負(fù)面清單的內(nèi)涵、主要特點(diǎn)及我國(guó)的借鑒

國(guó)際上簽署自貿(mào)區(qū)協(xié)定（FTA）和雙邊投資協(xié)定（BIT）采用負(fù)面清單模式已經(jīng)有較長(zhǎng)時(shí)間。負(fù)面清單模式由美國(guó)率先提出。1994年生效的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）被認(rèn)為是較早采用負(fù)面清單的FTA之一。迄今美國(guó)簽訂了46 個(gè)雙邊投資協(xié)定，與20個(gè)國(guó)家簽訂了包含投資章節(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定，多數(shù)采用負(fù)面清單模式。通過(guò)以上的國(guó)際協(xié)定，美國(guó)已經(jīng)構(gòu)建了比較完善的負(fù)面清單模式下的國(guó)際投資規(guī)則體系。

一、負(fù)面清單的內(nèi)涵

（一）負(fù)面清單是將與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇等不符的外資管理措施在FTA或BIT協(xié)定中單獨(dú)列出的模式

負(fù)面清單模式下，F(xiàn)TA或BIT協(xié)定的簽約國(guó)將本國(guó)針對(duì)外國(guó)投資者的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管及董事會(huì)成員國(guó)籍要求等方面的限制措施均以清單方式在附件中列明。簽約國(guó)承諾在負(fù)面清單范圍之外不再采取與上述四項(xiàng)承諾不符的限制性措施。由于采取了負(fù)面列表的模式，簽約國(guó)對(duì)外國(guó)投資者的市場(chǎng)開(kāi)放程度明顯高于WTO框架下的正面列表模式。

（二）負(fù)面清單的內(nèi)涵超越了行業(yè)準(zhǔn)入限制的范疇

負(fù)面清單中所列出的限制性措施不僅僅限于行業(yè)準(zhǔn)入范圍，所有針對(duì)外國(guó)投資者的區(qū)別于本國(guó)企業(yè)的管理措施，均可列入負(fù)面清單。這種區(qū)別于本國(guó)企業(yè)的管理措施可以是針對(duì)某些行業(yè)的準(zhǔn)入限制，也可以是業(yè)績(jī)要求、高管及董事會(huì)成員國(guó)籍要求、當(dāng)?shù)厣虡I(yè)存在要求等在內(nèi)的限制性條款。既可以是現(xiàn)有法律中存在的對(duì)外國(guó)投資者的限制性要求，也可以是未來(lái)法律中可能進(jìn)一步增加的限制性要求。此外，負(fù)面清單中部分條款并不直接對(duì)外資企業(yè)的行為進(jìn)行限制，而是規(guī)定了在涉及國(guó)有資產(chǎn)、傳統(tǒng)文化、落后地區(qū)等領(lǐng)域時(shí)簽約國(guó)可免于承擔(dān)國(guó)民待遇等責(zé)任的靈活性條款。

（三）負(fù)面清單對(duì)簽約國(guó)的國(guó)內(nèi)投資管理體制產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響

負(fù)面清單模式是將所有現(xiàn)有和未來(lái)對(duì)外國(guó)投資者的限制性措施都納入到清單中。我國(guó)承諾以“準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇和負(fù)面清單模式”為基礎(chǔ)展開(kāi)中美BIT談判，將對(duì)我國(guó)長(zhǎng)期形成的對(duì)內(nèi)外資企業(yè)實(shí)行兩套不同的管理模式帶來(lái)重大變革。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇將國(guó)民待遇延伸至投資準(zhǔn)入階段，即在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于給予本國(guó)投資者及其投資的待遇。若對(duì)外國(guó)投資者在準(zhǔn)入階段采取了不符合國(guó)民待遇的限制措施，則應(yīng)當(dāng)將其列入負(fù)面清單中。負(fù)面清單將我國(guó)傳統(tǒng)的對(duì)于外國(guó)投資者偏重于事前監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮?、事后的監(jiān)管，對(duì)我國(guó)的監(jiān)管體系、監(jiān)管制度和監(jiān)管能力提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)。

二、負(fù)面清單的模式與主要內(nèi)容

（一）美國(guó)的負(fù)面清單模式成為國(guó)際主流模式，采用范圍廣泛

在國(guó)際投資規(guī)則領(lǐng)域，美國(guó)迄今已發(fā)布1982 年、1994 年、2004 年和2012 年四個(gè)雙邊投資協(xié)定范本。自1994年范本以來(lái)，美國(guó)逐步完善其負(fù)面清單模式，應(yīng)用于所簽署的BIT及FTA中。在2004年BIT范本基礎(chǔ)上構(gòu)建了比較成熟的負(fù)面清單模式。最新的2012 年范本進(jìn)一步提高了對(duì)投資者的保護(hù)水平，并對(duì)金融服務(wù)、國(guó)有企業(yè)、環(huán)境與勞工、仲裁裁決的上訴機(jī)制、領(lǐng)海等問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。美國(guó)的負(fù)面清單模式成為國(guó)際主流模式。美國(guó)與加拿大、澳大利亞、韓國(guó)、新加坡等發(fā)達(dá)國(guó)家及新興工業(yè)化國(guó)家均簽訂了FTA協(xié)定；而與波蘭、保加利亞、捷克等轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家以及剛果、盧旺達(dá)、蒙古、孟加拉國(guó)等發(fā)展中國(guó)家則簽訂了BIT協(xié)定。這些協(xié)定中都采取了負(fù)面清單模式。目前全球至少有77個(gè)國(guó)家在FTA或BIT協(xié)定中采用了負(fù)面清單模式。

（二）美式負(fù)面清單的內(nèi)容較為詳細(xì)完善

首先，在FTA或BIT協(xié)定的正文中，對(duì)投資本國(guó)所有行業(yè)做出正面承諾。包括賦予外國(guó)投資者國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇；承諾不向外國(guó)投資者施加業(yè)績(jī)方面的要求；承諾不要求外國(guó)投資企業(yè)必須任命特定國(guó)籍的人作為高級(jí)管理人員或董事會(huì)成員。其次，在協(xié)定附件中，締約國(guó)均以負(fù)面清單的方式列出各自不適用上述待遇或承諾的保留行業(yè)及限制措施。負(fù)面清單列出的限制性措施分為適用于所有行業(yè)的水平措施和具體行業(yè)措施兩類(lèi)。負(fù)面清單中的每項(xiàng)不符措施都會(huì)列明措施實(shí)施的行業(yè)、政府層級(jí)、法規(guī)出處以及不符事項(xiàng)的具體解釋等要素。

負(fù)面清單一共包括三個(gè)附件。附件一列明現(xiàn)行國(guó)內(nèi)法中的限制性措施，并承諾這些限制性措施不再加嚴(yán)。在這部分中列出了所有與正文協(xié)定的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求及高管人員這四項(xiàng)正面承諾不符的所有措施。附件二列明了未來(lái)可能采取的限制性措施，并保留進(jìn)一步加嚴(yán)的權(quán)利。美國(guó)附件二清單中主要包括通訊、有線(xiàn)電視、社會(huì)服務(wù)、運(yùn)輸、與少數(shù)族群相關(guān)的產(chǎn)業(yè)等。附件三單獨(dú)列入金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)，以明確簽約各方在金融領(lǐng)域?qū)ν鈬?guó)投資者的限制性措施。簽約國(guó)將銀行與保險(xiǎn)業(yè)等國(guó)內(nèi)法中現(xiàn)有和未來(lái)可能采用的不符合國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇等的措施列入其中。

三、主要國(guó)家負(fù)面清單的特點(diǎn)

（一）美國(guó)、澳大利亞、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家

以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家是負(fù)面清單模式的主要推行者與實(shí)踐者。在亞太地區(qū)，采用美式負(fù)面清單模式的FTA和BIT協(xié)定日益增多，除美國(guó)參與簽署的協(xié)定外，韓國(guó)、澳大利亞、日本、印度等國(guó)家間簽署的FTA也多采取這種模式。

1、美國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家負(fù)面清單制造業(yè)領(lǐng)域涉及較少部門(mén)

美國(guó)與澳大利亞自貿(mào)協(xié)定、美國(guó)與韓國(guó)自貿(mào)協(xié)定以及美國(guó)與新加坡自貿(mào)協(xié)定是美國(guó)近年來(lái)簽署的較為典型的負(fù)面清單模式協(xié)定。以上協(xié)定中美國(guó)負(fù)面清單內(nèi)容基本相同，只在個(gè)別條款上略有調(diào)整。在制造業(yè)領(lǐng)域，美國(guó)僅列入了核能和礦業(yè)兩個(gè)行業(yè)。以核能為例，根據(jù)美國(guó)《原子能法》，所有從事核能的企業(yè)都必須取得美國(guó)原子能管理委員會(huì)頒發(fā)的執(zhí)照，而該執(zhí)照禁止頒發(fā)給由外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)政府所有或控制的實(shí)體。該項(xiàng)措施是不符合國(guó)民待遇的負(fù)面清單措施。

澳大利亞與美國(guó)、韓國(guó)、日本簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中都采用了負(fù)面清單模式。澳大利亞負(fù)面清單行業(yè)以服務(wù)業(yè)為主，此外僅將漁業(yè)與珍珠業(yè)、采礦業(yè)列入。規(guī)定外國(guó)捕魚(yú)船在澳大利亞的漁區(qū)內(nèi)捕魚(yú)必須得到澳大利亞政府的授權(quán)。韓國(guó)在工業(yè)領(lǐng)域則僅將生物制品、電力、天然氣、印刷、農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)列入清單中。

然而，日本在日澳FTA的負(fù)面清單中對(duì)較多的制造業(yè)進(jìn)行了限制，主要包括造船和船舶發(fā)動(dòng)機(jī)、制藥業(yè)、皮革制造、礦業(yè)、石油工業(yè)，此外還列入了供熱和供水、建筑業(yè)以及農(nóng)林漁業(yè)等。

2、各國(guó)列入負(fù)面清單的服務(wù)業(yè)集中在金融、運(yùn)輸、通信、廣播和專(zhuān)業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域

美國(guó)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入仍保留部分限制，主要包括外資金融機(jī)構(gòu)執(zhí)照的數(shù)量限制、與自然人流動(dòng)相關(guān)的限制、停留時(shí)間限制，以及與國(guó)民待遇相關(guān)的措施、稅收、補(bǔ)貼、政府采購(gòu)方面的差別待遇等。美國(guó)注重對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)，尤其是分支機(jī)構(gòu)以及代理處的準(zhǔn)入限制，在高級(jí)管理人員及董事會(huì)成員的國(guó)籍以及美聯(lián)儲(chǔ)董事的選舉權(quán)等方面也設(shè)立了限制條件。

在交通運(yùn)輸領(lǐng)域，各國(guó)負(fù)面清單對(duì)國(guó)內(nèi)航空運(yùn)輸、內(nèi)河航運(yùn)、鐵路運(yùn)輸和公路運(yùn)輸?shù)染猩婕?。美?guó)要求外國(guó)航空器在境內(nèi)提供服務(wù)必須經(jīng)過(guò)美國(guó)運(yùn)輸部準(zhǔn)許。韓國(guó)要求從事國(guó)內(nèi)航空服的企業(yè)必須由韓方控股。澳大利亞要求從事國(guó)際航運(yùn)服務(wù)的企業(yè)法人代表必須為澳大利亞公民。

各國(guó)在基礎(chǔ)電信、電視廣播等領(lǐng)域?qū)ν鈬?guó)投資者做出了持股比例、高管?chē)?guó)籍等限制，在一些領(lǐng)域甚至直接禁止外國(guó)投資者進(jìn)入。此外，專(zhuān)業(yè)服務(wù)、社會(huì)健康服務(wù)、教育、研發(fā)與科技、房地產(chǎn)、分銷(xiāo)服務(wù)、娛樂(lè)文化體育等也常常被列入負(fù)面清單中。

3、高管及董事會(huì)成員國(guó)籍的限制在負(fù)面清單中較為突出

各國(guó)在負(fù)面清單中普遍列入了對(duì)企業(yè)高管及董事會(huì)成員的國(guó)籍限制。這項(xiàng)限制一方面對(duì)外國(guó)投資者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)構(gòu)成一定障礙，另一方面也成為各國(guó)保障外國(guó)投資者服從本國(guó)重大利益，從而維護(hù)國(guó)家政治和經(jīng)濟(jì)安全的有效措施。

美國(guó)要求外國(guó)投資者設(shè)立的聯(lián)邦注冊(cè)商業(yè)銀行所有董事會(huì)成員均為美國(guó)籍，除非貨幣監(jiān)理署允許小部分成員為非美國(guó)籍。在航空運(yùn)輸業(yè)，要求只有“美國(guó)公民”才能從事國(guó)內(nèi)航空運(yùn)輸服務(wù)。要求懸掛美國(guó)國(guó)旗船舶上的船員為美國(guó)籍。此外，美國(guó)在附件二中列明可能對(duì)有線(xiàn)電視、海上運(yùn)輸、社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域增加高管及董事會(huì)成員國(guó)籍限制。

澳大利亞要求澳洲電信的主席和董事會(huì)多數(shù)成員須為澳大利亞籍，要求上市公司董事會(huì)中至少有兩人為澳大利亞籍。澳大利亞還對(duì)商業(yè)電視廣播、健康服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)等行業(yè)的高管和董事會(huì)成員國(guó)籍做出了限制性規(guī)定。韓國(guó)則要求在高等教育機(jī)構(gòu)的董事會(huì)成員中至少有50%為韓國(guó)籍。

4、股比限制和業(yè)績(jī)要求在負(fù)面清單中出現(xiàn)頻率較低

各國(guó)負(fù)面清單中關(guān)于股比限制的條款相對(duì)較少，澳大利亞和韓國(guó)列入了部分此類(lèi)條款。韓國(guó)在韓美FTA負(fù)面清單中對(duì)電信公司的股比進(jìn)行了限制，規(guī)定外國(guó)投資者持有公共電信服務(wù)公司有投票權(quán)的股份不得超過(guò)49%。規(guī)定外國(guó)投資者在肉類(lèi)批發(fā)企業(yè)中的持股比例不得超過(guò)50%。韓國(guó)還對(duì)外國(guó)投資者在衛(wèi)星廣播和有線(xiàn)廣播公司持有的股份進(jìn)行了限制。

在業(yè)績(jī)要求方面，澳大利亞規(guī)定外資廣播視聽(tīng)公司在當(dāng)?shù)卦缌c(diǎn)至午夜十二點(diǎn)間的播放比例不得超過(guò)55%；外資廣告?zhèn)鞑ス就瑫r(shí)段的播放比例不得超過(guò)80%。韓國(guó)要求外資生產(chǎn)血液制品的企業(yè)必須從韓國(guó)紅十字會(huì)獲取血液原料；要求外資電影院每年播放韓國(guó)電影至少達(dá)到73天以上。

5、澳大利亞和韓國(guó)對(duì)跨境服務(wù)商在本國(guó)設(shè)立商業(yè)存在的要求比較普遍

在美韓及美澳FTA中正文條款中規(guī)定了“各方均不得將在本國(guó)境內(nèi)設(shè)立辦事處、公司等作為提供跨境服務(wù)的條件”。韓國(guó)和澳大利亞在負(fù)面清單中均列出了比較多的不符合該項(xiàng)義務(wù)的限制性規(guī)定。這是在“國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求和高管要求”限制之外的第五類(lèi)不符措施。澳大利亞要求外國(guó)投資者提供專(zhuān)利律師、企業(yè)審計(jì)、海關(guān)經(jīng)紀(jì)人以及遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)确?wù)時(shí)必須在澳大利亞境內(nèi)設(shè)立商業(yè)存在。韓國(guó)則在負(fù)面清單中設(shè)立了大量的當(dāng)?shù)厣虡I(yè)存在要求，包括建筑服務(wù)、汽車(chē)維修銷(xiāo)售等服務(wù)、煙酒批發(fā)零售、藥品零售分銷(xiāo)、公路運(yùn)輸、國(guó)際海運(yùn)及輔助服務(wù)、特色航空服務(wù)、導(dǎo)游服務(wù)、電信服務(wù)、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、醫(yī)療服務(wù)、法律服務(wù)、專(zhuān)利律師、會(huì)計(jì)審計(jì)、稅務(wù)咨詢(xún)、工程技術(shù)服務(wù)、調(diào)查及保安服務(wù)、高等教育、環(huán)境服務(wù)、新聞機(jī)構(gòu)以及期刊印刷等。

6、美國(guó)、韓國(guó)充分運(yùn)用未來(lái)可加嚴(yán)條款給本國(guó)創(chuàng)造了更大空間

負(fù)面清單的附件二列明了未來(lái)可能采取的限制措施，這實(shí)質(zhì)上是對(duì)于附件一中現(xiàn)有措施的有效補(bǔ)充。附件二給予了簽約國(guó)更大的空間和自由。

美國(guó)在附件清單附件二中列了四種類(lèi)型的條款。第一，由于未來(lái)與其他國(guó)家簽署協(xié)定而導(dǎo)致的限制性措施，這類(lèi)條款主要涉及到最惠國(guó)待遇原則。美國(guó)明確了兩類(lèi)關(guān)于最惠國(guó)待遇的不符措施：一是負(fù)面清單生效前的美國(guó)簽署的多雙邊協(xié)定中所有承諾均不適用最惠國(guó)待遇；二是負(fù)面清單協(xié)定生效后美國(guó)簽署的多雙邊協(xié)定，則僅限于航空、漁業(yè)、海事、電信行業(yè)不適用最惠國(guó)條款。第二，由于與其他國(guó)家有對(duì)等條件約定而可能采取的限制措施，在這類(lèi)中明確列出了有線(xiàn)電視業(yè)。第三，由于未來(lái)新法實(shí)施或法律修訂而對(duì)公共社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵤┑南拗菩源胧５谒?，?duì)貧困落后地區(qū)或少數(shù)民族而采取的限制性措施。

韓國(guó)在韓美FTA協(xié)定中除了納入美的國(guó)上述條款，還另外增加了四條：一是因?yàn)楸Ａ艄仓刃驗(yàn)槎赡懿扇〉南拗菩源胧?，二是涉及轉(zhuǎn)移國(guó)有企業(yè)股份的外國(guó)投資，三是與韓國(guó)的WTO特殊承諾不一致的限制性措施，四是為保護(hù)文化遺產(chǎn)而可能采取的措施。此外，韓國(guó)將大量行業(yè)納入附件二，明確未來(lái)在下述行業(yè)中可能對(duì)外國(guó)投資者增加限制性條款（見(jiàn)表1）。

（二）以印度為代表的發(fā)展中國(guó)家

1、在FTA及BIT協(xié)定中，發(fā)展中國(guó)家是美式負(fù)面清單模式的被動(dòng)接受方

發(fā)達(dá)國(guó)家是負(fù)面清單的發(fā)起者與推行者，則發(fā)展中國(guó)家是負(fù)面清單的接受者。全球采用負(fù)面清單的發(fā)展中國(guó)家大部分都在與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂FTA或BIT中處于相對(duì)弱勢(shì)地位，接受了美國(guó)擬定的負(fù)面清單模式。墨西哥、盧旺達(dá)、烏拉圭、智利、哥倫比亞、秘魯?shù)劝l(fā)展中國(guó)家陸續(xù)與美國(guó)簽署了負(fù)面清單模式的FTA或BIT協(xié)定，多數(shù)國(guó)家并沒(méi)有列入眾多的限制性行業(yè)和相關(guān)措施。尤其是盧旺達(dá)、烏拉圭等經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的發(fā)展中國(guó)家，其負(fù)面清單相對(duì)更加簡(jiǎn)單。這一方面是因?yàn)槭艿矫绹?guó)模式的影響且這些國(guó)家沒(méi)有更多的談判籌碼，另一方面是這些國(guó)家的工業(yè)和服務(wù)業(yè)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)力相差懸殊，基本不具備競(jìng)爭(zhēng)力。以上發(fā)展中國(guó)簽署FTA或BIT協(xié)定的立場(chǎng)側(cè)重于通過(guò)開(kāi)放制造業(yè)和服務(wù)業(yè)市場(chǎng)，吸引更多發(fā)達(dá)國(guó)家的投資，增加對(duì)本國(guó)相關(guān)行業(yè)的資金投入，以促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2、印度負(fù)面清單將制造業(yè)、礦業(yè)和農(nóng)林漁業(yè)作為重點(diǎn)列入負(fù)面清單，對(duì)服務(wù)業(yè)進(jìn)行總括性規(guī)定

印度—韓國(guó)FTA和印度—日本FTA采用了負(fù)面清單模式。與發(fā)達(dá)國(guó)家不同，印度將制造業(yè)、礦產(chǎn)業(yè)和農(nóng)林漁業(yè)作為重點(diǎn)行業(yè)納入了負(fù)面清單。在制造業(yè)，印度納入了乳制品、灌裝水果蔬菜、酒類(lèi)生產(chǎn)、皮革、水泥和石棉、空調(diào)冰箱、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙草等17類(lèi)子行業(yè)。在礦產(chǎn)業(yè)，印度著重對(duì)外國(guó)投資者提出業(yè)績(jī)要求方面的限制，對(duì)于鐵礦、金屬礦和非金屬礦等開(kāi)采均根據(jù)國(guó)內(nèi)法做出詳細(xì)的限制性要求。印度允許外國(guó)投資者從事電力、鋼鐵、水泥等產(chǎn)業(yè)為服務(wù)對(duì)象的煤礦開(kāi)采項(xiàng)目。印度明確列舉了禁止外國(guó)投資者進(jìn)入的行業(yè)，包括核能、銀會(huì)公司、農(nóng)舍建筑、零售貿(mào)易（品牌專(zhuān)賣(mài)除外）、不動(dòng)產(chǎn)交易和土地收購(gòu)等。在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，印度采取了總括性的規(guī)定方式，即對(duì)于所有外國(guó)投資者的服務(wù)業(yè)投資，印度在不違反服務(wù)業(yè)章節(jié)承諾義務(wù)的條件下均保留采取限制措施的權(quán)利。

3、印度積極擴(kuò)充負(fù)面清單附件二中的未來(lái)可加嚴(yán)條款

印度在其與韓國(guó)、日本簽署FTA的負(fù)面清單中將大部分農(nóng)林漁業(yè)、制造業(yè)細(xì)化到具體的子行業(yè)，并全部納入附件二。意味著保留了未來(lái)對(duì)于這些行業(yè)的外國(guó)投資者增加新的限制性條款的充足空間。

四、我國(guó)的借鑒

（一）借鑒日本與印度的做法，在負(fù)面清單中保留重點(diǎn)戰(zhàn)略性制造業(yè)

美國(guó)的負(fù)面清單中對(duì)制造業(yè)的限制性措施很少，可能在制造業(yè)方面對(duì)我方提出比較苛刻的要價(jià)。但實(shí)踐中，日本、印度等國(guó)家有將較多制造業(yè)納入負(fù)面清單的先例。我方仍應(yīng)堅(jiān)持底線(xiàn)思維，即明確我國(guó)制造業(yè)中確有必要納入負(fù)面清單的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，在談判中堅(jiān)持以此為底線(xiàn)。建議對(duì)于鋼鐵、有色、化工等產(chǎn)業(yè)過(guò)剩行業(yè)不再列入負(fù)面清單中。在負(fù)面清單中，一方面將國(guó)內(nèi)法律規(guī)章中現(xiàn)有的必不可少的限制性措施納入附件一；另一方面可從前瞻性視角出發(fā)，將未來(lái)可能實(shí)行限制性措施的產(chǎn)業(yè)盡可能納入附件二中。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)包括新能源、生物、3D打印等極具發(fā)展?jié)摿Φ念I(lǐng)域。

（二）充分利用未來(lái)可加嚴(yán)條款擴(kuò)大我方可采取措施的空間

美國(guó)負(fù)面清單的附件二列明了未來(lái)可能對(duì)外國(guó)投資者采取的限制措施，賦予簽約國(guó)未來(lái)采取措施的空間。我國(guó)可借鑒美國(guó)模式，將未來(lái)與其他國(guó)家簽訂協(xié)定、與其他國(guó)家有對(duì)等交換條件、未來(lái)新法的實(shí)施或法律修訂、對(duì)貧困落后地區(qū)或少數(shù)民族采取措施等條款等寫(xiě)入附件二。還可以借鑒韓國(guó)做法，將為保留公共秩序、涉及轉(zhuǎn)移國(guó)有企業(yè)股份的外國(guó)投資、與WTO承諾不一致、為保護(hù)文化遺產(chǎn)而可能采取措施等條款也寫(xiě)入附件二。此外，我國(guó)應(yīng)把國(guó)家重點(diǎn)行業(yè)及發(fā)展有潛力的行業(yè)盡可能列入附件二，為未來(lái)實(shí)行限制性措施創(chuàng)造空間。這也是韓國(guó)、印度負(fù)面清單中已經(jīng)采用的有效方式。

（三）運(yùn)用國(guó)籍限制提高外國(guó)投資門(mén)檻、維護(hù)國(guó)家利益

各國(guó)的負(fù)面清單普遍列入了對(duì)于企業(yè)高管及董事會(huì)成員的國(guó)籍限制。這項(xiàng)限制一方面可以提高外國(guó)投資者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的門(mén)檻，另一方面也有利于保障外國(guó)投資者服從本國(guó)重大利益，維護(hù)國(guó)家安全。國(guó)內(nèi)法依據(jù)是制定負(fù)面清單的前提條件。采用國(guó)籍限制條款應(yīng)從國(guó)內(nèi)法入手。首先，在國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)中增加具體產(chǎn)業(yè)對(duì)于外國(guó)投資者的國(guó)籍限制條件，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)主要可包括金融機(jī)構(gòu)、廣播傳媒、教育機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略性以及涉及國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè)等。其次，將國(guó)內(nèi)法的有關(guān)規(guī)定納入我國(guó)的負(fù)面清單中。

（四）以美國(guó)負(fù)面清單納入州政府的全部限制性措施為突破口提出對(duì)等要價(jià)

美國(guó)負(fù)面清單附件一的最后一條，將各州、哥倫比亞特區(qū)所有與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求、當(dāng)?shù)卮嬖?、高管?chē)?guó)籍承諾不符的限制措施都納入其中。現(xiàn)存的州政府限制措施都列入了負(fù)面清單，這意味著給予州政府一攬子豁免權(quán)。對(duì)美國(guó)而言，本條款為州政府對(duì)外國(guó)投資者實(shí)行的所有限制性措施開(kāi)了綠燈。本條規(guī)定是美國(guó)負(fù)面清單中涵蓋內(nèi)容最廣、最具爭(zhēng)議的條款。雖然美國(guó)在其后的附表中列出了本條款所涵蓋的部分限制性措施，但其強(qiáng)調(diào)僅是為了透明度，且并不窮盡所有的州政府措施。

在與美國(guó)BIT談判中，我們可以將該條款作為突破口。一方面提出美國(guó)這一條款的透明度不足，具有較大的不確定性。另一方面可以據(jù)此提出我方要價(jià)，即根據(jù)對(duì)等原則按照美國(guó)模式將我國(guó)地方層面的限制性措施均納入負(fù)面清單中。

（郝潔，國(guó)家發(fā)展改革委外經(jīng)所副研究員）