小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系構(gòu)建—基于三方機(jī)制微觀層面的動態(tài)博弈

■ 陳東華（1、寧波大紅鷹學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 浙江寧波 315175 2、浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院 杭州 310018）

由于我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展時期，以及相關(guān)勞動就業(yè)維權(quán)方面制度監(jiān)管的缺失，我國小微企業(yè)勞動者的合法權(quán)益和身心健康遭到了不同程度的侵犯。而小微企業(yè)勞動者大多是90后、80后的年輕人，他們自身的維權(quán)意識相對比較強(qiáng)。因此，這就必然導(dǎo)致小微企業(yè)勞資雙方的關(guān)系越來越緊張，勞動沖突不斷發(fā)生（袁凌、李建、許丹，2012）。不和諧的勞動關(guān)系，導(dǎo)致我國眾多小微企業(yè)陷入“雇傭-沖突-解雇-再雇傭”的惡性怪圈，勞資雙方陷入了“囚徒困境”。

基于博弈論視角，本文對小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系三方機(jī)制微觀層面進(jìn)行動態(tài)博弈分析，解讀我國小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系構(gòu)建機(jī)理“黑箱”（郭慶松，2009；王飛鵬，2012；向長艷，2014）。在此基礎(chǔ)上，本文提出了構(gòu)建小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系的三大針對性的干預(yù)路徑，以促使勞資雙方博弈從不合作走向合作，達(dá)到正和博弈的“雙贏”局面（王俊杰，2013；胡磊，2013）。

非合作博弈下的勞資“囚徒困境”

（一）納什均衡與勞資“囚徒困境”

“囚徒困境”（prisoner's dilemma）由美國蘭德公司于1950年提出，是博弈論中非零和博弈（Non-zero-sum game）的經(jīng)典案例，主要闡述了囚徒個體理性與群體理性之間的矛盾。而當(dāng)前小微企業(yè)勞資雙方同樣陷入了“囚徒困境”，本文首先運用博弈樹模型分析當(dāng)前的勞資“囚徒困境”（郭慶松，2009；王飛鵬，2012；韓志明，2012；向長艷，2014）。作為理性的經(jīng)濟(jì)人，勞資博弈中雙方都會選擇自身利益最大化的策略和行動。企業(yè)方有兩種選擇，支付高工資w1或低工資w2（w1> w2）；同樣，勞動者可以選擇努力工作和不努力工作，假設(shè)勞動者選擇努力工作付出成本c1，不努力工作付出成本c2（c1> c2），勞動者努力工作給企業(yè)帶來工作產(chǎn)出為y1，不努力工作給企業(yè)帶來工作產(chǎn)出為y2（y1> y2）。從而，本文可以構(gòu)建勞資雙方的支付收益矩陣，支付收益矩陣項中第一項表示企業(yè)行為的收益，第二項表示勞動者行為的收益（見表1）。

從表1可知，對于企業(yè)而言，理性選擇是支付低工資，因為無論勞動者是否努力工作，其選擇支付低工資收益總是大于選擇支付高工資收益（y1-w2>y1-w1，y2-w2>y2- w1）；對于勞動者而言，理性選擇是不努力工作，因為不管企業(yè)是否支付高工資，其選擇不努力工作收益總是大于選擇努力工作收益（w1-c2>w1-c1，w2-c2>w2-c1）。因此，勞資雙方的理性選擇是（支付低工資，不努力工作），從而陷入了勞資“囚徒困境”。

按照博弈論的思想，勞資雙方的理性選擇（支付低工資，不努力工作）是本問題的惟一平衡點。只有在這一點上，任何一方單方面改變策略選擇，他只會得到較差的結(jié)果。而這一點就是納什均衡（Nash Equilibrium）。但納什均衡并不一定是對勞資雙方最有利的結(jié)果，納什均衡還有較大的帕累托改進(jìn)，達(dá)到帕累托最優(yōu)。實際上，如果把勞資雙方看作一個整體，勞資雙方最有利的選擇是（支付高工資，努力工作）。

上述勞資雙方“囚徒困境”博弈是一次靜態(tài)博弈（static game），博弈中勞資雙方同時選擇各自的策略，或者勞資雙方在沒有信息交換情況下進(jìn)行博弈。實際上，勞資雙方博弈中雙方策略選擇是有先后次序的，而且行動在后者可以觀察到行動在先者的選擇，即博弈論中的動態(tài)博弈（dynamic game）。單階段博弈與重復(fù)博弈的結(jié)果是不一樣的，為了研究需要，下面本文對單階段非合作博弈下的勞資“囚徒困境”進(jìn)行分析。

（二）非合作博弈下的勞資“囚徒困境”

運用博弈樹模型分析單階段非合作博弈下的勞資“囚徒困境”（王飛鵬，2012；韓志明，2012；向長艷，2014）（如圖1）。假設(shè)企業(yè)方支付勞動者低工資w，勞動者有兩種選擇：一是拒絕，勞動者保留工資w0（w>w0），此時企業(yè)和勞動者收益為（o，w0）；二是接受，此時勞動者可以選擇努力工作（增加成本ΔC）和不努力工作。假設(shè)勞動者努力工作產(chǎn)出為Y，不努力工作產(chǎn)出為y（y

表1 勞資雙方的支付收益矩陣

圖1 單階段勞資非合作博弈

從圖1可知，在企業(yè)選擇低工資策略下，勞動者會選擇不努力工作（w>w0）；當(dāng)y-w<0時，企業(yè)會選擇不雇傭，從而形成單階段非合作博弈下的勞資“囚徒困境”（不雇傭，不努力工作）。從勞資雙方整體來看，非合作博弈下的勞資“囚徒困境”對勞資雙方都是不利的。如果企業(yè)采取支付低工資，那么勞動者會采取不努力工作，而勞動者不努力工作的后果可能最終導(dǎo)致企業(yè)不雇傭。

勞資合作博弈的約束條件

上述“囚徒困境”既是一個優(yōu)勢戰(zhàn)略均衡，也是一種“納什均衡”。但納什均衡并不一定是對勞資雙方最有利的結(jié)果。從圖1可知，非合作博弈下的勞資“囚徒困境”對勞資雙方都是不利的。解決上述勞資“囚徒困境”的關(guān)鍵在于雙方在博弈中是否采取合作，達(dá)到正和博弈的“雙贏”局面（王飛鵬，2012；韓志明，2012；向長艷，2014；易江，譚紅，2012）。從勞資博弈雙方以及促使勞資博弈走向合作的外界力量來看，勞資雙方“雙贏”局面能否實現(xiàn)取決于以下四個約束條件：

第一，勞資雙方選擇合作帶給各自的收益要大于選擇不合作帶來的收益。從勞資雙方的支付收益矩陣中可以看出，勞資雙方的理性選擇（支付低工資，不努力工作）使勞資雙方陷入了“囚徒困境”，而（支付高工資，努力工作）是勞資雙方最有利的選擇。因此，勞資“囚徒困境”中的雙方都有采取合作的意愿（見表1）。

第二，勞資雙方對對方未來行動的判斷以及對各自預(yù)期收益的考慮。勞資雙方是否合作還取決于對對方未來行動的判斷，如企業(yè)采取支付高工資，勞動者是否選擇努力工作，以及對方選擇努力工作或不努力工作帶來的預(yù)期收益的考量。如上述單階段非合作博弈下的勞資“囚徒困境”（不雇傭，不努力工作）結(jié)果來看，如果企業(yè)采取支付低工資，那么勞動者會采取不努力工作（如圖1）。

第三，有政府機(jī)構(gòu)外在強(qiáng)制力的推動。如政府機(jī)構(gòu)制定相應(yīng)的法律法規(guī)提高勞資雙方選擇不合作的成本，制定促進(jìn)勞資雙方構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的調(diào)控政策，強(qiáng)化政府的服務(wù)功能等。政府機(jī)構(gòu)相應(yīng)的措施、政策、服務(wù)必然推動勞資雙方和諧勞動關(guān)系的建立。

第四，有工會或行業(yè)協(xié)會組織的推動。如建立行業(yè)協(xié)會工會、企業(yè)工會以及相關(guān)組織機(jī)構(gòu)推動勞資雙方和諧勞動關(guān)系的建立。

勞資政三方合作博弈

政府機(jī)構(gòu)在推動勞資合作博弈過程中起主導(dǎo)作用（郭慶松，2009），本文構(gòu)建勞資政三方的博弈樹模型（王飛鵬，2012；向長艷，2014）（如圖2）。模型假設(shè)：第一，政府機(jī)構(gòu)對企業(yè)履行相關(guān)勞動法律法規(guī)監(jiān)管成本為c，發(fā)現(xiàn)企業(yè)違規(guī)對其處罰c1；第二，企業(yè)履行相關(guān)勞動法律法規(guī)支付高工資w獲得收益為y，企業(yè)不履行相關(guān)勞動法律法規(guī)支付低工資w0獲得收益為Y；第三，企業(yè)不履行相關(guān)勞動法律法規(guī)支付低工資w0，勞動者發(fā)起勞資沖突不努力工作給企業(yè)造成損失為Δy，給當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)治理成本為c2，勞動者承擔(dān)的成本為c3。

從圖2可知：

首先，在政府監(jiān)管情況下，企業(yè)是否履行相關(guān)勞動法律法規(guī)主要取決于Y-c1-Δy與y的大小，如果前者小于后者，則企業(yè)選擇履行策略，如果前者大于后者，則企業(yè)選擇不履行策略；在政府不監(jiān)管情況下，企業(yè)是否履行相關(guān)勞動法律法規(guī)取決于Y-Δy與y的大小，如果前者小于后者，則企業(yè)選擇履行策略，如果前者大于后者，則企業(yè)選擇不履行策略。因此，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)提高企業(yè)的違法違規(guī)成本。

其次，無論政府機(jī)構(gòu)是否實施監(jiān)管行為，勞動者合作與沖突策略的選擇取決于c3的大小，如果勞動者承擔(dān)的沖突成本為c3比較高，則勞動者會選擇接受沉默行為，反之，勞動者會選擇沖突行為。因此，應(yīng)降低勞動者承擔(dān)的沖突成本或者降低勞動者維權(quán)成本。

最后，政府機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管行為的條件。在不考慮政府機(jī)構(gòu)與企業(yè)“合謀”情況下，政府機(jī)構(gòu)是否實施監(jiān)管行為，主要取決于采取監(jiān)管行為成本c與不采取監(jiān)管行為所導(dǎo)致的政府機(jī)構(gòu)治理成本c2的大小，如果前者低于后者（一般而言，勞資雙方?jīng)_突行為給當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)治理成本是比較高的，有時可能會產(chǎn)生不可估量的嚴(yán)重后果，比如嚴(yán)重的勞資沖突、“跳樓事件”），則政府機(jī)構(gòu)會選擇實施監(jiān)管行為。此外，也不排除某些地方政府機(jī)構(gòu)與企業(yè)實施“合謀”，導(dǎo)致地方政府機(jī)構(gòu)的不作為行為。假設(shè)此時企業(yè)需要為實施“合謀”行為付出一定的成本代價c4（比如賄賂成本），那么企業(yè)是否與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)實施“合謀”行為，主要取決于c4與企業(yè)違規(guī)處罰c1的大小，如果前者小于后者，則企業(yè)會考慮與當(dāng)?shù)卣畬嵤昂现\”行為。因此，應(yīng)嚴(yán)懲官商一體的“合謀”行為。

小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系構(gòu)建的干預(yù)路徑

從上述我國小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系構(gòu)建三方機(jī)制微觀層面動態(tài)博弈分析，本文提出我國小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系構(gòu)建的若干針對性的干預(yù)路徑（程延園，2008；宋晶，2011；孫兆陽，2012；王飛鵬，2012），以促使勞資雙方博弈從不合作走向合作，達(dá)到正和博弈“雙贏”局面。

（一）政策調(diào)控

1.注重公平，著力解決工資收入分配問題。實證結(jié)果表明，公平被認(rèn)為是影響我國小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系構(gòu)建的最重要的一個因素，特別是工資收入分配問題。如同工同酬問題，工資收入分配不公平問題，小微企業(yè)業(yè)主以犧牲勞動者利益獲取豐厚利潤；還有就是目前勞動者工資普遍偏低，勞動者工資增長機(jī)制尚未建立，勞動者沒有共享改革成果問題，工資收入差距急劇拉大問題，壟斷行業(yè)收入過高問題及大量的灰色收入問題等。這些問題的出現(xiàn)，亟待政府出臺相關(guān)調(diào)整工資收入分配政策，更注重公平。

2.區(qū)別對待：對確實有困難為勞動者繳納社會保險的小微企業(yè)，地方政府應(yīng)該減少稅收或免稅。地方政府應(yīng)出臺相應(yīng)的減小稅收或免稅政策支持措施，提高小微企業(yè)為勞動者繳納社會保險的積極性。

圖2 三方合作博弈模型

3.培育勞動者的集體力量，降低勞動者的維權(quán)成本。當(dāng)前我國小微企業(yè)勞資不和諧的關(guān)鍵在于勞資力量不對等?！皬?qiáng)資本弱勞動”導(dǎo)致勞資雙方地位不平等，勞資雙方不能進(jìn)行平等的對話。如最低工資制度在部分民營企業(yè)沒有得到有效貫徹執(zhí)行，工資集體協(xié)商制度在實踐中大多流于形式，拖欠工資，特別是拖欠農(nóng)民工工資問題仍然存在。因此，地方政府應(yīng)該建立行業(yè)協(xié)會工會、企業(yè)工會以及相關(guān)組織機(jī)構(gòu)培育勞動者的集體力量，從而提高勞動者與企業(yè)主的談判能力，降低勞動者的維權(quán)成本。

4.將勞資和諧度納入地方政府的政績考核中。當(dāng)前我國各地方政府為提高“GDP”等社會經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增長，出臺極具吸引力的招商引資政策和措施，過多關(guān)注地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，而忽視企業(yè)勞動用工情況，導(dǎo)致出現(xiàn)一系列勞資不和諧問題。因此，應(yīng)將勞資和諧度納入地方政府的政績考核中，作為地方政府和官員政績的重要考核指標(biāo)。唯有如此，方可引導(dǎo)地方政府和官員更加關(guān)注企業(yè)勞資和諧關(guān)系問題。

（二）行政監(jiān)管與勞動執(zhí)法

1.嚴(yán)懲官商一體，完善監(jiān)督舉報渠道。當(dāng)前，我國小微企業(yè)與地方政府存在千絲萬縷的復(fù)雜關(guān)系，官商一體已經(jīng)成為行政監(jiān)管與勞動執(zhí)法的重要障礙，從而導(dǎo)致行政監(jiān)管與勞動執(zhí)法人員不敢管、執(zhí)法不力現(xiàn)象眾多。行政監(jiān)管與勞動執(zhí)法不力已經(jīng)成為小微企業(yè)勞動關(guān)系不和諧的重要障礙。因此，各地方政府應(yīng)破解官商一體的腐敗局面，徹底肅清官商一體，加大行政監(jiān)管與勞動執(zhí)法力度，拓寬和完善監(jiān)督舉報渠道，充分利用社會化媒體等網(wǎng)絡(luò)輿論力量，形成社會網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法效應(yīng)。

2.提高監(jiān)管執(zhí)法隊伍素質(zhì)，加強(qiáng)廉政教育。目前，我國各地方勞動監(jiān)管執(zhí)法隊伍素質(zhì)普遍不高，由于體制性和人為設(shè)置的進(jìn)入門檻障礙，難以吸引優(yōu)秀人才進(jìn)入。從而導(dǎo)致勞動監(jiān)管執(zhí)法不力，執(zhí)法手段粗暴、不文明，甚至出現(xiàn)勞動監(jiān)管執(zhí)法人員知法犯法，收取賄賂現(xiàn)象；出現(xiàn)勞動者投訴不滿，勞動者利益訴求不能滿足，甚至出現(xiàn)一些勞動者群體上訪事件。這些不和諧勞動關(guān)系問題的凸顯都亟待各地方政府拓寬吸引社會優(yōu)秀人才進(jìn)入渠道，提高勞動監(jiān)管執(zhí)法人員進(jìn)入門檻，提高監(jiān)管執(zhí)法隊伍素質(zhì)，加強(qiáng)廉政教育，提高勞動監(jiān)管執(zhí)法能力，滿足勞動者利益訴求。

3.提高企業(yè)違法違規(guī)成本。我國小微企業(yè)勞資關(guān)系不和諧的一個重要原因是企業(yè)違法違規(guī)成本較低。當(dāng)前，我國對企業(yè)違法違規(guī)處罰力度不夠，只是進(jìn)行象征性的處罰，并沒有追究企業(yè)違法違規(guī)的法律責(zé)任。這樣就導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)成本低于守法守規(guī)成本，其結(jié)果是企業(yè)選擇有意識的不遵守法律法規(guī)行為。比如我國特色的“拖欠勞動者工資問題”為何屢打不禁，其根本原因就是企業(yè)違法違規(guī)成本較低。因此我國各地方政府應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家企業(yè)違法違規(guī)處罰措施，如提高企業(yè)違法違規(guī)成本，甚至是處罰直至企業(yè)破產(chǎn)。只有這樣，我國企業(yè)才會有意識地選擇遵守相關(guān)法律法規(guī)。

（三）強(qiáng)化服務(wù)功能

1.構(gòu)建服務(wù)型政府，轉(zhuǎn)變政府職能。在構(gòu)建小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系過程中，我國各方政府應(yīng)構(gòu)建服務(wù)型政府，真正轉(zhuǎn)變政府職能?？梢詮囊韵聝煞矫嬷郑?/p>

一是創(chuàng)造扶持小微企業(yè)發(fā)展的外部條件。我國各地方政府應(yīng)創(chuàng)造扶持小微企業(yè)發(fā)展的外部條件，出臺和制定有利于小微企業(yè)發(fā)展的政策。比如考慮到小微企業(yè)的人工成本壓力和靈活的用工機(jī)制，地方政府應(yīng)減輕小微企業(yè)負(fù)擔(dān)的專項治理，對確實有困難為勞動者繳納社會保險的小微企業(yè)，地方政府應(yīng)該減少稅收或免稅。還有就是各地方政府要放寬行業(yè)市場準(zhǔn)入機(jī)制，給予小微企業(yè)減稅減費政策。再就是各地方政府要給予小微企業(yè)相對寬松的財政支持和小微企業(yè)信用擔(dān)保政策支持，為小微企業(yè)創(chuàng)造良好的外部發(fā)展環(huán)境。

二是引入企業(yè)社會責(zé)任評價制度，加強(qiáng)宣傳（唐 ，2011）。各地方政府應(yīng)該適時引入企業(yè)社會責(zé)任評價制度，對企業(yè)社會責(zé)任履行較好的小微企業(yè)進(jìn)行公開表彰和獎勵，同時借助社會化媒體進(jìn)行廣泛宣傳。

2.建立服務(wù)小微企業(yè)和勞動者的長效機(jī)制。各地方政府應(yīng)建立服務(wù)小微企業(yè)和勞動者的長效機(jī)制，包括勞動者工資增長機(jī)制、最低工資制度、工資集體協(xié)商制度、集體協(xié)商和集體合同制度、勞動爭議處理機(jī)制等。

3.設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)提供勞動就業(yè)方面的政策和法律咨詢以及法律救助。各地方政府應(yīng)設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)，如勞動就業(yè)培訓(xùn)與指導(dǎo)機(jī)構(gòu)、勞動爭議法律咨詢及救助機(jī)構(gòu)等，提供勞動就業(yè)方面的政策和法律咨詢以及法律救助。

結(jié)論

和諧社會需要和諧的勞動關(guān)系。如何建立具有中國特色的小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系，關(guān)系到我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定和人們的幸福安康。

本文基于博弈論視角，對小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系三方機(jī)制微觀層面進(jìn)行動態(tài)博弈分析，解讀我國小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系構(gòu)建機(jī)理“黑箱”。在此基礎(chǔ)上，本文提出了構(gòu)建小微企業(yè)和諧勞動關(guān)系的三大針對性的干預(yù)路徑。希望本文的研究能為我國小微企業(yè)構(gòu)建和諧勞動關(guān)系提供具有操作性的策略選擇，為政府職能部門提供決策參考。

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