外資研發(fā)與我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的空間變系數(shù)計量分析

■ 張建偉 博士 張吉獻 教授 通訊作者（安陽師范學院資源環(huán)境與旅游學院 河南安陽 455000）

研發(fā)產(chǎn)業(yè)是指從事研發(fā)活動的專業(yè)或非專業(yè)組織與企業(yè)為滿足各產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)需求而提供研發(fā)產(chǎn)品與行業(yè)的總和（杜德斌，2009）。目前，關(guān)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)的研究較多，主要集中在概念辨析（高汝熹等，2001）、綜合評價（任偉宏，2008）、發(fā)展環(huán)境評價及比較（韓霞，2009）、研發(fā)產(chǎn)業(yè)對城市化、經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)的影響（張建偉等，2011）、研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響因素（張建偉等，2011）、研發(fā)產(chǎn)業(yè)的空間差異（王承云，2010）等方面。另一方面，歐美國家為充分利用世界各國的研發(fā)資源，減少成本和風險，20世紀90年代以來開始根據(jù)科技實力、人才資源及物質(zhì)資源的狀況，在全球安排研發(fā)活動。近年來，跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)不斷增多，規(guī)模不斷擴大。外資研發(fā)是否促進了我國創(chuàng)新能力的提升一直存在許多爭論：一些研究認為外資研發(fā)可以通過人才流動、管理示范效應及與外資機構(gòu)合作等方式獲得本地企業(yè)創(chuàng)新能力（謝建國，2010）；另一些研究則認為外資研發(fā)造成了人才流失，稀缺資源從更有用的領(lǐng)域分流出去；隨著研究的深入，很多研究發(fā)現(xiàn)外資研發(fā)對東道國創(chuàng)新能力的影響與當?shù)仄髽I(yè)的吸收能力有關(guān)（陳鈺芬，2008）。只有當?shù)仄髽I(yè)具有一定的技術(shù)基礎(chǔ)，才可將外資研發(fā)溢出的知識內(nèi)生化，才能真正提高自主創(chuàng)新能力。總之，先前的外資研發(fā)與創(chuàng)新關(guān)系的相關(guān)研究主要從時間維進行分析，外資研發(fā)對創(chuàng)新作用的空間差異探討較少。本研究擬通過ESDA及地理加權(quán)回歸模型在對外資研發(fā)及研發(fā)產(chǎn)業(yè)空間集聚性分析的基礎(chǔ)上，對外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的空間差異性進行研究，對了解外資研發(fā)與東道國企業(yè)的創(chuàng)新能力的關(guān)系，更好地利用外資研發(fā)促進本地區(qū)的創(chuàng)新能力的提升及研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義。

研究方法與數(shù)據(jù)來源

指標體系的選取。本研究的數(shù)據(jù)全部來自于《中國統(tǒng)計年鑒》（2010-2013）和《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2010-2013），研究范圍為除我國西藏、香港、澳門及臺灣省外的30個省市。本研究采用國外重要檢索工具檢索的論文數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、技術(shù)市場成交金額表示研發(fā)產(chǎn)業(yè)水平，以研發(fā)投資中來源于國外的部分表征外資研發(fā)水平。

研究方法。首先采用突變級數(shù)法將研發(fā)產(chǎn)業(yè)的三個指標合為一個指標分析研發(fā)產(chǎn)業(yè)水平，然后采用空間自相關(guān)的方法觀察研發(fā)產(chǎn)業(yè)在空間上呈集聚分布與否，以確定是否可以運用地理加權(quán)回歸模型，最后采用空間計量經(jīng)濟模型——GWR模型揭示外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域差異。

空間計量經(jīng)濟實證分析

（一）空間自相關(guān)與集聚分析

由于收集的數(shù)據(jù)量級不同，首先對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，另外，為了消除數(shù)據(jù)的波動性對模型的影響，本研究的截面數(shù)據(jù)選取2010-2012年數(shù)據(jù)平均值。2010-2012年中國30個省市的研發(fā)產(chǎn)業(yè)和外資研發(fā)的Moran’s I指數(shù)依次分別為0.2538和0.0924，且Moran’s I指數(shù)的正態(tài)統(tǒng)計量Z值分別為2.3985和1.7312，均大于正態(tài)分布函數(shù)在0.05水平下的臨界值（1.65），表明在省級空間尺度，研發(fā)產(chǎn)業(yè)較發(fā)達的省市傾向于與其他研發(fā)產(chǎn)業(yè)較發(fā)達的省市相鄰近，而研發(fā)產(chǎn)業(yè)較弱省市傾向于與其他研發(fā)產(chǎn)業(yè)較弱的省域相鄰近；而外資研發(fā)也是如此。

（二）空間變系數(shù)回歸分析

首先，先將2010-2012年中國30個省市的研發(fā)產(chǎn)業(yè)和外資研發(fā)表示為：

式（1）中，RDi表示各省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)，F(xiàn)RD表示外資研發(fā)水平，βi為外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響，εi為隨機干擾項。

為了和局部回歸進行比較分析，首先采用OLS模型進行常系數(shù)回歸分析，2010-2012年調(diào)整R2僅為0.4439，說明運用OLS模型分析外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用有限，僅解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的44.39%?；貧w系數(shù)為0.6708，并且通過了1%顯著水平的檢驗，說明外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)具有顯著的積極影響，在其它條件不變的情況下，外資研發(fā)每提高1%，研發(fā)產(chǎn)業(yè)相應就提高0.6708%。另外，基于常系數(shù)的OLS模型的擬合程度是非常低的，其解釋能力僅有44.39%，采用基于常系數(shù)的OLS模型探討外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用，效果還是不理想。這是因為傳統(tǒng)的常系數(shù)OLS模型是根據(jù)全域估計，認為外資研發(fā)對不同地方的作用是一樣的，無法反映各個省市外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的實際作用。

2010-2012年GWR模型中R2的值在0.13-0.63間變化，全局模型解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的44.39%，而GWR模型最高解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的63%，最低解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的13%，30個省市中有22個省市的R2高于全局模型，剩下的省市絕大多數(shù)接近全局模型R2，71.33%的省市的局部模型比全局模型更好地模擬了數(shù)據(jù)，其余局部模型和全局模型的擬合度接近（見表1）。新疆、青海、寧夏、云南、甘肅、重慶、四川及陜西擬合度較低，這些省市主要是西部省市，科技基礎(chǔ)較弱，和外資的技術(shù)水平有較大差距，外資研發(fā)的知識溢出效應不能充分發(fā)揮，其研發(fā)產(chǎn)業(yè)主要受到其它因素的制約，而模型沒有考慮這些因素。

從外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的排序看，西部一些省市表現(xiàn)突出，大多位于前列，而中部地區(qū)居中，東北三省及京津冀排序最靠后。其中，廣東排名第3，而江浙滬分列18、12及15，北京和天津排名分別為26和27（見表1）。這主要由于創(chuàng)新環(huán)境、市場化程度及創(chuàng)新的類型不同造成的。為了更清晰地表示外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的空間格局變化，采用分層聚類的方法進行聚類，共分為四個類別，分別為：高、較高、一般及低。外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的空間格局從南到北大致呈“梯形”分布。

表1 研發(fā)產(chǎn)業(yè)與外資研發(fā)的GWR估計結(jié)果

圖1 外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)影響的空間差異圖

外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用高的省市僅有海南，其外資研發(fā)水平和研發(fā)產(chǎn)業(yè)水平都是非常低的，但是外資研發(fā)對其研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用卻大于1，說明海南省對外資研發(fā)重視還處于初級階段，外資研發(fā)和研發(fā)產(chǎn)業(yè)都較小，但其邊際值相對最大，因而出現(xiàn)外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用最高的現(xiàn)象。這樣的現(xiàn)象也出現(xiàn)在其它類別，尤其是較高類別中的發(fā)展相對較晚的一些西部省市。

較高的省市有廣東、廣西和云南。廣西及云南和海南一樣，外資研發(fā)及研發(fā)產(chǎn)業(yè)都較弱，但是其邊際效應相對最大。而廣東屬于發(fā)展較早的省市，市場化程度比較高，科技發(fā)展的各方面機制和環(huán)境已日趨完善。表征研發(fā)產(chǎn)業(yè)的專利及技術(shù)市場交易額與外商投資、工業(yè)發(fā)展密切相關(guān)，其外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用接近1，仍然有較大的發(fā)展?jié)摿?，應進一步完善外商內(nèi)外資企業(yè)的交流機制，營造交流互動的文化氛圍。近年來，廣東大力推動以研發(fā)為導向的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，不僅大幅增加財政科技投入總量，提高投入強度，還及時優(yōu)化財政科技投入構(gòu)成，不斷出臺和完善各種促進科技發(fā)展的政策和制度，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，積極引進或培養(yǎng)科技人才，因此極大促進了科技成果的顯著增加和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，使得科技創(chuàng)新能力有了顯著的提升（盧躍東等，2013）。

一般的省市有貴州、福建、湖南、江西、四川、重慶、新疆、浙江，其余省市外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用低（見圖1）。一般類型及低類型的省市又可以分為這樣兩類：發(fā)展較早，外資研發(fā)進入較早的一些省市，比如東北三省、北京、天津、江蘇、浙江、福建等省市外資研發(fā)進入較早，外資研發(fā)的邊際效應開始下降，一方面還應該鼓勵外資設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，同時更多從制度層面引導，加強內(nèi)外資的合作交流，營造合作交流創(chuàng)新環(huán)境。另外一些省市比如北京等省市主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究而忽視成果的經(jīng)濟效益，而外資研發(fā)傾向于實踐應用，這也是造成外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用一般的原因。另一類是內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅及河南等中西部地區(qū)，科技投入規(guī)模和總體發(fā)展環(huán)境都十分薄弱，與外資研發(fā)在技術(shù)上存在較大差距，較難充分利用外資的研發(fā)溢出效應，雖然這些省市處于初步階段，應該鼓勵外資研發(fā)，但是如果自身的科技創(chuàng)新能力沒有相應的提高，外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用也不能很好地發(fā)揮。

結(jié)論與討論

2010-2012年外資研發(fā)及我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)存在較為顯著的空間集聚態(tài)勢，在空間上呈現(xiàn)高高鄰近或低低鄰近；外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定的正面影響，所以要對外資研發(fā)持積極的態(tài)度，從制度環(huán)境及文化氛圍等方面加強外資研發(fā)機構(gòu)與本地企業(yè)的交流互動，充分發(fā)揮外資研發(fā)的積極作用；運用地理加權(quán)回歸模型73%的省市的擬合度高于OLS方程，其余省市也都接近于OLS方程的擬合度，說明地理加權(quán)回歸模型更好地模擬了數(shù)據(jù)；外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響具有明顯的空間差異性，從南到北大致呈“梯形”分布，市場化程度、自身的科技基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境等因素是造成這種差異性的重要原因。

總之，造成外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用差異的原因是多方面的，本研究僅僅是考察了外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響，所得到的效率值是相對的，表明的只是各省市外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用是具有差異的，旨在提出一種評價方法。識別外資研發(fā)在研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，探索制約外資研發(fā)作用于研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響因素，并通過合理引導這些因素的作用，提高外資研發(fā)的知識溢出效果和現(xiàn)實影響，將是下一步研究中所要關(guān)注的重點問題。

1.杜德斌.跨國公司在華研發(fā)：發(fā)展、影響及對策研究[J].科學出版社，2009

2.高汝熹，張國安，謝曙光.上海R&D產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景[J].上海經(jīng)濟研究，2001（9）

3.任偉宏，黃魯成.研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平評價研究[J].科學管理研究，2008.26（3）

4.韓霞.北京和上海研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境比較研究[J].當代經(jīng)濟研究，2009（6）

5.張建偉，杜德斌，張戰(zhàn)仁.研發(fā)產(chǎn)業(yè)與城市化互動視角下研發(fā)城市的構(gòu)建[J].科學學與科學技術(shù)管理，2011.32（5）

6.張建偉，杜德斌，張戰(zhàn)仁.技術(shù)學習通道與上海研發(fā)產(chǎn)業(yè)的因果關(guān)聯(lián)機制分析[J].中國科技論壇，2011（4）

7.王承云.日本研發(fā)產(chǎn)業(yè)的空間集聚與影響因素分析[J].地理學報，2010.65（4）

8.謝建國.外商直接投資對中國的技術(shù)溢出[J].經(jīng)濟學，2006.5（4）

9.陳鈺芬，陳勁.FD I技術(shù)外溢、吸收能力和人力資本關(guān)系的文獻綜述[ J].科研管理，2008.29（1）

10.盧躍東，沈圓，段忠賢.我國省級行政區(qū)域財政科技投入產(chǎn)出績效評價研究[J].自然辯證法通訊，2013.35（5）