中小民營(yíng)企業(yè)人力資本投資模式選擇

張?chǎng)沃? 單思晨 仇威

[摘要]本文通過(guò)分析國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)人力資本投資近況，國(guó)際經(jīng)典的人力資本投資模式，總結(jié)出民營(yíng)企業(yè)比較適用的三種人力資本投資模式，期望對(duì)民營(yíng)企業(yè)人力資本投資實(shí)踐具備一定的借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]民營(yíng)企業(yè);人力資本;投資模式

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.12.047

1引言

2013年3月底，中國(guó)的企業(yè)有1374.88萬(wàn)戶(hù)，同比增加0.61%。從民營(yíng)企業(yè)的重要組成部分來(lái)看，其中私營(yíng)企業(yè)1096.67萬(wàn)戶(hù)，增加1.01%，占企業(yè)總數(shù)的近80%。可見(jiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展使民營(yíng)經(jīng)濟(jì)顯得更加重要，也會(huì)迎來(lái)更好的發(fā)展時(shí)機(jī)。但從整個(gè)發(fā)展歷程看，命運(yùn)多舛的民營(yíng)企業(yè)依然存在著很多缺陷，特別是人力資本投資方面。適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代需要的綜合型人力資本，會(huì)不斷為企業(yè)提供有效率、高回報(bào)率的人力資本投資途徑。選擇適合企業(yè)自身需要的人力資本投資模式是有完全必要的。因此，對(duì)民營(yíng)企業(yè)人力資本投資進(jìn)行研究，探究人力資本投資的特點(diǎn)和內(nèi)在規(guī)律;找出適合民營(yíng)企業(yè)人力資本投資的模式，對(duì)其進(jìn)行投資效益評(píng)價(jià)，以便為民營(yíng)企業(yè)結(jié)合自身企業(yè)的特點(diǎn)，選擇適合的投資模式起到積極的借鑒作用，就是當(dāng)前人力資源管理研究的重要任務(wù)之一。

2國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)人力資本投資現(xiàn)狀

近年來(lái)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，但總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力有待提升，企業(yè)生命周期較短等問(wèn)題仍然突出。人力資本是企業(yè)存在與發(fā)展的根本，是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中勝出的關(guān)鍵資源。盡管中國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)人力資本開(kāi)發(fā)與利用日益增長(zhǎng)，但每個(gè)企業(yè)中人力資源緊缺的矛盾依然相當(dāng)突出，主要表現(xiàn)為以下方面：

2.1人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)和學(xué)歷結(jié)構(gòu)不合理

人才結(jié)構(gòu)包含很多變量，如學(xué)歷結(jié)構(gòu)、職稱(chēng)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)。一個(gè)成功的企業(yè)人才結(jié)構(gòu)具備縱向的教育水平結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，橫向的專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)中小民營(yíng)企業(yè)在人才結(jié)構(gòu)上基本不合理，其體現(xiàn)在：一是專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。職業(yè)經(jīng)理人才缺乏，幾乎大部分中小民營(yíng)企業(yè)沒(méi)有聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人。二是學(xué)歷結(jié)構(gòu)不合理。經(jīng)調(diào)查表明，在中等規(guī)模的民營(yíng)企業(yè)人才隊(duì)伍中，受過(guò)高等教育水平的人才數(shù)量明顯不足，員工學(xué)歷較低嚴(yán)重制約民營(yíng)企業(yè)，尤其是在高新技術(shù)企業(yè)中。

2.2專(zhuān)業(yè)技術(shù)和技能型人才少

目前我國(guó)獲取國(guó)家職業(yè)資格證書(shū)，具有很高水平的技能勞動(dòng)者，占所有城鎮(zhèn)從業(yè)人員的30%左右，包括高級(jí)技師、技師、高級(jí)技工在內(nèi)的高技能人才則僅占技能勞動(dòng)者的20%左右;而發(fā)達(dá)國(guó)家的這兩個(gè)比例明顯高于我國(guó)。如今，高技能人才老齡化趨勢(shì)已經(jīng)開(kāi)始顯現(xiàn)，很多中小民營(yíng)企業(yè)的核心技術(shù)掌握在40歲以上的職工手中，有時(shí)甚至需要返聘退休職工才能完成訂單，技能人才嚴(yán)重“青黃不接”。

2.3對(duì)人力資本投資不夠，尤其是在培訓(xùn)投資力度缺乏

幾乎每一家民營(yíng)企業(yè)在人力資本投資模式上都有員工培訓(xùn)投資。按照培訓(xùn)在投資模式中的無(wú)可替代的重要性來(lái)說(shuō)，企業(yè)恰恰在這一層面做得不夠到位。例如，王運(yùn)豐，劉明祀（2009）其文章中提及：22%左右的中小民營(yíng)企業(yè)的教育培訓(xùn)費(fèi)人均僅10～30元;幾乎百分之三十的企業(yè)只是象征性的轉(zhuǎn)移點(diǎn)培訓(xùn)費(fèi)，人均低于10元/年，有些企業(yè)甚至不會(huì)有任何員工培訓(xùn)投資。

3企業(yè)人力資本投資模式的界定

企業(yè)人力資本投資模式（the model of the investment in human capital）是指以人力資本的客觀規(guī)律為依據(jù)、以報(bào)酬最大化為目標(biāo)的投資形式。人力資本的投資存在著多種模式：

3.1日本——以企業(yè)為基礎(chǔ)模式

日本人力資本投資有一大特點(diǎn)，是學(xué)校職業(yè)教育不太發(fā)達(dá)，而是由企業(yè)自己進(jìn)行職業(yè)技能訓(xùn)練。日本的企業(yè)內(nèi)教育是職業(yè)教育中最重要、最成功，也是最有特點(diǎn)的部分。日本企業(yè)之所以重視技能投資而且不惜花巨額資金和人力，主要有兩個(gè)方面的原因：一方面，日本企業(yè)歷來(lái)便有招收學(xué)徒、教授技能的傳統(tǒng)，這形成企業(yè)內(nèi)職業(yè)教育的歷史文化基礎(chǔ)。另一方面，日本采取了政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，強(qiáng)調(diào)政府的權(quán)威，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向型的干預(yù)。在日本的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式中，形成了以終身雇傭制、年功序列制、企業(yè)內(nèi)工會(huì)制為代表的特定企業(yè)制度。日本在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行的職業(yè)教育為其迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，在不斷發(fā)展、完善的過(guò)程中，逐漸形成了鮮明的特色。

3.2美國(guó)——以學(xué)校為基礎(chǔ)，以社會(huì)教育為主的模式

在美國(guó)人力資本積累主要依賴(lài)于學(xué)校教育的培養(yǎng)，但由于美國(guó)采用的是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，因此，美國(guó)的勞動(dòng)力教育與培訓(xùn)已經(jīng)完全開(kāi)始走向市場(chǎng)化。大學(xué)、社區(qū)學(xué)院、技術(shù)學(xué)校等，都會(huì)向勞動(dòng)力提供不同形式的教育培訓(xùn)服務(wù)。這種以市場(chǎng)為導(dǎo)向的職業(yè)教育與培訓(xùn)是基于職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)的課堂教學(xué)，它主要是在于讓學(xué)生把學(xué)校里所學(xué)到的與工作場(chǎng)所的真實(shí)情況結(jié)合在一起，同時(shí)，教師將與雇主的公司開(kāi)發(fā)課程，幫助學(xué)生了解工作中的技術(shù)要求。

3.3德國(guó)——“學(xué)校+企業(yè)”模式

德國(guó)的人力資本積累制度簡(jiǎn)稱(chēng)為“雙元制”，所謂“雙元制”（Dual System，又叫雙重訓(xùn)練制），是一種企業(yè)與非全日制職業(yè)學(xué)校合作進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)的模式。培訓(xùn)者以徒工身份在企業(yè)中接受實(shí)踐技術(shù)培訓(xùn)，同時(shí)又以學(xué)員身份在非全日制職業(yè)學(xué)校中接受與職業(yè)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)理論和文化教育。這兩部分內(nèi)容形成了“雙元制”職業(yè)教育模式的基礎(chǔ)框架?！半p元制”系統(tǒng)是基于民營(yíng)企業(yè)的實(shí)際培訓(xùn)，輔以職業(yè)學(xué)校理論教育，所需要的職業(yè)工作崗位根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際需求由工商企業(yè)的行會(huì)確定。其目的是把受訓(xùn)人培養(yǎng)成為具有一定技術(shù)水平，并且能直接上崗的技能型人才。

4目前我國(guó)企業(yè)的人力資本投資模式的比較

4.1管理與技術(shù)匹配型投資模式

管理與技術(shù)匹配型投資模式所造就的人才既懂管理，又懂技術(shù)，并使人才的管理能力和技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)有機(jī)結(jié)合、相互兼容、協(xié)調(diào)發(fā)展。知識(shí)分子只有精通技術(shù)，善于管理，才能使人力資本在技術(shù)牽引、管理推進(jìn)的雙重作用下，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的高定位，才有可能在充滿(mǎn)競(jìng)爭(zhēng)的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，用兩只輪子同競(jìng)爭(zhēng)者賽跑，靠?jī)?yōu)厚的人力資本來(lái)獲取企業(yè)的發(fā)展與成功。許多企業(yè)已逐漸認(rèn)識(shí)到，管理與技術(shù)并重是效益最佳的投資。

4.2學(xué)校模式

學(xué)校模式由企業(yè)中負(fù)責(zé)培訓(xùn)部門(mén)的主管，會(huì)同一些對(duì)特定課題或在特定的技術(shù)領(lǐng)域具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的專(zhuān)家來(lái)共同領(lǐng)導(dǎo)，其中培訓(xùn)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、管理與調(diào)整由這些專(zhuān)家負(fù)責(zé)。該模式的優(yōu)點(diǎn)如下：一是培訓(xùn)專(zhuān)家所設(shè)計(jì)的課程具有專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)。二是企業(yè)的培訓(xùn)部門(mén)很容易根據(jù)培訓(xùn)者與被培訓(xùn)者的情況而擬定出相應(yīng)的計(jì)劃。這種模式的缺點(diǎn)是利用這種模式進(jìn)行人力資本投資是過(guò)去企業(yè)常用的一種途徑，由于課程內(nèi)容未與實(shí)際問(wèn)題聯(lián)系結(jié)合起來(lái)，所以很難達(dá)到人力資本投資的目的，投資效果較差。

4.3客戶(hù)模式

由企業(yè)的培訓(xùn)部門(mén)負(fù)責(zé)滿(mǎn)足企業(yè)內(nèi)某個(gè)職能部門(mén)的培訓(xùn)需要，企業(yè)內(nèi)需要接受培訓(xùn)的各個(gè)部門(mén)都是其客戶(hù)，培訓(xùn)者負(fù)責(zé)與信息系統(tǒng)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)或生產(chǎn)作業(yè)等有關(guān)的培訓(xùn)項(xiàng)目。在這種模式可以使培訓(xùn)項(xiàng)目與經(jīng)營(yíng)部門(mén)的特定需求的專(zhuān)業(yè)技能相一致。模式的缺點(diǎn)：一是經(jīng)營(yíng)部門(mén)的業(yè)務(wù)職能由培訓(xùn)者花費(fèi)相當(dāng)多的時(shí)間來(lái)研究。二是涉及類(lèi)似專(zhuān)題的培訓(xùn)計(jì)劃的有效性可能存在很大差異，負(fù)責(zé)培訓(xùn)的人很難監(jiān)督。利用客戶(hù)模式進(jìn)行人力資本投資對(duì)培訓(xùn)職能部門(mén)的人員要求較高，這種模式比較適合由成長(zhǎng)期向成熟期過(guò)渡的企業(yè)。

4.4企業(yè)辦學(xué)模式

該模式是將企業(yè)的培訓(xùn)資源與社會(huì)教育資源進(jìn)行整合，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造出具有自身特色的人力資本投資模式?？朔藢W(xué)校模式和客戶(hù)模式的缺點(diǎn)。其客戶(hù)群不僅包括員工和管理人員，也還包括企業(yè)外部的利益相關(guān)者。同時(shí)，企業(yè)一部分重要的文化和價(jià)值觀也將在企業(yè)辦學(xué)的培訓(xùn)課程中更受到重視。

5民營(yíng)企業(yè)人力資本投資模式

目前，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)人力資本投資的模式概括起來(lái)主要有以下三種。

5.1“利用為主+挖掘?yàn)檩o”模式

此類(lèi)模式主要存在于沿海城市的民營(yíng)企業(yè)中，其特點(diǎn)就是充分利用原國(guó)有企業(yè)的離、退休人員，他們有著豐富的管理經(jīng)驗(yàn)、精湛的技術(shù)和廣泛的社會(huì)關(guān)系，當(dāng)他們從工作崗位上退下來(lái)以后，所有的資源均被閑置，心理上也頗為失衡。一旦有企業(yè)慧眼識(shí)才，將其委以重任，一般而言，只要認(rèn)同了該企業(yè)，他們均會(huì)盡心盡力利用其經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)為企業(yè)服務(wù)，多數(shù)人廣泛的社會(huì)關(guān)系更是成為企業(yè)的無(wú)法估量的無(wú)形財(cái)富。

當(dāng)然，僅僅依靠離、退休人員并不能完全滿(mǎn)足企業(yè)的用人要求，除此之外，多數(shù)企業(yè)通過(guò)獵頭公司等中介機(jī)構(gòu)用高薪、高福利待遇等優(yōu)厚的條件從其他企業(yè)挖掘自己所需要的人才。該模式優(yōu)點(diǎn)在于企業(yè)能及時(shí)有效地獲得所需要的人才，缺點(diǎn)則是無(wú)法培養(yǎng)員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)，人才的流動(dòng)性較大。此種模式較多地適合傳統(tǒng)的行業(yè)。

5.2“引進(jìn)為主+培訓(xùn)為輔”模式

此種模式大多應(yīng)用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其特點(diǎn)是從各個(gè)高校中大量引進(jìn)具備一定理論、技術(shù)水平的本科生和碩士、博士研究生，以及高薪聘請(qǐng)有名的專(zhuān)家、教授等;同時(shí)對(duì)企業(yè)內(nèi)員工進(jìn)行職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，以此獲得企業(yè)所需的人才。

到目前為止，大量引進(jìn)高校學(xué)子已成為許多民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行人力資本投資的首選。雖然絕大多數(shù)學(xué)生缺乏工作經(jīng)驗(yàn)，但只要稍加培訓(xùn)，具有較高理論、技術(shù)水平的學(xué)生很快便能勝任工作。除此之外，內(nèi)部員工培訓(xùn)也是企業(yè)進(jìn)行人力資本投資的又一重要方式。

5.3“培訓(xùn)為主+引進(jìn)為輔”模式

此種模式多被本土文化意識(shí)較重的企業(yè)所采用。其特點(diǎn)是企業(yè)主要通過(guò)對(duì)內(nèi)部員工進(jìn)行各種方式的培訓(xùn)來(lái)獲得企業(yè)所需的人才。同時(shí)，為了避免“近親繁殖”，企業(yè)也通過(guò)引進(jìn)人才等方式使企業(yè)獲得活力。

對(duì)于多數(shù)民營(yíng)企業(yè)來(lái)講，要想企業(yè)擁有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，提高對(duì)人力資本的投資是非常關(guān)鍵的，但很多企業(yè)又擔(dān)心員工的能力提高后會(huì)跳槽。于是許多企業(yè)將獲得所需人才的方式重點(diǎn)放在內(nèi)部員工培訓(xùn)上。

當(dāng)然，此種方式也存在一定的弊端，如在充分調(diào)動(dòng)員工的積極性同時(shí)容易造成不必要的內(nèi)耗，而且容易形成“近親繁殖”，使企業(yè)在接受新事物、新觀念

方面有一定的局限。于是，多數(shù)企業(yè)均采取“培訓(xùn)為主，引進(jìn)為輔”的人力資本投資模式，在大力進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)的基礎(chǔ)上引進(jìn)具備一定理論知識(shí)和技術(shù)的“新人”，在為企業(yè)引進(jìn)“新鮮血液”的同時(shí)引進(jìn)新的思維方式和新觀念。

6結(jié)論

上述三種人力資本投資模式是在民營(yíng)企業(yè)較為典型的，對(duì)于不同的企業(yè)而言，其進(jìn)行人力資本投資的目的各異，方式上也存在較大的差異。中小民營(yíng)企業(yè)在人力資本投資上選擇什么模式，這就要求投資者在做出人力資本投資決策時(shí)要理性。但究竟應(yīng)該采取哪種模式則需根據(jù)企業(yè)具體的情況進(jìn)行具體分析，不可同一而論。

參考文獻(xiàn)：

[1]加里·S.貝克爾.人力資本[M].北京：北京大學(xué)出版社，1987.

[2]西奧多·W.舒爾茨.論人力資本投資[M].北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990.

[3]陸靜超，楊志晨.人力資本投資價(jià)值計(jì)量與模式選擇[J].北方論叢，2004（3）.

[4]李寶元.人力資本運(yùn)營(yíng)[M].北京：企業(yè)管理出版社，2001.

[5]吳國(guó)存，等.企業(yè)人力資本投資[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，1999.

[6]雅各布·明塞爾.人力資本研究[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2001.

[7]王一江，孔繁敏.現(xiàn)代企業(yè)中的人力資源管理[M].上海：上海人民出版社，1998.

[8]劉嫻英.人力資本投資收益視域下的員工激勵(lì)分析[J].中國(guó)市場(chǎng)，2014（4）.