中俄在能源領(lǐng)域合作動(dòng)因與績(jī)效的實(shí)證分析

付蘭珺

摘要：隨著我國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中地位的提升，積極參與國(guó)際貿(mào)易加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作是中國(guó)崛起的必經(jīng)之路。與鄰國(guó)俄羅斯的合作，對(duì)經(jīng)營(yíng)兩國(guó)戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，維護(hù)亞太地區(qū)穩(wěn)定有著重要作用。本文通過(guò)1996-2013年的SITC三位數(shù)分類產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)，研究根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)，將產(chǎn)品聚合為10個(gè)類別，分析中俄在能源領(lǐng)域合作的動(dòng)因。中俄在能源領(lǐng)域的深度合作，會(huì)否影響中日的關(guān)系，給國(guó)際關(guān)系帶來(lái)緊張因素；長(zhǎng)期來(lái)看是否能夠促進(jìn)中日能源貿(mào)易的發(fā)展，都在實(shí)證分析中給出了答案。中俄在能源領(lǐng)域合作對(duì)兩國(guó)能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有共同的促進(jìn)作用，在鞏固兩國(guó)戰(zhàn)略伙伴地位的同時(shí)，也能夠刺激俄羅斯與日韓等國(guó)的能源貿(mào)易，有利于亞太地區(qū)的穩(wěn)定。本文對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)作出實(shí)證分析有利于我國(guó)理性認(rèn)識(shí)中俄能源合作，從而使政府在權(quán)衡利弊之后做出正確判斷。

關(guān)鍵詞：能源合作；中俄貿(mào)易；中日關(guān)系；Granger因果關(guān)系

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和行業(yè)合作的深入，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來(lái)越緊密，能源合作成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。想要在世界經(jīng)濟(jì)中占有主動(dòng)權(quán)，就需要和能源豐富的國(guó)家進(jìn)行行業(yè)合作，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中搶占先機(jī)。從儲(chǔ)量上看，世界能源分布非常不平衡。約3/4的石油資源集中于東半球，1/4處于西半球；從緯度分布看，主要集中在北緯20°-40°和50°-70°兩個(gè)緯度帶內(nèi)。波斯灣及墨西哥灣兩大油區(qū)和北非油田均處于北緯20°-40°內(nèi)，該地區(qū)集中了513%的世界石油儲(chǔ)量；50°-70°緯度帶內(nèi)有著名的北海油田、俄羅斯伏爾加及西伯利亞油田和阿拉斯加灣油區(qū)。由此可見(jiàn)，中國(guó)要發(fā)展能源貿(mào)易，爭(zhēng)取俄羅斯市場(chǎng)十分必要。

一、中俄能源合作的背景

據(jù)中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，2014年中俄進(jìn)出口總值達(dá)8657億美元，同比增加69%。其中，出口4879億美元，同比增長(zhǎng)95%；進(jìn)口3797億美元，同比增加3、8%，中國(guó)已經(jīng)成為俄羅斯的主要貿(mào)易伙伴國(guó)。開(kāi)展兩國(guó)在能源行業(yè)的合作有利于中俄兩國(guó)經(jīng)濟(jì)合作的興起，為中俄貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展奠定基礎(chǔ)。近年來(lái)，由于中國(guó)政府在能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型上做出的努力，中國(guó)對(duì)煤炭的需求量相對(duì)減小，對(duì)石油和天然氣的需求相對(duì)增加。目前，中國(guó)和俄羅斯的能源合作主要包括共同開(kāi)發(fā)俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)及西伯利亞地區(qū)以及中國(guó)地區(qū)的石油和天然氣。

2013年俄羅斯的石油儲(chǔ)量占全球第八，石油供應(yīng)量?jī)H次于沙特阿拉伯，是非常重要的石油貿(mào)易國(guó)。俄羅斯天然氣能源可開(kāi)采儲(chǔ)量排名世界第二，占世界儲(chǔ)量的176%，具有發(fā)展貿(mào)易的先決條件。從世界能源分布來(lái)看，中國(guó)的石油和天然氣儲(chǔ)量在亞洲國(guó)家中排名靠前，兩國(guó)合作開(kāi)發(fā)能源擁有共同的資源基礎(chǔ)。在石油和天然氣領(lǐng)域，中俄兩國(guó)簽署了一系列油氣增供協(xié)議，俄羅斯將會(huì)向中國(guó)增加原油和天然氣的供給。

二、中俄在石油和天然氣行業(yè)合作的優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)

（一）優(yōu)勢(shì)方面

1、供求關(guān)系上具有互補(bǔ)性

中國(guó)和俄羅斯在地理位置上屬于鄰國(guó)，在經(jīng)濟(jì)上也是彼此重要的貿(mào)易伙伴。中國(guó)的人口多，能源需求量大，是最饑餓的原油消費(fèi)國(guó)。2010年，中國(guó)的能源需求量處于世界第一，而俄羅斯是全球最大的能源生產(chǎn)國(guó)。在供求關(guān)系方面，表現(xiàn)出兩國(guó)在能源合作上具有強(qiáng)烈的互補(bǔ)性。

2、具有地緣優(yōu)勢(shì)

長(zhǎng)期以來(lái)，俄羅斯與他國(guó)之間的原油貿(mào)易主要是通過(guò)鐵路運(yùn)輸，盡管近年來(lái)俄羅斯大力擴(kuò)充鐵路運(yùn)輸力量，但其原油貿(mào)易量仍然受限。鐵路運(yùn)輸?shù)谋锥嗽谟诔杀靖?、運(yùn)輸量小，俄國(guó)政府暫時(shí)沒(méi)有能力滿足整個(gè)投資需求。為了爭(zhēng)奪在對(duì)俄能源貿(mào)易上的利益，中、日、韓各方力量從很早以前就開(kāi)始與俄探討合作，修建一條更有利于本國(guó)石油進(jìn)口和運(yùn)輸?shù)妮斢凸艿?。吸引中、日、韓，甚至是美歐各國(guó)的投資，是俄國(guó)政府的必然選擇。其中，中國(guó)作為俄羅斯最大的鄰國(guó)，加上其蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟(jì)，必將成為俄遠(yuǎn)東開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的主要外部參與者之一。經(jīng)過(guò)俄方權(quán)衡，最終選擇了對(duì)能源需求量龐大的鄰國(guó)中國(guó)作為其建立石油管道的合作國(guó)。

3、良好的政治基礎(chǔ)

2013年是中俄互動(dòng)頻繁的一年，作為毗鄰的兩個(gè)大國(guó)，持續(xù)穩(wěn)定的合作對(duì)于兩國(guó)的發(fā)展有著長(zhǎng)遠(yuǎn)的意義。符拉迪沃斯托克，是俄羅斯遠(yuǎn)東最大的城市之一。2013年，俄羅斯將APEC會(huì)議放在這里舉行，意在向亞太國(guó)家、尤其是東北亞的戰(zhàn)略合作伙伴，展示俄羅斯對(duì)開(kāi)發(fā)遠(yuǎn)東戰(zhàn)略的重視。遠(yuǎn)東地區(qū)的能源儲(chǔ)量豐富，是俄羅斯強(qiáng)大和發(fā)展的基礎(chǔ)。中國(guó)與俄羅斯都處于復(fù)興時(shí)期，兩國(guó)間的深度合作符合兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，也符合各自的戰(zhàn)略規(guī)劃。

2015年5月，中俄發(fā)表二戰(zhàn)勝利70周年聲明，倡導(dǎo)建立以合作共贏為核心的新型國(guó)際關(guān)系。中俄也是以借能源行業(yè)合作為契機(jī)，向投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、高技術(shù)、金融等領(lǐng)域拓展，從商品進(jìn)出口向聯(lián)合研發(fā)、聯(lián)合生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，借助長(zhǎng)期的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系成為經(jīng)濟(jì)上的重要盟友。

（二）劣勢(shì)方面

1、中俄在能源合作面臨外部競(jìng)爭(zhēng)

一直以來(lái)，與俄羅斯發(fā)展能源貿(mào)易就是亞洲各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)。為了爭(zhēng)奪巨大的經(jīng)濟(jì)利益，中國(guó)面臨著日本、韓國(guó)等周邊國(guó)家的外部競(jìng)爭(zhēng)。中俄輸油管道的建立，必然會(huì)對(duì)亞洲的能源貿(mào)易格局產(chǎn)生影響。中俄能源合作也順理成章的成為輿論口中亞太地區(qū)的不穩(wěn)定因素，對(duì)兩國(guó)與周邊國(guó)家其他領(lǐng)域的。

2、中俄能源合作缺乏創(chuàng)新亮點(diǎn)

在合作上，中俄兩國(guó)雖然具有地緣優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，但在開(kāi)發(fā)的技術(shù)方面和操作方面缺乏新的構(gòu)想和主張。導(dǎo)致中俄能源合作與之前的國(guó)際間合作相比，沒(méi)有較大的突破和亮點(diǎn)。在維持原有模式的基礎(chǔ)之上，很難取得更大的效益。

3、中俄能源合作存在政治因素的牽制

作為長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴，中俄兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、文化等方面交流頻繁。與俄羅斯之間的貿(mào)易不僅存在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的背景下，更取決于大國(guó)合作的戰(zhàn)略考量。能源作為非常重要的資源之一，它的貿(mào)易不僅是簡(jiǎn)單的商品買賣，也受到政治因素的牽制。如今的國(guó)際關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，大國(guó)間關(guān)系的微妙變化都有可能對(duì)能源的貿(mào)易產(chǎn)生影響。

三、中俄能源合作的實(shí)證分析

本文選取了1996-2013年俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率、俄羅斯對(duì)日本出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率、中國(guó)對(duì)俄羅斯進(jìn)口能源單價(jià)與中國(guó)對(duì)世界進(jìn)口能源單價(jià)的比率三組數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析。

（一）數(shù)據(jù)處理

1、俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率

R1=（Xik/Xwk）/（Xuk/Xwk），其中R1代表俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率，Xik為俄羅斯對(duì)i國(guó)進(jìn)行k商品的出口。i代表中國(guó)，k代表能源，即俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源比率=俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源/俄羅斯對(duì)世界出口能源。俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源比率=俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源/俄羅斯對(duì)世界出口能源。Xik/Xwk值的大小，反應(yīng)了俄羅斯對(duì)中國(guó)的能源出口占俄羅斯能源總出口量比重的大小。Xuk為俄羅斯對(duì)u國(guó)進(jìn)行k商品的出口，其中u代表韓國(guó)，k代表能源，即俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源比率=俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源/俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源。Xuk/Xwk值的大小，反應(yīng)了俄羅斯對(duì)韓國(guó)的能源出口占俄羅斯能源總出口量比重的大小。R1=（Xik/Xwk）/（Xuk/Xwk）表示俄羅斯對(duì)中韓兩國(guó)出口能源比率，R1大于1時(shí)表明俄羅斯在出口能源方面，對(duì)中國(guó)出口多于對(duì)韓國(guó)出口，小于1，則對(duì)韓國(guó)出口多于對(duì)中國(guó)出口。

2、俄羅斯對(duì)日本出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率

R2=（Xjk/Xwk）/（Xuk/Xwk），其中R2代表俄羅斯對(duì)日本出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率，Xjk為俄羅斯對(duì)j國(guó)進(jìn)行k商品的出口。j代表日本，k代表能源，即俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源比率=俄羅斯對(duì)日本出口能源/俄羅斯對(duì)世界出口能源。R值的大小了，反應(yīng)了俄羅斯對(duì)日本的能源出口占俄羅斯能源總出口量比重的大小。Xjk/Xwk值的大小，反應(yīng)了俄羅斯對(duì)日本的能源出口占俄羅斯能源總出口量比重的大小。Xuk為俄羅斯對(duì)u國(guó)進(jìn)行k商品的出口，其中u代表韓國(guó)，k代表能源，即俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源比率=俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源/俄羅斯對(duì)韓國(guó)出口能源。Xuk/Xwk值的大小，反應(yīng)了俄羅斯對(duì)韓國(guó)的能源出口占俄羅斯能源總出口量比重的大小。R2=（Xjk/Xwk）/（Xuk/Xwk） 代表俄羅斯對(duì)日韓兩國(guó)出口能源的比率，R2大于1時(shí)表明俄羅斯在出口能源方面，對(duì)日本出口多于對(duì)韓國(guó)出口，小于1，則對(duì)韓國(guó)出口多于對(duì)日本出口。

3、中國(guó)對(duì)俄羅斯進(jìn)口能源單價(jià)與中國(guó)對(duì)世界進(jìn)口能源單價(jià)的比率

R3=P1/P2，其中P1代表中國(guó)從俄羅斯進(jìn)口能源的單價(jià)，P2代表中國(guó)從世界進(jìn)口能源的單價(jià)。R3為中國(guó)對(duì)俄羅斯進(jìn)口能源單價(jià)與中國(guó)從世界進(jìn)口能源單價(jià)的比率。R3取值的大小反應(yīng)了中俄兩國(guó)在能源合作方面哪國(guó)更為主動(dòng)。R3偏高證明中國(guó)比較積極，R3值偏低則證明俄羅斯比較積極。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

計(jì)量分析中采用的是1996-2013的年度數(shù)據(jù)。根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)將230中SITC Rev2的三位數(shù)分類產(chǎn)品分為11大類別：初級(jí)產(chǎn)品（PM），屬于資源性制成品的農(nóng)業(yè)制成品（RB1）和其他資源制成品（RB2），屬于低技術(shù)制成品的服裝、紡織品、鞋類（LT1）和其他低技術(shù)制成品（LT2）屬于中等技術(shù)制成品的自動(dòng)化設(shè)備（MT1）、加工類制成品（MT2）和工程類制成品（MT3），屬于高技術(shù)制成品的電子、電力制成品（HT1）和其他高技術(shù)制成品（HT2）以及其他制成品（OTHER）。

（三）單位根檢驗(yàn)與協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

本文使用Eview51進(jìn)行分析。表1報(bào)告了對(duì)水平序列和差分序列的ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果：變量RSCAig的水平序列是非平穩(wěn)序列，但所有變量的一階差分序列都至少在5%水平下平穩(wěn)，所有變量均為I（1）過(guò)程。

本研究運(yùn)用了johansen協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，這種檢驗(yàn)方法的重點(diǎn)在于合理的選擇滯后區(qū)間和檢驗(yàn)形式。選擇滯后區(qū)間上，首先要根據(jù)序列長(zhǎng)度，建立一個(gè)3階滯后的無(wú)約束VAR模型，然后根據(jù)AIC和SIC準(zhǔn)則，判斷VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)p，然后的到協(xié)整關(guān)系的最優(yōu)滯后階數(shù)為p-1。本研究中最優(yōu)滯后階數(shù)為3，相應(yīng)的johansen協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)最優(yōu)滯后區(qū)間為2，在檢驗(yàn)形式上，由于存在著5種可能存在的形式，表2對(duì)相應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行了匯總。跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征根兩種方法均表明，每一種模型形式都可能在1%顯著水平下通過(guò)johansen檢驗(yàn)。由此可以得出，模型所包含的3個(gè)變量之間存在協(xié)整關(guān)系，但最優(yōu)模型形式卻不能確定。

（四）Granger非因果關(guān)系檢驗(yàn)

1、短期效應(yīng)分析

對(duì)于協(xié)整但是不平穩(wěn)的變量進(jìn)行Granger非因果關(guān)系檢驗(yàn)，應(yīng)該在誤差修正模型的基礎(chǔ)上建立。短期的Granger非因果關(guān)系檢驗(yàn)，需要通過(guò)對(duì)最優(yōu)誤差修正模型進(jìn)行弱外生性檢驗(yàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。表6報(bào)告了與ECM相對(duì)應(yīng)的wald檢驗(yàn)結(jié)果，若檢驗(yàn)結(jié)果中χ2統(tǒng)計(jì)量達(dá)到了0.05顯著水平，則會(huì)同時(shí)給出短期效應(yīng)的符號(hào)。

從表3的輸出結(jié)果可知，三個(gè)變量在短期不是彼此的格蘭杰因果關(guān)系。也就是說(shuō)由于基于俄羅斯充分的能源供給，中俄的能源貿(mào)易與中日的能源貿(mào)易在短期是相互獨(dú)立的，并不存在此消彼長(zhǎng)的替代關(guān)系。

2、長(zhǎng)期效應(yīng)分析

由表4可知：俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率（R1）和俄羅斯對(duì)日本出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率（R2），分別是中國(guó)對(duì)俄羅斯進(jìn)口能源單價(jià)與中國(guó)對(duì)世界進(jìn)口能源單價(jià)的比率（R3）的長(zhǎng)期Granger原因。俄羅斯對(duì)中國(guó)出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率（R1）對(duì)中國(guó)對(duì)俄羅斯進(jìn)口能源單價(jià)與中國(guó)對(duì)世界進(jìn)口能源單價(jià)的比率（R3）和俄羅斯對(duì)日本出口能源量與俄羅斯出口韓國(guó)能源量比率（R2）的長(zhǎng)期總效應(yīng)為正的長(zhǎng)期總效應(yīng)為正。在長(zhǎng)期，中國(guó)加大與俄羅斯在能源行業(yè)合作的積極性，對(duì)中俄的能源貿(mào)易產(chǎn)生積極的影響。與此同時(shí)，中俄兩國(guó)加深能源貿(mào)易合作不僅惠及兩國(guó)，也會(huì)給周邊國(guó)家?guī)?lái)能源貿(mào)易的新契機(jī)。

四、中俄在石油、天然氣行業(yè)合作的政策建議

通過(guò)計(jì)量分析的結(jié)果，我們對(duì)中俄能源領(lǐng)域合作前景，既不能夠盲目樂(lè)觀，期望過(guò)高，也無(wú)需悲觀。中國(guó)與俄羅斯的能源合作需要建立在一個(gè)穩(wěn)定的東北亞經(jīng)濟(jì)形勢(shì)中，營(yíng)造東北亞地區(qū)的和平與穩(wěn)定需要中俄兩國(guó)的不斷努力。

（一）提高政治互信，建立穩(wěn)定的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系

作為東北亞最大的兩個(gè)國(guó)家，提高政治互信，建立更高一級(jí)的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系是中俄兩國(guó)貿(mào)易發(fā)展的重中之重。中俄的能源合作將作為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作的橋梁，起到一定的先導(dǎo)作用。兩國(guó)應(yīng)該在共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，互幫互助，互相學(xué)習(xí)，共同實(shí)現(xiàn)民族的復(fù)興。

（二）深入文化交流，促進(jìn)民族友誼

中俄在歷史上有很深的淵源，兩國(guó)的人民也有著深厚的情誼。中俄兩國(guó)的能源合作，不僅是兩國(guó)的戰(zhàn)略選擇，更是民心所向。中日兩國(guó)雖然存在一定的歷史問(wèn)題和民族矛盾，但是中日文化存在共通之處，站在共同發(fā)展的角度，兩國(guó)也應(yīng)該深入文化交流，謀求共同發(fā)展。

（三）促進(jìn)能源外交，營(yíng)造亞太地區(qū)和平、穩(wěn)定的能源市場(chǎng)環(huán)境

兩國(guó)應(yīng)大力開(kāi)展能源外交，將能源外交上升到長(zhǎng)期堅(jiān)持的戰(zhàn)略高度，建立起全方位、深層次的能源合作關(guān)系。兩國(guó)的能源合作，不僅能夠在短期促進(jìn)能源行業(yè)的騰飛，在長(zhǎng)期也會(huì)助力亞太地區(qū)的能源貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（作者單位：吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院）

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