淺析科技論文中參考文獻(xiàn)的編審

張琨瑜

摘 要：簡要闡述了參考文獻(xiàn)在科技論文中的重要作用，分析了參考文獻(xiàn)著錄中的常見錯(cuò)誤及產(chǎn)生原因。結(jié)合工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從提高科技論文中參考文獻(xiàn)的編審質(zhì)量，以確保期刊學(xué)術(shù)水準(zhǔn)這一基點(diǎn)出發(fā)，提出了加強(qiáng)對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的學(xué)習(xí)及執(zhí)行，密切與論文作者的聯(lián)系溝通，改進(jìn)編審及校核程序等具體措施和方法。在參考文獻(xiàn)的編審過程中應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，聯(lián)系正文對(duì)參考文獻(xiàn)綜合編審，高度重視參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄，并認(rèn)真分析原稿參考文獻(xiàn)中存在的問題，將參考文獻(xiàn)的編審落到實(shí)處。

關(guān)鍵詞：科技論文 參考文獻(xiàn) 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 編審質(zhì)量 學(xué)術(shù)水準(zhǔn)

中圖分類號(hào)：G2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2015）02（C）-0221-02

眾所周知，在科技期刊的出版工作中，論文的編審質(zhì)量與期刊的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)密切相關(guān)。而參考文獻(xiàn)作為論文的重要組成部分，其編審無疑也需予以高度重視和認(rèn)真處置。筆者根據(jù)多年從事技術(shù)期刊責(zé)任編輯的實(shí)踐體會(huì)，就如何加強(qiáng)并做好科技論文中參考文獻(xiàn)的編審，從以下幾方面進(jìn)行分析和論述。

1 科技論文中參考文獻(xiàn)的重要性

1.1 參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分

科技論文的基本構(gòu)成，通常分為前置部分（文題、作者、摘要及關(guān)鍵詞）和主體部分（前言、正文、結(jié)論、參考文獻(xiàn)）。其中，前置部分的文題、摘要、關(guān)鍵詞主要是對(duì)正文內(nèi)容的提煉介紹；而參考文獻(xiàn)作為論文主體的一部分與正文內(nèi)容緊密相連，如說明所采用基本觀點(diǎn)、研究方法、計(jì)算公式、關(guān)鍵參數(shù)的主要依據(jù)，引用或評(píng)述他人已從事相關(guān)研究所得出的觀點(diǎn)、結(jié)果等。因此，參考文獻(xiàn)即是科技論文中不可或缺的組成部分，也是論文本身學(xué)術(shù)價(jià)值體現(xiàn)的客觀參照。

1.2 參考文獻(xiàn)所具備的主要功能及其作用

科技論文中參考文獻(xiàn)的主要功能和作用可歸納為如下幾點(diǎn)[1-3]。

參考文獻(xiàn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)密切相關(guān)。由于科學(xué)研究具有社會(huì)協(xié)同性和繼承性，科技工作者需要借鑒、參考他人的研究成果來開展和進(jìn)行科研工作。科技論文作為科研成果的產(chǎn)出形式，本著客觀、嚴(yán)謹(jǐn)、尊重他人勞動(dòng)成果的基本原則，將相關(guān)引用或參照內(nèi)容的出處以參考文獻(xiàn)的形式予以標(biāo)著，是非常必要的。

參考文獻(xiàn)體現(xiàn)了科技論文的學(xué)術(shù)內(nèi)涵。論文的參考文獻(xiàn)不但提供了相關(guān)的研究背景及閱讀材料，同時(shí)也反映了行業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展動(dòng)態(tài)，從而體現(xiàn)出論文本身的研究基礎(chǔ)、科學(xué)價(jià)值等學(xué)術(shù)內(nèi)涵。

參考文獻(xiàn)具有強(qiáng)大的檢索和傳播功能?，F(xiàn)代社會(huì)的電子技術(shù)和信息化程度日益提高，通過科技論文的參考文獻(xiàn)，可使廣大讀者通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫（如：中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫等）快速便捷地檢索到大量相關(guān)資料，為科技信息的迅速傳播與廣泛交流提供了重要途徑，使科技論文的價(jià)值得到充分發(fā)揮。值得重視的是，參考文獻(xiàn)強(qiáng)大的檢索功能還有助于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究，通過對(duì)各學(xué)科文獻(xiàn)引用的統(tǒng)計(jì)與分析，及時(shí)客觀地反映出其研究現(xiàn)狀，因此對(duì)學(xué)科界也具有指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)是論文編審過程的重要幫手。正是參考文獻(xiàn)本身所具備的特點(diǎn)，即體現(xiàn)了論文的學(xué)術(shù)內(nèi)涵和具有的強(qiáng)大檢索功能，使其能在論文編審過程中發(fā)揮幫手的重要作用。編審者可通過參考文獻(xiàn)提供的資料，掌握文章的基點(diǎn)與主要脈絡(luò)，并通過對(duì)參考文獻(xiàn)的進(jìn)一步推進(jìn)檢索，接觸了解到更多的相關(guān)資料，從而對(duì)論文基本論點(diǎn)、主要公式和圖表數(shù)據(jù)等的編審處置也更有把握。

2 參考文獻(xiàn)的編審應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范

2.1 聯(lián)系正文對(duì)參考文獻(xiàn)綜合編審

因科技論文的參考文獻(xiàn)與正文內(nèi)容密切相關(guān)，故在編審過程中不能視其為論文的附屬部分，僅滿足于作些簡單化的形式處理，而需將兩者作為一個(gè)緊密聯(lián)系體來加以考慮。

聯(lián)系正文進(jìn)行參考文獻(xiàn)的綜合編審，大體可從如下幾個(gè)方面著手：一是根據(jù)正文基本內(nèi)容，考察參考文獻(xiàn)與其研究背景的吻合情況；二是利用參考文獻(xiàn)所提供資料，對(duì)正文主要觀點(diǎn)及公式數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性等進(jìn)行驗(yàn)核；三是通過相關(guān)拓展檢索，針對(duì)正文及參考文獻(xiàn)在編審過程中所存在疑點(diǎn)做出進(jìn)一步的分析判斷。

由此可見，采取參考文獻(xiàn)與正文聯(lián)系的綜合編審，利于發(fā)揮參考文獻(xiàn)的功能作用，提高科技論文的整體編審質(zhì)量，從而確?？萍计诳膶W(xué)術(shù)水準(zhǔn)。

2.2 高度重視參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄

自20世紀(jì)90年代初以來，為促進(jìn)我國科技信息化的快速發(fā)展，許多專家學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)期刊的編排格式及參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則等進(jìn)行了深入的探討研究，在此基礎(chǔ)上國家及相關(guān)部門相繼出臺(tái)了具體的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。如中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會(huì)于1991年推出了《科技期刊編排格式標(biāo)準(zhǔn)化專輯》，國家也于1992發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》的推薦標(biāo)準(zhǔn)[4]；中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）編輯委員會(huì)1998年制定了《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》[5]，2005年國家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/7714—2005）正式頒布[6]。這些標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是科技論文參考文獻(xiàn)著錄的基本準(zhǔn)則。

參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的貫徹執(zhí)行，為期刊數(shù)據(jù)庫的建立創(chuàng)造了必不可少的基礎(chǔ)條件，為科技信息的快速檢索提供了重要渠道，可大幅提升科技論文的學(xué)術(shù)內(nèi)涵和期刊的科技交流作用，同時(shí)也更利于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和對(duì)剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的防范。

毫無疑問，參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄是做好科技論文編審工作的重要一環(huán)。同時(shí)，為使參考文獻(xiàn)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范得到嚴(yán)格執(zhí)行，期刊界的專家學(xué)者們也做了大量認(rèn)真細(xì)致的工作[7]。然而，在來自各地作者的論文原稿中，因各種原因和條件的限制，其參考文獻(xiàn)的著錄往往存在著一些紕漏和錯(cuò)誤，這就需要編審者依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)參考文獻(xiàn)逐條進(jìn)行對(duì)照分析，找出問題并加以解決。

2.3 認(rèn)真分析原稿參考文獻(xiàn)中存在的問題

根據(jù)對(duì)來稿情況的梳理和分析，可將作者原稿中參考文獻(xiàn)方面的常見錯(cuò)誤及產(chǎn)生原因歸納為以下幾點(diǎn)[8-10]。

（1）用而不引，即在論文中實(shí)際引用了他人的研究成果而不做參考文獻(xiàn)的標(biāo)著。如所引用的基本論點(diǎn)、重要公式及數(shù)據(jù)、圖表等，在論文中不標(biāo)明具體的資料來源。這種情況往往與作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)參考文獻(xiàn)重要性缺乏認(rèn)識(shí)有關(guān)；有的還因作者在課題研究及論文寫作過程中，相關(guān)資料的準(zhǔn)備不扎實(shí)，如只是提取記錄了資料中需借鑒的具體內(nèi)容，而沒有將資料的基本信息一并保存；當(dāng)然，也不排除個(gè)別作者有對(duì)所引用資料刻意回避標(biāo)著，以便將其作為自身一手材料直接使用的目的，而這種剽竊行為正是論文編審中需特別加以注意和防范的。

（2）引而不當(dāng)，這主要表現(xiàn)為參考文獻(xiàn)特別是論文要點(diǎn)參考文獻(xiàn)的選用欠確當(dāng)。如對(duì)重點(diǎn)部分的資料來源體現(xiàn)不明確，反而在一些枝節(jié)性內(nèi)容上引用大量的參考文獻(xiàn)；對(duì)一些主要論點(diǎn)、基本數(shù)據(jù)等關(guān)鍵資料的權(quán)威性、新穎性所把握不夠，如對(duì)某些全國性或行業(yè)性的礦產(chǎn)資源、加工產(chǎn)品的產(chǎn)銷量等數(shù)據(jù)，在資料來源方面未進(jìn)行較為全面和深入的了解，沒有查詢引用較新的、權(quán)威機(jī)構(gòu)公布的統(tǒng)計(jì)資料，而是簡單地利用手頭已有的、多年前的零散資料，由此也使論文的時(shí)效性和學(xué)術(shù)水準(zhǔn)受到嚴(yán)重影響。

（3）引而有誤及引而不全。有的作者由于對(duì)參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范要求和所引用參考文獻(xiàn)本身的情況不熟悉，在著錄中往往張冠李戴或隨意處置，如將期刊的總期數(shù)標(biāo)為卷數(shù)、將出版的月份標(biāo)為期數(shù)，將文獻(xiàn)的出版者和作者混淆；有的作者對(duì)論文寫作不夠嚴(yán)謹(jǐn)，參考文獻(xiàn)存在引而不全的問題，特別是專著或會(huì)議文集的出版者和出版地，期刊的年、卷、期及文獻(xiàn)起止頁次等，容易出現(xiàn)漏項(xiàng)或順序混亂；個(gè)別作者甚至將所引用文獻(xiàn)中的參考文獻(xiàn)直接作為本人論文的參考文獻(xiàn)使用，由于并沒有真正查閱一手文獻(xiàn)，以至將原參考文獻(xiàn)中的明顯錯(cuò)誤也全盤照搬，以誤傳誤。

此外，由于某些類型文獻(xiàn)有其特殊性，在作者來稿的參考文獻(xiàn)著錄中也容易出現(xiàn)錯(cuò)誤。如：外文文獻(xiàn)中人名、地名的標(biāo)著不合規(guī)范，會(huì)議文集二次析出文獻(xiàn)的文集名、文獻(xiàn)名及其著者、編者、出版者區(qū)分不清，網(wǎng)絡(luò)電子文獻(xiàn)的下載網(wǎng)址、發(fā)表日期及專利的專利國別、專利號(hào)及公布日期等也常有遺漏。同時(shí)，作者在參考文獻(xiàn)著錄中還可能因筆誤（打字輸入有誤）而產(chǎn)生一些重字、漏字、錯(cuò)別字或錯(cuò)誤的符號(hào)、數(shù)據(jù)等。

3 將參考文獻(xiàn)的編審落到實(shí)處

3.1 提高編審者的自身素質(zhì)

在科技論文的編審工作中，編審者對(duì)參考文獻(xiàn)部分需予以高度重視，不能將參考文獻(xiàn)視為無足輕重的附帶部分，也不能因參考文獻(xiàn)的編審工作量較大（如：綜述文章的參考文獻(xiàn)通常有數(shù)十條之多）、疑點(diǎn)查核耗時(shí)費(fèi)力而敷衍了事，而應(yīng)以強(qiáng)烈的事業(yè)心和高度的責(zé)任感來認(rèn)真對(duì)待。

對(duì)國家及相關(guān)管理部門所頒布的學(xué)術(shù)期刊編排格式及參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則等規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，編審者需進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)以求熟練掌握，并在實(shí)際工作加以準(zhǔn)確應(yīng)用。因科技論文參考文獻(xiàn)的類型較為繁雜（如：有英文、俄文、日文、拉丁文等不同文種和專著、專利、會(huì)議文集、網(wǎng)絡(luò)下載資料等多種類別），編審者還應(yīng)通過期刊工作會(huì)議、科技期刊編輯學(xué)會(huì)等交流平臺(tái)，虛心向科技期刊界的專家及同行學(xué)習(xí)，不斷提高嚴(yán)把參考文獻(xiàn)編審質(zhì)量關(guān)的業(yè)務(wù)能力[10]。

3.2 加強(qiáng)與作者的溝通聯(lián)系

作者的來稿是期刊編審的工作基礎(chǔ)，加強(qiáng)與作者的聯(lián)系溝通也是提高來稿質(zhì)量、做好參考文獻(xiàn)編審的重要一環(huán)。如：在組稿、約稿時(shí)，應(yīng)盡量使作者充分認(rèn)識(shí)論文中參考文獻(xiàn)的重要性，并基本了解期刊對(duì)參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范要求；對(duì)來稿進(jìn)行初審和復(fù)審時(shí)，應(yīng)針對(duì)其參考文獻(xiàn)所存在的問題，提出進(jìn)一步完善、補(bǔ)充或修改的具體意見。這樣，使作者能按照編審要求積極主動(dòng)地配合做好論文參考文獻(xiàn)的資料準(zhǔn)備及規(guī)范著錄，為參考文獻(xiàn)編審的順利進(jìn)行提供良好條件，同時(shí)也利于作者論文及期刊學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的提高。

3.3 采取可行的措施和方法

為了使科技論文參考文獻(xiàn)的編審真正落到實(shí)處，應(yīng)針對(duì)期刊工作各主要環(huán)節(jié)制定相配套的具體措施。

在期刊的《征稿簡則》《來稿須知》中，明確提出對(duì)論文參考文獻(xiàn)的規(guī)范要求，同時(shí)將主要類型參考文獻(xiàn)的著錄形式依照標(biāo)準(zhǔn)按項(xiàng)逐一列出，以便于作者掌握和使用；在給作者的《來稿回函》中，做到將原稿參考文獻(xiàn)有待改進(jìn)完善之處一并提出，使作者能在稿件修改時(shí)對(duì)號(hào)處理。

在論文的來稿初審、返修重審、編修復(fù)審過程中，應(yīng)結(jié)合正文和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范將參考文獻(xiàn)逐條落實(shí)。同時(shí)，由于參考文獻(xiàn)的內(nèi)容及形式較為繁雜，定稿、排版及改版時(shí)很容易出現(xiàn)各種差錯(cuò)，故在對(duì)各次清樣進(jìn)行校核時(shí)應(yīng)采取交叉核校、專項(xiàng)核校等方法，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正錯(cuò)誤。

由于科技論文的參考文獻(xiàn)具有涉及面廣、文獻(xiàn)類型種類繁多的特點(diǎn)，在編審過程中難免存在一些疑點(diǎn)或在規(guī)范著錄的落實(shí)中產(chǎn)生某些意見分歧，期刊編輯部應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況展開討論，確定具體的解決方法并制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，防止隨意處置、各行其是等狀況的發(fā)生，以保證期刊對(duì)論文參考文獻(xiàn)編審工作的整體有序進(jìn)行。同時(shí)，還應(yīng)多向?qū)＜覍W(xué)者請(qǐng)教，虛心學(xué)習(xí)同行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，如對(duì)個(gè)別較為特殊參考文獻(xiàn)的著錄難以把握時(shí)，借鑒和參考知名刊物的具體做法也很有幫助。

4 結(jié)語

綜上所述，參考文獻(xiàn)是科技論文不可或缺的重要組成部分，參考文獻(xiàn)的編審是一項(xiàng)繁重而細(xì)致的工作。期刊工作者在提高對(duì)科技論文參考文獻(xiàn)重要性認(rèn)識(shí)的同時(shí)，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)和掌握參考文獻(xiàn)著錄的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，將參考文獻(xiàn)與正文進(jìn)行綜合編審，加強(qiáng)與作者聯(lián)系溝通，采取制定實(shí)施細(xì)則、防錯(cuò)查漏、嚴(yán)格把關(guān)等具體措施，可有效提高參考文獻(xiàn)的編審質(zhì)量，使參考文獻(xiàn)的功能作用得到充分發(fā)揮，從而進(jìn)一步提升科技期刊的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。

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