淺議政府在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的作用與功能

李迎春

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)生存和發(fā)展的原動力，對于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至一國經(jīng)濟的增長都具有十分重要的意義。作為一種創(chuàng)造知識的活動，技術(shù)創(chuàng)新的進行是和一定的激勵制度緊密相關(guān)的。在推動知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)中，政府肩負著重要責任。文章從界定知識產(chǎn)權(quán)的含義及其與政府的關(guān)系入手，指出了我國在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面存在的問題，并從發(fā)揮政府職能作用的角度提出了相應(yīng)的解決措施。

關(guān)鍵詞：政府 知識產(chǎn)權(quán) 作用 功能定位 措施

中圖分類號：D923.4

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）04-012-02

一、相關(guān)概念界定

1.知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）是指法律所賦予的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的專有權(quán)利。相對于有形財產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)是一種特殊的無形財產(chǎn)權(quán)，其特殊性在于權(quán)利是人們在科學(xué)、技術(shù)、文化等知識形態(tài)領(lǐng)域所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品。

知識產(chǎn)權(quán)制度作為當今國際通行的維護人類創(chuàng)造特權(quán)，促進技術(shù)創(chuàng)新最有效的一種法律制度，其核心是由國家政府根據(jù)相關(guān)法律，來保護知識產(chǎn)權(quán)所有人一定時期對其知識產(chǎn)權(quán)的獨占性，從而鼓勵智力創(chuàng)造活動。這一特殊的產(chǎn)權(quán)制度以市場經(jīng)濟為作用空間，以知識成果的產(chǎn)權(quán)明晰界定及有效保護為主要特征，為技術(shù)創(chuàng)新提供了一種內(nèi)在的動力機制和一個外部的公平競爭法律環(huán)境，對促進技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。

2.政府對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的激勵作用。對于技術(shù)創(chuàng)新而言，在技術(shù)創(chuàng)新的任何一個階段都可能存在著溢出效應(yīng)（spill-over effect）。[所謂溢出效應(yīng)，即指一個組織在進行某項活動時，不僅會產(chǎn)生活動所預(yù)期的效果，而且會對組織之外的人或社會產(chǎn)生影響。]技術(shù)創(chuàng)新所具有的溢出效應(yīng)，決定了其在缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護下，可能存在的“搭便車”現(xiàn)象。一般而言，由于模仿成本大大低于創(chuàng)新成本，因而模仿現(xiàn)象屢禁不止，嚴重損害了創(chuàng)新者的應(yīng)得利益，不創(chuàng)新者反而從模仿中得到好處，從而導(dǎo)致創(chuàng)新競爭蛻變成一種有害的“對峙博弈”，進而使得人們對于技術(shù)創(chuàng)新的熱情降低，技術(shù)創(chuàng)新活動減少。

對于由溢出效應(yīng)引起的技術(shù)創(chuàng)新活動的減少，最好的解決途經(jīng)便是提供相應(yīng)的制度保障，以保證技術(shù)創(chuàng)新者對創(chuàng)新成果的所有權(quán)明晰，從而提高人們對技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性。在這一過程中，最有效的責任主體不是廠商，也不是技術(shù)創(chuàng)新者個人，而是作為國家權(quán)力機關(guān)有能力頒布法律條文保護創(chuàng)新者產(chǎn)權(quán)制度的政府。

二、中國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中存在的問題

自《專利法》頒布實施以來，中國以專利申請授權(quán)量為代表的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造呈現(xiàn)出明顯的逐年增長趨勢，這不僅反映出國內(nèi)企業(yè)及個人知識產(chǎn)權(quán)保護意識的增強，更折射出中國改革開放以來所取得的經(jīng)濟、社會生活上的進步。但與此同時，也仍存在著一些不可回避的問題。

1.專利申請數(shù)量激增，但真正擁有核心技術(shù)的創(chuàng)新數(shù)量不多。從國內(nèi)專利申請授權(quán)累計總量的發(fā)展趨勢來看，自1985年以來，專利申請與授權(quán)數(shù)量呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，但具體來看，三種專利的國內(nèi)申請受理量一直呈現(xiàn)畸形比例，外觀設(shè)計專利和實用新型專利相對過多，而發(fā)明專利申請量則較少。以2007年數(shù)據(jù)為例，國內(nèi)外三種專利申請受理累計總量較2006年累計總量增長比率達21.1%，其中，2007年發(fā)明專利申請受理量較上年同期增長16.5%；實用新型專利申請受理量較上年同期增長12.4%；外觀設(shè)計專利申請受理量較上年同期增長32.8%。

2007年的數(shù)據(jù)也顯示，中國國內(nèi)三種專利申請受理總累計量中，實用型專利、外觀設(shè)計專利的比重相對較高。而相比之下，日本、美國三種專利申請受理總累計量中發(fā)明創(chuàng)造專利都占到專利申請總量的絕對比重。因此，可以說雖然中國的發(fā)明創(chuàng)造專利申請受理總量遠遠高于其他國家，但就專利內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，以外觀設(shè)計、實用新型專利居多，真正的發(fā)明專利比例偏低。筆者認為，這從一定側(cè)面反映出我國創(chuàng)新體系的不合理結(jié)構(gòu)，也反映出政府對知識產(chǎn)權(quán)保護及激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程中忽視基礎(chǔ)研究及高科技開發(fā)等問題。

2.職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請比例較小。從國內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造專利申請者身份來看，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請者都占有相對較大比例，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請比例較小。SIPO數(shù)據(jù)顯示，截止2007年12月底，全國總累計職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量占總申請量的39.5%，而非職務(wù)發(fā)明占60.5%。2007年職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量的比例有所上升，達到47.1%，但仍低于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請量。從國內(nèi)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請受理量的單位構(gòu)成來看，企業(yè)一直是重要組成機構(gòu)。2007年數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)的發(fā)明專利申請量已經(jīng)占到國內(nèi)同期發(fā)明專利申請受理總量的80.9%，從發(fā)明創(chuàng)造申請受理總累計值也可以看到企業(yè)占到同期發(fā)明專利申請受理總量的78.7%。相比之下，高等院校和科研單位的創(chuàng)新成果較少，尤其是科研單位、機關(guān)團體的專利申請受理總量相對較低。如何切實促進產(chǎn)學(xué)研合作看來是一個長期的話題。企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造專利成果絕大多數(shù)集中在外觀設(shè)計專利上，這實際上也反映了科研力量與生產(chǎn)一線結(jié)合還欠緊密。

3.專利密度不高。由于各國人口數(shù)量、專利制度等的不同，如果單就專利申請數(shù)量進行簡單比較顯然不能看出國與國之間知識產(chǎn)權(quán)保護方面的差別。因此，可以按照國家規(guī)模和經(jīng)濟活動的大小對專利申請數(shù)量加權(quán)，然后進行對比分析，從而獲得更有實際意義的對比數(shù)據(jù)。例如考慮人口因素的每百萬本國居民申請專利數(shù)量、每十億美元GDP本國居民申請量、每百萬美元研發(fā)投入本國居民申請量等，都是可以對一國專利申請授權(quán)情況進行進一步解釋的有效指標。

WIPO的《2007年專利報告》中指出，截至2005年底，按每百萬人口的本國居民專利申請量排名，日本以2，876件高居榜首，比上一年減少0.3%；韓國以2，530件位居第二，同比增加15.6%；美國、德國和澳大利亞依次排名三至五位；中國排名第24位（2004年第27位），同比增加41.2%（2004年51件）。按每十億美元GDP產(chǎn)生的本國居民專利申請量排名，韓國位居榜首，日本、德國、新西蘭和美國分居2至5位，中國排名第9位（2004年第17位） 。相對中國近幾年知識產(chǎn)權(quán)保護水平在國際上的地位提升速度來說，這些比例顯然還有很大的提高空間。

三、中國政府在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的作用與功能定位

1.創(chuàng)立國家關(guān)鍵技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)是政府的基本職能。政策的確定是具有導(dǎo)向性和推動性作用的，政府作為知識產(chǎn)權(quán)政策的制定者，在知識產(chǎn)權(quán)保護和創(chuàng)新中應(yīng)起到絕對主導(dǎo)的作用。從我國保護知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的發(fā)展歷程來看，曾經(jīng)出臺實施的“863”計劃、火炬計劃、“超級863”計劃等都表明了我國大力發(fā)展高新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的政策目標。政策的制定決定了一個國家整體技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終會促成整個社會知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的繁榮，從而促進行業(yè)或領(lǐng)域技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，帶動國民經(jīng)濟的整體推進。

我國正處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的歷史時期，TRIPS規(guī)則是指《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights）（簡稱TRIPS），是當前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域中涉及面廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一個國際公約。國際貿(mào)易體系給我們帶來了挑戰(zhàn)也帶來了機遇，這就決定了政府既要順應(yīng)市場經(jīng)濟的規(guī)律，根據(jù)國力，堅持“有所為有所不為”的原則，在優(yōu)勢行業(yè)和領(lǐng)域謀求發(fā)展，又要充分體現(xiàn)政府的意志，在確保經(jīng)濟繁榮和國家安全的前提下，有選擇、有重點地發(fā)展少數(shù)關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)。

2.強化企業(yè)經(jīng)營活動的知識產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向，增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體意識。作為市場競爭的主體，企業(yè)應(yīng)該是自主知識產(chǎn)權(quán)的主力軍，但是我國企業(yè)現(xiàn)在總體的知識產(chǎn)權(quán)意識仍不夠強，知識產(chǎn)權(quán)管理制度不健全，專業(yè)管理人才缺乏，管理經(jīng)驗不足，未能主動地將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略切實納入科研和生產(chǎn)管理的全過程。事實上，從政府的角度來看，其在改善并解決這一問題上是大有作為的。比如可以通過構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的合理結(jié)構(gòu)，提高對基礎(chǔ)項目研究及高科技開發(fā)的支持，有計劃地培訓(xùn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)實務(wù)人才，并鼓勵企業(yè)參與甚至主持有關(guān)項目如科技攻關(guān)項目、科技支撐計劃等，以彌補僅靠市場為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)制度本身所無法解決的問題。

2011年政府工作報告中提出：“要推動建立企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機制。鼓勵企業(yè)共同出資開展關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，共擔風(fēng)險、共享成果，對符合國家戰(zhàn)略方向的項目，政府要從政策和資金上給予支持?！睂φ斦С值钠髽I(yè)參與或主導(dǎo)的項目，在知識產(chǎn)權(quán)歸宿、資金利用效率和促進公平競爭等方面應(yīng)該均衡考量。就目前而言，政府主要還是對企業(yè)增加信任度，以推動企業(yè)參與為主旋律。而且政策應(yīng)開放，不限于央企。

同時，作為區(qū)別于其他財產(chǎn)權(quán)制度的知識產(chǎn)權(quán)制度，政府可以在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施過程中，通過一定的審查機制，對不同保護對象的保護水平進行調(diào)研、調(diào)整，從而達到優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的結(jié)構(gòu)，提高知識創(chuàng)新質(zhì)量、確?？萍紝?jīng)濟增長持續(xù)穩(wěn)定的促進作用的目的。

3.積極培育馳名（著名）商標、知名商號，樹立標桿。為了達到優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的目的，政府還可以通過一定的轉(zhuǎn)移支付、優(yōu)惠政策等積極培育一些國內(nèi)外馳名的商標、商號，以充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的市場價值。比如，對新認定為“世界馳名商標”、新注冊的地理標志證明商標的企業(yè)給予物質(zhì)獎勵和精神嘉獎等措施。積極培育我國自己的好品牌、老字號，這并不違背WTO國民待遇等原則。當然，相應(yīng)出口補貼等措施宜謹慎出臺。

除此之外，還要鼓勵企業(yè)通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的數(shù)量和質(zhì)量，增強運用知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的能力，促進商標、版權(quán)、專利的融合使用和綜合保護，不斷增強核心競爭力，以使商標、商號持續(xù)提高知名度和美譽度，杜絕短視行為。

4.完善鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的扶持政策，鼓勵企業(yè)申請國內(nèi)外專利。我國建立知識產(chǎn)權(quán)制度近30年的時間里，政府在知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中扮演了重要的角色。自1985年我國實施專利法至今，僅僅25年的時間，政府通過加大研發(fā)投入、減免稅收、對申請人進行物質(zhì)獎勵等一系列措施鼓勵自主創(chuàng)新活動，2003年至2007年間，我國研發(fā)投入占GDP的比例以每年9.75%的速度增長，而同期的發(fā)明專利申請量年均增長率高達28.4%，增速居世界之首（根據(jù)相關(guān)政府網(wǎng)站公開資料算出）。在政府的主導(dǎo)下，我國商標申請量也是連續(xù)幾年保持了世界第一，文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)也是蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。

當然，我國知識產(chǎn)權(quán)文化的土壤還很貧瘠，數(shù)千年來崇尚圣賢文化的底蘊要納入市場經(jīng)濟中成熟的知識產(chǎn)權(quán)思想還會需要一定的時間。在建設(shè)創(chuàng)新型國家、實施知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略這樣的大背景下，政府加大力度完善扶持政策，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造非常必要。為了提升企業(yè)的競爭力，鼓勵掌握關(guān)鍵技術(shù)，開發(fā)應(yīng)用技術(shù)，不少國家都對專利申請人（尤其是中小型企業(yè)）給予直接的財政資助或相應(yīng)的費用減免。近年來，我國政府也通過一系列的財政政策，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)力度、加強自主創(chuàng)新。中國國家知識產(chǎn)權(quán)局于2006年出臺了《專利費用減緩辦法》，規(guī)定專利申請人或?qū)＠麢?quán)人在繳納有關(guān)專利費用有困難時，可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求對有關(guān)費用減緩繳納；2008年，中國國家科技部、財政部和稅務(wù)總局聯(lián)合出臺了《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》，規(guī)定符合標準的高新技術(shù)企業(yè)，可申請享受稅收優(yōu)惠政策。其中，擁有一定數(shù)量的核心自主知識產(chǎn)權(quán)是高新企業(yè)認定的標準之一。

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（作者單位：寧波市鄞州甬致專利代理事務(wù)所 浙江寧波 315000）

（責編：李雪）