動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展及其對(duì)當(dāng)前中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的啟示

胡俊文

摘要：動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，主要取決于要素結(jié)構(gòu)變化、技術(shù)進(jìn)步和其他因素變化以實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移。通過(guò)對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的系統(tǒng)梳理，結(jié)合當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的問(wèn)題，在新常態(tài)背景下要實(shí)現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，必須加大自主研發(fā)力度，提升技術(shù)創(chuàng)新水平；優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)，促進(jìn)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)向人力資本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化；發(fā)揮政府在高級(jí)生產(chǎn)要素和技術(shù)培育中的引導(dǎo)作用，積極扶持有潛力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；要素結(jié)構(gòu)變化；內(nèi)生動(dòng)態(tài)要素稟賦理論

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2015.31.015

作為國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)和核心，比較優(yōu)勢(shì)理論已從靜態(tài)分析發(fā)展到動(dòng)態(tài)分析，在解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成及貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)之間的關(guān)系等方面具有重要意義。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論是對(duì)古典比較優(yōu)勢(shì)理論的延伸和發(fā)展。早在李嘉圖著名的《論谷物價(jià)格法對(duì)股票利潤(rùn)的影響》一文中，就已經(jīng)體現(xiàn)了動(dòng)態(tài)的思想，認(rèn)識(shí)到了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)貿(mào)易的影響。此后，克魯格曼（Krugman，1987）、格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman，1991）、阿姆斯登（Amsden，1989）都使用了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)概念，但都沒(méi)有給出一個(gè)清晰的定義。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂芬·瑞丁（Stephen Redding，1999）對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了簡(jiǎn)單概述：當(dāng)某一國(guó)在時(shí)間t點(diǎn)上關(guān)于i部門(mén)生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本增長(zhǎng)率比其他國(guó)家低時(shí)，該國(guó)在時(shí)間t點(diǎn)上關(guān)于i部門(mén)的生產(chǎn)活動(dòng)才具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。[1]與靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)不同的是，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)更加強(qiáng)調(diào)在一定的條件下，后發(fā)國(guó)家潛在的未來(lái)可能形成的優(yōu)勢(shì)。在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度普遍放緩，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的背景下，系統(tǒng)梳理和歸納動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的核心觀點(diǎn)及其變化規(guī)律，揭示出動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的理論實(shí)質(zhì)，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并實(shí)現(xiàn)優(yōu)化升級(jí)，具有極其重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、源于要素結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論 本部分從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）國(guó)家要素豐裕度的動(dòng)態(tài)變化

要素稟賦結(jié)構(gòu)是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)中自然資源、勞動(dòng)力和資本的相對(duì)份額。要素豐裕度（或稱要素稟賦），則是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。這是一個(gè)相對(duì)概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對(duì)數(shù)量無(wú)關(guān)。要素豐裕度的變化使得現(xiàn)代比較優(yōu)勢(shì)理論具有動(dòng)態(tài)性質(zhì)。這種變化集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中要素稟賦的內(nèi)生變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的資本積累使得一國(guó)的要素豐裕度發(fā)生改變，從而引起比較優(yōu)勢(shì)的變化。二是跨國(guó)資本的流動(dòng)。資本流入使一國(guó)以實(shí)物衡量的要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而影響到以要素價(jià)格衡量的要素稟賦。二者的主要區(qū)別在于前者的要素稟賦變化是內(nèi)生的，后者則是外生的，前者僅涉及商品的跨國(guó)流動(dòng)，后者涉及要素的跨國(guó)流動(dòng)。

1.內(nèi)生動(dòng)態(tài)要素稟賦理論

二階堂和宇澤（Oniki and Uzawa，1965）認(rèn)為人口增長(zhǎng)和內(nèi)生的資本積累會(huì)導(dǎo)致各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)以及貿(mào)易模式發(fā)生動(dòng)態(tài)變化。[2]他們建立了一個(gè)模型，在該模型中，每個(gè)國(guó)家勞動(dòng)的數(shù)量以外生的速率增長(zhǎng)，資本存量的變化則由國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄傾向所決定。生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品中一種是專門(mén)的消費(fèi)品，另一種則可兼作資本品。在這個(gè)模型中，長(zhǎng)期而言每個(gè)國(guó)家的資本/勞動(dòng)比率都趨于穩(wěn)定，這一比率與國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率正相關(guān)。隨著資本/勞動(dòng)比率的不斷提高，開(kāi)放條件下貿(mào)易小國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)逐漸轉(zhuǎn)移到資本密集度更高的產(chǎn)品。此外，將要素豐裕度內(nèi)生化的重要成果還有迪克西特和斯蒂格利茨（Dixit and Stiglitz，1977）[3]、芬德利（Findlay，1970）。[4]

林毅夫等在對(duì)趕超戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)和負(fù)面影響進(jìn)行批判的同時(shí)，提出了自己的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論或稱比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)總體水平的升級(jí)，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中內(nèi)生的變量。換句話說(shuō)，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)中要素稟賦結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果。[5]具體思路是：一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)不是外生變量，而是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的，根本上取決于國(guó)內(nèi)要素豐裕度（即要素稟賦）的變化，要素稟賦升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)。在各種要素中，資本存量變化對(duì)一國(guó)要素豐裕度影響最大。資本存量的增加來(lái)自于積累，積累取決于儲(chǔ)蓄傾向和經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模，儲(chǔ)蓄傾向由制度因素決定，因此影響資本存量的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模則依賴于生產(chǎn)活動(dòng)的績(jī)效和特點(diǎn)。如果經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)能夠充分利用其資源稟賦的優(yōu)勢(shì)，則其生產(chǎn)成本就較低，競(jìng)爭(zhēng)活力就較強(qiáng)，創(chuàng)造的剩余就多，積累也就越大。通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，能夠較快地實(shí)現(xiàn)資源結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也就越快。[6]

林毅夫等人的理論與二階堂和宇澤等人的模型有一定相似之處。但林毅夫等人更加注重國(guó)內(nèi)資源配置和結(jié)構(gòu)變化，最重要的是將要素稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行了梳理，指出要素稟賦內(nèi)在變化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的前提條件，通過(guò)要素稟賦這個(gè)關(guān)鍵概念和其動(dòng)態(tài)性質(zhì)，我們就可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩者聯(lián)系起來(lái)重新審視。

2.外生動(dòng)態(tài)要素稟賦理論

外生要素稟賦的變化，主要來(lái)自要素跨國(guó)流動(dòng)，在現(xiàn)實(shí)中流動(dòng)最大的是資本要素。羅伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）分析了一個(gè)國(guó)家擁有的要素?cái)?shù)量變化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，證明了如果商品的相對(duì)價(jià)格保持不變，則一種要素存量的增加不僅會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)中密集使用該要素的產(chǎn)品在產(chǎn)品產(chǎn)量中的份額增加，而且還會(huì)導(dǎo)致這種產(chǎn)品產(chǎn)出的絕對(duì)量增加，另一種產(chǎn)品的產(chǎn)出則絕對(duì)減少。如果產(chǎn)量增加的產(chǎn)品是出口產(chǎn)品，則導(dǎo)致該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易量增加，反之亦然。[7]羅伯津斯基定理表明，要素稟賦的變化決定著資源配置的變化，也就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。蒙代爾（Robert A.Mundell，1957）進(jìn)一步考察了要素可以跨國(guó)流動(dòng)時(shí)的效應(yīng)，證明了要素的跨國(guó)流動(dòng)會(huì)改變各國(guó)的要素存量和相對(duì)要素價(jià)格，進(jìn)而改變其貿(mào)易結(jié)構(gòu)。[8]要素流動(dòng)和商品流動(dòng)之間究竟是相互替代關(guān)系還是相互補(bǔ)充關(guān)系，要素價(jià)格均等化定理（H-O-S定理）已經(jīng)得出了結(jié)論：商品貿(mào)易可以取代要素流動(dòng)實(shí)現(xiàn)同一要素在國(guó)家之間價(jià)格的均等?；蛘哒f(shuō)在這里商品貿(mào)易替代要素的跨國(guó)流動(dòng)發(fā)揮作用。蒙代爾的研究得出的結(jié)論正好與之相反：要素流動(dòng)也可以替代商品貿(mào)易發(fā)揮作用。蒙代爾模型從另一個(gè)角度解釋了當(dāng)存在資本流動(dòng)時(shí)，資本的流動(dòng)使得國(guó)家之間的要素豐裕度發(fā)生改變，由于要素價(jià)格的作用，資本從相對(duì)豐裕的國(guó)家流向資本相對(duì)稀缺的國(guó)家，資本流入國(guó)的資本豐裕度上升，而資本流出國(guó)的資本豐裕度下降，從而使得國(guó)家之間的比較優(yōu)勢(shì)逐漸趨于消失。

（二）產(chǎn)品要素密集度的動(dòng)態(tài)變化

所謂要素密集度，指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一個(gè)相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無(wú)關(guān)。在資本和勞動(dòng)兩要素假定下，要素密集度可用生產(chǎn)中使用的資本勞動(dòng)比率，也就是人均資本消耗量來(lái)衡量。哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)（Raymond Vernon，1966）提出的產(chǎn)品生命周期理論，實(shí)質(zhì)上是從產(chǎn)品要素密集度改變的角度來(lái)探討比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。當(dāng)一種產(chǎn)品在它的生命周期中運(yùn)動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)要素的比例會(huì)發(fā)生規(guī)律性的變化，由技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)為資本密集型產(chǎn)品，再轉(zhuǎn)為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；比較優(yōu)勢(shì)也隨之從技術(shù)力量雄厚的創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國(guó)家，最后轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，從動(dòng)態(tài)的角度實(shí)現(xiàn)了比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化過(guò)程。[9]這種動(dòng)態(tài)變化源于產(chǎn)品自身屬性，因此是內(nèi)生的動(dòng)態(tài)變化。具體說(shuō)當(dāng)某種產(chǎn)品作為最初創(chuàng)新產(chǎn)品出現(xiàn)的時(shí)候，是一種技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品，因此技術(shù)和資本相對(duì)豐裕的國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)；隨著產(chǎn)品生命周期的演進(jìn)，該產(chǎn)品變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品的時(shí)候，比較優(yōu)勢(shì)也就轉(zhuǎn)移到資本相對(duì)豐裕的國(guó)家；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入生命周期的下一階段，或?yàn)閯趧?dòng)密集型產(chǎn)品時(shí)，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家就具有了生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。

二、源于技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

這方面的研究大體上可分為兩類：一類是把技術(shù)視為外生變量，從動(dòng)態(tài)角度研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易模式和一國(guó)福利水平的影響；另一類則把技術(shù)視為內(nèi)生變量，除了研究技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響外，還將技術(shù)發(fā)展視作科學(xué)研究投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，此類分析框架同時(shí)包括了技術(shù)進(jìn)步、國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三個(gè)方面。

（一）技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論

斯文松（Svenson）等人用技術(shù)作為外生變量的差異來(lái)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，證明了在兩國(guó)資源配置比例和需求偏好相同，產(chǎn)品生產(chǎn)需要兩種以上生產(chǎn)要素投入以及不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，技術(shù)的差別就會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。在兩國(guó)貿(mào)易中，各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)較高的產(chǎn)品，長(zhǎng)期來(lái)看，只要一國(guó)能保持在其優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品上的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，那么比較優(yōu)勢(shì)將一直在初始優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品上。

巴拉薩（Balassa，1977）從物質(zhì)資本和人力資本要素比例變化的角度完善了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論，提出了比較優(yōu)勢(shì)階梯論，也稱比較優(yōu)勢(shì)階段論。[10]他認(rèn)為在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)中，不同國(guó)家之間客觀上存在著比較優(yōu)勢(shì)的差別，但這種差別并不是一成不變的，每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)發(fā)生變化，這種變化體現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本的相對(duì)密集使用程度不斷提高的動(dòng)態(tài)過(guò)程中。巴拉薩認(rèn)為，在國(guó)際分工類型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間排列著許多階梯，并將處于不同發(fā)展階段的國(guó)家劃分為不同類型。處在第一階梯的是發(fā)達(dá)國(guó)家；第二階梯是新興工業(yè)化國(guó)家（主要是亞洲“四小龍”和拉美的巴西等國(guó)）；第三階梯為次級(jí)新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，如東盟（除新加坡）、中國(guó)和印度等國(guó)；最低一層是其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)。在這一階梯式發(fā)展格局中，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家分別發(fā)展各自的新興工業(yè)，同時(shí)將失去優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給較低發(fā)展階段的國(guó)家。實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國(guó)家通過(guò)承擔(dān)發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，利用自己的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展階梯，從而呈現(xiàn)出階梯比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程。

（二）技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論

技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)和比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得或通過(guò)投資創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，強(qiáng)調(diào)規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累。這些理論明確了技術(shù)的來(lái)源和傳播擴(kuò)散途徑，闡述了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、邊干邊學(xué)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響，以及后進(jìn)國(guó)家如何通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新逐步縮小與先進(jìn)國(guó)家的差距。

1.“干中學(xué)”與“技術(shù)外溢”

“干中學(xué)”（Learning by Doing）是指落后的國(guó)家或行業(yè)不用經(jīng)過(guò)專門(mén)的研究與開(kāi)發(fā)，而是在技術(shù)外溢的過(guò)程中通過(guò)邊干邊學(xué)獲取先進(jìn)技術(shù)?！案芍袑W(xué)”一般是與技術(shù)外溢相伴而行的，因此二者有時(shí)很難截然分開(kāi)。“干中學(xué)”的概念源于阿羅（Arrow，1962）在《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》雜志上發(fā)表的《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文。[11]阿羅認(rèn)為，外生變量不能說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力與過(guò)程。知識(shí)增長(zhǎng)與生產(chǎn)技術(shù)的提高主要是因生產(chǎn)而積累經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果；技術(shù)進(jìn)步是知識(shí)的產(chǎn)物，學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)；經(jīng)驗(yàn)來(lái)自行動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)的積累就體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。阿羅強(qiáng)調(diào)實(shí)踐學(xué)習(xí)的重要作用，認(rèn)為學(xué)習(xí)有兩個(gè)效應(yīng)：一是由于生產(chǎn)了更多的資本品而積累了更多的知識(shí)，使下一代資本品所含的技術(shù)水平得以提高；二是由于知識(shí)非獨(dú)享性的溢出效應(yīng)，使所有勞動(dòng)力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí)的效率都能有所提高。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保爾·羅默（Romer，1986）進(jìn)一步發(fā)展了這種思想，認(rèn)為知識(shí)和技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的推動(dòng)力。[12]

“技術(shù)外溢”（Technology Spillovers）是指國(guó)家之間進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，自然而然輸出技術(shù)的結(jié)果。它與技術(shù)創(chuàng)新不同，不需要大量投資和研究，因此它是發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。20世紀(jì)80年代后期，克魯格曼（Krugman，1987）[13]和盧卡斯（Lucas，1988）[14]分別討論了技術(shù)外溢問(wèn)題，在他們看來(lái)，所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意識(shí)轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，稱為“技術(shù)外溢”。楊（Young，1991）考察了“干中學(xué)”對(duì)國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響之后，認(rèn)為在某一產(chǎn)業(yè)中存在的“干中學(xué)”效應(yīng)能夠溢出到其他的產(chǎn)業(yè)，即使“干中學(xué)”效應(yīng)是有界的，存在外部型的“干中學(xué)”也會(huì)使得新產(chǎn)品的引入成為可能。[15]

2.技術(shù)創(chuàng)新與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman，1990）在羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上構(gòu)造了一個(gè)動(dòng)態(tài)的兩國(guó)貿(mào)易模型。他們首先分析了水平產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的差異，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易放在動(dòng)態(tài)框架下分析，證明了貿(mào)易模式是由各國(guó)研發(fā)出的新技術(shù)數(shù)量決定的?；蛘哒f(shuō)，比較優(yōu)勢(shì)隨著研發(fā)投資水平而動(dòng)態(tài)演進(jìn)。具體說(shuō)每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上的貿(mào)易格局都取決于各國(guó)企業(yè)所擁有的科研項(xiàng)目的數(shù)量。長(zhǎng)期而言，貿(mào)易模式隨著各國(guó)企業(yè)家所研發(fā)的新技術(shù)的數(shù)量而演進(jìn)，而新技術(shù)又取決于各國(guó)R&D投資的規(guī)模。另外，水平創(chuàng)新對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的決定不僅取決于各國(guó)企業(yè)家開(kāi)發(fā)出來(lái)的新技術(shù)數(shù)量，還取決于知識(shí)溢出的范圍。當(dāng)知識(shí)是在全球范圍內(nèi)溢出時(shí)，各國(guó)研發(fā)投資數(shù)量取決于各國(guó)要素稟賦和初始要素成本的差異。對(duì)于垂直產(chǎn)品創(chuàng)新情形下的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)，格羅斯曼和赫爾普曼將熊彼特模型納入了貿(mào)易理論，強(qiáng)調(diào)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下各行業(yè)貿(mào)易模式由技術(shù)領(lǐng)先的行業(yè)數(shù)量決定，而后者又是由一國(guó)先前的研發(fā)投資水平?jīng)Q定的。[16]

3.新興古典貿(mào)易理論模型與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

20世紀(jì)90年代以來(lái)，以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了重新思考，進(jìn)一步突破了傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)理論的框架，創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。此學(xué)派將內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論置于一個(gè)交易成本和分工演進(jìn)相互作用的理論框架中，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不僅僅是一個(gè)資源配置的問(wèn)題，而是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問(wèn)題。通過(guò)經(jīng)濟(jì)組織的演進(jìn)，能夠獲得市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而決定了比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生演化。[17]

所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢(shì)區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。他認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是由對(duì)生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的，這種內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國(guó)家之間產(chǎn)生?；蛘哒f(shuō)，由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱作內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。外生比較優(yōu)勢(shì)則是指由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，它是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)，即外生比較優(yōu)勢(shì)是由事前的差別引起的。楊小凱認(rèn)為專業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本與知識(shí)的積累，從而產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。楊小凱將分工專業(yè)化視為動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，并通過(guò)超邊際分析法將其內(nèi)生化，說(shuō)明了分工后總生產(chǎn)力水平之所以會(huì)高于自給自足條件下的水平，是因?yàn)榉止ず蟮膶I(yè)化生產(chǎn)會(huì)內(nèi)生出比較優(yōu)勢(shì)。因此，后發(fā)國(guó)家通過(guò)參與分工來(lái)提高自己的專業(yè)化水平，可以獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，并且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著分工水平的提高而提高。這種內(nèi)生的比較優(yōu)勢(shì)既有“干中學(xué)”效應(yīng)的作用，也有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用。[18]

三、源于其他角度的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

史蒂芬·瑞?。⊿tephen Redding，1999）在其論文《動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易的福利效果》中[1]，認(rèn)為在技術(shù)內(nèi)生情況下，比較優(yōu)勢(shì)并不是永恒不變的，而是隨著時(shí)間的推移而逐步演變的。瑞丁認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家常常會(huì)面臨這樣一種選擇：在當(dāng)前已經(jīng)具備比較優(yōu)勢(shì)的低技術(shù)部門(mén)從事專業(yè)化生產(chǎn)，或是進(jìn)入雖然當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)，但卻在將來(lái)可以通過(guò)生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛能的發(fā)揮而獲得比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)（如高技術(shù)部門(mén)）?；蛘哒f(shuō)是在當(dāng)前的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和未來(lái)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)之間進(jìn)行權(quán)衡。但在自由貿(mào)易體制下，比較優(yōu)勢(shì)原理要求一國(guó)按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)即靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，導(dǎo)致該國(guó)具有潛在生產(chǎn)率增長(zhǎng)的部門(mén)不能得到發(fā)展，結(jié)果造成動(dòng)態(tài)福利損失，違背了其長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。這說(shuō)明，一國(guó)當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)模式可能與其長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益相違背，按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)從事專業(yè)化生產(chǎn)未必福利最大，甚至有可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)福利上的損失。因此，為了避免這種情況發(fā)生，應(yīng)該追求和發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的必要條件是政府的政策干預(yù)。政府的政策能夠使一國(guó)在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)，但相對(duì)于其他國(guó)家卻有巨大“干中學(xué)”潛力或生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力的部門(mén)從事專業(yè)化生產(chǎn)，導(dǎo)致靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的初始模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。瑞丁的理論為那些目前在某些產(chǎn)業(yè)上不具有比較優(yōu)勢(shì)，但卻可能存在巨大潛能的發(fā)展中國(guó)家實(shí)施積極的政府政策干預(yù)，并通過(guò)對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)和模仿獲得生產(chǎn)率的快速增長(zhǎng)，從而促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換提供了理論依據(jù)。

四、對(duì)當(dāng)前中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的思考 通過(guò)對(duì)上述動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的系統(tǒng)梳理，不難發(fā)現(xiàn)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的形成主要取決于國(guó)家要素豐裕度、產(chǎn)品要素密集度、技術(shù)進(jìn)步和其他因素的變化。具體說(shuō)就是利用初始要素，在政府的間接作用下，通過(guò)“干中學(xué)”效應(yīng)、創(chuàng)新（水平產(chǎn)品創(chuàng)新與垂直產(chǎn)品創(chuàng)新）、內(nèi)生個(gè)人專業(yè)化等因素，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和人力資本的優(yōu)化配置，最終實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化。因此，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，實(shí)質(zhì)上就是研究要素積累和技術(shù)進(jìn)步等因素是如何推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化。中共中央、國(guó)務(wù)院在《關(guān)于深化體制機(jī)制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》中指出，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，就是要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能，提升勞動(dòng)、信息、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對(duì)接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接，增強(qiáng)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，營(yíng)造大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境。結(jié)合當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際，特別是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)背景下，中國(guó)如何實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)，是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。我們認(rèn)為應(yīng)該從以下三方面入手。

（一）加大自主研發(fā)力度，提升技術(shù)創(chuàng)新水平

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的驅(qū)動(dòng)力。技術(shù)能力的發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的交互作用，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化。對(duì)于中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家而言，在技術(shù)創(chuàng)新能力尚顯落后的情況下，利用“干中學(xué)”的技術(shù)外溢效應(yīng)，曾經(jīng)是一條快速實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換的可行路徑。但技術(shù)學(xué)習(xí)存在邊際報(bào)酬遞減的傾向，學(xué)習(xí)來(lái)的技術(shù)也是外生的，一般情況下，外生引進(jìn)技術(shù)進(jìn)步在初始階段效果明顯，但如果不能將外生的技術(shù)進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為內(nèi)生的創(chuàng)新能力，后發(fā)利益最終將遞減為零。制造業(yè)的發(fā)展水平，體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力和資源配置水平。據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2014—2015年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》指出，中國(guó)已不再是一個(gè)廉價(jià)的、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)地，中國(guó)必須創(chuàng)造高價(jià)值的就業(yè)機(jī)會(huì)，以維持正在增長(zhǎng)的生活水準(zhǔn)。目前，“中國(guó)制造”正面臨雙重挑戰(zhàn)。一方面，美、德、英等發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛掀起以重振制造業(yè)為核心的“再工業(yè)化”浪潮；另一方面，東盟、印度和拉美國(guó)家則擁有更低的勞動(dòng)力和資源成本，“中國(guó)制造”要想擺脫困境，必須加大自主研發(fā)力度，提升技術(shù)創(chuàng)新水平。具體可采取以下措施。

1.推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由投資推動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變

推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由投資推動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造升級(jí)和新技術(shù)的研發(fā)，開(kāi)發(fā)更多具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果，促進(jìn)形成傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端化、先進(jìn)制造信息化、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的新格局。

2.鼓勵(lì)企業(yè)成為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)成果應(yīng)用和專利申請(qǐng)的主要責(zé)任人

鼓勵(lì)企業(yè)成為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)成果應(yīng)用和專利申請(qǐng)的主要責(zé)任人，成為研究開(kāi)發(fā)人員聚集的載體，要落實(shí)和完善企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、高新技術(shù)企業(yè)扶持等普惠性政策，鼓勵(lì)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，支持企業(yè)更多參與重大科技項(xiàng)目實(shí)施、科研平臺(tái)建設(shè)。

3.發(fā)現(xiàn)和培育數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化新的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)點(diǎn)

緊密?chē)@制造數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化關(guān)鍵技術(shù)，發(fā)現(xiàn)和培育一批新的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)點(diǎn)，實(shí)施“中國(guó)制造2025”，制訂“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，最大限度激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。

（二）優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)，促進(jìn)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)向人力資本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的核心是人力資本積累。人力資本一方面可作為一種要素投入用于各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；另一方面它又具有外部性，能夠有效降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高研發(fā)部門(mén)的效率，這種外部性是發(fā)展中國(guó)家培育自己動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的核心，只有人力資本水平的不斷提高，才能使發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)向著有利于自己的方向演變，才能使發(fā)展中國(guó)家不斷進(jìn)入更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。雖然中國(guó)在數(shù)量上可稱為人力資源大國(guó)，但還算不上人力資本強(qiáng)國(guó)，很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，中國(guó)要素稟賦的優(yōu)勢(shì)仍主要體現(xiàn)在勞動(dòng)力的巨大規(guī)模上，但勞動(dòng)力的素質(zhì)和技能上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)并不明顯。如何把人力資源這個(gè)短板補(bǔ)齊，實(shí)現(xiàn)人力資源優(yōu)勢(shì)向人力資本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)的客觀要求。具體可采取以下措施。

1.增強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性和自由流動(dòng)性

在深化經(jīng)濟(jì)體制改革的同時(shí)，加快實(shí)施社會(huì)綜合配套改革，特別是戶籍制度、就業(yè)制度、社會(huì)保障制度等嚴(yán)重影響人力資本的合理流動(dòng)與有效配置的制度性障礙必須進(jìn)行改革，真正實(shí)現(xiàn)人力資本流動(dòng)。

2.提高人力資本投資回報(bào)率

在增強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性和自由流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，提供鼓勵(lì)人力資本投資的刺激信號(hào)，提高人力資本投資回報(bào)率。

3.更加注重提升人力資本素質(zhì)

調(diào)整教育發(fā)展結(jié)構(gòu)，重視素質(zhì)教育，普及職業(yè)技能教育，加大技能培訓(xùn)，增進(jìn)人力資本積累，培養(yǎng)大量急需的產(chǎn)業(yè)技術(shù)工人，使教育的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需求相結(jié)合。

（三）發(fā)揮政府在高級(jí)生產(chǎn)要素和技術(shù)培育中的引導(dǎo)作用，積極扶持有潛力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然已居世界前列，但在高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品貿(mào)易中尚不具有比較優(yōu)勢(shì)，許多產(chǎn)業(yè)仍處于世界的中低端。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論肯定了發(fā)展中國(guó)家政府支持本國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力較大的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要性。因此對(duì)于一些有一定基礎(chǔ)，發(fā)展?jié)摿^大的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，中國(guó)政府應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)給予適當(dāng)?shù)闹С?，鼓?lì)并促進(jìn)其發(fā)展，發(fā)揮政府在高級(jí)生產(chǎn)要素和技術(shù)培育中的引導(dǎo)作用，積極培育潛在技術(shù)優(yōu)勢(shì)。具體可采取以下措施。

1.充分發(fā)揮國(guó)家的政策引導(dǎo)作用

建立與創(chuàng)新政策相匹配的法律及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、金融政策等，在法律和政策兩個(gè)方面保證創(chuàng)新活動(dòng)的正常開(kāi)展。政府既要重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究前沿技術(shù)和重大關(guān)鍵共性技術(shù)研究，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新，還要盡快實(shí)施高端裝備、信息網(wǎng)絡(luò)、集成電路、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、燃?xì)廨啓C(jī)等重大項(xiàng)目，把一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盡快培育成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

2.政府要加大對(duì)中小高科技企業(yè)的扶持力度

對(duì)中小高科技企業(yè)，政府要加大扶持力度，不僅在企業(yè)的注冊(cè)、登記等方面提供便利，還要完善中小企業(yè)融資服務(wù)綠色通道和信用擔(dān)保體系，著力破解中小企業(yè)融資難題，使“草根”創(chuàng)新蔚然成風(fēng)。

3.政府要改善創(chuàng)新環(huán)境

大力培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才，為人才提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新薪酬制度和獎(jiǎng)勵(lì)制度，激發(fā)科技人才的創(chuàng)新潛力，提高其創(chuàng)新能力。

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（編輯：韋京）