旅游價(jià)值鏈研究進(jìn)展評(píng)述

劉逸

(中山大學(xué) 旅游學(xué)院，廣東 廣州510275)

引言

價(jià)值鏈(value chains)是上世紀(jì)80年代中期開始起步的研究話題，指的是由一個(gè)商品生產(chǎn)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)結(jié)而成的價(jià)值鏈條，包括研發(fā)設(shè)計(jì)、原料采購、生產(chǎn)制造、營(yíng)銷、運(yùn)輸和售后服務(wù)等活動(dòng)。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，這些環(huán)節(jié)主要在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部或者一個(gè)空間場(chǎng)所中完成。在全球化時(shí)代，這些環(huán)節(jié)不再局限于一個(gè)空間場(chǎng)所，而是隨業(yè)務(wù)外包和企業(yè)遷移而高度分散在全球各地，重構(gòu)了全球經(jīng)濟(jì)的格局。經(jīng)過20多年的理論探索和實(shí)證支撐，價(jià)值鏈研究已經(jīng)在多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域得到高度認(rèn)可，成為影響政府公共政策(特別在發(fā)展中國家和地區(qū))的重要的理論工具之一。旅游研究關(guān)注到價(jià)值鏈理論大致始于上個(gè)世紀(jì)90年代中期，進(jìn)展緩慢，整體研究關(guān)注度較弱，直到最近熱度才逐步提升。但是，由于沒有充分解讀價(jià)值鏈相關(guān)理論和剖析旅游產(chǎn)品的特殊性，當(dāng)前的旅游價(jià)值鏈研究存在一定的模糊性，尚未能充分指導(dǎo)旅游領(lǐng)域開展價(jià)值鏈話題的研究?；诖耍疚幕仡櫜⒃u(píng)述旅游價(jià)值鏈的研究進(jìn)展，借助CiteSpace軟件對(duì)研究熱點(diǎn)和脈絡(luò)進(jìn)行分析，指出當(dāng)前研究存在的模糊性問題。通過追溯價(jià)值鏈理論的研究脈絡(luò)與主要爭(zhēng)論，本文認(rèn)為由于旅游產(chǎn)品存在公共性、空間粘性和嵌入性，價(jià)值鏈理論需要修正才可以運(yùn)用到旅游研究當(dāng)中，最后提出了試探性的分析框架。

一、研究現(xiàn)狀評(píng)述

(一)價(jià)值鏈研究發(fā)展過程

價(jià)值鏈(value chain)的研究大致起源于20世紀(jì)80年代中期，最開始由Porter(1985)提出[1]。通過構(gòu)建價(jià)值鏈這個(gè)視角，Porter為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和企業(yè)戰(zhàn)略管理提供一個(gè)微觀的分析框架，認(rèn)為在當(dāng)前全球化時(shí)代下，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力取決于能否運(yùn)作這些價(jià)值鏈條，并且占據(jù)這個(gè)鏈條中高價(jià)值的環(huán)節(jié)。這個(gè)分析邏輯成為Porter的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論的重要組成部分，是其最負(fù)盛名的鉆石五力分析模型(The Five Competitive Forces)和產(chǎn)業(yè)集群(Industrial Cluster)的重要理論依據(jù)之一[1，2]。隨后，價(jià)值鏈研究得到了廣泛的關(guān)注和跟進(jìn)，研究?jī)r(jià)值鏈的學(xué)者覆蓋多學(xué)科領(lǐng)域，形成較大的影響力，主要包括3個(gè)方面。第一，學(xué)者們將研究視角從微觀尺度拓展到宏觀尺度，不僅討論商品本身的價(jià)值鏈組織，還研究行業(yè)整體的價(jià)值鏈形態(tài)；不僅研究企業(yè)在價(jià)值鏈中的位置，還拓展到研究地區(qū)、國家在全球價(jià)值鏈中的位置[3－5]。第二，在Gereffi等人的帶領(lǐng)下，學(xué)者們對(duì)價(jià)值鏈的基本類型、管治形態(tài)、核心變量和機(jī)制進(jìn)行理論構(gòu)建[6，7]①。第三，研究議題不再局限于競(jìng)爭(zhēng)力，而是拓展到產(chǎn)業(yè)管治(industrial governance)、產(chǎn)業(yè)遷移、經(jīng)濟(jì)追趕(catching－up)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)(industrial upgrading)、權(quán)力不均衡等話題[7－11]。

盡管價(jià)值鏈研究已經(jīng)頗具影響力，但是這些主流學(xué)者關(guān)注的仍然是制造業(yè)領(lǐng)域，少量涉及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域(如Giuliani，et al.，2005)，尚未充分拓展到服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。Gereffi與其它學(xué)者曾嘗試用全球價(jià)值鏈(以下簡(jiǎn)稱GVC)框架來分析旅游目的地的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但其成果只是一份研究報(bào)告，較為初步地觀察和描述了哥斯達(dá)黎加、約旦和越南3個(gè)國家旅游目的地產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級(jí)過程，總結(jié)了一些特征，尚未有較為深刻的理論發(fā)現(xiàn)，也沒有未針對(duì)旅游業(yè)行業(yè)本身進(jìn)行理論探討[12]。

(二)價(jià)值鏈在旅游領(lǐng)域的拓展

當(dāng)主流價(jià)值鏈領(lǐng)域研究專家沒有給予旅游行業(yè)充分關(guān)注的時(shí)候，旅游研究學(xué)者本身關(guān)注到了價(jià)值鏈議題的重要性，并從上世紀(jì)90年代開始嘗試討論旅游價(jià)值鏈話題[13－16]。其中，Clancy(1998)最先討論了價(jià)值鏈理論在旅游領(lǐng)域的應(yīng)用問題，認(rèn)為在全球化背景下，旅游話題值得關(guān)注②。但是因?yàn)槁糜涡袠I(yè)為服務(wù)行業(yè)，與制造業(yè)不一致討論其價(jià)值鏈很有難度。在此基礎(chǔ)上，Clancy(1998)分析了酒店和航空業(yè)商品鏈的全球化，指出這些鏈條在全球范圍內(nèi)不斷的集聚在少數(shù)大公司的控制之下，而這些大公司的分支機(jī)構(gòu)又同時(shí)廣泛的擴(kuò)散到世界各地[13]。Clancy(2002)后續(xù)又用商品鏈視角展示了古巴色情旅游業(yè)的從本土行業(yè)轉(zhuǎn)變成為全球旅游行業(yè)的過程。這兩個(gè)研究成為旅游價(jià)值鏈研究重要的基石，但是基本上停留在分析旅游產(chǎn)業(yè)全球化的層面上，沒有與主流價(jià)值鏈理論對(duì)接[17]，作者詳細(xì)的比較了產(chǎn)業(yè)組織理論和全球價(jià)值鏈兩套分析工具，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織偏向于宏觀和區(qū)域分析，而全球價(jià)值鏈偏向于微觀分析，因而需要綜合這兩者，才能夠分析中觀層面的旅游現(xiàn)象。文章最后指出價(jià)值鏈理論需要修正但沒有指出為何修正，如何修正[14]，提出的買方主導(dǎo)和賣方主導(dǎo)的管治模式無法充分捕捉旅游業(yè)的動(dòng)態(tài)。實(shí)際上這個(gè)管治模式已經(jīng)被Gereffi，et al.(2005)推翻，而作者沒有關(guān)注到這個(gè)進(jìn)展[18]。

較為全面和深刻的研究來源于Song et al.(2013)[15]。該文章選取了6個(gè)最頂級(jí)的旅游研究刊物③，對(duì)旅游價(jià)值鏈這個(gè)話題的研究進(jìn)展進(jìn)行了全面深入的梳理和評(píng)述。該研究發(fā)現(xiàn)，旅游價(jià)值鏈的有關(guān)研究尚處在起步階段，總共入選的文章只有45篇，受關(guān)注程度較弱。研究整體上以概念探討和定性研究為主，定量偏少。這些研究文獻(xiàn)可以歸為5個(gè)領(lǐng)域，分別是目的地管理(20篇)、目的地營(yíng)銷(11篇)、旅游政策(7篇)、分銷渠道整合(4篇)和可持續(xù)發(fā)展(3篇)。Song et al.(2013)解釋了這些研究議題的成因，認(rèn)為由于旅游資源具有公共屬性，常常發(fā)生“公地悲劇”，同時(shí)也涉及不同類型的行為者，因此目的地管理吸引了最多的研究關(guān)注。目的地營(yíng)銷受到重視是因?yàn)槁糜伪旧砭哂锌缧袠I(yè)的屬性，不同行業(yè)上的企業(yè)因旅游營(yíng)銷而捆綁成為一組利益相關(guān)者，因此需要協(xié)調(diào)。旅游政策研究和可持續(xù)發(fā)展關(guān)注價(jià)值鏈議題也是同樣的道理，因?yàn)槎喾嚼嫦嚓P(guān)者、興趣沖突和不對(duì)等的權(quán)利關(guān)系，均是旅游研究領(lǐng)域長(zhǎng)期存在的話題。旅游價(jià)值鏈在分銷渠道話題中的研究，主要是討論傳統(tǒng)旅行社、旅游服務(wù)運(yùn)營(yíng)商在電子商務(wù)沖擊下的垂直整合問題，但沒有討論價(jià)值鏈的重新分布和管制模式。Song et al.(2013)基于此提出了新的分析框架，但是邏輯不清晰，理論對(duì)接不明(詳見本文“二、(一)”)。

對(duì)比國外研究，國內(nèi)學(xué)界旅游價(jià)值鏈的研究已經(jīng)起步，主要集中在對(duì)價(jià)值鏈的范疇的界定和理論探討[19，20]、旅游產(chǎn)業(yè)價(jià)值的衡量和重定義[21]，旅游電子商務(wù)對(duì)價(jià)值鏈重構(gòu)的影響[22，23]，以及產(chǎn)業(yè)組織和競(jìng)爭(zhēng)力問題[24，25]。其中，劉亭立(2013)對(duì)國內(nèi)旅游價(jià)值鏈研究進(jìn)行了綜述，發(fā)現(xiàn)大量的研究集中在概念性探討，缺乏實(shí)證研究，內(nèi)容研究單一，研究方法不規(guī)范(特別是量化研究)。然而作者在指出這些問題之后，沒有剖析這些問題的成因，或者進(jìn)行針對(duì)性的評(píng)述，對(duì)價(jià)值鏈理論的本質(zhì)和發(fā)展趨勢(shì)判斷有誤，理論貢獻(xiàn)較弱(詳見本文“二、(一)”)。較有理論貢獻(xiàn)的探討來自于張朝枝et al.(2010)，作者從旅游體驗(yàn)流程，重新整理了旅游產(chǎn)品的價(jià)值鏈條，增加了旅游二次消費(fèi)和相關(guān)服務(wù)環(huán)節(jié)，并認(rèn)為其與制造業(yè)的“微笑曲線”相似，上游企業(yè)和下游企業(yè)分別處于價(jià)值創(chuàng)造較高的環(huán)節(jié)。

(三)基于CiteSpace軟件分析

為了更加準(zhǔn)確的把握旅游價(jià)值鏈的研究進(jìn)展和領(lǐng)域前沿動(dòng)態(tài)，對(duì)Song，et al.(2013)和劉亭立 (2013)的研究結(jié)論進(jìn)行校驗(yàn)和補(bǔ)充，本文運(yùn)用分析工具CiteSpace對(duì)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析。CiteSpace是一款可視化文獻(xiàn)分析軟件，采集并分析學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的主題(標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞)、作者、引用文獻(xiàn)(完整的引文信息)，分析研究話題熱度、領(lǐng)域分布、以及共引文獻(xiàn)和作者的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，展示一個(gè)學(xué)術(shù)議題在所采集信息時(shí)期內(nèi)的核心話題、理論起源、主要貢獻(xiàn)者和研究前沿(Chen，2006)。本次采集的英文文獻(xiàn)主要基于Thomson公司的Web of Science數(shù)據(jù)庫中的社會(huì)科學(xué)索引(SSCI)收錄的英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。筆者通過搜索文章主題詞(題目、摘要和關(guān)鍵詞)中同時(shí)出現(xiàn)“Tourism”和“Value chain”學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，共獲得146篇。進(jìn)一步刪除會(huì)議論文、非社會(huì)科學(xué)研究、非英文文獻(xiàn)以及與旅游價(jià)值鏈不相關(guān)的文獻(xiàn)，共獲得59篇文獻(xiàn)。中文文獻(xiàn)方面，筆者基于中國知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫，搜索文章主題詞中同時(shí)出現(xiàn)“旅游”和“價(jià)值鏈”的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，共獲得272篇文獻(xiàn)，刪除非學(xué)術(shù)性文章、碩博論文和學(xué)術(shù)輯刊之后，獲得178篇文獻(xiàn)。英文文獻(xiàn)分析結(jié)果如圖1所示，中文文獻(xiàn)分析結(jié)果如圖2所示④。

圖1 旅游價(jià)值鏈英文文獻(xiàn)主要研究話題圖譜

圖1展示的是基于文獻(xiàn)關(guān)鍵詞頻度統(tǒng)計(jì)下的旅游價(jià)值鏈主要研究領(lǐng)域，圓圈越大的節(jié)點(diǎn)表示越熱門，節(jié)點(diǎn)之間的距離越短表明話題之間的聯(lián)系越緊密，顏色越接近紅色表明年代越近。2012年以前引用次數(shù)為0的文獻(xiàn)不予納入本次統(tǒng)計(jì)。經(jīng)軟件分析，2005年之前有研究旅游價(jià)值鏈的文獻(xiàn)，但是相互之間沒有關(guān)聯(lián)，無法生成網(wǎng)絡(luò)，這一點(diǎn)證明，旅游價(jià)值鏈應(yīng)該是2005年前后才開始進(jìn)入研究發(fā)展階段，之前只是零星的探索。該發(fā)現(xiàn)與Song，et al.(2013)的判斷基本一致。從圖1可以看出價(jià)值鏈研究中企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和比較優(yōu)勢(shì)均不是主流話題，除去本底詞語(tourism和value chain)，研究話題按照頻度排序主要集中在industry、governance、model、performance、global value chain、hotel、quality、globalization、commodity chain等詞。這些話題主要來源于經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究，而不是商科和戰(zhàn)略管理領(lǐng)域。價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)集群、管治等話題構(gòu)成最重要的研究熱區(qū)，其次是全球化、績(jī)效、行為等話題構(gòu)成第二熱區(qū)，創(chuàng)新、管理、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和減貧等詞處于外圍，如圖中3個(gè)半透明圈所示。其中，globalization、global value chain、commodity chain是連接tourism節(jié)點(diǎn)和其它領(lǐng)域節(jié)點(diǎn)的主要橋接詞語。

分析中文文獻(xiàn)得到結(jié)果如圖2所示，其中最核心的關(guān)鍵詞就是“價(jià)值鏈”本身(92次)，首位度很高；其次是“旅游產(chǎn)業(yè)”“旅游價(jià)值鏈”“電子商務(wù)”“旅游”“產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈”和“旅行社”等詞語。這個(gè)圖譜與劉亭立(2013)指出的“國內(nèi)價(jià)值鏈研究集中在概念性探討”的結(jié)論基本吻合。在出現(xiàn)的大量熱詞中，主要都是旅游價(jià)值鏈的概念本身，沒有出現(xiàn)與變量、分析框架、經(jīng)典理論相關(guān)的概念(國外研究中展示了許多與變量相關(guān)的熱詞，例如“competitiveness advantage，performance，governance，upgrading，innovation，embeddedness”等)。其次，這個(gè)圖譜也反映出電子商務(wù)對(duì)旅游價(jià)值鏈的影響引起了國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注，這是劉亭立(2013)的綜述中所忽略的。

借助CiteSpace提供的文獻(xiàn)共引分析功能，進(jìn)一步分析收錄文獻(xiàn)的引文的共引文獻(xiàn)和共引作者，由此判斷出研究的理論基礎(chǔ)和知識(shí)脈絡(luò)。由于CNKI下載的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)不提供引文數(shù)據(jù)，該部分只能分析英文文獻(xiàn)。以作者共引為分析單元，結(jié)果如圖3所示。

圖2 旅游價(jià)值鏈中文文獻(xiàn)主要研究話題圖譜

圖3 旅游價(jià)值鏈英文文獻(xiàn)共引作者網(wǎng)絡(luò)圖

圖3 中節(jié)點(diǎn)的圓圈越大，代表引用的頻度越高，其中，引用率超過7以上的由高至低分別是：Porter(16)，Gereffi(11)，Clancy(9)、Ashley(8)、Humphrey(7)、OECD－經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(7)?？梢钥闯?，Porter是整個(gè)領(lǐng)域中最有影響力的作者，引用頻度最高，位于網(wǎng)絡(luò)中最為中心的位置，其次是Gereffi。但是Porter與Sinclair、Clancy和Humphery等人之間沒有顯著關(guān)聯(lián)，主要通過Gereffi和Stabell的研究來建立關(guān)聯(lián)。進(jìn)一步以單篇文獻(xiàn)為單元，分析引用關(guān)聯(lián)頻率最高的文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)得到圖4。

圖4 旅游價(jià)值鏈英文文獻(xiàn)共引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖

比較圖3和圖4可以更加清楚的理解旅游價(jià)值鏈的研究脈絡(luò)。Porter(1985)的關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究近似于起點(diǎn)，是被所有學(xué)者最為認(rèn)可的研究，引用率最高[26]。但是實(shí)際上Porter的研究并沒有支撐其整個(gè)價(jià)值鏈研究領(lǐng)域。對(duì)這個(gè)研究領(lǐng)域起決定性影響的是Gereffi、Clancy和Humphrey等人的研究，因?yàn)檫@些文獻(xiàn)既是高引文獻(xiàn)，也位于共引網(wǎng)絡(luò)的中心位置。這一點(diǎn)是Song，et al.(2013)和劉亭立 (2013)的評(píng)述所共同忽略的?？傮w而言，旅游價(jià)值鏈整體研究熱度不高、學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)較為松散，研究領(lǐng)域核心不是Porter的競(jìng)爭(zhēng)力和比較優(yōu)勢(shì)，而是Gereffi等人的全球價(jià)值鏈(Global Value Chain，簡(jiǎn)稱GVC)、全球化和管治。

二、價(jià)值鏈與旅游的磨合

上述對(duì)價(jià)值鏈研究脈絡(luò)的梳理和借助CiteSpace的文獻(xiàn)分析的發(fā)現(xiàn)，大致上與Song，et al.(2013)和劉亭立 (2013)的評(píng)述判斷相吻合。旅游價(jià)值鏈研究是當(dāng)前較為新穎的、未成體系、未形成學(xué)科共識(shí)的研究領(lǐng)域，具有較好理論探索價(jià)值。但是，價(jià)值鏈理論究竟能否直接運(yùn)用在旅游領(lǐng)域，是否需要修正，如何修正？本節(jié)就此問題展開探討。

(一)旅游價(jià)值鏈研究的模糊點(diǎn)

本文認(rèn)為當(dāng)前旅游價(jià)值鏈研究存在明顯的模糊點(diǎn)，主要原因在于沒有全面認(rèn)識(shí)價(jià)值鏈理論的來龍去脈，也沒有區(qū)分一般商品和旅游產(chǎn)品的差別，因此造成理論誤用、邏輯不清和研究方向混亂等問題。實(shí)際上，國內(nèi)研究總體上只是借用了價(jià)值鏈的概念，直接與社會(huì)熱點(diǎn)話題關(guān)聯(lián)，尚未涉及到借鑒和運(yùn)用價(jià)值鏈理論的核心變量和分析框架(圖2的熱詞分布可以看出這一點(diǎn))。僅有極少量文章針對(duì)旅游業(yè)本身來探討價(jià)值鏈話題，如張朝枝，et al.(2010)。劉亭立(2013)在回顧了國內(nèi)研究進(jìn)展中的問題之后，認(rèn)為旅游價(jià)值鏈的研究切入點(diǎn)是價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)，其中競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)關(guān)系是主要議題，依此提出未來的研究方向是：價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)、內(nèi)涵(微觀、中觀和宏觀)和度量。這些判斷存在著一定的問題。從根本上說，價(jià)值鏈研究的核心內(nèi)容并不是市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)，而是產(chǎn)業(yè)組織動(dòng)態(tài)。它既不沿襲新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基于的競(jìng)爭(zhēng)理論，也不聚焦于基于市場(chǎng)信號(hào)的價(jià)格機(jī)制。相反，它的重點(diǎn)在于分析非市場(chǎng)交易手段之外的經(jīng)濟(jì)組織和貿(mào)易方式，以及基于非價(jià)格要素衍生出來的不對(duì)等權(quán)力關(guān)系[5]。此外，“價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)”已經(jīng)有很成熟的框架(見“二、(二)”的追溯)，并不是未來的研究議題。而“內(nèi)涵”和“度量”不止其所指，還有類似其提出的“旅游價(jià)值鏈的內(nèi)在統(tǒng)一性”，“旅游價(jià)值鏈的穩(wěn)定并動(dòng)態(tài)優(yōu)化”等話題，均無法現(xiàn)有理論對(duì)接，不明所指。

與國內(nèi)研究相比，國外的研究較為全面深入，但仍存在模糊性。本文在前面部分已經(jīng)指出，從Clancy(1998)到 Romero and Tejada(2011)再到Song，et al.(2013)，都意識(shí)到已有的價(jià)值鏈理論難以直接套用到旅游研究中，但大部分學(xué)者沒有在理論上有所建樹，直到Song，et al.(2013)，才將此問題往前推進(jìn)了重要的一步。Song，et al.(2013)總結(jié)了旅游資源難以套用價(jià)值鏈研究的特殊性，主要包括四個(gè)方面：(1)旅游活動(dòng)的組織的規(guī)劃和設(shè)計(jì)權(quán)主要控制在公共管理者(政府)手中，而不是企業(yè)；(2)旅游產(chǎn)品不能移動(dòng)也無法自由復(fù)制；(3)旅游產(chǎn)品在消費(fèi)前無法評(píng)估，容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義和欺詐行為，而且很難監(jiān)測(cè)；(4)旅游產(chǎn)品具有公共屬性，既容易出現(xiàn)公地悲劇，也難以阻止過度開發(fā)。不過Song，et al.(2013)沒有討論這四個(gè)問題如何解決，而是直接借鑒產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基理論——SCP范式(the Structure Conduct Performance Paradigm)，提出了研究旅游價(jià)值鏈管治的分析框架(見下圖5)。

圖5 Song et al.(2013)的旅游價(jià)值鏈管治分析框架

本文認(rèn)為，Song，et al.(2013)的框架吸收了價(jià)值鏈理論的核心思想和變量，例如管治結(jié)構(gòu)和機(jī)制，對(duì)旅游研究而言是重大的理論推動(dòng)。但是目前這個(gè)框架還存在3點(diǎn)模糊性需要澄清。第一，該框架沒有納入出旅游產(chǎn)品的特殊性，基本上與原框架范疇一致。第二，作者沒有闡釋為何要選用SCP范式作為分析框架，因?yàn)镾CP范式的邏輯起點(diǎn)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)均衡理論，而作者在文章中卻認(rèn)為旅游產(chǎn)品不遵循制造業(yè)的市場(chǎng)邏輯，有一定的矛盾。第三，該分析框架與原SCP范式存在著差異，作者沒有解釋。比SCP范式相比，該框架中的“Structure”中增加了“environment”和“Governance Structure”兩個(gè)子類屬。該框架的“Conduct”部分的內(nèi)容是四種管治機(jī)制，但SCP范式的“Conduct”界定的是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略(例如追加投資或者注重研發(fā)等等)。此外，該框架的“Governance Structure”中羅列了四種結(jié)構(gòu)類型，但實(shí)際上是來源于 Humphrey and Schmitz(2002)所構(gòu)建的四種關(guān)系類型，并不是結(jié)構(gòu)類型。同時(shí)，作者也沒有解釋為何不采用 Gereffi，et al.(2005)提出的更為成熟、更有理論邏輯的五分法。

(二)價(jià)值鏈相關(guān)理論演進(jìn)脈絡(luò)

上述這些問題的產(chǎn)生主要是因?yàn)槁糜窝芯空邲]有充分理解和認(rèn)識(shí)價(jià)值鏈相關(guān)理論。與價(jià)值鏈相關(guān)的理論流派包括SCP范式、RBV學(xué)派、Porter價(jià)值鏈、商品鏈、全球價(jià)值鏈和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，本文將各自的起源、分析核心和進(jìn)展總結(jié)如表1所示。通過這個(gè)梳理，本文認(rèn)為旅游價(jià)值鏈研究應(yīng)該著眼于全球價(jià)值鏈理論，而不應(yīng)該回歸到SCP范式，或者套用Porter的競(jìng)爭(zhēng)模型。

SCP范式在中文文獻(xiàn)中稱為結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效范式，是價(jià)值鏈研究的起源理論之一。該范式由Bain在吸收和繼承Marshall的完全競(jìng)爭(zhēng)理論、Chamberlin的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論和Clark的有效競(jìng)爭(zhēng)理論的基礎(chǔ)上提出[27]。該范式認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(壟斷、寡頭或者完全競(jìng)爭(zhēng))決定其競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，并決定了企業(yè)的戰(zhàn)略行為(生產(chǎn)、研發(fā)、營(yíng)銷、創(chuàng)新或者合謀)，從而最終決定企業(yè)的績(jī)效(價(jià)格、數(shù)量、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率和盈利能力)。在SCP范式得到廣泛認(rèn)可的同時(shí)，起源于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)資源基礎(chǔ)學(xué)派(Resource－based view of Firms，下文簡(jiǎn)稱 RBV 學(xué)派)對(duì)此提出了異議[28]。RBV學(xué)派認(rèn)為SCP范式的局限性在于將所有分析的起點(diǎn)聚焦在企業(yè)外部的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并且假設(shè)市場(chǎng)環(huán)境為靜態(tài)、總需求已知、價(jià)格信號(hào)為調(diào)節(jié)機(jī)制、以均衡為競(jìng)爭(zhēng)最終的結(jié)果。因此SCP范式無法解釋在信息不對(duì)稱(需求不明朗)、有限理性(市場(chǎng)無法準(zhǔn)確預(yù)測(cè))、動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)過程(均衡不是最終結(jié)果)中，企業(yè)的戰(zhàn)略行為；而且忽略了企業(yè)內(nèi)部資源和能力的影響[29]。因此RBV學(xué)派提出要以企業(yè)作為分析單元，關(guān)注兩個(gè)企業(yè)內(nèi)部要素，一個(gè)是企業(yè)自身占有的資源，這個(gè)資源越是不可復(fù)制，該企業(yè)則越有競(jìng)爭(zhēng)力；另外一個(gè)是企業(yè)家能力(entrepreneurial skills)，企業(yè)家越能從不對(duì)稱的市場(chǎng)信息中發(fā)掘出商業(yè)機(jī)會(huì)，他＼她領(lǐng)導(dǎo)的這樣的企業(yè)越有競(jìng)爭(zhēng)力[30，31]。

表1 價(jià)值鏈研究相關(guān)流派和主要內(nèi)容

SCP范式和RBV學(xué)派是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域是相互對(duì)立的，但在商業(yè)管理應(yīng)用領(lǐng)域中，這兩個(gè)流派的觀點(diǎn)都廣為人所接受。Porter的競(jìng)爭(zhēng)力理論，便是兩個(gè)理論的兼容并包。Porter的研究扎根于比較優(yōu)勢(shì)和SCP范式中對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)戰(zhàn)略的界定，又采納了RBV學(xué)派的核心變量——不可替代性資源，最終形成極有影響力的鉆石五力模型⑤。Porter在價(jià)值鏈研究上的貢獻(xiàn)是斷定：在全球化趨勢(shì)下，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力已經(jīng)逐漸從生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到對(duì)其價(jià)值鏈的協(xié)調(diào)控制能力[32]。

盡管Porter是價(jià)值鏈概念的提出者，但其后續(xù)的研究，并沒有圍繞價(jià)值鏈做出系統(tǒng)全面的理論構(gòu)建，而是延續(xù)其核心分析變量(企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力)和五力模型，并將其國家和企業(yè)層面拓展到產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域?qū)用鎇33，34]。真正將價(jià)值鏈研究做出重大推動(dòng)的，是來自于Gary Gereffi和John Humphrey等人共同提出并完善的全球價(jià)值鏈理論。Gereffi對(duì)價(jià)值鏈的探討并不起源于競(jìng)爭(zhēng)模型和戰(zhàn)略管理，而是商品鏈(commodity chain)和 Wallerstein的世界體系理論的修正。商品鏈主要討論商品生產(chǎn)組織的空間性以及轉(zhuǎn)移。與價(jià)值鏈屬于同時(shí)期的研究領(lǐng)域，兩個(gè)概念經(jīng)常互通互用，沒有顯著區(qū)別[35，36]。

在早期的研究中，Gereffi仍沿用商品鏈概念，探尋企業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)的模式和管治機(jī)制如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國際和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[3]。在隨后的研究中，Gereffi將商品鏈更名為全球價(jià)值鏈，與Humphrey等人在這個(gè)領(lǐng)域貢獻(xiàn)了3次重要的理論推進(jìn)，奠定了GVC理論的學(xué)術(shù)地位和應(yīng)用價(jià)值。最先是Gereffi(1999)通過分析國際貿(mào)易的趨勢(shì)，提出生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)(producer－driven)和買家驅(qū)動(dòng)(buyer－driven)兩種最基本的價(jià)值鏈[37]。隨后，Humphrey and Schmitz(2002)從對(duì)接Porter的產(chǎn)業(yè)集群和Gereffi的GVC理論出發(fā)[38]，提出了四種價(jià)值鏈關(guān)系，包括純市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)、半等級(jí)和全等級(jí)關(guān)系，這正是Song，et al.(2013)分析框架中提出的四類管治結(jié)構(gòu)的出處。但是這四類模型沒有理論推導(dǎo)邏輯，主要是來源于經(jīng)驗(yàn)歸納和場(chǎng)景描述。為了彌補(bǔ)這個(gè)缺陷，Gereffi，et al.(2005)系統(tǒng)的構(gòu)建了價(jià)值鏈管治模型，從交易成本理論出發(fā)，界定了3個(gè)變量(交易復(fù)雜性、信息可標(biāo)準(zhǔn)化程度和供應(yīng)方能力)，從九種理論組合中推導(dǎo)出符合客觀實(shí)際的5種關(guān)系模式，并命名為管治模式[18]。這5種管治模式按權(quán)力不對(duì)稱性和企業(yè)之間的緊密程度依次遞減，分別是垂直(hierarchy)、依附(captive)、關(guān)系(relational)、模塊(modular)到市場(chǎng)(market)。至此，GVC理論基本成型，持續(xù)影響至今。

GVC的理論也不盡完美，其主要的缺陷是在其模型中沒有制度變量(例如國家的干預(yù))，也沒有考慮價(jià)值鏈所處地域環(huán)境對(duì)價(jià)值鏈中權(quán)力關(guān)系的影響[39]。因此，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家在2000年后提出了修正模型，取名為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(global production network，以下簡(jiǎn)稱GPN)，增加了制度行為者(國家、地方政府)和嵌入性(embeddedness)這兩個(gè)因素。在隨后10來年的時(shí)間中，GPN與GVC基本成為平行推進(jìn)的理論，時(shí)有爭(zhēng)論時(shí)有合作，頗具影響力[40－42]。與GVC理論一致的是，GPN的研究對(duì)象主要是制造業(yè)，近年有學(xué)者開始嘗試在服務(wù)行業(yè)的拓展，如金融、物流等領(lǐng)域[43，44]，但未成系統(tǒng)，也未涉及旅游行業(yè)。

從上述的理論梳理和評(píng)述可以看出，經(jīng)典的SCP范式適用于宏觀的開展行業(yè)分析，但并不適用于分析跨行業(yè)或者非市場(chǎng)主體的旅游價(jià)值鏈。RBV學(xué)派和Porter的鉆石模型較為適宜分析單個(gè)行業(yè)或者企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，因?yàn)槠渲饕獌?nèi)容不在價(jià)值鏈、交易成本和產(chǎn)業(yè)組織等范疇，與GVC理論有根本性區(qū)別。因此，當(dāng)前討論旅游價(jià)值鏈的理論構(gòu)建，應(yīng)該從GVC(兼顧GPN)的研究入手，除非有充足的理由證明需要推翻GVC理論，回到更早期的理論。當(dāng)前需要解決的問題是以制造業(yè)為基礎(chǔ)的GVC理論應(yīng)該如何應(yīng)用到旅游業(yè)中，對(duì)于這個(gè)問題，Clancy(1998)和Song，et al.(2013)均沒有徹底的解決。

(三)旅游產(chǎn)品特殊性的對(duì)接

旅游產(chǎn)品與一般商品的區(qū)別，是導(dǎo)致價(jià)值鏈不能直接應(yīng)用到旅游領(lǐng)域的根本原因?，F(xiàn)有的研究已經(jīng)認(rèn)識(shí)到旅游產(chǎn)品的3個(gè)基本特性：(1)旅游資源往往帶有公共屬性，特別是自然旅游資源；(2)旅游產(chǎn)品是基于體驗(yàn)和服務(wù)的商品，邊界和定義模糊；(3)旅游活動(dòng)跨越多個(gè)行業(yè)，復(fù)雜多樣[15，45]。本文認(rèn)為，有明顯沖突的是第一個(gè)特性。對(duì)于產(chǎn)權(quán)模糊或者非私有產(chǎn)權(quán)下的經(jīng)濟(jì)單元，SCP范式、RBV或者Porter的分析框架均不適用，因?yàn)檫@些理論均已理性經(jīng)濟(jì)人和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡為分析前提。相比之下，以交易成本為核心的GVC理論可以適用，前提是必須明確產(chǎn)權(quán)安排，從而確定交易邏輯和內(nèi)容。第二個(gè)特性可以通過產(chǎn)品定義自身來消除模糊性。雖然旅游吸引物本身存在著價(jià)值模糊，但是可以通過轉(zhuǎn)化為旅游產(chǎn)品，將其標(biāo)準(zhǔn)化，即確立產(chǎn)品的邊界(例如景區(qū)入口、游玩范圍和體驗(yàn)內(nèi)容)和價(jià)值(門票價(jià)格)。針對(duì)第3個(gè)特性，本文認(rèn)為旅游價(jià)值鏈適宜確立3個(gè)研究對(duì)象。一個(gè)是旅游吸引物或者景區(qū)，一個(gè)是旅行社行業(yè)，另外是其所涉及的吃住行游購?qiáng)实攘螽a(chǎn)業(yè)。旅行社和六大行業(yè)都應(yīng)該各自開展價(jià)值鏈分析，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)特性均不同，不能整合為一體。

在理清上述3個(gè)特性問題之后，本文認(rèn)為還有一個(gè)重要的產(chǎn)品特性導(dǎo)致與價(jià)值鏈理論無法對(duì)接，這個(gè)特性就是旅游資源的空間不可位移的屬性。大部分的自然和人文旅游資源，都附著在地球表面的實(shí)體資源，既不可移動(dòng)，也難以異地復(fù)制。人造旅游資源(類似主題公園)可以在不同空間場(chǎng)所建造，但是需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和資本進(jìn)行建造，而且大部分投資是不可逆的沉沒成本，屬于 Williamson(2002)定義的專有性資產(chǎn)(specified assets)[46]，即在交易撤銷之后這部分投資不可收回。旅游資源的不可位移屬性，使得旅游產(chǎn)品具有強(qiáng)烈的空間粘性，不能大規(guī)模量產(chǎn)并銷往世界各地，游客受其吸引而主動(dòng)前往旅游產(chǎn)品所在地體驗(yàn)，這個(gè)旅游吸引力取決于資源的獨(dú)特性和環(huán)境容量，即不可復(fù)制也不一定會(huì)隨著時(shí)間的推移而衰減。因此，旅游資源的擁有者具有強(qiáng)烈的壟斷優(yōu)勢(shì)，旅游產(chǎn)品價(jià)值鏈中的權(quán)力關(guān)系既不可預(yù)設(shè)，也不是由生產(chǎn)旅游產(chǎn)品的技術(shù)所決定，而是在具體的談判決定，談判中的強(qiáng)弱勢(shì)格局取決于旅游資源的稀缺程度和產(chǎn)權(quán)安排。

由于嵌入性的存在，旅游資源的擁有者不一定是企業(yè)，很多情況下是地方政府或者社區(qū)組織，深受地方文化傳統(tǒng)、宗族關(guān)系和宗教信仰等影響，他們的行為存在著理性經(jīng)濟(jì)人(self－fish)和前社會(huì)人(pro－social)這兩種可能。理性經(jīng)濟(jì)人單純關(guān)心交易的成本和收益，前社會(huì)人除了關(guān)注成本和收益，也會(huì)關(guān)注交易對(duì)個(gè)人聲望和社會(huì)福利的影響[47]。地域的根植性越強(qiáng)，前社會(huì)化傾向的可能性就越大[48]。因此，旅游產(chǎn)品的價(jià)值鏈往往不是根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)流程產(chǎn)生的線性鏈條，而是相互交織、高度破碎、但又深度扎根于地方的網(wǎng)絡(luò)[45]。

綜上所述，旅游研究要與價(jià)值鏈理論對(duì)接，不能直接套用，不能用“新瓶裝老酒”。必須基于旅游產(chǎn)品的空間粘性和嵌入性來修正。如圖6紅色區(qū)域所示，旅游價(jià)值鏈分析模型中，交易成本需要根據(jù)產(chǎn)權(quán)安排和市場(chǎng)化程度(統(tǒng)稱資源市場(chǎng)化安排)而修正，從而確立價(jià)值鏈中的關(guān)系。其次，行為邏輯需根據(jù)根植程度修正，確立前社會(huì)化程度，從而決定價(jià)值鏈成員之間的互動(dòng)邏輯。在完成這兩步之后，才可以分析具體哪一種價(jià)值鏈管治模式可能主宰哪種旅游產(chǎn)品。而管治模式中的權(quán)力關(guān)系和協(xié)調(diào)機(jī)制，可能隨著旅游資源的差異而發(fā)生變化，但本文由于篇幅所限，無法展開詳細(xì)分析討論，故影響因素未明，有待后續(xù)研究深化。

圖6 旅游價(jià)值鏈分析修正框架

三、結(jié)論

價(jià)值鏈?zhǔn)钱?dāng)前分析經(jīng)濟(jì)組織和落后地區(qū)發(fā)展的主流分析框架，而旅游又是促進(jìn)落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減貧的重要手段，因此，關(guān)注價(jià)值鏈議題，有助于我們更好的理解全球化背景下的旅游地發(fā)展機(jī)制，并探討出更為平衡的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源利用保護(hù)的方式[15，19]。本文通過回顧和評(píng)述國內(nèi)外旅游價(jià)值鏈的起源和理論基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)旅游價(jià)值鏈整體研究熱度不高、學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)較為松散，未成體系，具有較高的理論探索價(jià)值。但是當(dāng)前的研究由于沒有充分把握價(jià)值鏈理論的脈絡(luò)和旅游產(chǎn)品的特殊性，暫時(shí)未能將價(jià)值鏈理論與旅游研究進(jìn)行合理的對(duì)接，產(chǎn)生了一定的模糊性。本文認(rèn)為，如果沒有合理充足的依據(jù)，或者較大的修正改動(dòng)，傳統(tǒng)的SCP、RBV和Porter的競(jìng)爭(zhēng)理論均不適用于旅游價(jià)值鏈分析。從根本上說，價(jià)值鏈的研究核心不是市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)力。相比之下，扎根于交易成本和組織管治的GVC理論較為適宜，只需要根據(jù)旅游產(chǎn)品空間粘性和嵌入性進(jìn)行修正，就可適用于旅游價(jià)值鏈分析。由于篇幅所限，本文只能提出探索性的分析框架，該框架的變量論證和機(jī)制確立，有待下一步的研究解決。

注釋：

①Gereffi et al.(2005)等人的五類關(guān)系模型已經(jīng)得到廣泛認(rèn)可，截止2015年1月15日，其SSCI的引用率已經(jīng)接近800。

②Clancy沒用沿用GVC的概念，而是用一個(gè)更為傳統(tǒng)的概念，Global Commodity Chain，實(shí)際上的討論沒有本質(zhì)區(qū)別。

③包括Annals of Tourism Research，Tourism Management，Journal of Travel Research，Journal of Sustainable Tourism，Journal of Travel ＆ Tourism Mar－keting，and Tourism Analysis。

④搜索時(shí)間為2015年1月5日。

⑤行業(yè)中存在著決定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模和程度的五種力量，這五種力量綜合起來影響著產(chǎn)業(yè)的吸引力。五種力量分別為進(jìn)入壁壘、替代品威脅、買方議價(jià)能力、賣方議價(jià)能力以及現(xiàn)存競(jìng)爭(zhēng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)。

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