交易費用、收入水平與農(nóng)村公共產(chǎn)品供給研究

葉寶忠

(貴州民族大學(xué)，貴州 貴陽 550025)

交易費用、收入水平與農(nóng)村公共產(chǎn)品供給研究

葉寶忠

(貴州民族大學(xué)，貴州 貴陽 550025)

三農(nóng)問題是農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的必然產(chǎn)物，當(dāng)前我國農(nóng)村亟須解決的一個問題就是農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給不足，對于新農(nóng)村建設(shè)和和諧社會構(gòu)建構(gòu)成極大障礙。論文將交易費用引入無限期界跨期效用函數(shù)模型，分析了交易費用和個人收入水平對農(nóng)村公共產(chǎn)品提供產(chǎn)生的影響。模型顯示，提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給水平有兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是較高的交易效率，二是提高農(nóng)民的個人收入水平，然后提出關(guān)于如何提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的幾點建議。

公共產(chǎn)品；交易費用；收入水平；農(nóng)村

一、引 言

十八大報告指出：三農(nóng)問題是全黨工作的重中之重，無論是農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)業(yè)進(jìn)步還是農(nóng)民的生產(chǎn)和生活，都離不開農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給。長期以來，我國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給滯后，政府將有限的財力和公共品絕大部分投向城市，出現(xiàn)了公共產(chǎn)品供給的城市化傾向，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的嚴(yán)重不足影響了農(nóng)村私人產(chǎn)品的產(chǎn)出效率，是阻礙農(nóng)民增收和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因。國內(nèi)學(xué)者對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給問題進(jìn)行了諸多的研究，部分學(xué)者認(rèn)為公共產(chǎn)品即是由公共部門提供的用來滿足公共需要的具有非競爭性和非排他性的商品和服務(wù)，其焦點主要集中在農(nóng)村公共產(chǎn)品供給決策機(jī)制方面，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給籌資機(jī)制方面，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給生產(chǎn)機(jī)制方面以及農(nóng)村公共產(chǎn)品供給使用機(jī)制等方面。

對于農(nóng)村公共產(chǎn)品為何供給不足，前人已有大量研究。魏建(1998)[1]認(rèn)為, 現(xiàn)行農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給是采用“自上而下”的供給模式，因沒有農(nóng)民的參與，從而導(dǎo)致這種供給未必是農(nóng)民的真正需求。葉興慶(1997)[2]和熊巍(2002)[3]認(rèn)為不規(guī)范的供給制度是導(dǎo)致農(nóng)村公共產(chǎn)品供給不足的主要原因。黃志沖(2000)[4]認(rèn)為我國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給模式仍是沿襲農(nóng)村改革前的方式，政府仍是公共產(chǎn)品供給的唯一來源，但政府因財力不足等因素對農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給與農(nóng)民的實際要求難以一致。吳士健(2002)[5]進(jìn)一步研究認(rèn)為，在現(xiàn)行體制下,私人投資由于受政府政策和產(chǎn)權(quán)界定的限制，其所提供的公共產(chǎn)品并不一定是農(nóng)民所需要的，因而也就很難大規(guī)模進(jìn)入農(nóng)村的公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域，政府仍是單一的供給主體。郭熙保(1995)[6]認(rèn)為，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實施，對農(nóng)村私人產(chǎn)品的供給起到了極大的推動作用，因為該制度鼓勵農(nóng)民增加對土地的勞動力和生產(chǎn)性資本的投入，從而增加了收入；但在農(nóng)村公共產(chǎn)品領(lǐng)域里，該制度未能體現(xiàn)出任何激勵舉措，從而造成了農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的缺失。張軍和何寒熙(1996)[7]認(rèn)為，從人民公社到家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，我國農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展舉世矚目，但農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給仍是短腿，其主要原因是國家對農(nóng)村基本建設(shè)的投資減少了，但私人投資未能彌補(bǔ)上這一缺口。陶勇[8](2005)通過大量的案例分析得出結(jié)論：在主要農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的責(zé)任分工上，地方政府未能履行所承擔(dān)的公共產(chǎn)品供給責(zé)任，而農(nóng)民又無力和不愿承擔(dān)，因而導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給的缺失。

上述研究的焦點在于農(nóng)村公共產(chǎn)品供給應(yīng)該由誰來承擔(dān)這個問題，結(jié)論多是應(yīng)該由政府來主導(dǎo)。這種思路從理想的角度來講，是有道理的，因為目前我國城鄉(xiāng)差距大，農(nóng)民收入水平低，農(nóng)村公共產(chǎn)品應(yīng)該由政府提供，這樣可起到一種收入再分配的作用。但在國家財政有限的前提條件下，農(nóng)村公共產(chǎn)品完全由國家財政提供也是不現(xiàn)實的，因此需要尋找新的突破。本文從農(nóng)村公共產(chǎn)品混合供給的角度，考察交易費用和收入水平的影響。

二、模型設(shè)定及分析

考慮一個有n個個體的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)體，每個個體消費私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品由個體和政府聯(lián)合提供，且對于n個個體而言，政府提供部分m是外生的(這個假定符合我國政府對農(nóng)村公共產(chǎn)品財政補(bǔ)貼的現(xiàn)實)。設(shè)定每個個體具有下面這個無限期界跨期效用函數(shù)：

其中ρ(0<ρ<1)為個體的主觀貼現(xiàn)率，并且所有個體的主觀貼現(xiàn)率都相同。即時效用函數(shù)U是單調(diào)、嚴(yán)格擬凹且二次連續(xù)可微的，即U′>0,U″<0。個體提供公共產(chǎn)品要經(jīng)過集體協(xié)商討論，所以必須考慮交易費用(對于本文的研究目的而言，不考慮政府補(bǔ)助部分的交易費用)，設(shè)交易效率系數(shù)為θ ，則上面的跨期效用函數(shù)就是：

(1)

c為控制變量，G為狀態(tài)變量，狀態(tài)方程為：

(2)

其中g(shù)為個體提供的公共產(chǎn)品部分，δ(0<δ<1)為公共產(chǎn)品的折舊率。(2)式表示所有個體提供的公共產(chǎn)品總量隨時間連續(xù)變化。

每個個體的預(yù)算約束為：

cj+gi=Yi

(3)

其中Y為外生給定的每個個體的收入水平。給定狀態(tài)變量的初始值G0，每個個體的問題可用一個目標(biāo)值函數(shù)和約束條件來表示：

(4)

(5)

ci+gi=Yi

(6)

根據(jù)Pontryagin最優(yōu)化原理構(gòu)造當(dāng)期值漢彌爾頓函數(shù)：

(7)

其中ζ為共態(tài)變量，表示公共產(chǎn)品的影子價格。設(shè)漢密爾頓函數(shù)連續(xù)可微，則最優(yōu)化一階條件為：

(8)

共狀態(tài)變量必須滿足的必要條件有兩組，第一組為歐拉方程：

(9)

第二組為橫截條件：

(10)

根據(jù)(8)式和(9)式可得：

(11)

等式左邊為個體i對公共產(chǎn)品G和私人產(chǎn)品c之間的邊際替代率，根據(jù)消費者行為理論，最優(yōu)化公共產(chǎn)品G和私人產(chǎn)品之間的邊際替代率等于它們間的經(jīng)濟(jì)替代率，即：

(12)

根據(jù)(11)式可得：

(13)

由此可得如下命題：

命題1：公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的相對價格與交易效率負(fù)相關(guān)。

考慮到需求定律，又可得如下推論：

推論：公共產(chǎn)品供給量與交易效率成正比。

這是由于，交易效率越高，個體之間為提供公共產(chǎn)品進(jìn)行協(xié)調(diào)的交易費用越低，公共產(chǎn)品相對于私人產(chǎn)品的價格就越低，個人購買公共產(chǎn)品的意愿就越高，他們就更容易就公共產(chǎn)品的提供問題取得一致意見，因而公共產(chǎn)品的供給問題就容易解決。

為能夠進(jìn)一步分析，設(shè)效用函數(shù)為加性可分形式：

Ui=u(ci)+u(G)

(14)

其中私人產(chǎn)品部分為CES(不變替代彈性)函數(shù)形式，公共產(chǎn)品部分為二次函數(shù)形式，即：

(15)

其中α為替代彈性的倒數(shù)，且α>0,α≠1，則：

(16)

化簡得：

(17)

由式(6)可知ci=Yi-gi，結(jié)合(17)式可得命題2：

命題2：公共產(chǎn)品供給水平與個人收入水平正相關(guān)，即個人收入水平越高，公共產(chǎn)品的私人提供量越大。

這是由于，個人收入水平越高，其分?jǐn)偟墓伯a(chǎn)品的投入份額占其收入的百分比越低，則個人越愿意提供公共產(chǎn)品。

而如果個人收入水平較低，則個人分?jǐn)偟墓伯a(chǎn)品的投入份額占其收入的百分比可能過高，個人將不愿提供或減少投入額度，就需要政府加大財政補(bǔ)貼力度，即增大m以降低G。由此得如下推論：

推論：在公共產(chǎn)品所需的總投資額度一定的情況下，個人收入水平與財政補(bǔ)貼額度負(fù)相關(guān)。

三、公共產(chǎn)品提供的交易費用維度

焦少飛(2006)[9]關(guān)于農(nóng)村強(qiáng)勢成員的研究是對命題1及推論的很好佐證：他利用擴(kuò)展的異質(zhì)性假定, 分析了農(nóng)村強(qiáng)勢成員對集體行動的影響。得出的基本結(jié)論之一是，農(nóng)村強(qiáng)勢成員所具有的因素包括：經(jīng)濟(jì)地位、個人品質(zhì)、聲譽(yù)、威望、宗族勢力、組織公共事務(wù)的能力等，從而具備組織集體行動的能力，能夠降低集體行動過程中的交易費用，并減少其他成員的搭便車傾向，進(jìn)而增大公共產(chǎn)品的產(chǎn)出水平。另外，筆者對河南省A村的調(diào)查也支持命題1及推論的邏輯：該村一位村民利用自己的良好聲譽(yù)和廣泛關(guān)系，對內(nèi)組織村民共同出人力、資金、物資，對外聯(lián)系建筑隊，加上政府的財政補(bǔ)貼，于2006年將該村通往鎮(zhèn)上的一條1公里長的土路變成了一條水泥路。A村村民之所以能共同提供公共產(chǎn)品，這位村民的良好聲譽(yù)使得組織全體村民的交易費用降低起到了關(guān)鍵作用。

四、公共產(chǎn)品提供的個人收入水平維度

前文A村那條公路得以建成，還有另外兩個因素：一是多數(shù)年輕村民多年外出務(wù)工提高了收入水平。收入水平的提高改善了村民生活水平，因而村民對優(yōu)質(zhì)公路的偏好和需求開始突顯，有一定的能力和意愿為修公路而出力。二是政府的財政補(bǔ)貼。畢竟，修一條水泥公路對于一個鄉(xiāng)村來說投資額度還是偏大，而加上政府的財政補(bǔ)貼，由村民和政府聯(lián)合供應(yīng)，使得村民出資額度占其收入的比重下降，從而使水泥公路變?yōu)楝F(xiàn)實。

五、政策啟示

本文的分析具有明顯的政策含義。當(dāng)國家財力有限時，為了解決農(nóng)村公共產(chǎn)品不足的問題，首先要考慮私人提供，其次選擇財政補(bǔ)貼。

對于私人提供，可從兩方面著手：

其一是提高協(xié)調(diào)集體成員的效率，即降低交易費用。比如鼓勵、扶持農(nóng)民組織自己的合作組織，由合作組織協(xié)調(diào)組織成員提供公共產(chǎn)品；加強(qiáng)和規(guī)范鄉(xiāng)村干部的選舉，選出村民真心擁護(hù)的基層干部，由在村民中有威望的基層干部組織村民共同討論如何提供公共產(chǎn)品。

其二是設(shè)法提高農(nóng)民收入。比如想方設(shè)法為農(nóng)民創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會，增加工作收入；改革土地征用和耕地保護(hù)制度，增加農(nóng)民的土地產(chǎn)權(quán)收入。

對于投資額度較大的公共產(chǎn)品，在農(nóng)民收入較低的情況下，可以采取公私聯(lián)合供應(yīng)的方式。即農(nóng)民投入一部分，政府再給予財政補(bǔ)貼。

[1] 魏 建.“公共產(chǎn)品”的強(qiáng)制性供給與農(nóng)民負(fù)擔(dān)的談判制度[J] .南開經(jīng)濟(jì)研究,1998,(1) ：15-20.

[2] 葉興慶.論農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制的改革[J] .經(jīng)濟(jì)研究,1997,(6) ：57-62.

[3] 熊 巍.我國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給分析與模式選擇[J] .中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì),2002,(7)：36-44.

[4] 黃志沖.農(nóng)村公共產(chǎn)品供給機(jī)制創(chuàng)新研究[J] .現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討,2000,(10)：28-30.

[5] 吳士健.試論農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制的改革與完善[J] .農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題,2002,(7):48-52.

[6] 郭熙保.農(nóng)業(yè)發(fā)展論[M] .武漢:武漢大學(xué)出版社,1995.

[7] 張 軍,何寒熙. 中國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給:改革后的變遷[J] .改革,1996,(5):50-57.

[8] 陶 勇.農(nóng)村公共產(chǎn)品供給與農(nóng)民負(fù)擔(dān)[M] .上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社,2005.

[9] 焦少飛.農(nóng)村強(qiáng)勢成員與農(nóng)村公共產(chǎn)品供給[J] .財經(jīng)科學(xué)，2006，(6)：95-101.

責(zé)任編校：陳 強(qiáng)，王彩紅

2015-05-28

2013年度貴州省科學(xué)技術(shù)基金資助項目(黔科合J字LKM[2013] 26號)

葉寶忠，男，安徽長豐人，副教授，博士后，研究方向是宏觀經(jīng)濟(jì)管理、科技創(chuàng)新管理。

F320

A

1007-9734(2015)04-0001-04