我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)組建專利池的可行性研究①
——基于專利池形成因素理論的分析

青島市科學(xué)技術(shù)信息研究所 張卓群 王　靜 肖　強(qiáng) 宋福杰

我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)組建專利池的可行性研究①
——基于專利池形成因素理論的分析

青島市科學(xué)技術(shù)信息研究所 張卓群 王靜 肖強(qiáng) 宋福杰

摘要：專利池作為產(chǎn)業(yè)層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著重要作用，專利池與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合已成為全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)范式。組建我國(guó)自有專利池有助于盡快打破國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。本文基于專利池形成因素的相關(guān)理論成果，通過(guò)數(shù)據(jù)和事實(shí)分析了我國(guó)海洋高科技產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)化情況，論證了我國(guó)海洋高科技產(chǎn)業(yè)組建專利池的可行性。

關(guān)鍵詞：專利池 海洋產(chǎn)業(yè) 高新技術(shù) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)化

1　問(wèn)題的提出

21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)，海洋經(jīng)濟(jì)成為了全球經(jīng)濟(jì)的熱點(diǎn)。我國(guó)政府已把發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)上升至國(guó)家戰(zhàn)略，視為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)之夢(mèng)的必由之路。國(guó)家近年來(lái)緊鑼密鼓地對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)進(jìn)行部署布局，在2012年《全國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中，劃分了北部、東部、南部海洋經(jīng)濟(jì)圈，一些沿海大省如廣東、浙江、山東等先后建立了海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展示范區(qū)。隨著海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，海洋經(jīng)濟(jì)將成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有力引擎。

海洋經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)是海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這是指技術(shù)含量高、資金密度大、經(jīng)濟(jì)效益好且輻射帶動(dòng)作用強(qiáng)的現(xiàn)代化海洋產(chǎn)業(yè)，既包括傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)化，也包括全新海洋技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。具體而言，海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括：高科技海水養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)、海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、海洋油氣產(chǎn)業(yè)、海洋新能源產(chǎn)業(yè)、海洋地質(zhì)勘察產(chǎn)業(yè)、海洋礦產(chǎn)開采產(chǎn)業(yè)、海水綜合利用產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代造船業(yè)及海洋信息服務(wù)業(yè)等[1]。發(fā)展海洋高新技術(shù)并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義?！笆濉币?guī)劃發(fā)布之后，國(guó)家又于2014年在廣州、青島、天津等8個(gè)沿海城市實(shí)施了國(guó)家海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地試點(diǎn)，推動(dòng)了海洋產(chǎn)業(yè)向高端、集聚式發(fā)展，國(guó)內(nèi)涌現(xiàn)出投資數(shù)百億的海洋產(chǎn)業(yè)園區(qū)，如青島的“藍(lán)色硅谷”等。整合了區(qū)域內(nèi)外一些重要的海洋產(chǎn)、學(xué)、研機(jī)構(gòu)，力圖以科技創(chuàng)新帶動(dòng)海洋產(chǎn)業(yè)升級(jí)，增加海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，打造產(chǎn)業(yè)集群并做大做強(qiáng)，在國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中搶得先機(jī)。

但沿海省(市)發(fā)展海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍然面臨不少的困難。雖然我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的近十幾年來(lái)發(fā)展迅速，且門類已較全，但產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展水平還不高，表現(xiàn)在產(chǎn)值小、高精尖技術(shù)擁有量少、人才儲(chǔ)備不足，裝備比較落后，科研成果轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新能力不強(qiáng)，以及在投入機(jī)制、人才、資源共享機(jī)制、國(guó)際化程度等方面，都與世界發(fā)達(dá)國(guó)家有不小差距。為推動(dòng)發(fā)展本區(qū)域的海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，各地政府都在研究、探索上述問(wèn)題的解決方案[2]。

政府部門的任務(wù)在于建立、完善政策支撐體系，營(yíng)造良好的政策環(huán)境，最終構(gòu)建起有效的海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新體系[3]，其中很重要的一個(gè)內(nèi)容是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的困難，根本原因在于創(chuàng)新能力弱，這突出表現(xiàn)在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)少，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、技術(shù)集成能力以及技術(shù)基礎(chǔ)缺乏。與歐美、日韓等先進(jìn)國(guó)家相比，我國(guó)在一些領(lǐng)域特別是深海資源探測(cè)和環(huán)境監(jiān)測(cè)方面差距較大，如主要的海洋儀器長(zhǎng)期以來(lái)依賴進(jìn)口，越是重要、高檔的進(jìn)口越多，少數(shù)能自己制造的都是以模仿為主的低端產(chǎn)品，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，在設(shè)計(jì)、配套等核心技術(shù)上幾乎是空白的；關(guān)鍵原器件與材料國(guó)產(chǎn)化率低，產(chǎn)品缺乏穩(wěn)定性[4]。

以我國(guó)海洋高新技術(shù)目前的發(fā)展?fàn)顩r，要想縮小與世界先進(jìn)水平的差距，亟需采用合作與聯(lián)盟的形式。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，一些政府管理部門也認(rèn)識(shí)到應(yīng)該以“資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”實(shí)現(xiàn)“抱團(tuán)發(fā)展”，只有這樣才能盡快打破國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。

專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，是最有可能實(shí)現(xiàn)共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，國(guó)外已有較為成熟的運(yùn)作模式，即“專利池”。作為產(chǎn)業(yè)層面的專利聯(lián)合，“專利池”在發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)中扮演了主角[5]，我國(guó)一些行業(yè)(如DVD等)遭到了嚴(yán)重沖擊、蒙受了巨大損失，因此引起了國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)界、產(chǎn)業(yè)界的廣泛關(guān)注，關(guān)于其形成機(jī)制、組建與運(yùn)營(yíng)方式、相關(guān)法律問(wèn)題成為研究熱點(diǎn)。雖然相對(duì)于我國(guó)比較落后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平，專利池仍是一個(gè)“高大上”的概念，但隨著對(duì)其逐步了解，我們已經(jīng)有了更新的認(rèn)識(shí)。為抗衡國(guó)際專利池，我國(guó)電子、通信等行業(yè)也開始了組建本土專利池的實(shí)踐(如AVS，數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池)，這帶動(dòng)了其他一些同樣需要突破國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的新興高科技行業(yè)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)探索組建專利池。國(guó)家也越來(lái)越重視專利池，各級(jí)政府、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門積極開展有關(guān)宣傳并制定了一些相關(guān)鼓勵(lì)政策和支持措施。在這種背景下，有海洋產(chǎn)業(yè)政策研究者提出問(wèn)題：我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)能否組建專利池？

2　關(guān)于專利池形成因素的理論

2.1 專利池的概念

專利池也叫專利聯(lián)盟、專利集管等，是依據(jù)協(xié)議由多個(gè)專利權(quán)人組成的專利集合，彼此交叉許可，無(wú)償使用“池”中的所有專利；“池”外人通過(guò)支付費(fèi)用使用這些專利，不需要對(duì)各個(gè)專利尋求單獨(dú)許可。對(duì)外許可由專利池統(tǒng)一實(shí)施，采用一站打包和統(tǒng)一費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)[6]?？梢?jiàn)，專利池是一個(gè)專利共享平臺(tái)，同時(shí)又是一個(gè)許可交易平臺(tái)。

現(xiàn)代科技的發(fā)展導(dǎo)致了技術(shù)的復(fù)雜性越來(lái)越高，分工越來(lái)越細(xì)，往往圍繞一個(gè)產(chǎn)品就聚集了眾多專利。專利之間互相依存、牽制，一項(xiàng)專利技術(shù)要實(shí)施必須獲得其他關(guān)聯(lián)專利的授權(quán)才行，這種障礙普遍存在，形成了“專利叢林”現(xiàn)象。在這種情況下，發(fā)生的專利許可、訴訟成本十分驚人。特別是在“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化”的大趨勢(shì)下，大量專利進(jìn)入到現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，錯(cuò)綜復(fù)雜的許可問(wèn)題成為標(biāo)準(zhǔn)推廣的絆腳石，這些問(wèn)題需要一種經(jīng)濟(jì)且高效的解決方式，“專利池”因此而產(chǎn)生，這是其產(chǎn)生的最初動(dòng)因。

專利池中的專利都是生產(chǎn)某種產(chǎn)品或某種服務(wù)所需的一系列技術(shù)的一部分，這些技術(shù)誰(shuí)也無(wú)法全部擁有，相關(guān)專利持有者必須密切合作才能實(shí)施并占領(lǐng)市場(chǎng)，專利池就是這種合作的產(chǎn)物。為了實(shí)現(xiàn)通用性從而占領(lǐng)更大的市場(chǎng)，產(chǎn)品或服務(wù)必須按照某一種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、組織，而許多國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常由一個(gè)專利池支撐，技術(shù)方案中包含的大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)被放入其中對(duì)外捆綁授權(quán)，使用者必須獲得許可，否則就會(huì)受到聯(lián)合起訴，向全體專利持有者支付使用費(fèi)。因此現(xiàn)代專利池的作用已不僅僅是解決專利授權(quán)障礙，更是全球經(jīng)濟(jì)一體化與知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下跨國(guó)公司領(lǐng)先技術(shù)強(qiáng)強(qiáng)組合、結(jié)成利益共同體搶占市場(chǎng)制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)手段，特別是它借助于所依附的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，具有強(qiáng)大的市場(chǎng)支配力量。

專利池意味著利益格局。發(fā)達(dá)國(guó)家為了控制產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)獲得壟斷利益，利用強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，同時(shí)筑起以專利為核心的技術(shù)壁壘，專利池就是這樣一種組合式利器，已成為全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)范式[7]。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨國(guó)外技術(shù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的巨大壓力，要實(shí)現(xiàn)趕超，首要任務(wù)是打破國(guó)外專利壁壘、建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，其中組建自主專利池是我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)生存、發(fā)展、壯大、在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局中獲得有利地位的重要一環(huán)。

2.2 國(guó)內(nèi)關(guān)于專利池成因的理論研究成果

專利池能有效解決“專利叢林”問(wèn)題，還有節(jié)約交易訴訟成本等經(jīng)濟(jì)合理性，但在全球范圍內(nèi)，專利池?cái)?shù)量有限而且多集中于電子、通信產(chǎn)業(yè)[8]，在“專利叢林”同樣嚴(yán)重的其它領(lǐng)域則較少見(jiàn)到。造成這種現(xiàn)象的內(nèi)在原因是什么？這必然涉及到專利池形成的因素或是條件。

專利池形成需要具備哪些因素？國(guó)內(nèi)有學(xué)者對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了研究，其中最深入、最有代表性的是中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)詹映、華中科技大學(xué)朱雪忠的研究成果[9、10]。這兩位學(xué)者回顧總結(jié)了國(guó)際上大量相關(guān)研究，采用博弈模型較為完整地證明了專利池是知識(shí)經(jīng)濟(jì)下技術(shù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、博弈、選擇、合作的結(jié)果，同時(shí)揭示出形成專利池的決定因素：首先是產(chǎn)業(yè)下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)必須為競(jìng)爭(zhēng)性的；其次是產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化要求程度高。當(dāng)下游市場(chǎng)是壟斷性市場(chǎng)時(shí)，專利池很難形成；如果產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化要求不高(如生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè))，專利池也很難形成，另外還有其它因素如反壟斷規(guī)制等，其詳細(xì)論證過(guò)程不再贅述。這兩位學(xué)者通過(guò)對(duì)MPEG-2、3GPP、DVD6C、3CD等國(guó)際著名專利池成員的問(wèn)卷調(diào)查、MPEG-2核心成員日本東芝公司、W-CDMA核心成員NTT-DoCoMo公司的實(shí)地調(diào)研、專利池有關(guān)文件資料分析等實(shí)證研究方法對(duì)以上結(jié)論予以了充分證實(shí)，其結(jié)論頻繁被國(guó)內(nèi)其他研究文獻(xiàn)引用，可以視為是專利池形成因素的權(quán)威解讀。

因此，本文將以上述理論為依據(jù)，從下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化兩個(gè)方面分析我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)組建專利池的可行性。

3　我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

3.1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的表征

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本劃分為四種類型：完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷。判定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最常用的是產(chǎn)業(yè)集中度指數(shù)CRn，其計(jì)算公式為：

其中：Xi表示第i家企業(yè)的產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、員工數(shù)、資產(chǎn)總額等；n是產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾家企業(yè)數(shù)；N是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)。

實(shí)踐中，一般取n=4或者n=8，即以行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前4家或前8家企業(yè)的數(shù)值CR4或CR8來(lái)表征產(chǎn)業(yè)集中度。經(jīng)濟(jì)學(xué)界通常以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝恩和日本通產(chǎn)省確定的產(chǎn)業(yè)集中度指標(biāo)來(lái)劃分產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類型(表1)[11]。美國(guó)、日本基本一致，即競(jìng)爭(zhēng)型為CR4＜30%或CR8＜40%，高于這個(gè)指標(biāo)即為壟斷(寡占)型。本文將以CRn指數(shù)對(duì)我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行考察。

表1　美國(guó)、日本產(chǎn)業(yè)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)類型的劃分

高度集中寡占型　65%-75%　?。?5%極高寡占　＞70%型中(上)集中寡占50%-65%　 75%-高中寡占40%-70% 型85%型中(下)集中寡占35%-50%　 45%-競(jìng)爭(zhēng)型　?。?0% 型75%低集中寡占型　30%-35%　 40%-低集中競(jìng)20%-40% 45%爭(zhēng)型競(jìng)爭(zhēng)型　　＜30%　?。?0%分散競(jìng)爭(zhēng)　＜20% 型

現(xiàn)在的問(wèn)題是，目前我國(guó)海洋高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額等數(shù)據(jù)(即CRn計(jì)算公式中的Xi)無(wú)法得到。究其原因，一是我國(guó)海洋高科技產(chǎn)業(yè)還剛起步，市場(chǎng)發(fā)育不充分，海洋科技成果的產(chǎn)業(yè)化水平不如發(fā)達(dá)國(guó)家，很大一部分還局限在基礎(chǔ)研究、實(shí)驗(yàn)室和應(yīng)用研究方面，能夠直接予以轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)的還比較少，許多已經(jīng)轉(zhuǎn)化的也僅停留在小試、樣品、展品階段；二是海洋產(chǎn)業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的特點(diǎn)，企業(yè)不敢介入海洋科技成果轉(zhuǎn)化，短視行為習(xí)慣使其更著眼于已有市場(chǎng)和產(chǎn)品，再加上政策、資金、市場(chǎng)等諸多方面的困難，致使海洋科技成果難以與企業(yè)結(jié)合、順利進(jìn)入市場(chǎng)；三是國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門、海洋主管部門對(duì)新興海洋高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的覆蓋面、連續(xù)性都存在很大欠缺[1]。這些因素致使利用企業(yè)數(shù)據(jù)直接計(jì)算CRn指數(shù)變得極為困難。

另一方面，海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是高附加值知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，投入的無(wú)形資產(chǎn)超過(guò)有形資產(chǎn)，產(chǎn)出的體現(xiàn)形式首先是技術(shù)與知識(shí)。在我國(guó)目前市場(chǎng)尚不成熟、產(chǎn)業(yè)化渠道不暢的情況下，產(chǎn)出的主體部分是創(chuàng)新成果，主要是以論文、專利的形式存在，因此我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)不能機(jī)械、硬性地以產(chǎn)值或經(jīng)營(yíng)性收入為衡量標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)以創(chuàng)新成果的相關(guān)指標(biāo)來(lái)衡量。創(chuàng)新成果中，專利由于“新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性”，具備明確的產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)指向，與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，所以本研究將以專利指標(biāo)作為海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出衡量依據(jù)。這一做法的合理性可以從其它研究中獲得支持，如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施莫克樂(lè)以專利數(shù)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)志，通過(guò)對(duì)多個(gè)行業(yè)的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)預(yù)期回報(bào)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益與專利數(shù)量之間明顯呈正相關(guān)關(guān)系[12]，國(guó)內(nèi)也有學(xué)者以專利數(shù)據(jù)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)[13]；其次，雖然并不是所有專利都可以市場(chǎng)化，也并非所有具有市場(chǎng)價(jià)值的創(chuàng)新都會(huì)申請(qǐng)專利，但這只是針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言。有研究結(jié)果顯示，在所有的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，除醫(yī)療設(shè)備等少數(shù)行業(yè)外，創(chuàng)新集聚(專利為重要體現(xiàn))與產(chǎn)業(yè)集中均在統(tǒng)計(jì)意義上相關(guān)以至高度相關(guān)[14]。同時(shí)，由于國(guó)外海洋高技術(shù)企業(yè)為占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)有目的地在我國(guó)布局專利，且比例越來(lái)越高，也使專利表征市場(chǎng)的意義進(jìn)一步增大。

綜上，本研究將通過(guò)專利數(shù)據(jù)計(jì)算產(chǎn)業(yè)集中度，測(cè)算我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

3.2 海洋高新技術(shù)專利集中度分析

本研究應(yīng)用中國(guó)專利信息中心(隸屬國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)為青島“藍(lán)色硅谷”定制的“青島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)專利專題數(shù)據(jù)庫(kù)”(網(wǎng)址：http://27.223.28.115:8089/zt/frmThList.aspx)為數(shù)據(jù)源，對(duì)主要海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)做集中度分析。

目前該專利專題數(shù)據(jù)庫(kù)含有海洋船舶業(yè)、海洋生物醫(yī)藥、海洋新能源、海洋電子、海洋油氣業(yè)、濱海開采、海水綜合利用、海洋工程、海洋環(huán)保、海洋化工、海洋災(zāi)害11個(gè)產(chǎn)業(yè)，每個(gè)產(chǎn)業(yè)再劃分子領(lǐng)域，共計(jì)43個(gè)，涵蓋了主要海洋高新技術(shù)范圍。更新時(shí)間為2015年5月14日，分析對(duì)象全部為有效專利。

因每個(gè)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的范圍都太寬泛，所以以“子領(lǐng)域”為單元計(jì)算CR4值更為合理。計(jì)算公式中的Xi為各個(gè)專利持有人擁有的專利量，N為所有專利持有人總數(shù)。CR4表示每個(gè)子領(lǐng)域前4個(gè)最大專利持有人的專利總數(shù)占該子領(lǐng)域所有專利的百分比，值越大，表征市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越趨向壟斷。將計(jì)算的CR4數(shù)值對(duì)照表1，結(jié)果表明，除海洋新能源產(chǎn)業(yè)、海洋油氣業(yè)的個(gè)別子領(lǐng)域呈低度集中寡占型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)外，目前我國(guó)海洋高科技產(chǎn)業(yè)整體上呈競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，未形成壟斷，具備形成專利池的第一個(gè)條件。

4　我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀與未來(lái)

海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是否需要采用標(biāo)準(zhǔn)化？答案是肯定的，而且是必不可少的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。目前國(guó)家正在抓緊制定海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。作為一項(xiàng)十分緊迫的戰(zhàn)略工程，高新技術(shù)的顯著特點(diǎn)是跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、系統(tǒng)化、集成化，只有標(biāo)準(zhǔn)化才能確保彼此技術(shù)指標(biāo)信息互通、數(shù)據(jù)可交換、從多樣化到統(tǒng)一，從無(wú)序到有序；在研發(fā)生產(chǎn)流程中，使復(fù)雜的技術(shù)趨于簡(jiǎn)化，縮短產(chǎn)品研發(fā)周期，提高生產(chǎn)效率，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量；在配套、服務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品配件的通用性、兼容性和可靠性。標(biāo)準(zhǔn)化也是高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的紐帶和先決條件，技術(shù)成果只有按標(biāo)準(zhǔn)加以規(guī)定，企業(yè)組織生產(chǎn)才有依據(jù)，從而得以推廣普及并轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此可以說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)化是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)和支撐[15]。

海洋高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)、應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的全過(guò)程也同樣必須以標(biāo)準(zhǔn)化的方式來(lái)進(jìn)行。但很長(zhǎng)一段時(shí)間我國(guó)并沒(méi)有此類標(biāo)準(zhǔn)可供借鑒，只能依據(jù)訂單或合同指定的指標(biāo)，導(dǎo)致無(wú)法保證產(chǎn)品的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和高質(zhì)量，從而始終停留在無(wú)序、低效率水平上，無(wú)法形成規(guī)模[16]。在“十五”期間，我國(guó)確立了“(863計(jì)劃)海洋技術(shù)成果標(biāo)準(zhǔn)化工程”項(xiàng)目，規(guī)定海洋高新技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)化開發(fā)要與標(biāo)準(zhǔn)研制緊密相連，體現(xiàn)了我國(guó)在海洋高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)全面推行標(biāo)準(zhǔn)化、并納入法制化管理的迫切性[15]。經(jīng)過(guò)這些年的努力，我國(guó)已出臺(tái)了302項(xiàng)海洋國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)52項(xiàng)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)250項(xiàng)，正在制定301項(xiàng)海洋國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在海洋藥物研制、大洋資源勘探等領(lǐng)域形成了特色標(biāo)準(zhǔn)。

先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)代表著高質(zhì)量的產(chǎn)品。目前，海洋高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化幾乎全部由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)，其產(chǎn)品一直領(lǐng)導(dǎo)世界潮流[15]。與國(guó)際水平相比，我國(guó)仍處于相對(duì)落后狀態(tài)，目前的問(wèn)題是標(biāo)準(zhǔn)體系不健全、科研創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化率低，標(biāo)準(zhǔn)支撐引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的作用不能有效發(fā)揮。鑒于海洋高技術(shù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力，盡管任重道遠(yuǎn)，但挑戰(zhàn)無(wú)法回避，今后我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程必將繼續(xù)下去。

所以，海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具備組建專利池的第二個(gè)重要條件——對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的要求。

5　結(jié)論

本文依據(jù)專利池形成因素的現(xiàn)有研究成果，經(jīng)分析我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類型以及對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，得出結(jié)論：我國(guó)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具備組建專利池的主要條件，理論上具有可行性。

國(guó)內(nèi)也有海洋知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究者認(rèn)為應(yīng)通過(guò)組建海洋專利聯(lián)盟或?qū)＠貙?shí)現(xiàn)合作共贏[17]。雖然本文從理論上證明了其具備可行性，但能否成為現(xiàn)實(shí)，還要看我國(guó)海洋高科技研究及產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展水平，另外還取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的相關(guān)頂層設(shè)計(jì)。目前，我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)正處于迅猛發(fā)展階段，建議政府有關(guān)職能部門在實(shí)施海洋高科技產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工程的同時(shí)，同步考慮組建專利池對(duì)標(biāo)準(zhǔn)予以輔助支撐。經(jīng)驗(yàn)表明，標(biāo)準(zhǔn)能否取得成功，專利池是關(guān)鍵所在。我國(guó)應(yīng)該充分借鑒國(guó)際專利池的成功經(jīng)驗(yàn)，按照“成果專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化”的整體思路，集中我國(guó)海洋高新技術(shù)各領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研力量，組建具有我國(guó)特色的海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利池，打破國(guó)外專利壁壘，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，走向國(guó)際市場(chǎng)、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

6　啟示

隨著全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的不斷升級(jí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利之間的聯(lián)系越來(lái)越密切，標(biāo)準(zhǔn)化成為專利追求的最高體現(xiàn)形式。將一攬子專利加入標(biāo)準(zhǔn)形成專利池，通過(guò)推行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成技術(shù)和市場(chǎng)壟斷，獲取最大經(jīng)濟(jì)利益，已成為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主要范式。專利池或?qū)⒉辉倬窒抻陔娮油ㄐ诺壬贁?shù)行業(yè)，而會(huì)越來(lái)越多地被應(yīng)用于其他高技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

7　本文的不足

本文對(duì)海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利池的探討，雖然有可靠的理論依據(jù)，但在海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中度的分析上，限于目前相關(guān)數(shù)據(jù)獲取難度以及研究者自身的知識(shí)面和能力，只能借助于專利集中度指標(biāo)，這兩者雖有比較密切的內(nèi)在聯(lián)系，但畢竟不能等同。希望看到有其他類似研究能夠更好地解決這一問(wèn)題，歡迎交流指正。

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中圖分類號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298(2015)07(c)-160-05

基金項(xiàng)目：①青島市2012年度專利分析研究專項(xiàng)組織計(jì)劃課題(2012Z-01)。

作者簡(jiǎn)介：張卓群(1966-)，男，漢族，本科，山東青島人，副研究員，主要從事情報(bào)研究、專利分析方面的研究。