勸導技術及其在自我健康管理中的應用與發(fā)展

周 潔 夏 靜 顧琳燕 陳 進 蔡國龍 寧鋼民#*

1(浙江大學生物醫(yī)學工程及儀器科學學院，杭州 310027)

2(浙江醫(yī)院重癥醫(yī)學科，杭州 310013)

引言

勸導技術的發(fā)展與新興科學技術密切關聯(lián)，具有鮮明的時代特點。在二十世紀七十年代末、八十年代初的萌芽期，其特征是計算機技術的應用，典型的如“Body Awareness Resource Network(BARN)”項目，開發(fā)了計算機多媒體軟件來教育和引導青少年關于吸煙、藥品、運動等一系列與行為習慣有關的健康問題［1］。二十世紀九十年代末期，隨著互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)和普及，網(wǎng)站成為了實現(xiàn)勸導技術的最普遍的形式。如Groupon和Amazon等商業(yè)網(wǎng)站引入勸導技術來引導和吸引用戶，培養(yǎng)用戶的消費習慣和提高購物粘滯度。到了二十一世紀初，勸導技術隨著移動通信技術和嵌入式技術的發(fā)展而快速普及，手機在勸導技術的應用使得勸導技術以更加人性化的方式融入人們生活中，例如基于移動技術的各種個人健康管理軟件和輔助設備?？梢哉f，互聯(lián)網(wǎng)、移動技術和嵌入式技術已成為勸導技術主要的實現(xiàn)手段，并且不斷推動著勸導技術的發(fā)展。

1 勸導技術

1.1 勸導技術的定義

日常生活中，人們的行為受著各種外界因素的誘惑和影響，消費行為即為最典型的實例。各種宣傳單、平面廣告、廣播宣傳、電視廣告和網(wǎng)絡廣告等充斥于生活中，起到了引導人們改變消費行為和生活態(tài)度的作用。隨著計算機技術和通信技術的發(fā)展和快速普及，尤其是網(wǎng)絡和個人智能終端已滲透到我們生活的各個方面，計算機技術在改變?nèi)藗冃袨楹蛻B(tài)度中的作用越發(fā)明顯，由此也派生出了勸導技術這一新的研究領域。

美國斯坦福大學BJ Fogg教授創(chuàng)造了新詞“Captology”來表示勸導技術，并將其定義為“改變用戶態(tài)度及行為的計算機交互系統(tǒng)”［1］。勸導技術可以看做是“勸導”和“技術”的結(jié)合，“勸導”是行為改變的過程，“技術”則指計算機技術，勸導技術被定義為基于心理學和計算機科學的交叉應用，根據(jù)心理學原理，利用計算機技術來改變用戶行為和態(tài)度的一種新型技術。值得一提的是，雖然通過一些強迫與欺騙的手段，也能達到改變用戶行為和態(tài)度的目的，但這并不是勸導的本意，勸導技術中所稱的“勸導”指的是改變行為和態(tài)度的一種嘗試，它強調(diào)的是人們自愿和自主的改變。勸導技術的最大優(yōu)勢在于計算機技術的交互性，其重要手段是人機交互(human-computer interaction，HCI)，即通過系統(tǒng)與用戶之間的交互來達到勸導的目的。

1.2 勸導技術的理論基礎

行為是勸導技術關注的核心內(nèi)容，對行為發(fā)生和改變過程深入研究，可以使勸導技術的應用更具有針對性，因此，心理學中關于人的行為及行為改變相關的理論筑成了勸導技術的基礎。傳統(tǒng)心理學對于行為改變的理論研究已經(jīng)很多，如班杜拉的社會認知理論［2］、自我效能［3］、跨理論模型［4－5］和目標設定理論［6－7］等。這些理論研究經(jīng)常被應用在傳統(tǒng)的自我管理中，但這些理論體系復雜，如何通過計算機技術來實現(xiàn)并應用于勸導技術是一個難題。

近年來，行為改變的研究在不斷地深入并簡約化，以適應勸導技術的實際運用，其中最具代表性的是以BJ Fogg教授領導的斯坦福大學勸導技術研究室在2009年提出的行為改變數(shù)學模型——Fogg behavior model(FBM)［8］。圖1描述了該行為改變模型的基本含義。FBM中有三個要素——動機、能力和刺激，橫坐標和縱坐標分別表示某人的某一目標行為產(chǎn)生的能力高低和動機的強弱。目標行為的產(chǎn)生，必須要有充分的動機、足夠的能力和有效的刺激，三者缺一不可，具體可理解為:

1)如果動機或能力中有一項較低，行為不會發(fā)生。

2)動機和能力都具備時，還需要一定的刺激來激發(fā)行為的產(chǎn)生。

3)適當?shù)拇碳た梢蕴岣邉訖C和能力，從而激發(fā)行為的產(chǎn)生。

4)動機和能力都很高時，即使沒有刺激也能產(chǎn)生的行為，可稱之為習慣。

圖1 Fogg行為模型Fig.1 Fogg behavior model

因此，為了讓目標行為有效發(fā)生，需要一些相關的激勵方法或策略來增強用戶對于目標行為的動機并提高相應的能力，同時在適當?shù)臅r機給予一定的刺激。這樣的數(shù)學模型使得行為改變理論能更好地借助計算機技術在實際中得以應用。在實際應用中，動機和能力的大小表示了行為發(fā)生可能性的高低，而刺激則需要運用勸導策略來產(chǎn)生并起到促使行為發(fā)生的作用。

1.3 勸導策略

勸導策略是實現(xiàn)勸導技術的具體策略及方法。為了達到改變行為或態(tài)度這一主旨目標，需要依據(jù)適當?shù)膭駥Р呗詫⑿袨槟Ｐ途唧w化，并將其通過計算機技術進行實現(xiàn)。計算機技術在勸導技術中可扮演工具、媒介和社會人等角色，并且不同的角色有不同的勸導策略。Whalen對網(wǎng)站開發(fā)中所應用到的勸導策略進行了總結(jié)［9］，Hamid也在自我管理系統(tǒng)中創(chuàng)新性地提出了一些新的勸導策略［10］。表1列舉了其中一部分勸導策略及其簡要說明。在實際的設計開發(fā)過程中，可以選擇其中一個或多個勸導策略，也可以衍生出一系列新的勸導策略［11］。

國內(nèi)外諸多團購網(wǎng)站正是利用勸導策略來促進消費。例如Groupon利用“精簡”策略，減少網(wǎng)站首頁呈現(xiàn)的商品數(shù)量，使頁面簡潔明了，節(jié)省了消費者尋找商品的時間，促使消費者快速決定購買。

表1 勸導策略與說明Tab.1 Persuasive strategies and descriptions

2 勸導技術在自我健康管理的應用

在醫(yī)療健康領域，Ananthanarayan和Siek等開發(fā)了Health Sense系統(tǒng)，應用可穿戴傳感器來感知人體健康狀況，并結(jié)合勸導技術用于促進兒童的健康教育［12］;Zhu等研究了勸導技術在增強體育鍛煉中的應用［13］;Torsi和Wright等開展了“勸導技術在慢性病自我管理中應用”研究［14］。慢性病是威脅人類健康的最主要疾病群，然而，慢性病的預防與控制是一個長期而艱巨的任務。如果患者能夠自己承擔起慢性病的日常保健及管理，那么不僅可以大幅度減少住院次數(shù)，縮短住院時間，減少醫(yī)療支出［15］，減輕家庭負擔，而且能有效的提高患者的健康狀況［15－16］。因此，慢性病的自我管理是醫(yī)療健康管理領域發(fā)展的重點。Barlow將自我管理定義為個體所具備的一種管理應對由于慢性疾病所導致的癥狀、治療、生理和社會心理的影響及生活方式改變的能力［17］。簡單的說，自我健康管理是慢性病患者能有效照顧自己的能力。雖然目前已經(jīng)有較多的自我健康管理系統(tǒng)能夠為患者提供相關的幫助與服務，但效果并不令人滿意，其中，用戶執(zhí)行力低下是管理目標無法達到的主要原因。而勸導技術可以幫助慢性病患者形成正確的健康觀念，戒除不良的生活習慣，形成健康的行為方式，是達到慢性病自我管理這一目的的有效方法。

2.1 發(fā)展過程

隨著計算機技術在不同時期的發(fā)展，勸導技術在醫(yī)療健康領域的應用經(jīng)歷了四個階段［18］。第一階段主要是醫(yī)生通過打電話、發(fā)郵件等方式與病人保持聯(lián)系，使用CD-ROM等初級計算機技術存儲病人信息。第二階段從二十世紀九十年代開始，隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及與高速發(fā)展，健康信息的存儲與傳遞不再局限于本地電腦，醫(yī)生和病人可以方便地利用個人電腦和手機通過網(wǎng)絡獲取所需的健康信息。第三階段在網(wǎng)絡和智能手機的基礎上結(jié)合了可穿戴式傳感器技術［19］、上下文感知技術和實時信息交換等新技術，使得信息的獲取、傳遞和處理更加便捷和完善。目前，該領域的應用已發(fā)展到第四階段，即依賴于普適傳感技術及智能代理技術，處理、挖掘及傳輸數(shù)據(jù)都能以個性化自動推送的方式進行，從而將勸導技術與人們的生活融合，盡量避免給使用者帶來任何額外負擔。

2.2 應用范圍

勸導技術在自我健康管理中的具體應用主要集中于激勵用戶加強體育鍛煉、促成用戶調(diào)整并養(yǎng)成健康的飲食習慣，幫助肥胖患者減輕體重及慢性病的自我管理，具體如表2所列。

2.3 應用中的關鍵問題

2.3.1 信譽度

信譽度是人們選擇某一產(chǎn)品、服務或設備的主要依據(jù)之一，也是在勸導技術的應用中達到改變用戶行為的關鍵所在。影響信譽度的因素很多，最主要的是可信度和專業(yè)性［1］。在健康領域，人們更加傾向于相信可靠的、權(quán)威的醫(yī)務人員或醫(yī)療機構(gòu)。信譽度在應用勸導技術引導用戶，為用戶提供數(shù)據(jù)分析結(jié)果和建議等方面是最為重要的。

表2 勸導技術在自我健康管理中的具體應用Tab.2 The applicatin of persuasive tchnology in self-management

2.3.2 有效性

有效性是勸導技術應用中的關鍵問題與挑戰(zhàn)［28］。在設計和開發(fā)過程，不僅應該考慮到如何改變用戶行為，更應該關注用戶的行為是否如最初的設想一樣真的有所改變。行為的改變是一個長期的過程，有些系統(tǒng)或技術可能促使行為的短期改變，但并沒有使之成為長期的行為習慣。因此，研究者們應充分了解目標行為的特點、目標人群的特征，采取最適合目標人群和行為的方式和技術，進行必要的測試與評估［［11］。

2.3.3 安全與隱私

用戶資料、生理信號和健康信息都是涉及用戶隱私的重要數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)的收集、傳輸、分析和存儲等是自我健康管理中必不可少的重要環(huán)節(jié)［29］，而這些環(huán)節(jié)中都存在數(shù)據(jù)丟失、泄露和不當使用等安全風險。因此，保證用戶隱私、保證數(shù)據(jù)的安全是開發(fā)中必須考慮的關鍵問題。

3 展望和結(jié)語

在中國，由于醫(yī)療資源的相對匱乏，自我健康管理將成為慢性病患者應對自身疾病的最好方式。而在慢性病的自我健康管理中，利用勸導技術來幫助患者形成健康行為是一種極其有效的方法，因此勸導技術在自我健康管理中的應用也將成為醫(yī)療健康領域的研究重點。未來，勸導技術在自我健康管理中的應用研究主要集中在以下四個方面。

3.1 特定慢性病的勸導醫(yī)療系統(tǒng)

雖然如前文提到的，已經(jīng)有較多的研究者致力于將勸導技術應用于自我健康管理中，但大多數(shù)集中在與健康有關的單一行為中，如運動和飲食，專門針對特定慢性病的自我管理系統(tǒng)應用還不多見，勸導技術在慢性病自我管理中的應用仍處于起步的階段。Hamid［10］等人構(gòu)建的用于糖尿病的自我管理系統(tǒng)是迄今較為完整的一個。慢性病的種類很多，最常見的有高血壓、冠心病、腦卒中等心腦血管疾病，老年癡呆、孤獨癥等精神疾病，哮喘，慢性氣管炎等呼吸道疾病，糖尿病、肥胖癥等代謝疾病。由于每種疾病的自我管理都具有各自的目標、方式和內(nèi)容，因此需要研究如表1所示的勸導策略如何在具體疾病管理中實現(xiàn)的方法。已有的勸導技術在運動、飲食和健康生活習慣中的應用已經(jīng)為其介入針對性更強的慢性病自我健康管理打下了技術基礎。

3.2 移動技術與勸導技術的結(jié)合

正確的時機在影響用戶行為和態(tài)度方面起著至關重要的作用。移動技術的應用可以在最合適時間和地點給予用戶有效的干預［1］。尤其是在智能手機、移動網(wǎng)絡大范圍普及的現(xiàn)代社會，人們對于手機的依賴程度大大提高，已經(jīng)到了不可或缺的地步。手機作為勸導技術的載體是目前最流行、也是在未來大有可為的方法。

手機在健康領域的應用有兩大趨勢:

1)內(nèi)置傳感器的開發(fā)與擴展。目前手機中已經(jīng)集成了各類傳感器，如重力感應器、加速度傳感器、陀螺儀、電子羅盤和光線感應器等。利用這些傳感器可以完成一些生理信號的測量，如利用加速度傳感器實現(xiàn)計步器功能，通過手機攝像頭檢測脈搏等?？梢灶A見，未來必將會有更多、更精密的傳感器整合入手機之中，從而可以采集更復雜的關鍵生理信號。

2)與其他移動設備的結(jié)合。移動技術不僅應用在手機上，也體現(xiàn)在各種便攜式的電子設備中。這些移動設備通過一定的方式可以與手機連接，從而達到傳輸數(shù)據(jù)的目的。如fitbit的運動睡眠跟蹤手環(huán)，用戶可以方便的佩戴，隨時隨地監(jiān)控自身的運動及睡眠狀況，并通過藍牙通信與手機交換數(shù)據(jù)。

3.3 與嵌入式技術及普適計算的結(jié)合

BJ Fogg在2002年就提出勸導技術的一大發(fā)展趨勢是與嵌入式技術、普適計算的結(jié)合［1］。信息技術發(fā)展至今，嵌入式技術與普適計算的發(fā)展與應用越來越得到研究者和開發(fā)者的青睞。未來的勸導技術，會越來越無縫的融入各種生活必用品中，汽車、廚房用品、浴室用品、甚至是衣服都可能成為勸導技術的載體。

3.4 行為模型的定量化研究

行為模型是勸導技術的基礎，對其深入研究，可以更好推動勸導技術的發(fā)展。前文提到的FBM模型雖然可以適應勸導技術的應用，但其仍是一個定性描述行為的模型，若要與計算機技術全面耦合，模型的定量化是一個必不可少的工作。定量化行為模型不但可以定量地評估行為發(fā)生可能性的大小，還可以為刺激的產(chǎn)生提供可靠依據(jù)，從而有效地提高勸導技術在行為改變中的效果。

當前，不僅在衛(wèi)生健康行業(yè)，在任何需要影響用戶改變某種行為或態(tài)度的領域，勸導技術都發(fā)揮著重要作用，可以說勸導技術已滲透到社會發(fā)展和日常生活的各個層面。在環(huán)境保護方面，可利用勸導技術向居民推送環(huán)保信息，進行家庭能源消費方式教育，提高人們尤其是年輕人的節(jié)能意識，有效實現(xiàn)家庭環(huán)保節(jié)能［30－31］。在兒童教育方面，勸導技術可顯著改善孤獨癥兒童社交能力［32］，幫助兒童養(yǎng)成良好的閱讀和寫作習慣［33］。勸導技術在社會交往活動中的應用也非?；钴S，如Facebook和Mixi等都是通過勸導技術密切家人及朋友間的溝通，從而建立良好的社會人際關系［34］。目前對于勸導技術的研究，國際上正處于快速發(fā)展時期，由于其對社會和科技發(fā)展的極大推動作用，必將得到我國相關領域研究人員的重視。

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