè)計(jì)算2000年各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的資本存量：首先計(jì)算2000到2010年投資總量和總產(chǎn)出增量（地區(qū)生產(chǎn)總值增量），其次用這兩個(gè)結(jié)果計(jì)算不同區(qū)域的資本產(chǎn)出比率，最后結(jié)合2000年各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的地區(qū)生產(chǎn)總值計(jì)算當(dāng)年的資本存量水平。

在基期2000年資本存量核算結(jié)果的基礎(chǔ)上，利用上式（5）計(jì)算2001～2010年各?。ㄊ?、自治區(qū)）的資本存量序列。產(chǎn)出與資本存量均為2000年價(jià)格水平數(shù)值。

三、效率分解核算

這一部分基于前述數(shù)據(jù)處理結(jié)果和公式（3）、（4）所示的經(jīng)濟(jì)效率分解原理，利用DEAP2.1軟件對(duì)2000～2010年我國(guó)大陸地區(qū)各省（市、自治區(qū)）的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行分解核算。Malmquist指數(shù)核算結(jié)果描述每相鄰年度之間的技術(shù)進(jìn)步狀況，總共包括10組各省跨年度數(shù)據(jù)，表1給出橫向平均數(shù)據(jù)，圖1給出全國(guó)平均水平縱向變化趨勢(shì)。為了方便分析，表1列出了2000～2010年各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

表1 各省經(jīng)濟(jì)效率Malquisit指數(shù)分解結(jié)果：2000～2010平均水平

從表1可以看出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在21世紀(jì)頭10年的高速持續(xù)增長(zhǎng)中，經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，經(jīng)濟(jì)效率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額很低。2000到2010年的10年間，我國(guó)大陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)仍然保持了高速的增長(zhǎng)速度，年均增長(zhǎng)率均保持在10%以上，和全國(guó)12.4%的平均增長(zhǎng)水平相比，經(jīng)濟(jì)效率僅僅提高1.9%。經(jīng)濟(jì)效率提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的全國(guó)簡(jiǎn)單平均水平為17.8%，和Solow對(duì)美國(guó)估計(jì)的80%相比存在巨大差距，這一結(jié)果驗(yàn)證了我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠投資拉動(dòng)的基本判斷。

第二，經(jīng)濟(jì)效率的提高主要體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步。在經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)步（年均1.9%）中，主要部分是技術(shù)進(jìn)步（年均1.6%）造成的，經(jīng)濟(jì)應(yīng)用的效率提高甚微。說(shuō)明我國(guó)經(jīng)濟(jì)在快速增長(zhǎng)的同時(shí)，市場(chǎng)制度建設(shè)并未得到加強(qiáng)，市場(chǎng)交易效率不高，導(dǎo)致微觀企業(yè)管理、資源配置低效。這一點(diǎn)也從側(cè)面說(shuō)明，由于市場(chǎng)制度、尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系有待進(jìn)一步健全，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)過(guò)程中技術(shù)進(jìn)步緩慢。

第三，經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)步的區(qū)域差異很大。經(jīng)濟(jì)效率提高速度最快的是天津市，為5.2%，與此同時(shí)還有安徽、江西等九個(gè)省或自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)步率為0；效率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)方面，份額最高的仍然是天津市，為34.44%，效率沒有提高的九個(gè)省份自然其貢獻(xiàn)份額也等于0。經(jīng)濟(jì)效率提高水平及其結(jié)構(gòu)的區(qū)域差異是我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展不均衡的重要表現(xiàn)之一。

第四，純技術(shù)效率變動(dòng)主宰著技術(shù)效率進(jìn)步的趨勢(shì)。和純技術(shù)效率相比較，規(guī)模經(jīng)濟(jì)提升有限，很多省份還處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。

圖1 省市平均效率進(jìn)步變化趨勢(shì)

分析圖1，關(guān)于新世紀(jì)以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)趨勢(shì)可以得出以下兩條結(jié)論：

第一，2008年是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中效率狀況惡化的一年?？梢钥闯?，經(jīng)濟(jì)效率及其主要內(nèi)容技術(shù)進(jìn)步率在2008年迅速下降至負(fù)值水平，主要原因在于2008年美國(guó)爆發(fā)金融危機(jī)并進(jìn)一步引起世界經(jīng)濟(jì)衰退，國(guó)際市場(chǎng)需求疲軟導(dǎo)致投入產(chǎn)出效率下降。下降趨勢(shì)在2009年得到扭轉(zhuǎn)，然而直到2010年仍處于正負(fù)臨界水平，在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)前景仍然不樂(lè)觀的背景下，其走向決定于我國(guó)拉動(dòng)內(nèi)需宏觀政策的效果。endprint

第二，從縱向變化趨勢(shì)來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步趨勢(shì)主導(dǎo)著整體經(jīng)濟(jì)效率變化趨勢(shì)，同時(shí)純技術(shù)效率主導(dǎo)著技術(shù)效率的變化趨勢(shì)。這一特征與分析表1所示截面狀況的結(jié)論一致。

四、經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系實(shí)證分析

這一部分對(duì)經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)之間的關(guān)系性質(zhì)進(jìn)行分析，其目的在于判斷我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程是否存在效率逐步改進(jìn)的趨勢(shì)：如果經(jīng)濟(jì)效率隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而提高，那么就預(yù)示著我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向著越來(lái)越倚重效率提升的階段發(fā)展，那么中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的性質(zhì)與鄭玉歆（2007）、林毅夫與任若恩（2007）的解釋一致，即投入拉動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較低階段的正常性質(zhì)并逐漸向著效率推動(dòng)的類型轉(zhuǎn)變；若相反，那么就預(yù)示著我國(guó)經(jīng)濟(jì)確實(shí)屬于“惡性的”投入拉動(dòng)性質(zhì)，與Klugman（1994）的解釋一致，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)未來(lái)會(huì)面對(duì)要素投入數(shù)量約束和邊際要素報(bào)酬遞減而難以為繼。為檢驗(yàn)這一假說(shuō)，我們可以建立如下線性回歸模型：

， i=1，…，31 （6）

其中Y表示經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)，分別包括技術(shù)效率進(jìn)步率EFF、技術(shù)進(jìn)步率TECH和經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)步率TFP；PGDP和RGDP分別表示各?。ㄊ?、自治區(qū)）2010年地區(qū)生產(chǎn)總值水平和2000-2010年GDP年均增長(zhǎng)率；D1和D2分別表示描述西部與中部的虛擬變量（屬西部地區(qū)D1=1，否則D1=0；屬中部地區(qū)D2=1，否則D2=0）。按照前述解釋，如果 與 估計(jì)值均小于零，則Klugman（1994）的論斷與我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)相符合；按照區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般觀點(diǎn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量按照東、中、西部依次降低，因此預(yù)期 與 估計(jì)值均為負(fù)值。

基于表1所給出的截面數(shù)據(jù)，利用指數(shù)平均法計(jì)算的各?。ㄊ?、自治區(qū)）的年均GDP增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)，對(duì)模型（6）進(jìn)行普通最小二乘估計(jì)，結(jié)果見表2。

表2 效率增長(zhǎng)率與增長(zhǎng)指標(biāo)回歸分析結(jié)果

從表2所示回歸結(jié)果可以得出以下結(jié)論：

第一，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平及其增長(zhǎng)速度對(duì)于技術(shù)效率不存在顯著影響。技術(shù)效率進(jìn)步EFF作為因變量的回歸結(jié)果中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平及其速率系數(shù)的估計(jì)值都未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中標(biāo)志市場(chǎng)制度完善程度的技術(shù)效率并無(wú)明顯的提高趨勢(shì)；而兩個(gè)虛擬變量系數(shù)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明全國(guó)市場(chǎng)制度效率處于普遍較低的水平。

第二，伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效率在逐步提高。在技術(shù)進(jìn)步率TECH和總體經(jīng)濟(jì)效率TFP作為因變量的回歸結(jié)果中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平及其速率系數(shù)估計(jì)值通過(guò)顯著性檢驗(yàn)且大于零，說(shuō)明我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中經(jīng)濟(jì)效率在逐步提高，其中主要內(nèi)容是技術(shù)進(jìn)步。

第三，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率與技術(shù)進(jìn)步率顯著落后于東、中部，而中部和東部差異不明顯。對(duì)技術(shù)進(jìn)步率TECH和總體經(jīng)濟(jì)效率回歸結(jié)果中，D1通過(guò)顯著性檢驗(yàn)且系數(shù)為負(fù)值，而D2則均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明西部各省份在經(jīng)濟(jì)效率方面仍需實(shí)現(xiàn)跨越式提升。

五、結(jié)語(yǔ)：我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的效率特征

作為典型的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，我國(guó)改革開放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一個(gè)重要的技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，即可以在生產(chǎn)技術(shù)和工業(yè)組織方面借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)。就是在發(fā)達(dá)國(guó)家既有技術(shù)基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展技術(shù)進(jìn)步的成本較之原發(fā)性技術(shù)進(jìn)步低得多，從而通過(guò)消化（assimilation）先進(jìn)國(guó)家的成熟技術(shù)邊際成本遠(yuǎn)低于自行創(chuàng)新，而后者主要依賴于整體市場(chǎng)制度的高水平交易效率。其結(jié)果，從宏觀管理者、市場(chǎng)制度提供者到企業(yè)層面的管理者，更注重技術(shù)進(jìn)步而忽略制度效率。因此，我國(guó)改革開放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能簡(jiǎn)單地使用“資本積累論”和“技術(shù)消化論”的二分法，其效率特征是：經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段決定了投入拉動(dòng)是增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿ΓS著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，經(jīng)濟(jì)效率也在不斷提升；由于學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家成熟技術(shù)的機(jī)會(huì)成本較低，因此經(jīng)濟(jì)體中投入到制度效率改進(jìn)方面的資源較少，從而經(jīng)濟(jì)效率的提高主要體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)使用效率提升貢獻(xiàn)甚微。

我國(guó)當(dāng)前正努力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，由現(xiàn)在的數(shù)量型增長(zhǎng)方式向質(zhì)量型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。其政策重點(diǎn)集中在關(guān)注生產(chǎn)過(guò)程的具體技術(shù)特征，例如由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，由出口拉動(dòng)向出口、消費(fèi)、投資協(xié)調(diào)發(fā)展轉(zhuǎn)變，由結(jié)構(gòu)失衡型向結(jié)構(gòu)均衡型轉(zhuǎn)變，由高碳經(jīng)濟(jì)型向低碳經(jīng)濟(jì)型轉(zhuǎn)變，由投資拉動(dòng)型向技術(shù)進(jìn)步型轉(zhuǎn)變，由技術(shù)引進(jìn)型向自主創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變等。采取宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的方式對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行逐一處理，其效果必然如當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步快而技術(shù)效率不變的情況，最終會(huì)受到結(jié)構(gòu)調(diào)整低效和調(diào)整空間減少的限制，從而不具可持續(xù)性。因此，相對(duì)于直接應(yīng)付經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的不可持續(xù)問(wèn)題，更根本的和長(zhǎng)期有效的做法應(yīng)該是加大市場(chǎng)體系的建設(shè)和完善，提高市場(chǎng)交易效率。

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Capital Accumulation， Technology Assimilation and Efficiency Improvement： A Study on the Nature of Chinas Economic Growth Efficiency

Chen Jiping

（College of Economics， Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400067， China）

Abstract： Based on the experiences of Chinas economic growth， the article analyzed the nature of this miracle. Employing Malmquist index， the efficiency improvement of 31 provinces in mainland China were decomposed and econometrically analyzed through examining the data of the economic growth of these places from 2000 to 2010. A regression analysis was also done on the efficiency index and the growth index. The results show that the contribution of efficiency enhancement to economic growth were at a significantly low level and technology progress played a major role； economic efficiency and technology progress presented a significantly improved tendency along with economic growth， while technology efficiency kept a rather low level without changing its state within the process. All these findings imply that Chinas economic growth possesses the characteristics of both capital accumulation and technology assimilation. Therefore， it brings us the policy enlightenment that accelerating the construction of market system should be the key point of sustainable development.

Key words： Chinas economic growth， capital accumulation， technology assimilation， efficiency improvement.

（責(zé)任編輯：張積慧）endprint