國內外科技統(tǒng)計指標體系的現狀研究

劉靜頤　周衍琪　朱桂玲　王越

摘要：中國科技統(tǒng)計起步較晚，雖然現今我國科技統(tǒng)計指標體系的建立與完善努力向國際接軌，但由于我國的經濟發(fā)展、政治體制與發(fā)達國家有所不同，所以我國在科技統(tǒng)計上一開始就與經濟合作與發(fā)展組織（OECD）、聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）制定的國際統(tǒng)計規(guī)范有很大差異。本文在介紹科技統(tǒng)計基本內容的基礎上，主要闡述國內外科技統(tǒng)計指標體系的研究現狀與發(fā)展，通過在指標體系上的國際對比，為我國科技統(tǒng)計進一步趨向國際規(guī)范化提供參考。

關鍵詞：科技統(tǒng)計；指標體系；國際規(guī)范化

一、引言

現今，如何準確評價我國綜合實力和科技統(tǒng)計在科技經濟活動的作用，對于科技管理和科技政策制定方面具有重要意義。目前，我國科技統(tǒng)計指標體系尚未成熟，各地區(qū)的統(tǒng)計口徑和指標界定不盡相同，沒有規(guī)范和統(tǒng)一的科技指標，但在科技技術領域可靠又可比的統(tǒng)計數據和指標就顯得尤為重要，所以建立一個具有科學性、綜合性、可比性、可操作性的指標體系來科學的決策，有效的制定和實施這一領域的發(fā)展戰(zhàn)略顯得非常必要和緊迫。

（一）研究目的

研究國內外評價指標體系的基本目的：

（1）可以全面、客觀、科學的描述和評價我國的科技技術在國際上的綜合實力。

（2）可以規(guī)范和統(tǒng)一不同地區(qū)的科技指標體系，以使我國不同地區(qū)或者是各個行業(yè)，乃至企業(yè)的科技體系得以完善，具有可比性。

（二）科技統(tǒng)計指標相關定義和范圍界定

科技統(tǒng)計是統(tǒng)計的一個重要方面，也是制定正確的科技政策和發(fā)展規(guī)劃必不可少的測度工具，把有限科技資源在各類科技活動中合理分配的重要手段。

科技統(tǒng)計在不同的領域有不同含義，從廣義來講，是用統(tǒng)計的方法對科學技術活動的規(guī)模和結構進行定量的測定。具體來講，科技統(tǒng)計是指常規(guī)科技統(tǒng)計，是用一套可以有效測度國家科技系統(tǒng)復雜機制的指標，對一國范圍內科技活動的規(guī)模、結構及功能進行連續(xù)的年度數量測定，為國家科技政策的制定與評價提供準確、系統(tǒng)的年度科技統(tǒng)計數據及統(tǒng)計分析報告。

其中科技統(tǒng)計指標是科技活動數量特征的一種反映，是進行科技管理和研究的基本依據之一。科技統(tǒng)計指標具有可量性、綜合性和具體性等特點，主要有三種要素構成：指標名稱、計量單位和計算方法。指標按其統(tǒng)計內容不同，可分為數量指標與質量指標；按其統(tǒng)計形式不同，可分為總量指標、相對指標、平均指標等。

國際上，科技指標體系大多采用歐洲經濟合作組織（OECD）和聯(lián)合國教科文組織建議的最基本的結構模式，即以“投入——活動——產出與影響”為主線的結構模式。

其中，科技投入包括科研機構、科技人員、科研經費和物質基礎，是開展科技活動的基本條件：科技活動包括R&D活動、教育與培訓、科技服務與科技交流，是科技活動的表現方式；科技產出與影響包括科技論文、專利、科技成果和技術貿易，反映了科技活動的成果和價值。

科技活動系統(tǒng)環(huán)境描述指標體系主要由人力資源、財力資源、信息資源、國際環(huán)境和其他環(huán)境指標組成，反映了一國科技發(fā)展與世界科技發(fā)展的依存性，開放性及不平衡性。科技活動系統(tǒng)描述指標體系是由科技投入、科技活動、科技產出及影響、科技效益和科技進步的指標構成，反映了科技活動過程和社會經濟功能。所以科技統(tǒng)計指標體系也可以描述為是沿著“科技環(huán)境——投入——活動——產出和影響”這一模式展開的。這是整個科技活動指標體系中最基本的體系，本文將在這個基礎上對國內外的科技統(tǒng)計指標體系的現狀進行研究。

二、國際科技統(tǒng)計指標體系的發(fā)展和現狀

目前，國際上大部分工業(yè)化國家所采用的科技統(tǒng)計指標體系已經比較成熟，這都是經合組織（OECD）、聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）和歐共體成員國40多年來不懈努力的結果。

（一）OECD和UNESCO建立規(guī)范科技統(tǒng)計指標

在20世紀60年代之前，一些發(fā)達國家逐漸開始建立起科學規(guī)范的科技指標，經過后續(xù)的發(fā)展和修訂，到1963年6月，經濟合作與發(fā)展組織（OECD）在意大利召開了成員國R&D統(tǒng)計專家會議，首個版本《研究與實驗發(fā)展調查實施標準》正式發(fā)行。剛開始的科技指標主要圍繞的是R&D資源投入指標的測度，但是，通過主要科技統(tǒng)計組織對科技指標的不斷探索和努力，逐步由剛開始的局限在科技系統(tǒng)內的體系發(fā)展為在科技，經濟，社會這一大環(huán)境中發(fā)展的體系。從經濟合作與發(fā)展組織（OECD）推出的“弗拉斯卡蒂系列”可以清楚了解到這一變化。

以投入為主體的指標主要反映有關R&D活動的經費和人員狀況，長期以來也得到廣泛的應用，但還不足以描述科技活動的產出，知識的傳播與擴散以及創(chuàng)新系統(tǒng)的行為，對政策制定所起的作用也是具有局限性的。OECD開始探索其他科技指標的研究。在20世紀80年代，技術創(chuàng)新統(tǒng)計也越來越受到世界各國的重視，成為了R&D統(tǒng)計的縱向延伸。

1960年，經合組織（OECD），歐共體成員國及部分發(fā)展中國家主要圍繞以科技研究與發(fā)展（R&D）為中心的指標體系，即R&D投入科研活動的費用和人力資源的測量指標。雖然這些指標以標準化，也得到廣泛應用，但是也有很多缺陷，例如：分類必須定期更新，國家體系的不同會導致部門覆蓋不同，多項科技活動模糊不清難以分離，各項科技活動中的時間難以估量。

1970年，引進了出版物的指標，即對論文和文獻引用的測量指標，信息主要通過非政府機構采集，是知識生產的主要產出物。但是沒有可以參考的標準手冊，對各個國家和語種的覆蓋不全，只反映了科技影響，不能反映科技質量。

2003年3月，經合組織和國界科技指標專家組召開了關于“技術創(chuàng)新調查手冊——奧斯陸手冊的修改”和“科技人力資源指標”。會議的議題在創(chuàng)新費用的測度方面，建議奧斯陸手冊不再考慮企業(yè)全部的創(chuàng)新費用，而是考慮企業(yè)創(chuàng)新費用占銷售額的大致比例；在創(chuàng)新產出的測度方面，建議指標不能只局限與產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新方面，在調查時直接詢問企業(yè)有關企業(yè)的組織和戰(zhàn)略變化帶來的產出的影響。

（二）主要發(fā)達國家的科技統(tǒng)計指標

科技統(tǒng)計工作起源于一些主要的發(fā)達國家，中國可以加以了解主要發(fā)達國家的科技統(tǒng)計情況，吸取有益的方法和經驗，克服不足之處，本文就以美國，意大利等一些科技統(tǒng)計工作領先的發(fā)達國家為例，總結他們現有的主要的科技統(tǒng)計指標。

三、中國科技統(tǒng)計指標體系的發(fā)展和現狀

我國的科技統(tǒng)計工作起步晚，在20世紀70年代末此開始就科技統(tǒng)計進行理論和方法上的準備，基礎相對較弱，1978年組織的全國科學技術工作標志著我國的科技統(tǒng)計工作正式拉開帷幕，我國的科技統(tǒng)計體系在不斷的發(fā)展中，科技統(tǒng)計指標體系也從無到有，不斷的發(fā)展和完善，雖然借鑒了國際科技統(tǒng)計經驗，但到目前為止，我國的科技統(tǒng)計體系還是有相當多的不完善之處。以下就以我國科技統(tǒng)計指標體系的發(fā)展歷程及現狀做一闡述。

（一）我國科技指標體系的發(fā)展概況

1985年，由國家科委，國家統(tǒng)計局、國家教委等部門共同實施了“全國科技普查”，這次普查為科技統(tǒng)計工作奠定了基礎。也是首次將聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）《科學技術統(tǒng)計工作手冊》引入我國，根據手冊將科技統(tǒng)計指標進行指標定義和標準分類，結合我國實際情況和統(tǒng)計目標，初步構建了一套科技統(tǒng)計指標體系。通過科技普查基本掌握了全國科技活動狀況的總量數據。在此基礎上，建立了政府科研機構、普通高等學校和大中型工業(yè)企業(yè)三個獨立系統(tǒng)的科技統(tǒng)計年報制度。

1991年，國家統(tǒng)計局建立了全國科技綜合年報制度，綜合反映了我國科技統(tǒng)計的情況，并在同年第一次公布了我國研究與發(fā)展（R&D）數據。科技綜合統(tǒng)計報表制度的建立，使我國科技統(tǒng)計基本的總量指標得到規(guī)范，特別是能夠在國家層次上進行國際比較，并成為我國科技管理和宏觀決策的重要工具。

2006年，國家統(tǒng)計局從技術創(chuàng)新能力的角度，提出衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四大指標，分別是潛在技術創(chuàng)新資源指標，技術創(chuàng)新活動評價指標，技術創(chuàng)新產出能力指標，技術創(chuàng)新環(huán)境指標。同年建立了“中國主要科技指標數據庫”，基本構建了較為完善的指標查詢系統(tǒng)。

2013年底，為配合國家創(chuàng)新調查制度建設，計劃司與中國科技指標研究會組織編寫并出版了《創(chuàng)新的基本概念與案例》，以《奧斯陸手冊》為依據，對創(chuàng)新和創(chuàng)新活動的基本概念進行了詳細解釋，并以案例的形式對創(chuàng)新的四種類型——產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新分別進行了具體說明，旨在為創(chuàng)新活動統(tǒng)計和創(chuàng)新監(jiān)測評價工作提供參考。

經過十多年的努力和發(fā)展，我國的科技統(tǒng)計才有了適合我國體制和國情并且具有完整性和系統(tǒng)性的科技指標體系。該體系在逐步修正中沿用到至今。

（二）我國目前的科技統(tǒng)計指標體系

通過借鑒國外科技統(tǒng)計的指標設定，中國的科技統(tǒng)計努力與國際接軌，逐步建立起一套符合我國國情的科技統(tǒng)計指標體系，這一體系包括了科技統(tǒng)計，社會統(tǒng)計與經濟統(tǒng)計相關的數據，指標體系的設計大體上采用了國際上“投入——活動——產出與影響”的模式，能較系統(tǒng)全面的描述我國科技統(tǒng)計的發(fā)展狀況和未來趨勢。

在R&D活動方面，通過簡要分析科技經費投入統(tǒng)計公報，研究與試驗發(fā)展（R&D）經費投入強度（R&D投入經費與國內生產總值比例）這一指標在統(tǒng)計公報中得以體現，可以將其在國際上進行比較。同時，統(tǒng)計指標主要體現在R&D經費上，也以此作為國內各省市科技狀況對比的依據。

總體來說，我國的統(tǒng)計指標體系還不夠成熟，指標體系還過于繁雜，報表內容繁多，平衡關系式錯綜復雜，統(tǒng)計口徑和指標界定難以把握，指標定義理解還是存在難度，例如R&D指標的界定。所以進一步完善精簡可操作性比較強的指標體系迫在眉睫。

四、國內外科技統(tǒng)計指標體系比較研究

綜合前文國際上和我國科技統(tǒng)計指標體系的發(fā)展歷程和目前些基本情況的闡述，筆者就具體通過以下幾方面做出較為具體的國際對比。

（一）科技活動分類

國際上，根據OECD《弗拉斯卡蒂手冊》的標準，科技技術活動（STA）包括研究與發(fā)展活動，教育與培訓，科技服務，而我國目前的科技活動分類包括基礎研究，應用研究，實驗發(fā)展，研究與實驗發(fā)展成果應用和生產性活動。

我國的科技活動分類中與國際對比中多了“研究與實驗發(fā)展成果應用和生產性活動”，由此造成了一些科技指標口徑與國際上的標準不一致，例如：科技成果轉化一直都是我國科技創(chuàng)新政策的重點，一般用科技成果轉化率來評價科技成果轉化績效，而國際上沒有科技成果轉化率這一指標，國際上一般通過綜合化的指標體系來衡量科技成果轉移轉化的績效。

我國技術市場管理30年來一直致力于統(tǒng)計技術開發(fā)，轉讓，咨詢，服務等技術交易方面的統(tǒng)計，對科技成果轉化的統(tǒng)計評價沒有系統(tǒng)的考慮，與國外相比，一些國際通行的其他指標卻沒有展開調查，也就無法進行相應的國際比較。而且我國引用的科技成果轉化率在引用時并沒有相關說明，不能正確反映出我國科技成果的情況。

（二）R&D活動與非R&D活動的比較

由于我國科技活動分類中存在“R&D活動成果”應用這一項，對此大多數學者持否定態(tài)度，也有學者持中性態(tài)度，例如2000年馬世曉的“關于改進我國科技統(tǒng)計工作的若干建議”中認為主要還是如何改進具體指標的問題。因為這一分類與國際標準的差異，使得區(qū)分實驗發(fā)展與R&D成果應用成為我國劃分R&D活動與非R&D活動的關鍵。而在國際上，區(qū)分實驗發(fā)展與非實驗發(fā)展才是劃分兩者的關鍵。

（三）科技活動的產出統(tǒng)計指標

通過查看近期我國國家科技部和部分省市科技局公布的相關資料，可以了解到我國科技活動的指標在逐漸趨向成熟，但是在科技統(tǒng)計公報上顯示指標主要集中在科技投入方面，尤其是R&D經費投入，針對描述科技產出的指標還很少，僅有論文，成果，專利和技術貿易等幾個指標的統(tǒng)計，而國外是利用專利，出版物，勞動生產率，科技產出和技術貿易，投資效益等綜合反映科技活動的產出效果。具體通過以下三方面指標反映科技產出和影響：

（1）科技知識的產出指標：專利授權量，科技文獻發(fā)表數量。

（2）物質形態(tài)產出：工業(yè)企業(yè)工藝，產品創(chuàng)新，重大技術裝備研制。

總體來說，中國的科技統(tǒng)計在逐漸發(fā)展中調整和精簡了一些指標，但是指標體系的進一步完善仍是我國科技統(tǒng)計工作努力的重要方向，爭取盡快做到與國際標準接軌。（作者單位：云南大學（數學與統(tǒng)計學院））

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