規(guī)范性文件視角下的高校學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為規(guī)制

鐘海濤

摘 要：隨著我國高等教育的不斷發(fā)展，隨之而來的是高校學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的泛濫，給學(xué)生以及學(xué)校帶來了不利影響，甚至對中國高等教育都產(chǎn)生了負(fù)面影響。本文以規(guī)制高校學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范性文件為視角，分析我國高校學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止的成因，并從規(guī)范概念、規(guī)范文本、制度細(xì)化等幾個(gè)角度對規(guī)制學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行討論，以實(shí)現(xiàn)減少高校學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為，澄清高校學(xué)術(shù)環(huán)境的目的。

關(guān)鍵詞：高校學(xué)生；學(xué)術(shù)不端；規(guī)范性文件；規(guī)制

近年來，我國高校學(xué)生中學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)，已有泛濫之勢。隨著教育部《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》的發(fā)布，各高校紛紛設(shè)立了學(xué)術(shù)委員會(huì)，主管本高校的學(xué)風(fēng)建設(shè)事宜，但由于《實(shí)施意見》內(nèi)容較為簡便，缺乏足夠的指導(dǎo)，導(dǎo)致各高校的具體實(shí)施細(xì)則內(nèi)容不一，這不利于對全國范圍內(nèi)的高校學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行規(guī)制。

一、學(xué)術(shù)不端的概念剖析

對于學(xué)術(shù)不端的概念，學(xué)界對此有不同的看法。有學(xué)者認(rèn)為科研作偽行為是“在科學(xué)研究與評價(jià)過程中，為騙取科學(xué)共同體和社會(huì)的承認(rèn)而出現(xiàn)的偽造和剽竊行為”[1]。也有學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)不端是高校教師在學(xué)術(shù)共同體中研究者在研究過程中沒有遵守研究的規(guī)則，出現(xiàn)篡改數(shù)據(jù)、捏造事實(shí)、剽竊成果等行為，并將學(xué)術(shù)不端行為與學(xué)術(shù)失范行為區(qū)別開來[2]。同時(shí)，也有學(xué)者指出，學(xué)術(shù)不端主要是指學(xué)者涉及抄襲、剽竊的不良行為，也指學(xué)者惡意的一稿多投行為，并將其與學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)腐敗區(qū)別開來[3]?？偟膩砜矗瑢W(xué)界對學(xué)術(shù)不端行為主要界定為在學(xué)術(shù)研究過程中對科研誠信和學(xué)術(shù)道德的違反，主要類型是剽竊、篡改以及抄襲。

在我國的規(guī)范性文件中，對學(xué)術(shù)不端行為的概念也有相關(guān)的規(guī)定。2006年《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》對科研不端行為的定義是是指違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為，包括：（一）在有關(guān)人員職稱、簡歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；（二）抄襲、剽竊他人科研成果；（三）捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；（四）在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；（五）違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范；（六）其他科研不端行為。2007年的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》中，對學(xué)術(shù)不端行為的定義是：學(xué)術(shù)不端行為是指，在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。2009年《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》將學(xué)術(shù)不端行為范圍規(guī)定為（一）抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；（二）篡改他人學(xué)術(shù)成果；（三）偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)；（四）偽造注釋；（五）未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；（六）未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；（七）其他學(xué)術(shù)不端行為。由此可見我國法律對學(xué)術(shù)不端行為并沒有標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確的定義，而通過行為模式和類型進(jìn)行描述。

二、規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范性文件的不足

目前我國規(guī)制高校學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范性文件體系正處于一個(gè)混亂的狀態(tài)之中。規(guī)制學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的最高規(guī)范性文件是法律，主要是2015年12月修訂的《高等教育法》，該法規(guī)定由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)主管“調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為”，但是沒有規(guī)定調(diào)查、認(rèn)定對象的范圍。其次是部門規(guī)章，這主要是由教育部的各類部門規(guī)章組成，主要有《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》和《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，前者對學(xué)校處分學(xué)生的權(quán)力、學(xué)生的申訴權(quán)利等內(nèi)容加以規(guī)定，后者則對學(xué)位淪為中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)整。再次是其他的部門規(guī)范性文件，主要有《教育部關(guān)于印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見>的通知》、《國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》、《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，這些規(guī)范性文件主要包括加強(qiáng)處理學(xué)術(shù)不端的要求、規(guī)范學(xué)生學(xué)位授予過程中的學(xué)術(shù)不端行為、要求將學(xué)術(shù)道德納入學(xué)生教育過程當(dāng)中去等。

除了這些直接有關(guān)于規(guī)范學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的法律法規(guī)之外，還有一些如《科學(xué)技術(shù)部、教育部、財(cái)政部等關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》的通知》、《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》、《中國科協(xié)教育部科技部衛(wèi)生計(jì)生委中科院工程院自然科學(xué)基金會(huì)關(guān)于印發(fā)<發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”>的通知》等，這些主要都是以學(xué)術(shù)共同體為規(guī)范對象，并不直接針對或并未針對學(xué)生群體。

三、高校學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)制策略

（一）統(tǒng)一學(xué)術(shù)不端的概念

明確學(xué)術(shù)不端的概念并不是指在全國范圍內(nèi)規(guī)定內(nèi)容完全一致的概念界定，而是各個(gè)學(xué)校在根據(jù)自身學(xué)術(shù)環(huán)境特點(diǎn)的前提下，制定明確而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)不端行為的概念。只有存在明確的行為邊界，才能對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行有效地規(guī)制和管理。

首先是明確規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為的目的所在，從“立法目的”的解釋出發(fā)，界定學(xué)術(shù)不端行為的邊界；其次，從學(xué)術(shù)不端行為的特征入手，對學(xué)術(shù)不端行為的明顯特征進(jìn)行描述，以縮小概念邊界；再次，從學(xué)術(shù)不端行為的類型入手，對于經(jīng)常出現(xiàn)的不端行為進(jìn)行列舉，以便于規(guī)制的便利實(shí)施。當(dāng)然不可否認(rèn)的是，列舉是最不容易嚴(yán)謹(jǐn)概括一個(gè)概念的方式，因而還需要留有一定的解釋余地，也就是回到了目的解釋的范疇。從多個(gè)角度對學(xué)術(shù)不端的概念進(jìn)行描述，就能夠盡可能地縮小偏差，以實(shí)現(xiàn)規(guī)制的有效性。

（二）捋順規(guī)范文本體例，細(xì)化處置制度

從類型繁雜、內(nèi)容不一的法律法規(guī)可以看出，我國并未對規(guī)制學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為制定一套完整的法律體系。因此，需要對混亂的規(guī)范體系進(jìn)行清理。鑒于目前對學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范文件主要集中在部門規(guī)章這一層面上，因此整合后的規(guī)范體系任然以部門規(guī)章為主。

首先是在法律層面，只需要對學(xué)校的處分學(xué)生的權(quán)力、處分機(jī)構(gòu)職責(zé)、處分原則和程序以及學(xué)生的權(quán)利做出大體的規(guī)定即可。其次是部門規(guī)章，這主要是指教育部的發(fā)布的部門規(guī)章，但不排除學(xué)位委員會(huì)等其他機(jī)構(gòu)的存在，但要求盡可能減少規(guī)章的數(shù)量，以便減輕規(guī)范體系的混亂程度。部門規(guī)章需要對學(xué)生學(xué)術(shù)不端的概念進(jìn)行界定，以區(qū)別于其他科研工作者的學(xué)術(shù)不端行為；并授權(quán)學(xué)校（以及學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會(huì)）對學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行處理，同時(shí)將法律所要求的處理程序、保障學(xué)生權(quán)利等內(nèi)容進(jìn)一步具體化。

在各個(gè)學(xué)校的具體規(guī)定上，獲得法律法規(guī)的授權(quán)之后，學(xué)校需要對規(guī)制機(jī)構(gòu)（學(xué)術(shù)委員會(huì)）的權(quán)力和職責(zé)進(jìn)行明確，并對學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的概念在結(jié)合本?；虮镜貐^(qū)特色的基礎(chǔ)之上進(jìn)行確定。而學(xué)校規(guī)定最重要的部分便是實(shí)施程序，這主要包括發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、調(diào)查、裁決、申訴以及監(jiān)督等幾個(gè)部分。值得注意到是，對發(fā)現(xiàn)渠道的擴(kuò)展，對舉報(bào)程序的規(guī)范，對舉報(bào)人的保密，懲處體系的構(gòu)建，對調(diào)查的公正性、裁決的程序性、申訴的便利性的保障以及監(jiān)督渠道的擴(kuò)展等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)范，以保證規(guī)則實(shí)施效用的最大化。（作者單位：重慶大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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