從貧困到富裕的跨越

王琨+閆偉

摘 要演隨著統(tǒng)一增長(zhǎng)理論的興起，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論又重新受到了學(xué)界的重視，相關(guān)研究在原有理論的基礎(chǔ)上不斷向縱深發(fā)展，取得了豐富的研究成果，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容上，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)部門、生產(chǎn)技術(shù)類型、人口增長(zhǎng)模式、剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移程度、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源等五種標(biāo)準(zhǔn)劃分了不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段；第二，在階段轉(zhuǎn)換動(dòng)力上，探討了技術(shù)進(jìn)步、人力資本積累、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、國(guó)家干預(yù)、制度變遷等五種因素對(duì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的推動(dòng)作用；第三，在理論缺陷和實(shí)踐困境上，通過對(duì)理論缺陷和實(shí)踐困境的反思揭示了未來(lái)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展方向和創(chuàng)新基點(diǎn)。系統(tǒng)梳理經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的研究成果為我國(guó)順利跨越“中等收入陷阱”提供了理論指引。

？眼關(guān)鍵詞？演經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論；發(fā)展階段劃分標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)展階段轉(zhuǎn)換動(dòng)力；“中等收入陷阱”

[中圖分類號(hào)] F061.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2017）12-0008-08

一、引 言

社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從來(lái)不是一個(gè)同質(zhì)、等速的過程，而是一個(gè)不斷從量變到質(zhì)變、呈現(xiàn)出階段性的過程（李月、鄧露，2011）[1]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究的重要內(nèi)容，旨在通過對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的科學(xué)劃分揭示特定時(shí)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征，為未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指明方向，并為后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超提供切實(shí)可行的政策建議。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著以整個(gè)人類歷史為研究視閾的統(tǒng)一增長(zhǎng)理論的興起，沉寂多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論研究又重新煥發(fā)活力，目前正在蓬勃發(fā)展。

我國(guó)人均GDP在2015年達(dá)到了8 069.2美元，已經(jīng)進(jìn)入中高等收入國(guó)家的行列（世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)），正在向高收入國(guó)家逐步邁進(jìn)。然而，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，持續(xù)而穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是自發(fā)產(chǎn)生的，很多發(fā)展中國(guó)家在由中高收入向高收入階段跨越的過程中出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低速徘徊，甚至停滯，陷入了“中等收入陷阱”（黃泰巖，2014）[2]。我國(guó)目前存在著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、自主創(chuàng)新能力不足、收入差距過大等一系列問題，同樣面臨著跨越“中等收入陷阱”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，迫切需要經(jīng)濟(jì)理論的指引（黃泰巖，2017）[3]。

為了探索不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特殊規(guī)律，為我國(guó)跨越“中等收入陷阱”、順利進(jìn)入高收入國(guó)家行列提供科學(xué)的理論指導(dǎo)，并為未來(lái)的相關(guān)研究提供一個(gè)較前沿、系統(tǒng)的參照，①本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換動(dòng)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的缺陷和實(shí)踐困境三個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的最新研究成果進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和簡(jiǎn)要評(píng)述。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容

國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)部門、生產(chǎn)技術(shù)類型、人口增長(zhǎng)模式、剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移程度、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源等五種不同的標(biāo)準(zhǔn)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程劃分為不同的發(fā)展階段，以具體研究不同階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特殊規(guī)律。

（一）依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)部門劃分

李斯特（List，1841）在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展階段劃分的基礎(chǔ)上，②依據(jù)不同時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)部門的消長(zhǎng)，將國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程劃分為五個(gè)階段，分別是原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期[4]。李斯特已經(jīng)開始注意到不同發(fā)展階段中主要國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)部門的結(jié)構(gòu)變化，但他沒有具體說(shuō)明各發(fā)展階段的特征，也沒有進(jìn)行明確的時(shí)間界定，致使他對(duì)發(fā)展階段的劃分稍顯隨意，缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

鑒于李斯特劃分方法的缺陷，羅斯托（Rostow，1991、1993）提出了一個(gè)更為完善的階段劃分理論。他以社會(huì)中的主導(dǎo)部門為標(biāo)準(zhǔn)，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程劃分為以下六個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì)階段、為起飛創(chuàng)造前提的階段、起飛階段、走向成熟階段、大規(guī)模高消費(fèi)階段、追求生活質(zhì)量階段。羅斯托詳細(xì)分析了各個(gè)階段的主導(dǎo)部門和典型特征。③傳統(tǒng)社會(huì)生產(chǎn)主要依靠手工勞動(dòng)，農(nóng)業(yè)居于首要地位；起飛前的準(zhǔn)備階段的主導(dǎo)部門通常是第一產(chǎn)業(yè)或勞動(dòng)密集型制造業(yè)；起飛階段的主導(dǎo)部門是非耐用消費(fèi)品生產(chǎn)部門和鐵路運(yùn)輸業(yè)；趨于技術(shù)成熟階段的主導(dǎo)部門是以鋼鐵、電力、重型機(jī)器制造業(yè)為代表的重工業(yè)部門；大眾化高消費(fèi)階段的主導(dǎo)部門是以汽車業(yè)為代表的耐用消費(fèi)品工業(yè)；追求生活質(zhì)量階段的主導(dǎo)部門是服務(wù)業(yè)[5-6]。

相較于李斯特的發(fā)展階段劃分理論，羅斯托的理論有三點(diǎn)突破：第一，特別強(qiáng)調(diào)主導(dǎo)部門在不同發(fā)展階段的帶動(dòng)和擴(kuò)散作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的定性劃分提供了比較明確的標(biāo)準(zhǔn)；第二，清晰界定了不同發(fā)展階段的持續(xù)時(shí)間和投資率，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的準(zhǔn)確識(shí)別提供了統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)；第三，突出了儲(chǔ)蓄率和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換中的作用，便于建立理論模型并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。④但是，羅斯托的理論也有以下兩點(diǎn)不足：一是在理論上缺乏對(duì)技術(shù)進(jìn)步、吸收能力、資本積累相互關(guān)系的探討，使得其政策建議多停留在產(chǎn)業(yè)選擇、提高投資率、建立基礎(chǔ)設(shè)施等較淺層面；二是在實(shí)踐上對(duì)于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的識(shí)別、不同發(fā)展階段的持續(xù)時(shí)間缺乏充足的證據(jù)支撐，更難以對(duì)未來(lái)發(fā)展階段進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)。針對(duì)羅斯托理論的第二個(gè)缺陷，我國(guó)學(xué)者周學(xué)（1994）運(yùn)用宏觀邊際效用理論完善了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)，并提出了包含低收入階段、溫飽階段、小康階段、富裕階段、高富裕階段等五個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論[7]。

不同于羅斯托對(duì)整個(gè)人類歷史發(fā)展階段的劃分，霍夫曼（Hoffmann，1931）重點(diǎn)研究了工業(yè)化進(jìn)程中的發(fā)展階段問題。他依據(jù)消費(fèi)品生產(chǎn)部門增加值對(duì)資本品生產(chǎn)部門增加值的比例關(guān)系，將工業(yè)化進(jìn)程劃分為四個(gè)發(fā)展階段：階段一的比率為5（1）：1；階段二的比率為2.5（1）：1；階段三的比率為1（1）：1；階段四的比率繼續(xù)降低[6]。⑤霍夫曼的研究為判斷不同國(guó)家所處的工業(yè)化發(fā)展階段提供了數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但是由于缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，致使其關(guān)于第四階段比例關(guān)系的預(yù)測(cè)與現(xiàn)實(shí)并不相符。

（二） 依據(jù)生產(chǎn)技術(shù)類型劃分

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以其強(qiáng)大的模型化能力和易于實(shí)證檢驗(yàn)的特點(diǎn)成為了當(dāng)今分析增長(zhǎng)和發(fā)展問題的主流研究范式。然而，多少令人詫異的是，直到21世紀(jì)初，增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家才開始將不同于索洛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段納入到增長(zhǎng)理論的分析框架，并試圖建立一個(gè)統(tǒng)一各發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。endprint

漢森和普雷斯科特（Hansen&Prescott，2002）依據(jù)生產(chǎn)技術(shù)類型將經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程劃分為馬爾薩斯階段和索洛階段，并在統(tǒng)一的理論模型中解釋了兩階段的轉(zhuǎn)換。他們假定經(jīng)濟(jì)中總是存在生產(chǎn)同一產(chǎn)品的兩種不同技術(shù)：馬爾薩斯技術(shù)和索洛技術(shù)。馬爾薩斯技術(shù)需要使用總量有限的土地、勞動(dòng)和資本，索洛技術(shù)僅使用勞動(dòng)和資本。在馬爾薩斯階段，由于生產(chǎn)技術(shù)水平比較低，只有馬爾薩斯技術(shù)是經(jīng)濟(jì)上有效的。受限于固定的土地總量，人均收入水平增長(zhǎng)非常緩慢，人民生活水平長(zhǎng)期得不到改善，世界經(jīng)濟(jì)在1800年以前都處于這一階段。在索洛階段，較高的生產(chǎn)技術(shù)水平使得索洛技術(shù)的使用在經(jīng)濟(jì)上是有效的。由于不再受到自然資源（土地）的限制，1800年以后世界人均產(chǎn)出得以長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)，進(jìn)入了該階段[8]。

漢森和普雷斯科特以簡(jiǎn)潔的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型捕捉了土地對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限制，并以生產(chǎn)技術(shù)為標(biāo)準(zhǔn)將發(fā)展過程分為了馬爾薩斯和索洛階段，是對(duì)長(zhǎng)期研究持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的增長(zhǎng)理論的一大突破。然而，他們對(duì)發(fā)展階段的劃分過于簡(jiǎn)單，也缺乏對(duì)生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)的可靠估計(jì)，因此無(wú)法對(duì)后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)趕超提供理論指導(dǎo)。

生產(chǎn)工具是生產(chǎn)技術(shù)的直接體現(xiàn)，馬克思（1979、2001）就以生產(chǎn)工具為標(biāo)準(zhǔn)，將人類社會(huì)劃分為石器時(shí)代、青銅器時(shí)代、鐵器時(shí)代、大機(jī)器時(shí)代四個(gè)發(fā)展階段。每一個(gè)階段都有自己特殊的勞動(dòng)資料和生產(chǎn)工具，社會(huì)發(fā)展就是以一種較進(jìn)步的生產(chǎn)方式代替落后的生產(chǎn)方式[9-10]。

（三） 依據(jù)人口增長(zhǎng)模式劃分

或許因?yàn)樯a(chǎn)函數(shù)參數(shù)的設(shè)定和估計(jì)比較困難，以至于在實(shí)踐上無(wú)法根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的不同參數(shù)識(shí)別經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)而考慮與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的其它容易衡量的變量。盧卡斯（Lucas，2002）在馬爾薩斯和索洛兩階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中引入了內(nèi)生人口變遷因素，摒棄了漢森和普雷斯科特的生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，采用人口增長(zhǎng)模式作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)，奠定了統(tǒng)一增長(zhǎng)理論的基本框架[11]。⑥蓋勒（Galor，2011）以人口增長(zhǎng)模式為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步將各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程劃分為馬爾薩斯階段、后馬爾薩斯階段和持續(xù)增長(zhǎng)三個(gè)階段，并總結(jié)了各發(fā)展階段的典型特征。發(fā)達(dá)國(guó)家從公元前8000年的新石器革命到1760年的工業(yè)革命、發(fā)展中國(guó)家從新石器革命到1900年都處于馬爾薩斯階段，這一階段的典型特征是：技術(shù)進(jìn)步和人口增長(zhǎng)速度緩慢，偶然的技術(shù)進(jìn)步使人口規(guī)模擴(kuò)大，人口規(guī)模的擴(kuò)大又進(jìn)一步影響技術(shù)進(jìn)步，人均收入長(zhǎng)期圍繞維持生存的基本水平波動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家從1760年到1870年、發(fā)展中國(guó)家從1900年至今都處于后馬爾薩斯階段，這一階段的典型特征是：技術(shù)進(jìn)步速度加快，人口增長(zhǎng)速度加快，但技術(shù)進(jìn)步速度大于人口增長(zhǎng)速度，人均收入水平不斷上升，開始出現(xiàn)人力資本積累。發(fā)達(dá)國(guó)家1870年至今都處于持續(xù)增長(zhǎng)階段，而發(fā)展中國(guó)家仍未踏入這一階段，該階段的典型特征是：技術(shù)進(jìn)步速度大幅提升，人口增長(zhǎng)率下降，人力資本積累加速，人均收入持續(xù)增長(zhǎng)[12]。蔡昉（2013，2015）以人口轉(zhuǎn)變理論為依據(jù)，創(chuàng)造性地將格爾茨內(nèi)卷化作為二元經(jīng)濟(jì)的形成過程納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，解決了二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與馬爾薩斯階段邏輯相容的問題。他提出了包含馬爾薩斯貧困陷阱、格爾茨內(nèi)卷化、劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展、劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)、索洛新古典增長(zhǎng)五個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論[13-14]。然而，在經(jīng)濟(jì)體如何實(shí)現(xiàn)由二元經(jīng)濟(jì)階段向索洛階段轉(zhuǎn)換的問題上，目前的研究仍屬空白。

蓋勒等（Galor&Moav，2004；Galor&Moav&Vollrath，200；Galor，2010）隱隱約約地感覺到在由后馬爾薩斯階段向索洛階段轉(zhuǎn)換的過程中應(yīng)當(dāng)存在一個(gè)過渡階段。受新古典分析范式的影響，他們沒有將二元經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)獨(dú)立的發(fā)展階段，而是提出了一個(gè)人力資本積累的階段理論。在他們的模型中，人力資本由選擇性積累階段向普遍性積累階段的過渡促成了人口增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)型，并進(jìn)而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)由后馬爾薩斯階段向索洛階段的轉(zhuǎn)換，隨后經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入了無(wú)約束性人力資本積累階段[15-17]。

基于人口增長(zhǎng)模式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論因其劃分標(biāo)準(zhǔn)易衡量、階段特征明顯、便于模型化處理、能夠進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)等優(yōu)點(diǎn)而受到廣泛關(guān)注，目前已經(jīng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論中發(fā)展最快的一個(gè)分支。

（四）依據(jù)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移程度劃分

在統(tǒng)一增長(zhǎng)理論中，人口增長(zhǎng)模式是發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)，而在二元經(jīng)濟(jì)理論中，給定人口增長(zhǎng)模式，剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移就成為更合適的劃分標(biāo)準(zhǔn)。費(fèi)景漢和拉尼斯（Fei&Ranis，1997）雖然將經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程劃分為農(nóng)業(yè)時(shí)代、轉(zhuǎn)型階段和現(xiàn)代增長(zhǎng)時(shí)代三個(gè)階段，但是他們認(rèn)為轉(zhuǎn)型階段才體現(xiàn)了發(fā)展問題的本質(zhì)。因此，他們的研究集中于轉(zhuǎn)型階段的子階段劃分，而階段劃分的標(biāo)準(zhǔn)是剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移程度。他們發(fā)展了劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論，將現(xiàn)代部門不斷吸納傳統(tǒng)部門剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)型階段劃分為三個(gè)子階段：第一階段，剩余勞動(dòng)力在傳統(tǒng)部門的邊際生產(chǎn)率為0；第二階段，剩余勞動(dòng)力在傳統(tǒng)部門的邊際生產(chǎn)率大于0但小于不變的制度工資；第三階段，勞動(dòng)力在傳統(tǒng)部門的邊際生產(chǎn)率大于不變的制度工資[18]。王小兵和皮耶斯（Wang&Piesse，2013）通過定義絕對(duì)剩余勞動(dòng)力和相對(duì)剩余勞動(dòng)力對(duì)費(fèi)景漢和拉尼斯的階段劃分進(jìn)行了重新表述：在第一階段，傳統(tǒng)部門存在絕對(duì)剩余勞動(dòng)力；在第二階段，傳統(tǒng)部門僅存在相對(duì)剩余勞動(dòng)力；在第三階段，傳統(tǒng)部門的剩余勞動(dòng)力完全消失，農(nóng)業(yè)部門完全商業(yè)化[19]⑦。

劉易斯-拉尼斯-費(fèi)景漢模型刻畫了經(jīng)濟(jì)從起飛到走向成熟階段剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移過程，強(qiáng)調(diào)破除勞動(dòng)力流動(dòng)障礙、提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率在促進(jìn)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移方面的作用，為后發(fā)國(guó)家由低收入階段向中等收入階段轉(zhuǎn)型提供了理論指導(dǎo)。但是，該模型仍然有兩點(diǎn)不足：第一，很多國(guó)家在進(jìn)入中高收入階段時(shí)就已經(jīng)耗盡了傳統(tǒng)部門的剩余勞動(dòng)力，在這些國(guó)家繼續(xù)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐需求面前，劉易斯-拉尼斯-費(fèi)景漢模型喪失了其理論解釋力；第二，劉易斯-拉尼斯-費(fèi)景漢模型假定只有傳統(tǒng)部門存在剩余勞動(dòng)，而現(xiàn)代部門的勞動(dòng)力充分就業(yè)，但是現(xiàn)實(shí)中發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代部門也存在大量的失業(yè)，因此，該模型需要進(jìn)一步修正⑧。endprint

（五）依據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源劃分

部門結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)、人口（數(shù)量和質(zhì)量）都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素，這些因素在不同時(shí)期的變化規(guī)律決定了經(jīng)濟(jì)體處于不同的發(fā)展階段。波特（Porter，1998）以宏大的戰(zhàn)略視野構(gòu)建了整合多個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定因素的“鉆石因素”，⑨并提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由“鉆石因素”決定的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。依據(jù)不同時(shí)期國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，波特劃分了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四個(gè)階段，即生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段和富裕導(dǎo)向階段，并詳細(xì)分析了各階段的主要特征。從生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段到創(chuàng)新導(dǎo)向階段再到富裕導(dǎo)向階段，“鉆石因素”中各個(gè)要素逐漸建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并最終走向衰落[20]。

波特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展四階段理論指明了不同時(shí)期國(guó)家建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所依賴的關(guān)鍵要素，并揭示了四種關(guān)鍵要素的相互作用和動(dòng)態(tài)演化過程，是對(duì)以單一因素作為階段劃分標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的突破，為后發(fā)國(guó)家逐漸建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、突破發(fā)展瓶頸提供了理論指導(dǎo)。但是，波特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分理論仍然有兩點(diǎn)缺陷：第一，波特試圖用微觀層面的企業(yè)理論解釋宏觀層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，卻沒有為這種方法的可行性提供理論證明，致使其理論受到了很多學(xué)者的批判（張金昌，2001）[21]。與新古典增長(zhǎng)理論通過代表性企業(yè)的設(shè)定實(shí)現(xiàn)微觀動(dòng)機(jī)與宏觀行為的統(tǒng)一相比，波特理論的邏輯一致性略顯不足。第二，波特認(rèn)為在財(cái)富導(dǎo)向階段，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開始衰落，經(jīng)濟(jì)走向衰退。然而，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，財(cái)富導(dǎo)向階段的經(jīng)濟(jì)衰退可能只是個(gè)別和暫時(shí)現(xiàn)象，很多經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先行者如美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)仍然能夠保持國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（謝識(shí)予等，2012）[22]。

三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換動(dòng)力

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從技術(shù)進(jìn)步、人力資本積累、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、國(guó)家干預(yù)、制度變遷等五個(gè)方面深入分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換動(dòng)力。

（一）技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步的作用如此重要，以至于它在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中都占有核心地位（Fei&Ranis，1997；Helpman，2004；Stokey，2015）[19，23-24]。技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的根本動(dòng)力，盡管在不同的發(fā)展階段劃分理論中以或明或暗的方式表現(xiàn)出來(lái)。在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)體中總是存在相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素，這些生產(chǎn)要素決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊界。因此，技術(shù)進(jìn)步的意義就在于提高生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率，突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊界，拓寬經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換。

漢森和普雷斯科特（Hansen&Prescott，2002）模型化了馬爾薩斯和索洛兩種生產(chǎn)模式。兩者都使用技術(shù)、勞動(dòng)和資本作為生產(chǎn)要素，馬爾薩斯生產(chǎn)模式還需要使用固定數(shù)量的土地。受限于較低的生產(chǎn)技術(shù)水平，經(jīng)濟(jì)體在馬爾薩斯階段使用索洛生產(chǎn)模式是無(wú)效率的，而馬爾薩斯生產(chǎn)模式能夠充分利用相對(duì)豐裕的土地要素。但是，由于土地供給數(shù)量有限，隨著人口的不斷增加，勞動(dòng)生產(chǎn)率逐漸下降并停留在較低水平。突破這一發(fā)展階段的核心機(jī)制就是技術(shù)進(jìn)步。在兩種生產(chǎn)模式的生產(chǎn)技術(shù)都持續(xù)進(jìn)步且索洛模式技術(shù)進(jìn)步速度更快的假定下，經(jīng)濟(jì)體最終會(huì)突破有限資源的束縛，轉(zhuǎn)而采用索洛生產(chǎn)模式，從而進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)階段。

基于分工理論，馬克思為技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)更加“古典”的解釋。馬克思在將人類社會(huì)劃分為不同發(fā)展階段的同時(shí)也認(rèn)識(shí)到每一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的生產(chǎn)能力是有限的，作為生產(chǎn)力發(fā)展標(biāo)志的技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的重要?jiǎng)恿?。技術(shù)進(jìn)步改變了生產(chǎn)活動(dòng)方式，而這必然引起分工組織形式的變革，分工的發(fā)展導(dǎo)致了市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，這又反過來(lái)促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和分工組織形式的演進(jìn)（林崗，2007）[25]。在馬克思的理論中，技術(shù)進(jìn)步和以分工深化為內(nèi)容的生產(chǎn)組織創(chuàng)新是生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新這枚硬幣的兩面，共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)型。

（二）人力資本積累

在漢森和普雷斯科特的模型中，外生的技術(shù)進(jìn)步是發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的動(dòng)力。然而，一旦將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，將會(huì)帶來(lái)不同的轉(zhuǎn)型機(jī)制。蓋勒等（Galor&Weil，2000；Galor，2005）和德普克（Doepke，2004）特別關(guān)注在發(fā)展階段轉(zhuǎn)換過程中技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累的互動(dòng)機(jī)制。在這些模型中，人力資本積累成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵動(dòng)力。在馬爾薩斯階段，人均收入僅限于維持生存的水平，基本沒有人力資本的積累。由于缺乏人力資本，技術(shù)進(jìn)步只能依靠生產(chǎn)活動(dòng)中積累的少量經(jīng)驗(yàn)，技術(shù)創(chuàng)新在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)沒有明顯突破。當(dāng)緩慢提高的技術(shù)水平達(dá)到某個(gè)閾值時(shí)，投資于人力資本的回報(bào)開始上升，家庭因此逐漸進(jìn)行人力資本投資，而人力資本的積累又加速了技術(shù)進(jìn)步，使經(jīng)濟(jì)最終得以跳出“馬爾薩斯陷阱”，進(jìn)入后馬爾薩斯階段。在后馬爾薩斯時(shí)代，不斷加速的技術(shù)進(jìn)步又進(jìn)一步提高了人力資本的預(yù)期回報(bào)，從而形成了人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步的良性循環(huán)，并引起了人口增長(zhǎng)模式的根本轉(zhuǎn)變，促使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)由后馬爾薩斯階段向持續(xù)增長(zhǎng)階段的轉(zhuǎn)型[26-28]。

以上這些模型只是隱含地區(qū)分了“干中學(xué)”形式的人力資本和教育形式的人力資本，莫基爾（Mokyr，2005）、魯爾克等（Rourke et al.，2013）對(duì)科學(xué)知識(shí)的類型和人力資本積累形式進(jìn)行了更明確地討論。在馬爾薩斯階段和后馬爾薩斯階段的早期，“干中學(xué)”是人力資本積累的主要形式；在后馬爾薩斯階段晚期和持續(xù)增長(zhǎng)階段，學(xué)校教育是人力資本積累的主要形式。人力資本積累形式由少數(shù)工匠的“干中學(xué)”到大眾的“干中學(xué)”再到學(xué)校教育的變化促成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換[29-30]。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響經(jīng)常通過產(chǎn)業(yè)（部門）結(jié)構(gòu)升級(jí)表現(xiàn)出來(lái)。在以部門為劃分標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論中，⑩產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的直接動(dòng)力。？輥？輯？訛產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要通過兩種機(jī)制推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換。

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)通過促進(jìn)要素流動(dòng)提高了資源配置效率。劉易斯（Lewis，1954）、羅斯托（Rostow，1956）、拉尼斯（Ranis，2004）等都認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷使得資本和勞動(dòng)力由生產(chǎn)率低的部門向生產(chǎn)率高的部門流動(dòng)，從而提高了平均勞動(dòng)生產(chǎn)率。即使沒有技術(shù)進(jìn)步，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)也能夠提高資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的配置效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)由低級(jí)階段向高級(jí)階段發(fā)展[31-33]。然而，這種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的結(jié)構(gòu)性差別一直得不到新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視（俞劍、方福前，2015）[34]。endprint

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)通過學(xué)習(xí)效應(yīng)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。楊（Young，1991）和盧卡斯（Lucas，1993）在新古典框架下對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的增長(zhǎng)效應(yīng)給出了解釋。他們認(rèn)為，工人在不同產(chǎn)業(yè)中能夠積累的經(jīng)驗(yàn)存在差異，而這種在特定產(chǎn)業(yè)中的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”決定了勞動(dòng)生產(chǎn)率水平。在勞動(dòng)力由簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)部門向尖端商品生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移的過程中，勞動(dòng)力的“學(xué)習(xí)能力”不斷提升，勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷增長(zhǎng)，從而使某些后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展[35-36]。與第一種機(jī)制不同的是，盧卡斯實(shí)際上把產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的差別歸因于勞動(dòng)力經(jīng)驗(yàn)積累的差別。

總之，通過以上兩種機(jī)制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的提升，突破了原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)力的限制。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的完成，新部門開始成為主導(dǎo)部門，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也進(jìn)入了新的階段。

（四）國(guó)家干預(yù)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)既需要有效市場(chǎng)又需要有為政府（林毅夫，2014）[37]。因此，一些學(xué)者特別強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換過程中的重要作用。

李斯特（List，1841）認(rèn)為，對(duì)于后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段實(shí)行國(guó)家干預(yù)的貿(mào)易保護(hù)政策是必要的。他指出，從原始未開化階段到畜牧業(yè)階段、農(nóng)業(yè)階段再到工業(yè)化發(fā)展初期階段，通過實(shí)行自由貿(mào)易政策能夠擴(kuò)大本國(guó)剩余農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)、引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，從而為本國(guó)工業(yè)的發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家發(fā)展到農(nóng)工業(yè)階段，工業(yè)已經(jīng)有了一定基礎(chǔ)，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)通過設(shè)置關(guān)稅壁壘為國(guó)內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)提供一個(gè)穩(wěn)定的成長(zhǎng)環(huán)境，保護(hù)其發(fā)展壯大。這一階段的國(guó)家干預(yù)對(duì)于后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)由農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段向農(nóng)工商業(yè)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換至關(guān)重要。當(dāng)一國(guó)順利進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)發(fā)展階段，國(guó)內(nèi)工業(yè)已經(jīng)形成較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，這時(shí)應(yīng)當(dāng)放棄國(guó)家干預(yù)，實(shí)行自由貿(mào)易，以尋求更大的世界市場(chǎng)。

波特（Porter，1998）基于其分析國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“鉆石理論”提出了與李斯特類似的觀點(diǎn)。波特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，政府政策的成敗效果依賴于“鉆石因素”的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家由要素導(dǎo)向階段進(jìn)入投資導(dǎo)向階段后，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)自于基本生產(chǎn)要素和投資意愿，政府在這一階段的產(chǎn)業(yè)保護(hù)等政策干預(yù)能夠激發(fā)全國(guó)民眾的投資熱情和冒險(xiǎn)精神，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)由投資導(dǎo)向階段向創(chuàng)新導(dǎo)向階段的轉(zhuǎn)換。當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入創(chuàng)新導(dǎo)向階段以后，國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)與創(chuàng)新的本質(zhì)格格不入。這時(shí)，政府要無(wú)為而治，多從事服務(wù)性工作[21]。

國(guó)家的作用并不是萬(wàn)能的，市場(chǎng)的作用也同樣不是萬(wàn)能的，日本、韓國(guó)、新加坡等后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某些時(shí)期，有效的國(guó)家干預(yù)能夠迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換（林毅夫、任若恩，2007）[38]。

（五）制度變遷

不同于西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原因是技術(shù)進(jìn)步的觀點(diǎn)，諾思（North，1973）認(rèn)為一國(guó)的制度框架是決定其長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的最重要因素[39]。處于任何發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體制都必須創(chuàng)建一個(gè)良好的制度框架來(lái)降低交易成本、刺激經(jīng)濟(jì)效率（Yeager，1999）。當(dāng)原有體制不能有效運(yùn)行時(shí)，制度變遷是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的重要?jiǎng)恿40]。

瓊斯（Jones，2001）研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換中的作用。通過反設(shè)事實(shí)的數(shù)值模擬方法，他發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立使工業(yè)革命的時(shí)間提前了300多年。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提升了創(chuàng)新的收益，刺激了新思想的產(chǎn)生，新思想又通過外部規(guī)模效應(yīng)使更多的人受益。隨著人口的不斷增長(zhǎng)，新思想的外部規(guī)模效應(yīng)越來(lái)越強(qiáng)，最終使經(jīng)濟(jì)體得以跳出馬爾薩斯陷阱，進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)階段[41]。

林文夫和普雷斯科特（Hayashi&Prescott，2008）探討了日本經(jīng)濟(jì)由二元發(fā)展階段向索洛階段轉(zhuǎn)型的問題。他們認(rèn)為，日本“長(zhǎng)子繼承”的非正式土地繼承制度限制了很大一部分農(nóng)村勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，延緩了二元經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。二戰(zhàn)以后日本民法的修改使這種非正式制度被逐漸廢除，隨后日本走上了發(fā)展的快車道，并迅速實(shí)現(xiàn)了由二元經(jīng)濟(jì)階段向索洛階段的轉(zhuǎn)換[42]。

魏莉華（Ngai，2004）構(gòu)建了一個(gè)包含制度壁壘的兩部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型來(lái)研究不同國(guó)家向現(xiàn)代持續(xù)增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)型的問題。在她的模型里，降低制度壁壘能夠刺激投資和技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)由馬爾薩斯階段向索洛階段的轉(zhuǎn)換。通過比較英國(guó)、日本、阿根廷的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，她發(fā)現(xiàn)明治維新以后制度壁壘的降低直接推動(dòng)了日本經(jīng)濟(jì)由馬爾薩斯階段向后馬爾薩斯階段轉(zhuǎn)換，而阿根廷在1929年之后制度壁壘的提高導(dǎo)致其進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)減速發(fā)展階段[43]。

四、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的缺陷和實(shí)踐困境

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論通過對(duì)低級(jí)到高級(jí)各發(fā)展階段特征和轉(zhuǎn)換動(dòng)力的具體分析，強(qiáng)調(diào)了把握各階段特殊經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的重要性，為后發(fā)國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家提供了一定的理論指導(dǎo)。一些發(fā)展中國(guó)家在現(xiàn)代化進(jìn)程中也自覺或不自覺地實(shí)踐了這些理論。然而，時(shí)至今日，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論仍然存在若干缺陷，在實(shí)踐上也面臨著一些困境。

（一） 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的缺陷

國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論主要存在以下三個(gè)方面的缺陷：

第一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論存在多種不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，沒有一個(gè)統(tǒng)一的研究框架。范保群和許慶瑞（2000）、陳剛和金通（2005）認(rèn)為，盡管為人們看待經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題提供了豐富的視角，但各種迥然不同的階段劃分理論和標(biāo)準(zhǔn)也給一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的界定、適宜競(jìng)爭(zhēng)手段的選擇帶來(lái)了很大困難[44-45]。斯諾登和文（Snowdon&Vane，2005）指出，大量的研究力圖為人類歷史從馬爾薩斯階段到現(xiàn)代增長(zhǎng)階段的演化提供一種統(tǒng)一的解釋，但現(xiàn)在仍未形成一個(gè)普遍認(rèn)同的研究框架[46]。

第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論遺漏了人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的某些片段。各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分理論只劃分了人類發(fā)展史中可以明確識(shí)別的幾個(gè)階段，卻忽略了某些重要的過渡階段。蔡昉（2015）認(rèn)為人類歷史并非由馬爾薩斯階段直接進(jìn)入二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，而是還要經(jīng)過一個(gè)二元經(jīng)濟(jì)形成的過渡階段，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論恰恰缺少了對(duì)二元經(jīng)濟(jì)形成階段的討論。他試圖用農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不斷積累的格爾茨內(nèi)卷化過程填補(bǔ)這段歷史空白[15]。黃泰巖（2017）指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論都不能解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)在中高收入階段所面臨的一系列轉(zhuǎn)型問題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論在中高收入發(fā)展階段出現(xiàn)了理論空白[3]？輥？輰？訛。endprint

第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論忽視了對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展階段的劃分?，F(xiàn)有的各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論都特別關(guān)注人類社會(huì)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段向工業(yè)階段轉(zhuǎn)換的演變過程，多集中于對(duì)工業(yè)化進(jìn)程的探討，卻忽視了現(xiàn)代化發(fā)展過程中農(nóng)業(yè)的不同發(fā)展階段。少量對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展階段的研究也都將農(nóng)業(yè)作為現(xiàn)代化的附庸。陳宗勝和黎德福（2004）特別強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的發(fā)展在后發(fā)國(guó)家二元經(jīng)濟(jì)階段的重要作用[47]。蔡昉（2016）指出，農(nóng)業(yè)發(fā)展階段的劃分很大程度上受到一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分的影響，為了現(xiàn)實(shí)研究的需要，應(yīng)當(dāng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展階段做出相對(duì)獨(dú)立的劃分[48]。

（二） 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的實(shí)踐困境

或許正是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的種種缺陷，大多數(shù)后發(fā)國(guó)家在趕超發(fā)達(dá)國(guó)家過程中并未取得預(yù)期的成果。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的實(shí)踐困境主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

第一，盡管有經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論作指導(dǎo)，卻鮮有后發(fā)國(guó)家成功趕超先進(jìn)國(guó)家的案例。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論多依據(jù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷程做出發(fā)展階段的劃分，旨在為后發(fā)國(guó)家提供經(jīng)驗(yàn)借鑒，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換。格申克龍（Gerschenkron，1962）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過充分吸取發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驅(qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)的更快發(fā)展[49]。然而不幸的是，絕大多數(shù)拉丁美洲、亞洲和非洲的后發(fā)國(guó)家都沒有實(shí)現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的目標(biāo)，很多甚至陷入了發(fā)展陷阱，目前世界上1/6的人口仍然陷于貧困之中（林毅夫，2012）[50]。

第二，對(duì)于成功實(shí)現(xiàn)趕超的國(guó)家，其發(fā)展實(shí)踐也并未完全遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的指導(dǎo)。速水佑次郎和神門善久（Hayami&Godo，2005）特別強(qiáng)調(diào)各國(guó)獨(dú)特的文化傳統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化過程中的作用。他們指出，通往現(xiàn)代化的道路并非只有沿襲西方發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)這一條，各國(guó)都可以開發(fā)一個(gè)與其文化傳統(tǒng)相適應(yīng)的獨(dú)特制度而走上趕超發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的軌道。日本的社區(qū)制度，韓國(guó)、新加坡的威權(quán)政府管理體制，泰國(guó)的松散社會(huì)制度都極大地推動(dòng)了這些國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程，而這些制度并未被任何經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論所提及[51]。

五、結(jié)論性評(píng)語(yǔ)

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論研究上做出了大量的努力，極大豐富了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特征和規(guī)律的認(rèn)識(shí)，為后發(fā)國(guó)家制定適宜的發(fā)展政策、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超提供了理論指導(dǎo)，為“中國(guó)夢(mèng)”描繪了光明的發(fā)展前景。尤其是學(xué)界對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換動(dòng)力的探索，為我國(guó)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下制定促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)人力資本積累、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、轉(zhuǎn)變政府職能、深化經(jīng)濟(jì)體制改革的相關(guān)政策提供了理論支撐。

然而同任何科學(xué)理論一樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論存在著若干缺陷，在實(shí)踐中也面臨一些困境，需要進(jìn)一步發(fā)展完善。在目前由中高等收入向高收入轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著技術(shù)瓶頸制約和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后的雙重約束，而這些約束條件無(wú)論在發(fā)展階段理論中還是在各國(guó)發(fā)展實(shí)踐中都是未曾出現(xiàn)的。因此，從這個(gè)意義上講，對(duì)我國(guó)當(dāng)今發(fā)展階段而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論能夠提供的經(jīng)驗(yàn)借鑒并不多。但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論至少為我國(guó)未來(lái)的發(fā)展指明了方向，也為當(dāng)前的研究劃定了邏輯主線。面對(duì)新情況和新問題，我國(guó)完全有可能、有條件也有必要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的創(chuàng)新，構(gòu)建屬于發(fā)展中國(guó)家自己的新發(fā)展理論體系（黃泰巖，2016）[52]。

[注 釋]

① 國(guó)內(nèi)已有一些關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的綜述性文獻(xiàn)，但成文時(shí)間大多較早，缺少對(duì)最新理論的跟蹤研究。本文的邊際貢獻(xiàn)主要有兩點(diǎn)：第一，系統(tǒng)梳理了統(tǒng)一增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段問題上的最新研究進(jìn)展；第二，總結(jié)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的多種動(dòng)力機(jī)制。這兩方面的研究在以往文獻(xiàn)中都是比較少見的。

② 古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為狩獵和采集、養(yǎng)殖、農(nóng)業(yè)、商業(yè)和制造業(yè)四個(gè)階段（Rostow，1993）。

③ 羅斯托理論中各發(fā)展階段的典型特征類別廣泛、內(nèi)容較多，且已經(jīng)在很多相關(guān)文獻(xiàn)中介紹過，為節(jié)省篇幅，本文不再贅述。感興趣的讀者可參閱范桂汕（2008）。

④ 基于羅斯托經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論的形式化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型可參見Rostow（1993）和Zilibotti（1995），萊特納（Laitner，2000）的模型則重點(diǎn)討論了起飛過程中儲(chǔ)蓄率提高的問題。

⑤ 轉(zhuǎn)引自羅斯托（Rostow，1993）。值得注意的是，霍夫曼對(duì)于工業(yè)化發(fā)展階段的劃分及消費(fèi)品和資本品的比例關(guān)系在其著作的德文版和英文版中存在差異，參見羅斯托（Rostow，1993）和張培剛（Chang，1949）的引述。

⑥ 統(tǒng)一增長(zhǎng)理論旨在將長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的不同狀態(tài)或階段統(tǒng)一在同一個(gè)模型中（楊斌，2011）。

⑦ 傳統(tǒng)部門的絕對(duì)剩余勞動(dòng)力是那些邊際生產(chǎn)率小于等于0的勞動(dòng)力，相對(duì)剩余勞動(dòng)力是邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率大于0但小于制度性工資的勞動(dòng)力。

⑧ 哈里斯和托達(dá)羅（Harris&Todaro，1970）、盧卡斯（Lucas，2004）在新古典框架下對(duì)這一現(xiàn)象給出了解釋。

⑨ 鉆石因素包括生產(chǎn)要素，需求條件，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手四個(gè)要素。四個(gè)關(guān)鍵要素形成的“鉆石體系”決定一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)能否成功。

⑩ 實(shí)際上，在二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由傳統(tǒng)部門到現(xiàn)代部門的結(jié)構(gòu)升級(jí)也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的動(dòng)力，只是這種發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換更明顯地表現(xiàn)在剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移程度上。

？輥？輯？訛 值得注意的是，羅斯托（Rostow，1993）還特別強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步、主導(dǎo)部門更替和企業(yè)家行為之間的互動(dòng)關(guān)系。

？輥？輰？訛 無(wú)論是統(tǒng)一增長(zhǎng)理論還是羅斯托的增長(zhǎng)階段劃分理論，都假定經(jīng)濟(jì)體在起飛之后能夠順利進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)階段，絲毫沒有考慮到在這一發(fā)展過程中存在著經(jīng)濟(jì)衰退的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

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Abstract： With the rise of the unified growth theory，the theory of economic development phases has been attached importance to by the academic circle again. Related research，based on the original theory，has acquired relatively abundant and frontier findings that mainly display in three aspects. First，according to five standards and contents of the production departments of the national economy，the types of production technology，the patterns of population growth，the degree of surplus labor transfer，the sources of competitive advantage，different phases are divided in economic development. Second，about the phase transformation power，this paper discusses the promotive functions of five factors，which are technological progress，human capital accumulation，upgrading of industrial structure，state intervention，institutional change； Third，about theoretical defects and practical difficulties，this paper，through the reflection of theoretical defects and practical difficulties，reveals the development direction and innovation point of the future economic theory. This paper systematically combs the research results of the theory of economic development phases，which may provide a theoretical guide for China to successfully cross the"middle income trap".

Key words： the theory of economic development phases；division standard of development phases；transformation power of development phases； middle-income trap

（責(zé)任編輯：張積慧）endprint