綠色低碳視角下中國區(qū)域創(chuàng)新效率研究

曹霞+于娟

摘要

綠色低碳已成為時代的主題，如何有效推進(jìn)綠色科技創(chuàng)新以及改善中國目前的生態(tài)環(huán)境狀況，對推動中國經(jīng)濟的健康可持續(xù)高速發(fā)展具有重要的意義。從綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的角度出發(fā)，結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點，對隨機前沿模型進(jìn)行改進(jìn)，從而構(gòu)建了更加有效的估算創(chuàng)新效率的測度模型。在此基礎(chǔ)上，選用2005-2011年中國30個省市地區(qū)的面板數(shù)據(jù)對中國各區(qū)域創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行實證分析，結(jié)果表明：中國區(qū)域平均創(chuàng)新效率約為0.645，雖然超過0.5，但仍然存在較大的無效率現(xiàn)象，創(chuàng)新效率有待于進(jìn)一步的提高，且創(chuàng)新效率存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性，各區(qū)域發(fā)展不均衡。同時，環(huán)境規(guī)制強度與創(chuàng)新效率呈“U”型關(guān)系，表明環(huán)境規(guī)制初期，由于成本的增加，會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，但隨著時間的推移，環(huán)境質(zhì)量得到改善，又會促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升；區(qū)域開放程度、技術(shù)市場成熟度和政府資助這三個因素對綠色創(chuàng)新效度均具有積極的推動作用，這說明較高的區(qū)域開放程度能夠顯著拉動中國創(chuàng)新效率向更高水平發(fā)展，成熟的技術(shù)市場有利于科技成果市場價值的實現(xiàn)并推動創(chuàng)新效率的提高，政府資助可有效降低區(qū)域綠色創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成本和風(fēng)險，激發(fā)其進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，對創(chuàng)新效率的提升具有顯著影響。因此，要想有效提高中國及各區(qū)域的創(chuàng)新效率和社會經(jīng)濟的健康可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)重視創(chuàng)新資源的有效利用，生態(tài)環(huán)境的改善，積極推進(jìn)綠色創(chuàng)新技術(shù)，一方面要均衡經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，另一方面要積極引進(jìn)并學(xué)習(xí)國外先進(jìn)綠色創(chuàng)新技術(shù)，同時還要充分發(fā)揮政府作用來調(diào)控各區(qū)域創(chuàng)新能力的失衡現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞綠色；低碳；創(chuàng)新效率；投影尋蹤模型（PP）；隨機前沿分析模型（SFA）

中圖分類號F061.5文獻(xiàn)標(biāo)識碼A

文章編號1002-2104（2015）05-0010-10

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.05.002

日益嚴(yán)峻的氣候變化挑戰(zhàn)和2008年以來的金融危機為世界提供了反思的機會和動力，綠色低碳經(jīng)濟有望成為世界經(jīng)濟發(fā)展的新引擎[1]。為此，世界各國紛紛推進(jìn)綠色低碳經(jīng)濟的發(fā)展，積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，使其從粗放型向綠色集約型轉(zhuǎn)變。早在1999年，World watch Institute就指出不管是工業(yè)化國家還是發(fā)展中國家，必須要從長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，走生態(tài)化路道，推行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新。近年來，中國經(jīng)濟持續(xù)增長，但與此同時付出了慘重的資源與環(huán)境代價，面對粗放型發(fā)展模式引發(fā)的資源與環(huán)境雙重壓力，“十二五”規(guī)劃提出了節(jié)能減排、綠色、低碳的發(fā)展理念，并推行資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的生產(chǎn)和消費方式，鼓勵實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展綠色科技，改善中國目前的生態(tài)環(huán)境，以期推動中國經(jīng)濟邁向健康發(fā)展道路。

目前，中國政府科技創(chuàng)新意識和環(huán)境危機意識不斷增強，在不斷加大科技創(chuàng)新人員、資金投入，保持科技創(chuàng)新產(chǎn)出持續(xù)增長的同時，還注重環(huán)境保護(hù)，在環(huán)境治理方面，投資總額從2010年的6 654.2億元上升到2011年的7 114億元，增長了6.91%，在節(jié)能減排方面，2012年中國的萬元GDP能耗為0.77 t標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元，相比2010年下降了5.39%，綠色創(chuàng)新活動取得了一定的成果，但與瑞士、美國、日本等發(fā)達(dá)國家的綠色創(chuàng)新能力還有很大差距。因此，在低碳節(jié)能、綠色環(huán)保的背景下，測量中國以及各區(qū)域的創(chuàng)新效率，挖掘影響創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因子，尋求提升中國創(chuàng)新效率的發(fā)展路徑，已經(jīng)成為中國改善生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展過程中的關(guān)鍵問題。為此，從綠色、低碳視角出發(fā)，研究中國區(qū)域創(chuàng)新效率和影響因素以及分析創(chuàng)新效率的區(qū)域差異性，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議，對中國以及各區(qū)域生態(tài)環(huán)境的改善、綠色創(chuàng)新的發(fā)展和實現(xiàn)社會經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展具有現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

1相關(guān)研究述評

綠色創(chuàng)新逐漸引起了學(xué)者們的關(guān)注，其又被稱為生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新和可持續(xù)創(chuàng)新等，Kemp[2]將綠色創(chuàng)新定義為因避免或減少環(huán)境破壞而出現(xiàn)的新工藝技術(shù)、系統(tǒng)以及產(chǎn)品?；诰G色創(chuàng)新理念，Brunnermeier等運用計量經(jīng)濟學(xué)模型分析影響環(huán)境創(chuàng)新的因素，研究發(fā)現(xiàn)增加污染治理支出會影響綠色創(chuàng)新；Chiou等利用SEM模型實證研究綠色創(chuàng)新環(huán)境績效問題，認(rèn)為綠色創(chuàng)新對環(huán)境績效和企業(yè)競爭優(yōu)勢有顯著促進(jìn)作用。中國正處于經(jīng)濟社會發(fā)展上升階段，基于傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論，引入綠色生態(tài)觀念，推動技術(shù)創(chuàng)新活動走向低碳、節(jié)約、綠色生態(tài)之路，進(jìn)而全面提升中國的創(chuàng)新效率和降低環(huán)境負(fù)荷程度。基于此，張江雪等、韓晶等基于綠色增長的視角，從創(chuàng)新活動產(chǎn)出、能源消耗以及環(huán)境污染等方面表征綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，并均運用DEA方法對創(chuàng)新效率進(jìn)行估算，結(jié)果驗證環(huán)境規(guī)制強度是推動創(chuàng)新效率的有利因素。

對于創(chuàng)新效率的評測方法一般分為兩大類：參數(shù)方法和非參數(shù)方法。其中，非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表，其無需設(shè)定函數(shù)形式，避免了主觀設(shè)定函數(shù)的影響，并在處理多產(chǎn)出的效率度量上具有優(yōu)勢，因此諸多學(xué)者運用DEA方法對創(chuàng)新效率進(jìn)行評測，例如Nasierowski等、Hashimoto等、Guan等、白俊紅等[10]。但DEA測算創(chuàng)新效率時，將實際產(chǎn)出小于前沿產(chǎn)出的部分原因歸結(jié)于技術(shù)效率原因而忽略了隨機誤差的影響，且無法對創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行直接細(xì)致的分析。而以隨機前沿分析（SFA）為代表的參數(shù)方法，彌補了DEA方法的不足，它將實際產(chǎn)出分為生產(chǎn)函數(shù)、隨機因素和技術(shù)無效率三部分，同時考慮了技術(shù)非效率和隨機擾動對個體差異的影響，并能直接對影響創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行分析，因而受到諸多國內(nèi)外學(xué)者的青睞，Eric[11]、Diaz等[12]、白俊紅等紛紛采用SFA方法評測創(chuàng)新效率以及分析影響因素，但是SFA仍然存在不足之處，它無法像DEA一樣直接處理多產(chǎn)出的效率問題，這正是本文改進(jìn)SFA測度創(chuàng)新效率的地方。

從綠色低碳視角考慮創(chuàng)新產(chǎn)出，既包括論文、專利和新產(chǎn)品等一般創(chuàng)新活動產(chǎn)出又包括能源消耗和環(huán)境污染方面問題，其屬于多產(chǎn)出的創(chuàng)新活動，但由于SFA方法無法直接測算多產(chǎn)出創(chuàng)新活動的效率問題，因而需要借助降維的思想和方法將創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)由高維降到低維，進(jìn)而再利用SFA對創(chuàng)新效率進(jìn)行評測。而對于高維數(shù)據(jù)的分析，F(xiàn)u Qiang等、金菊良等學(xué)者采用投影尋蹤模型（PP）來處理高維數(shù)據(jù)，以實現(xiàn)把高維數(shù)據(jù)投影到低維空間上進(jìn)行分析的目的。之后，姚平等、姚奕等也運用投影尋蹤模型來研究人口、經(jīng)濟、環(huán)境協(xié)調(diào)問題和評價地區(qū)碳減排能力，其研究效果較好。endprint

鑒于此，基于PP模型對SFA模型進(jìn)行改進(jìn)，克服了其無法測度多產(chǎn)出的創(chuàng)新活動效率問題的不足，構(gòu)建了優(yōu)于DEA和SFA的評測創(chuàng)新效率的模型，并以中國2005-2011年期間省際面板數(shù)據(jù)為樣本，從綠色低碳角度出發(fā)，測度中國區(qū)域創(chuàng)新效率，并揭示環(huán)境規(guī)制、開放程度、技術(shù)市場成熟度和政府資助四個因素對創(chuàng)新效率的影響，以期對中國科技與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展政策的制定提供借鑒意義。

2指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)選取

2.1指標(biāo)體系

2.1.1投入指標(biāo)

創(chuàng)新投入指標(biāo)的衡量，諸多相關(guān)研究一般采用R&D人員和經(jīng)費支出來表示。由于R&D資源投入的時滯性和累積性，會對當(dāng)期和以后的創(chuàng)新活動均會產(chǎn)生影響，因此，R&D經(jīng)費支出指標(biāo)要用R&D資本存量來度量。一般而言，對于R&D資本存量的計算，采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，假設(shè)平均滯后期θ=1，即Kit=Ei，t-1+（1-δ）Ki（t-1），式中，Kit、Ki（t-1）分別表示第i個地區(qū)第t和t-1期的R&D資本存量；Ei，t-1表示第i地區(qū)第t-1年的實際R&D經(jīng)費支出；取δ=15%。同時，以2004年為基期，對數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，以得到R&D經(jīng)費支出的實際值。因此，本文選用R&D人員全時當(dāng)量和R&D資本存量作為投入變量。

2.1.2產(chǎn)出指標(biāo)

從綠色低碳視角考慮創(chuàng)新產(chǎn)出，與一般的創(chuàng)新活動產(chǎn)出相比，其不僅要涵蓋一般創(chuàng)新活動產(chǎn)出還要涉及能源和環(huán)境，因而，諸多學(xué)者從綠色環(huán)保角度出發(fā)，既包括了新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)等創(chuàng)新活動產(chǎn)出，又考慮了綜合能耗產(chǎn)出率和環(huán)境污染指數(shù)等能源和環(huán)境狀況，其中，環(huán)境污染是一個綜合性指標(biāo)，本文用廢水、廢氣和固體廢棄物的排放量經(jīng)過綜合測算得出一個環(huán)境污染指數(shù)來對其進(jìn)行表征。因此，本文參考前人研究，以新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、綜合能耗產(chǎn)出率以及環(huán)境污染指數(shù)作為產(chǎn)出變量，反映創(chuàng)新成果的經(jīng)濟價值和商業(yè)化水平、區(qū)域的自主創(chuàng)新能力、能源消耗產(chǎn)出以及環(huán)境污染狀況，從而綜合衡量在綠色低碳背景下創(chuàng)新活動的產(chǎn)出情況。但由于環(huán)境污染指數(shù)為負(fù)產(chǎn)出，因而將環(huán)境污染指數(shù)這一負(fù)向產(chǎn)出指標(biāo)作為投入變量處理，希望其越少越好。因此，創(chuàng)新投入指標(biāo)包括R&D人員全時當(dāng)量、R&D資本存量和環(huán)境污染指數(shù)，產(chǎn)出指標(biāo)包括新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)和綜合能耗產(chǎn)出率。

2.1.3影響因素

區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素很多，但本文是基于綠色低碳視角來對創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，既要涵蓋創(chuàng)新因素又要考慮環(huán)境因素，同時還要考慮政府作用。在以往研究的基礎(chǔ)上[23-26]，本文主要從環(huán)境規(guī)制、開放程度、技術(shù)市場成熟度、政府資助四方面分析對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，以期發(fā)現(xiàn)提高區(qū)域創(chuàng)新效率的途徑。

（1）環(huán)境規(guī)制強度。環(huán)境規(guī)制強度對創(chuàng)新活動具有重要的影響，部分學(xué)者受古典經(jīng)濟理論影響，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會加大預(yù)防和治理污染的投入，擠占資金，削弱技術(shù)創(chuàng)新能力，對創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響。但隨后Porter及支持“波特假說”的學(xué)者[28-29]研究表明環(huán)境規(guī)制強度能夠激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)，減少甚至抵消環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本，提高創(chuàng)新效率。對于環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)，有的學(xué)者從能源角度考慮[5，30]，有的從環(huán)境治理角度考慮[31-32]，本文由于將能源消耗作為綠色創(chuàng)新的重要產(chǎn)出指標(biāo)，因而，從環(huán)境污染治理角度，用污染治理完成投資額表征環(huán)境規(guī)制強度，以此來分析環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新效率的影響。

（2）開放程度。為了保障區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，對外開放性是其必不可少的特征。區(qū)域與外界溝通交流吸引外資流入，增加區(qū)域開展創(chuàng)新的資金，同時，開放環(huán)境下吸引的外商投資還會產(chǎn)生創(chuàng)新技術(shù)擴散效應(yīng)，引進(jìn)國外先進(jìn)的高技術(shù)，促進(jìn)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新技術(shù)水平的提高，推動自主創(chuàng)新能力發(fā)展，因而會對提升創(chuàng)新效率具有巨大的拉動作用。本文用各地區(qū)外商投資企業(yè)的年底投資總額占GDP的比重來衡量。

（3）技術(shù)市場成熟度。技術(shù)市場是實現(xiàn)知識、技術(shù)流動和優(yōu)化配置的媒介，它為創(chuàng)新技術(shù)的流動提供了良好的交流平臺。一般而言，區(qū)域技術(shù)市場越成熟越有利于創(chuàng)新技術(shù)在區(qū)域內(nèi)的擴散，從而推動區(qū)域整體創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展。同時，發(fā)達(dá)、成熟的技術(shù)市場還有利于創(chuàng)新成果市場價值的實現(xiàn)，進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率。對于技術(shù)市場的發(fā)展?fàn)顩r一般選用技術(shù)市場成交額來表征。

（4）政府資助。地方政府是技術(shù)創(chuàng)新活動有效開展的重要支持機構(gòu)，政府資助在區(qū)域創(chuàng)新過程中也起著不可替代的作用。政府對創(chuàng)新活動的資助主要體現(xiàn)在實行撥款資助和稅收優(yōu)惠等政策來扶持創(chuàng)新活動，這樣會降低企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新活動的成本和風(fēng)險，激發(fā)企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新的積極性，對創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響。但也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)政府資助會擠出企業(yè)的R&D投資，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，減少創(chuàng)新活動的產(chǎn)出[33]。本文選用政府科技投入占政府財政支出的比重來表征政府資助這一指標(biāo)。

4實證分析

4.1基于投影尋蹤模型的環(huán)境污染指數(shù)測算

根據(jù)投影尋蹤模型，通過matlab7.0軟件對中國2005-2011年30個省市自治區(qū)的環(huán)境污染指數(shù)進(jìn)行綜合測算，算得廢水、廢氣和固體廢棄物的最佳投影方向（見表1）。

依據(jù)表1，“三廢”各年的最佳投影方向，由公式（4）估算得出中國2005-2011年30個省市自治區(qū)的環(huán)境污染投影值，即環(huán)境污染指數(shù)（見表2）。

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展迅速，但生態(tài)環(huán)境問題卻被忽視，由表2可以發(fā)現(xiàn)，中國環(huán)境污染指數(shù)已達(dá)0.5以上，表明中國已為高速發(fā)展經(jīng)濟忽視生態(tài)環(huán)境的行為付出了巨大的環(huán)境代價；從表中還可以看出，地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r與環(huán)境問題有著一定的聯(lián)系，東、中部地區(qū)綜合實力相對較為雄厚，工業(yè)經(jīng)濟也較發(fā)達(dá)，而其環(huán)境污染指數(shù)也相對較高，且二者均高于全國平均污染指數(shù)，而東部與中部相比，雖然東部地區(qū)更為發(fā)達(dá)，但其環(huán)境污染指數(shù)低于中部，這主要是因為東部地區(qū)的經(jīng)濟、科技等各方面實力都較強，對環(huán)境污染的預(yù)防和治理的意識和設(shè)施也比較前衛(wèi)和先進(jìn)；同時，由于西部和東北地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟較東、中部地區(qū)來說，存在一定的差距，因而環(huán)境污染也相對較輕，低于全國污染平均指數(shù)。endprint

4.2基于投影尋蹤模型的創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)測算

根據(jù)投影尋蹤模型，通過matlab7.0軟件編程對中國2005-2011年30個省市自治區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出綜合指數(shù)進(jìn)行測算，算得新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)和綜合能耗產(chǎn)出

率的最佳投影方向，并依據(jù)公式（4）估算出各區(qū)域2005-2011年的創(chuàng)新產(chǎn)出投影值，以此來反映創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合狀況。由于篇幅限制，創(chuàng)新產(chǎn)出的最佳投影方向和投影值在此不予贅述，將綜合創(chuàng)新產(chǎn)出投影值作為隨機生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出變量對中國各區(qū)域的創(chuàng)新效率進(jìn)行評測。

4.3基于隨機前沿模型的創(chuàng)新效率測度及影響因素分析

4.3.1創(chuàng)新效率測度結(jié)果

本文將運用投影尋蹤方法估算的綜合創(chuàng)新產(chǎn)出值，代入隨機前沿模型中，應(yīng)用Froniter4.1軟件測度中國各區(qū)域2005-2011年的創(chuàng)新效率，并分析環(huán)境規(guī)制等因素對創(chuàng)新效率的影響情況（見表3）。

由表3可以發(fā)現(xiàn)，γ=0.979，在1%的水平下顯著，表明97.9%的誤差主要是由于技術(shù)非效率性引起的，如果忽略技術(shù)效率的影響，使用傳統(tǒng)方法（如最小二乘法）進(jìn)行估計，將不能準(zhǔn)確反映各區(qū)域創(chuàng)新效率，因此，使用SFA方法估計是必要的。對數(shù)似然函數(shù)為-121.063，說明極大似然估計的效果較好；單邊LR檢驗值為177.553，表明整體估計有效。在生產(chǎn)函數(shù)部分，可以發(fā)現(xiàn)R&D人員對創(chuàng)新產(chǎn)出的推動作用大于R&D經(jīng)費對創(chuàng)新產(chǎn)出的推動作用，這驗證了人才是創(chuàng)新活動的基石，在創(chuàng)新過程中起著不可替代的主導(dǎo)作用。由表3還可得知，中國2005-2011年創(chuàng)新效率平均值為0.645，表明中國創(chuàng)新活動還存在一定的無效率現(xiàn)象，約有40%的改善空間。

4.3.2影響因素分析

區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素很多，本文主要從環(huán)境規(guī)制、區(qū)域開放程度、技術(shù)市場成熟度、政府資助四方面分析對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，表3中影響因素的估計系數(shù)顯示了上述因素對中國區(qū)域創(chuàng)新效率的影響程度。

（1）環(huán)境規(guī)制強度的回歸系數(shù)δ1=1.494>0，而其平方的回歸系數(shù)δ2=-0.044<0，表明環(huán)境規(guī)制強度與創(chuàng)新效率呈顯著的“U”型相關(guān)關(guān)系，即說明環(huán)境污染的治理初期，需要投入大量資金來處理污染問題，因而造成成本增加，對創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，但從長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展角度考慮，隨著生態(tài)環(huán)境的改善，綠色創(chuàng)新活動產(chǎn)出增加值會抵消治理環(huán)境的成本，且會激發(fā)主動進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的欲望[41]，最終導(dǎo)致創(chuàng)新效率的提高。

（2）區(qū)域開放程度的回歸系數(shù)δ3=-0.348<0，表明區(qū)域開放程度與創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系?！皩ν忾_放”這一政策的實施，使中國綜合實力發(fā)生了質(zhì)的飛躍，重視區(qū)域?qū)ν忾_放性，引進(jìn)外部資金和高技術(shù)，能夠顯著拉動中國創(chuàng)新效率向更高水平發(fā)展。

（3）技術(shù)市場成熟度的回歸系數(shù)δ4=-0.987<0，表明技術(shù)市場越成熟能夠促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。技術(shù)市場成熟度能夠反映創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化的商業(yè)化水平，成熟的技術(shù)市場有利于科技成果市場價值的實現(xiàn)以及推動創(chuàng)新效率的提高。

（4）政府資助的回歸系數(shù)δ5=-1.375<0，表明政府資助與創(chuàng)新效率呈正相關(guān)，政府資助可以有效降低區(qū)域綠色創(chuàng)新活動中主體的創(chuàng)新成本和風(fēng)險，激發(fā)創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，對創(chuàng)新效率的提升具有顯著影響[32]。

4.4創(chuàng)新效率區(qū)域異質(zhì)性分析

中國各地區(qū)平均創(chuàng)新效率地區(qū)差異性顯著（見圖2），區(qū)域發(fā)展不均衡，呈現(xiàn)“東高西低”的格局。

（1）從單個地區(qū)來看，各地區(qū)創(chuàng)新效率水平呈現(xiàn)出較

大的差異性，平均創(chuàng)新效率排名前5位的地區(qū)幾乎位于東部地區(qū)，而創(chuàng)新效率排名后5位的地區(qū)除了河北省，其他都屬于中西部地區(qū)。上海、廣東和浙江各地區(qū)的平均創(chuàng)新效率較高，位居前列，這是由于上述三個地區(qū)經(jīng)濟和科研實力雄厚，加之近年來地區(qū)的生態(tài)環(huán)境日益受到重視，在資源有序開發(fā)、集約利用、節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展等方面積極推進(jìn)，直接促使地區(qū)創(chuàng)新效率的提升。河北和山西兩省平均創(chuàng)新效率較低，排名于后3位，與其地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平不吻合，而造成這兩省創(chuàng)新效率較低的原因主要是河北和山西均是全國主要產(chǎn)煤省，資源和能源豐富，其煤炭產(chǎn)能和綜合煤炭供給能力是這兩省經(jīng)濟發(fā)展不可忽視的摯肘因素，但創(chuàng)新能力和積極性并不高，屬于粗放型經(jīng)濟增長模式，因而為此付出了巨大的資源和環(huán)境代價，導(dǎo)致創(chuàng)新效率處于較低水平。

（2）從東、中、西部及東北地區(qū)來看，如圖3所示，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率顯著高于全國平均創(chuàng)新效率水平，但自2008年以后，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率略有下降，這是由于2008年發(fā)生全球金融危機，東部地區(qū)雖然地理、經(jīng)濟條件較中西部優(yōu)越，但是相應(yīng)的其受到金融危機的沖擊也相對較大，影響了對東部地區(qū)創(chuàng)新成果市場價值的實現(xiàn)，沖擊創(chuàng)新產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易，導(dǎo)致經(jīng)濟效益下降，從而對東部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生了一定的影響，同時，近年來東部地區(qū)環(huán)境問題日益突出，引起了當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)的關(guān)注，不斷加大對環(huán)境的預(yù)防和治理的投資力度，這使得創(chuàng)新成本增加，且由于環(huán)境治理是一個長期的工作，短期內(nèi)成效不明顯，因而這也會對東部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響；中西部地區(qū)的創(chuàng)新效率均低于全國平均水平，但這兩個地區(qū)的創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，這與國家長期持續(xù)加大對中西部地區(qū)的扶持力度和中西部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)活動的推行有關(guān)；東北地區(qū)2009年以前低于全國平均水平，但近年來隨著東北地區(qū)的不斷振興和崛起，其創(chuàng)新效率持續(xù)提升，到2009年明顯高于全國平均水平。從圖3整體上看，東、中、西部及東北地區(qū)創(chuàng)新效率異質(zhì)性顯著，與中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平呈現(xiàn)出的“東高西低”的格局相一致，導(dǎo)致上述格局的原因在于，東部地區(qū)的地理位置、人才和資金等諸多方面顯著優(yōu)于中西部地區(qū)，再加上國家支持東部地區(qū)發(fā)展的政策導(dǎo)向，使東部地區(qū)擁有雄厚的綜合實力，推動自主創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。

5結(jié)論與建議

本文以中國2005-2011年30個省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)為樣本，將投影尋蹤與隨機前沿分析結(jié)合測度了各區(qū)域創(chuàng)新效率，并分析了創(chuàng)新效率的地區(qū)異質(zhì)性。同時，探討了環(huán)境規(guī)制強度、區(qū)域開放程度、技術(shù)市場成熟度和政府資助四個因素對創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明：①中國平均創(chuàng)新效率僅為0.645，約有40%的改善空間；且各地區(qū)的創(chuàng)新效率差異較大，從整體上看，除了像河北、山西省，以能源消耗拉動經(jīng)濟的粗放型增長方式而導(dǎo)致的環(huán)境問題的地區(qū)，中國的創(chuàng)新效率基本呈現(xiàn)“東高西低”的格局；②從環(huán)境治理角度分析，環(huán)境規(guī)制強度與創(chuàng)新效率呈“U”型關(guān)系，在環(huán)境治理初期，治理污染會加大創(chuàng)新主體投入，擠占資金，削弱技術(shù)創(chuàng)新能力，對創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，但從長遠(yuǎn)角度來看，環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)創(chuàng)新的積極性，產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)，抵消增加的成本，推動創(chuàng)新效率的提高；③區(qū)域開放程度、技術(shù)市場成熟度和政府資助對創(chuàng)新效率均有顯著正向促進(jìn)作用。區(qū)域的開放性有利于引進(jìn)外部資金和先進(jìn)的高技術(shù)，推動區(qū)域的創(chuàng)新能力的不斷提升；成熟的技術(shù)市場能夠為創(chuàng)新成果市場價值的實現(xiàn)提供良好的市場環(huán)境；政府支持科技的力度則會降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險，激發(fā)其創(chuàng)新的積極性。endprint

綠色低碳背景下對中國區(qū)域創(chuàng)新效率及其影響因素的分析，為中國繼續(xù)推進(jìn)綠色創(chuàng)新帶來啟示：一是不管是經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)還是欠發(fā)達(dá)地區(qū)，必須要從長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，走生態(tài)化路道，推行環(huán)?？萍紕?chuàng)新；二是在增強各自創(chuàng)新實力的同時，要關(guān)注區(qū)域的均衡發(fā)展，盡量避免造成嚴(yán)重的地區(qū)失衡現(xiàn)象，以防地區(qū)矛盾和社會沖突的發(fā)生；三是在發(fā)展綠色科技創(chuàng)新過程中，要加強對外交流，緊跟國際前沿，注重科技成果的市場轉(zhuǎn)化，并充分發(fā)揮政府在推進(jìn)綠色創(chuàng)新中的重要作用。

據(jù)此，提出以下能夠推動綠色創(chuàng)新，提高創(chuàng)新效率的建議：

（1）要積極推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快培育具有實力、活力、競爭力的創(chuàng)新主體，實現(xiàn)資源的合理開發(fā)利用，提高資源保障能力，促進(jìn)經(jīng)濟社會健康可持續(xù)發(fā)展。

（2）針對中國“東高西低”的發(fā)展格局，政府應(yīng)因地制宜，采取差異化扶持政策來引導(dǎo)不同區(qū)域科技和環(huán)境的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展。首先，要繼續(xù)鼓勵東部地區(qū)進(jìn)行自主創(chuàng)新和加快綠色清潔創(chuàng)新的步伐，在保持經(jīng)濟持續(xù)增長的同時更要注重環(huán)境質(zhì)量的改善，以促使其創(chuàng)新效率向更高更健康的水平發(fā)展；其次，要積極推動?xùn)|北老工業(yè)地區(qū)的振興與崛起，充分發(fā)揮東北地區(qū)資源豐富的優(yōu)勢，加大科技創(chuàng)新力度和人員投入，以及注重生態(tài)環(huán)境的保護(hù)；最后，加大政府對中西部地區(qū)創(chuàng)新活動的扶持和引導(dǎo)，推動其綠色創(chuàng)新能力的提高，并重點治理能源依賴型地區(qū)環(huán)境污染，改善中西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境，以推動中西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

（3）要大力提倡走高效、節(jié)約、環(huán)保的綠色創(chuàng)新發(fā)展道路，實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，需要制定相關(guān)措施保證環(huán)境規(guī)制政策的有效實施。首先，改革地區(qū)政府官員的政績考核制度，將地區(qū)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟發(fā)展結(jié)合衡量地區(qū)官員政績；其次，征收環(huán)境稅，考慮地區(qū)經(jīng)濟實力的異質(zhì)性，制定地區(qū)差異化環(huán)境稅率，即經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)的環(huán)境稅收標(biāo)準(zhǔn)要高于經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)。最后，培養(yǎng)企業(yè)綠色創(chuàng)新意識，促使企業(yè)由環(huán)境規(guī)制的被動接受者逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境規(guī)制的主動參與者。

（4）要提高區(qū)域創(chuàng)新效率，在關(guān)注環(huán)境的基礎(chǔ)上，還要重視區(qū)域?qū)ν忾_放性，積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的綠色創(chuàng)新技術(shù)，并完善技術(shù)市場環(huán)境，促進(jìn)科技成果市場價值的實現(xiàn)，同時政府要加大對科技的扶持力度，制定合理措施來監(jiān)管創(chuàng)新資源配置情況，以充分提高創(chuàng)新資源的利用率。

本文從綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的角度出發(fā)，結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點，對隨機前沿模型進(jìn)行了改進(jìn)，并得到相關(guān)結(jié)論，但仍存在不足之處，一是由于數(shù)據(jù)獲取的限制，數(shù)據(jù)只查閱到2005-2011年的面板數(shù)據(jù)，二是創(chuàng)新效率的影響因素分析中沒有對影響因素間交互作用進(jìn)行剖析，這也正是今后需要進(jìn)一步研究的地方。

（編輯：常勇）

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