基于DEA模型的中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率評(píng)價(jià)

李丹　李翠蘭

摘 要：中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是區(qū)域均衡發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)與優(yōu)化生產(chǎn)力空間布局的有效途徑。以中西部19個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）為研究對(duì)象，建立基于DEA模型的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA方法測(cè)算了2013年19個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的效率，然后從投入冗余和產(chǎn)出不足兩個(gè)方面分析DEA有效單元的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在的問(wèn)題，并得到相應(yīng)的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：效率；DEA；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；中西部地區(qū)

中圖分類號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）13-0027-04

引言

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是指在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，依托國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)入地或承接地利用自身區(qū)位條件，充分發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢(shì)，拓展發(fā)展空間，通過(guò)跨區(qū)域直接投資，搶抓機(jī)會(huì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，從而達(dá)到發(fā)展目標(biāo)的過(guò)程。根據(jù)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論和邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是資本、技術(shù)和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素在空間層面的轉(zhuǎn)移和重新集聚的過(guò)程，有利于資源的優(yōu)化合理配置，不斷挖掘中西部地區(qū)發(fā)展的潛力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完善和升級(jí)，提升整個(gè)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。近年來(lái)，受勞動(dòng)力、土地、自然資源等要素成本攀升，環(huán)境管制日趨嚴(yán)厲等影響，東部地區(qū)不斷將勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，特別是在金融危機(jī)之后，隨著第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的不斷深化，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)不斷增大，承接的等級(jí)不斷提高。為了更好地評(píng)價(jià)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策效果，以期提供制定產(chǎn)業(yè)政策的科學(xué)依據(jù)，有必要測(cè)算產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接效率，從而促進(jìn)我國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。

結(jié)合中西部的地區(qū)的客觀實(shí)際，許多學(xué)者從不同角度展開(kāi)了承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率的研究。賀曲夫、劉友金（2011）指出，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模小、分散轉(zhuǎn)移、契入型產(chǎn)業(yè)與本土產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低。孫敏（2013）研究得出，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能帶來(lái)技術(shù)溢出和產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，有利于觀念的更新，但可能惡化環(huán)境。楊國(guó)才、潘錦云（2014）指出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移增加了承接地非農(nóng)就業(yè)崗位并帶動(dòng)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但改變了承接地的產(chǎn)業(yè)空間布局，導(dǎo)致“產(chǎn)程分離”和污染。張連杰（2013）構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法對(duì)西部地區(qū)利用外資效率進(jìn)行評(píng)估，指出承接中輕視“對(duì)接”，容易忽視社會(huì)和生態(tài)問(wèn)題。朱佩楓、張浩等（2014）認(rèn)為，非期望產(chǎn)出對(duì)皖江城市帶承接長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效率會(huì)產(chǎn)生影響。姬順玉、胡靜寅等（2015）運(yùn)用因子分析法評(píng)估西部地區(qū)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效率，并指出承接多為政策推動(dòng)，有較大不穩(wěn)定性。以上研究分別從理論和實(shí)證方面對(duì)中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀、問(wèn)題、影響和對(duì)策等進(jìn)行分析，將中西部地區(qū)作為一個(gè)研究整體，來(lái)定量分析其承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效率的分析較少，運(yùn)用DEA模型評(píng)估中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移績(jī)效的文獻(xiàn)幾乎沒(méi)有。本文以中西部地區(qū)19個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）作為切入點(diǎn)，建立承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系，綜合評(píng)估承接效率。

一、研究方法與模型

1978年，Charnes、Cooper和Rhodes提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）。DEA方法是評(píng)價(jià)多投入變量和多產(chǎn)出變量的決策單元（Decision Making Units，DMU）相對(duì)有效性的非參數(shù)統(tǒng)計(jì)估計(jì)方法。相對(duì)其他評(píng)價(jià)方法，DEA的優(yōu)勢(shì)在于不需要預(yù)先確定分析單元的生產(chǎn)函數(shù)，也不需要對(duì)投入和產(chǎn)出指標(biāo)有統(tǒng)一的量綱，且滿足“多元最優(yōu)化準(zhǔn)則”。以下是基于DEA的CCR模型和BBC模型。CCR模型由Charnes、Copper和Rhodes開(kāi)發(fā)。設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元均有m種投入和s種產(chǎn)出，其中，xij表示第j個(gè)決策單元第i種投入變量值，yrj表示第j個(gè)決策單元第r種產(chǎn)出的產(chǎn)出變量值，設(shè)vj為xj的權(quán)重，uk為yk的權(quán)變量。

其中，θ為綜合技術(shù)效率值，S-為投入松弛變量值，S+為產(chǎn)出松弛變量值。當(dāng)θ=1，且S+=S-=0時(shí)，則稱為DEA有效，在此投入基礎(chǔ)上的產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)；當(dāng)θ=1，S-+≠0時(shí)，則稱DEA弱有效，此時(shí)可以在保證原投入不變的情況下將投入減少S-，或者在原投入不變的情況下提高S+的產(chǎn)出；當(dāng)θ<1時(shí)，則稱DEA非有效，此時(shí)可采用投影分析將非有效DMU變成有效DMU，為決策者制定投入規(guī)劃提供參考。

BCC模型下的θ為純技術(shù)效率值。根據(jù)以上求得的綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率值，再由規(guī)模效率值=綜合技術(shù)效率值/純技術(shù)效率值，得到各DMU的規(guī)模效率值。我們還可以判斷DMU的規(guī)模收益情況：當(dāng)∑λj=1，則DMU為規(guī)模收益不變；當(dāng)∑λj<1時(shí)，DMU為規(guī)模收益遞增；當(dāng)∑λj>1時(shí)，DMU為規(guī)模收益遞減。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)及數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)投入產(chǎn)出原理，本文選取能夠反映承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移人和財(cái)兩方面的投入指標(biāo)：（1）2013年中西部各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員，中西部地區(qū)承接的產(chǎn)業(yè)多為制造業(yè)，因此，選用第二產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)來(lái)反映勞動(dòng)力的投入情況；（2）由現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值恒等式以及徐建龍、段樊華（2004）的研究成果，省外境內(nèi)、外商和港澳臺(tái)在19個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的固定資產(chǎn)投資額=[資本形成總額-（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（生產(chǎn)法）-總消費(fèi)）] /資本形成總額×全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額。產(chǎn)出指標(biāo)亦選取兩個(gè)：（1）2013年稅收收入，反映其對(duì)承接省區(qū)的社會(huì)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)；（2）2013年全部工業(yè)增加值，反映承接省區(qū)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中新增加的價(jià)值。

決策單元為19個(gè)省（自治區(qū)、直轄市），包括中部地區(qū)的吉林、黑龍江、山西、安徽、河南、江西、湖北、湖南和西部地區(qū)的內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、新疆、青海、西藏。鑒于數(shù)據(jù)選取的可得性、科學(xué)性和完整性（如下頁(yè)表2所示），數(shù)據(jù)來(lái)源于中西部地區(qū)19個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）2013年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2014》、《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒2014》、《甘肅統(tǒng)計(jì)年鑒2014》、《青海統(tǒng)計(jì)年鑒2014》、《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒2014》等。

三、實(shí)證分析

根據(jù)下頁(yè)表2的數(shù)據(jù)，建立承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移DEA相對(duì)效率評(píng)價(jià)模型，通過(guò)相關(guān)軟件工具求解出（自治區(qū)、直轄市）的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，具體（如下頁(yè)表3所示）。

根據(jù)下頁(yè)表3可知，19個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的綜合技術(shù)效率參次不齊，最高是1，最低是0.228，兩者相差0.772，說(shuō)明各個(gè)省區(qū)間的橫向效率差異明顯，按地理區(qū)域劃分，表1顯示，兩個(gè)區(qū)域間的綜合技術(shù)效率差異顯著：中部較高，為0.801；西部偏低，為0.429。中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率整體水平不高，平均總效率僅為0.586。其中，吉林、安徽、江西、湖北、湖南的綜合技術(shù)效率值等于1，處于技術(shù)效率前沿；其他14個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的綜合技術(shù)效率值均小于1，是非有效，有一定提升技術(shù)效率的空間，技術(shù)非有效和規(guī)模非有效共同引起陜西、甘肅、青海、新疆、重慶、云南、貴州、廣西、山西、黑龍江的效率不足，因此這10個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）在提高現(xiàn)有承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移資源配置效率的同時(shí)，還要調(diào)整其投入資源的規(guī)模。在這些非規(guī)模有效決策單元中，9個(gè)相對(duì)低效的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）都處在規(guī)模報(bào)酬遞增階段，處于發(fā)展?jié)摿Υ蟮碾A段，因此能通過(guò)擴(kuò)大承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模，吸引省內(nèi)境外、外商和港澳臺(tái)的投資將有利于增加其績(jī)效產(chǎn)出從而提高投入產(chǎn)出的總效率。

最后，將在規(guī)模效率不變的情況下，分別從投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的角度對(duì)19個(gè)省區(qū)的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析。利用DEA模型可以得出各項(xiàng)指標(biāo)的等比例改進(jìn)值、松弛變量改進(jìn)值及目標(biāo)值，經(jīng)過(guò)整理后得出投入冗余量和產(chǎn)出不足量（見(jiàn)P30表4）。

從P30表4可以看出，而新疆、云南存在不同程度的投入冗余現(xiàn)象，特別是云南的省外固定資產(chǎn)投入冗余量較大，說(shuō)明對(duì)要素利用不充分，存在“粗放型”投入問(wèn)題，需要注意資源的合理配置，新疆和云南對(duì)應(yīng)資金和人力的投入應(yīng)該是下一步著力改進(jìn)的方向。就產(chǎn)出而言，在不改變投入情況下，甘肅、青海、新疆、貴州、廣西的稅收收入分別有2.22%、24.7%、99.99%、99.98%、14.8%的增長(zhǎng)潛力，云南、黑龍江的工業(yè)增加值分別有39.87%、18.17%的增長(zhǎng)空間。

結(jié)論

本文利用DEA分析法從定量的角度，評(píng)價(jià)了中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效率，避免了主觀和人為因素的影響，評(píng)價(jià)具有一定的客觀性和科學(xué)性。結(jié)論概括如下：根據(jù)2013年中西部地區(qū)19個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系指標(biāo)體系的分析結(jié)果，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效率從高到低依次為：吉林，安徽，江西，湖北，湖南，重慶，四川，陜西，內(nèi)蒙古，山西，黑龍江，河南，云南，新疆，廣西，青海，西藏，貴州，甘肅。我國(guó)中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移平均效率偏低，各省區(qū)應(yīng)合理配置資源，合理利用外商和省外投資，從而提高承接效率。

然而，DEA分析法還只是一種相對(duì)的比較研究方法，它不是絕對(duì)的。決策單元（DMU）的DEA有效性是相對(duì)于基準(zhǔn)組或樣本組的比較結(jié)果，參考不同的基準(zhǔn)組或樣本組，可能會(huì)得出不同的結(jié)論。另外，本文選取的評(píng)價(jià)質(zhì)保體系，雖然具有一定的代表性，但因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和算法的限制，是不完備的，這也是未來(lái)需要完善的地方。

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[責(zé)任編輯 吳高君]