案例研究方法的理論與應用

管祥靈

摘 要： 近年來，案例研究作為一種學術研究的方法，得到廣泛的推廣和應用，但是其規(guī)范性還有待加強，國內文獻也缺少對案例研究方法的介紹。本文在學習了《案例研究：設計與方法》的基礎上，針對選取的案例，對作者進行案例研究的各個環(huán)節(jié)進行具體分析，以期鞏固學習成果，從而為研究實踐奠定基礎。

關鍵詞： 案例研究；分析單位；證據分析

1.前言

案例研究方法是社會科學研究中的重要方法之一，具體到公共行政領域，這種方法也同樣發(fā)揮了重要的作用?？挤蚵鼘ξ鍌€森林管理區(qū)的管理員進行了詳盡的訪談，自下而上地檢討組織的運行。另一項比較有名的研究是塞爾茲尼克對田納西河流域管理局的研究，他力圖通過單純的案例描述來展現組織的普遍行為。為了更好的了解與掌握這種方法，本文節(jié)選了此前學者已經研究過的案例，根據羅伯特·K.殷所提出的案例研究的六個環(huán)節(jié)，對案例的每個環(huán)節(jié)逐一進行分析，在理解作者的具體操作情況的同時發(fā)現案例的不足，從而深化自己對教材的學習和理解。

2.案例回顧

根據羅伯特·K.殷的定義，案例研究是“一整套設計研究方案必須遵循的邏輯， 是只有當所要研究的問題與其環(huán)境相適應時才會適用的方法， 而不是什么環(huán)境下都要生搬硬套的教條”，比較適合“怎么樣”和“為什么”兩種類型的問題。案例研究應該是一個線性的、反復的過程，包括計劃、設計、準備、收集、分析和分享六個主要步驟。本文節(jié)選的案例基本上是按照上述六個步驟展開研究的：

2.1 計劃

案例研究的計劃階段主要是確定研究問題，明確使用案例研究方法的依據。20世紀90年代的社區(qū)建設運動興起，這場運動在帶來大規(guī)模人口流動問題的同時也促使政府在城市基層治理中的方式發(fā)生了轉變。隨著經濟的發(fā)展，基層居民的自治意愿和能力得到了進一步發(fā)展，自上而下的國家治理需要和自下而上的社會自治要求如何在社區(qū)中順利銜接，將不可避免地成為一個基層治理的重要問題。①這一現象吸引了作者的注意力，并思考作為治理社會的政府，在商品房小區(qū)中發(fā)揮了什么職能。因此，作者把研究問題確定為：在商品房小區(qū)這樣一種居民自治意愿較強、多元治理機構興起的新型城市基層單位中，政府扮演著什么樣的角色？在對北京市芳雅家園商品房小區(qū)治理實踐的進行梳理的基礎上，嘗試對政府治理的策略和特點進行總結。

2.2 設計與準備

在這一階段，研究者的主要任務是界定分析單位、確定要研究的案例以及設計案例研究的形式。首先，作者對分析單位做了明確清晰的界定，商品房小區(qū)是指該小區(qū)中的住房完全是作為商品通過自由的市場買賣而為業(yè)主所完全擁有，排除了具有福利性質和不完全產權的經濟適用房、廉租房，以及有單位資助背景的團購房和集資房，因為這類住房所構成的小區(qū)中，政府和單位的權力具有獨特影響，所以不在討論范圍內。

案例研究的準備工作，始于研究者個人技能的提高，還包括接受案例研究的專門訓練，擬定案例研究草案，對候選的案例進行篩選，以及親自開展試驗性研究。在確定研究對象時，作者認為完整的商品房小區(qū)應當包括居委會、業(yè)委會和物業(yè)公司“三駕馬車”。因此，要厘清此類小區(qū)的治理實踐特點，必須要選取這三個機構都齊全且運作正常的小區(qū)。

通過查閱統(tǒng)計資料，發(fā)現在北京市3099個小區(qū)中，只有511個成立了業(yè)委會，而在業(yè)委會中，又有許多是徒具其名并沒有開展常規(guī)性工作的。芳雅家園小區(qū)至今已有三屆業(yè)委會，在小區(qū)治理的制度建設和處理與各方的關系及事物方面積累了大量經驗，有助于說明在商品房小區(qū)的治理特點。因此，作者經過仔細篩選，最終選取了北京市JX街道辦事處ZB社區(qū)的芳雅家園作為田野調查的地點。該案例采用的是嵌入性單案例研究。為了更全面地了解政府在類似芳雅家園小區(qū)這樣的商品房小區(qū)中所扮演的角色，作者根據事件性質、緊急程度、涉及當事人范圍程度的不同選取了若干事件進行分析和比較，以總結政府部門在這類小區(qū)中的主要職能。主要有養(yǎng)犬管理、業(yè)主侵占公攤面積、會所問題、反污染活動等。通過對多個嵌入性的項目進行分析，作者清楚地看到了不同事件中政府角色的不同。

2.3 收集

這一階段主要是收集案例研究的資料，收集多種來源的證據并形成案例研究的數據庫。在收集過程中，一個一以貫之的總體目標是，收集關于研究對象的真實事件和行為方面的數據。案例研究的證據來源主要有六種：文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據。綜合收集這幾種來源的資料會進一步提高資料的質量。

該案例研究的最大亮點就在于收集資料環(huán)節(jié)。首先，作者于2005年5月至2009年6月在該小區(qū)進行了長期的跟蹤訪談和參與式觀察，如2005年7月12日訪居委會許可，得到的資料和數據具有很強的說服力，證據具有較高的針對性和真實性，同時見解會比較深刻。其次，作者在小區(qū)論壇上找到了大量關于小區(qū)治理的一手文件和材料。比如，《芳雅家園管委會致海誠物業(yè)公司的函》、《芳雅家園業(yè)委會致北京市房地局及朝陽小區(qū)辦的函》、《朝陽小區(qū)辦的意見》等等。此外，作者在就某一事件進行分析時還用到了當時北京市如何成立商品房小區(qū)物業(yè)管理委員會的相關法律文本和物業(yè)公司管理文件。根據收集的資料，作者將該小區(qū)治理中發(fā)生的相關事件整理如下表：

2.4 分析與分享

證據分析包括檢查、歸類、列表、檢驗，或合并證據，以根據實證依據得出結論。根據羅伯特·K.殷的觀點，證據分析有四大策略是以理論假設為基礎、進行案例描述、結合量化資料和質性資料以及檢驗對立的競爭性解釋。該案例研究在分析階段的一個突出特點就是作者對每一個嵌入型分析項目都進行了詳細的描述，通過對小案例的回顧，我們能清楚的看到政府在不同的治理方面所扮演的不同角色。然而，作者在分析階段沒有充分利用量化資料并結合具體的分析技術展開分析。量化資料的缺失實際上是資料收集環(huán)節(jié)的不足，作者注意到了要如實的還原事件本身，但卻忽略了用數據說話。當然，在一定程度上，這有該案例研究的性質有關。在確定進行案例研究時，作者把案例定位成描述性案例研究，旨在通過描述具體事件以體現政府在小區(qū)治理中的不同作用。

分享則是指撰寫案例研究報告，把研究的結論和新觀點呈現出來。作者的案例研究報告主要分為三部分：問題的提出、

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案例的描述與分析以及結論。整個報告邏輯清晰，但與書中所提到的六種研究報告的結構都不是特別吻合。然而，在第二部分對案例進行描述時，作者采用的主要是時間順序結構，按照時間順序依次陳述了案例研究的例證。正如書中所提到的，采用時間順序存在一個缺陷：即通常對早期事件關注過多，而對后來的事件關注則不足。這也是該案例研究報告中的一個不足之處。本案例研究的時間跨度大，作者以不同方式收集了近八年時間發(fā)生在小區(qū)中的一系列時間，在撰寫報告時要想把所有案例完整呈現幾乎是不可能的，因此，第二部分表現出明顯的頭重腳輕的特點。

2.5 小結

通過案例研究的方式，作者基本上解答了所提出的問題。在案例描述與分析的基礎上，她發(fā)現，在居民自治動機和能力都較強的商品房小區(qū)中，政府的新角色是宏觀方向的引導者和監(jiān)督者、組織關系的協調者和問題解決者，主要在授予合法性資源、協調機構關系和重大公共危機事件中發(fā)揮作用。雖然該案例研究存在一些不足，但是該小區(qū)的實踐畢竟讓我們看到了進退有度的掌舵者的政府新角色的出現，對于社區(qū)管理這一研究領域有很大貢獻。

3.結論

總的來說，案例分析有助于對現實中某一復雜和具體的問題進行深入和全面的考察。通過案例研究，人們可以對某些現象、事物進行描述和探索。案例研究還使人們能建立新的理論，或是對現存的理論進行檢驗、發(fā)展或修改，同時還是找到對現存問題解決方法的一個重要途徑。因此，這種方法已經被越來越多地運用到各個研究領域。案例研究發(fā)展至今，已經不僅僅是一種研究工具，而是一種重要的研究思路和方法，我們更應該努力學習并掌握這種方法，并將其運用到具體的學術實踐中。

參考文獻：

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[5] 陳向明.質性研究：反思與評論（第一卷）.重慶大學出版社

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