水利水電工程總承包建設模式下的FIDIC 合同管理要點

徐林 郭晨 劉建康

(中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司，浙江 杭州 310003)

0 引言

近年來，國際工程市場發(fā)展迅速，越來越多的中國工程企業(yè)開始在國際工程市場上承攬總承包業(yè)務。其中，以設計為龍頭的大型設計院也逐漸開始了向國際性工程公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展［1］。在向國際性工程公司轉(zhuǎn)型的過程中，大型設計院作為總承包商，在東南亞、東非、南美及中東地區(qū)承接了不少合同額巨大的水利水電工程項目，但是，規(guī)模與日俱增的同時也面臨著巨大的經(jīng)濟虧損風險。FIDIC 合同條件是國際咨詢工程師聯(lián)合會在英國ACE 范本基礎上于20 世紀初編制的一套國際工程合同示范文本［2］。

中國總承包商于2010 年承接越南某水電工程項目，所簽訂的合同以1999 年版紅皮書為模板，并結(jié)合銀皮書條款編寫而成。合同價格方式為可調(diào)的固定總價，主要工程量包含引水隧洞、調(diào)壓室、通風兼出線豎井、交通洞和地下廠房洞室群的開挖，以及地面開敞式開關站的建設。由于該水電工程項目主要進行地下工程的施工，又因合同采用越南盾和美元兩種貨幣方式支付，所以，不可預見的物質(zhì)條件和匯率成為承包商應承擔的主要風險。

1 設計變更

現(xiàn)國際工程總承包合同普遍采用1999 年版紅皮書、黃皮書和銀皮書。如表1 所示，在黃皮書和銀皮書中，承包商將承擔大部分風險［3］。因此，在總承包建設模式下，做好FIDIC 合同管理工作，是在工程項目建設過程中規(guī)避、減小風險的重要措施。

表1 1999 年版FIDIC 合同業(yè)主與承包商的主要風險分配

1.1 設計標準和規(guī)范

大型設計院作為總承包商，能夠發(fā)揮設計優(yōu)勢，但與國際工程公司接軌的同時，其在設計水平、標準和規(guī)范、設計理念等方面存在較大差異。目前，越來越多的工程項目要求中國承包商使用國外的標準和規(guī)范，但熟悉歐美標準和規(guī)范的設計人才比較缺乏，難免在設計中產(chǎn)生誤差，不符合合同文件的要求，從而造成了不必要的損失。因此，在水利水電總承包項目建設周期中，設計對工程總造價起著至關重要的影響。

可以看出，在投標階段，大型設計院按照合同規(guī)定的標準和規(guī)范提交滿足合同規(guī)定要求的投標技術方案，是保證中國承包商能夠中標的前提，也是規(guī)避中標后設計、采購和施工中重大隱患的重要手段。

1.2 設計變更

在銀皮書中，設計變更風險主要由業(yè)主承擔。因此，承包商優(yōu)化設計，為業(yè)主提供好的決策，不僅可以加快工程進度，而且可以節(jié)約工程成本，盡早創(chuàng)收效益。越南某水電工程合同按照FIDIC 合同條款(銀皮書)編制，其變更程序基本按照“建議方案→商談變更價→實施變更”實施。但在實際過程中發(fā)現(xiàn)，為了追趕進度，承包商往往在同業(yè)主商談變更價格的同時，已經(jīng)開始實施變更，投入較多成本。這使得承包商在商談變更合同價時陷入被動。因此，承包商應積累豐富的工程經(jīng)驗，盡可能預見可能發(fā)生的工程變更，盡可能早地提交變更方案，并做好現(xiàn)場資料的收集與記錄，為商談變更價格提前做好準備。商談變更價格的原則是依據(jù)合同單價，如合同中未包含此類單價，再與業(yè)主協(xié)商采用哪類標準，盡量使承包商爭得利益最大化。

在越南某水電工程項目實施過程中，承包商提出了重大的設計變更，要求調(diào)整引水隧洞的總布置。由于工期緊，越南業(yè)主融資壓力大，導致該項目設計變更遲遲未得到業(yè)主批復，工程進展一再滯后。因此，作為一個經(jīng)驗豐富的總承包商，應該做到在投標階段優(yōu)化設計，盡早控制實施過程中的設計變更風險。

2 索賠

索賠是異常情況的出現(xiàn)導致承包商在施工過程中付出的額外費用。在越南某水電工程合同中，主要是由于“不可預見的物質(zhì)條件”導致承包商付出了巨大的額外費用。承包商按照“發(fā)出索賠通知→同期索賠報告→最終索賠報告”的索賠程序向業(yè)主進行工期和費用索賠，其具體索賠流程如圖1 所示。

圖1 索賠流程圖

索賠工作要做好現(xiàn)場記錄和資料收集，充分做到以合同條款為依據(jù)，有理有據(jù)。但在實際操作過程中，越南某水電工程項目引水隧洞進水口段發(fā)生不可預見物質(zhì)條件——大于20L/S 的超大地下涌水，使得隧洞掌子面被淹沒，失去工作面，進度嚴重滯后。于是，承包商投入大量人力、物力進行排水施工，趕進度。但由于業(yè)主遲遲不彌補承包商的損失，導致承包商陷入了被動的局面。

在面對索賠事件，承包商一要做到心中有數(shù)，即依據(jù)合同條款，該事件所產(chǎn)生的額外費用理應由業(yè)主承擔;二要全面收集現(xiàn)場資料，做好記錄;三要在有效時間內(nèi)發(fā)出索賠意向及索賠報告，對于連續(xù)索賠事件，更要注意在規(guī)定時間內(nèi)提交索賠報告;四要勿忘關鍵線路上的索賠事件，在索賠費用的同時索賠工期。

3 不可抗力

在FIDIC 合同條款中，對于不可抗力的定義在第19 條中，內(nèi)容如下:

(1)先定義一個廣泛的不可抗力 (條款19.1)。

(2)不可抗力勢必造成了一方不能完成履約合同義務，而不管其承擔了多少義務 (條款19.2)。

(3)事件發(fā)生后，受影響的一方必須在14天內(nèi)發(fā)出通知(時效性)(條款19.3)。

(4)如果不可抗力造成承包商不能履行任何義務，承包商可以對延長工期，增加的額外費用提出索賠(條款19.4)。

(5)如果所有正在進行中的工程施工受到阻礙，任何一方可在發(fā)生不可抗力事件的連續(xù)影響的140 天后，通知另一方終止合同 (條款19.5)。

(6)當不可抗力事件的影響停止，承包方必須發(fā)出通知書(條款19.6)。

由于越南某水電工程項目遭遇臺風這類不可抗力事件，導致進場道路中斷，物資材料無法進場，工程施工一度中斷。在事件發(fā)生后，中國總承包商按照合同規(guī)定承擔了自己應承擔的責任，切實履行應盡的義務，具體實施如下:

(1)不可抗力事件發(fā)生后，14 天內(nèi)向業(yè)主發(fā)出通知。

(2)承擔承包商對工程、材料和全部設備的看管責任，直至取得移交證書。

(3)承包商承擔對除了發(fā)包商承擔的風險之外的部分工程、材料、設備的損失。

(4)通過保險手段，努力為業(yè)主挽回損失。

作為一個經(jīng)驗豐富的總承包商，面對災害時，首先，應分辨該事件是不可抗力事件，還是由于不可預見的物質(zhì)條件引起的事件。其次，在事件發(fā)生后，按照合同條款履行自己的職責，應采取積極的措施保證業(yè)主的財產(chǎn)安全，使業(yè)主的損失降到最低。再次，如果遭遇不可抗力事件，總承包商應該積極通過工程保險的方式為業(yè)主挽回損失;如是由于不可預見的物質(zhì)條件引起的事件，應通過索賠手段向業(yè)主發(fā)出索賠意向。

4 價格調(diào)整

越南某水電工程總承包FIDIC 合同的簽訂滿足兩個條件:一是合同總價可通過CPI 進行調(diào)整;二是合同工期為3 年，遠遠超過6 個月。因此，所簽訂的FIDIC 合同規(guī)定，可采用消費者物價指數(shù)(Consumer Price Index，CPI)對合同價格進行調(diào)整，F(xiàn)IDIC 合同中調(diào)整方法對也有明確規(guī)定，具體如下:

“每筆分期付款額應按越南國家統(tǒng)計局的CPI指數(shù)(消費價格指數(shù))進行調(diào)整，公式如下

式中，Pn指合同生效后的n 個月內(nèi)須支付的分期付款實際額;P0指按照實際進度乘以合同談判備忘錄附錄之工程量清單中的單價得到的分期付款額;CPIn指分期付款支付單之日的前一個月的CPI 指數(shù);CPI0指合同生效之日的CPI 指數(shù)。

但是，在合同實施過程中，由于工程進度整體滯后，業(yè)主認為總承包商故意拖延工程進度來索要這一部分合同價格，使得合同價格調(diào)整未能有效進行。

承包商應注意收集各類價格指數(shù)資料等有關證據(jù)，分清價格調(diào)整的邊界條件，無論合同價格采用哪種調(diào)整方式，都能做好各項工作，為承包商獲取最大的利益。

5 結(jié)語

本文以越南某水電工程項目為例，淺述了在水利水電工程總承包模式下的合同管理要點。但在實際過程中，不僅僅要做好以上所述內(nèi)容，還要做好資金流控制、分包管理等工作。中國承包商在積累工程經(jīng)驗的同時，必須注意培養(yǎng)FIDIC合同管理人才，時刻以合同條款為準則，培養(yǎng)敏銳的合同管理意識，推動中國大型設計院順利轉(zhuǎn)型成為成功的國際性工程公司。

［1］ 張慧旖，徐林，曾少軍. 基于模糊綜合評價法的合同不完備性研究［J］. 項目管理技術.2013 (12):46-48.

［2］ 閔衛(wèi)國. FIDIC 合同條件適用性問題比較研究［D］. 武漢:武漢大學，2013.

［3］ 崔軍. 當前中國企業(yè)國際工程總承包項目面臨的主要問題及其對策［J］. 項目管理技術.2011 (12):72-76.