小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為的演化研究

彭慶文

摘要：為研究小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為的演化規(guī)律，文章借助演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，構(gòu)建小微企業(yè)與安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)間的支付矩陣，并通過數(shù)值實(shí)驗(yàn)演示決策參數(shù)的取值變化和主體初始條件的改變對(duì)演化結(jié)果的影響。研究發(fā)現(xiàn)：小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為演化系統(tǒng)收斂于兩種模式，其中“購買，提供”為理想模式，“不購買，不提供”為“不良鎖定”模式；設(shè)計(jì)科學(xué)合理的引導(dǎo)策略，有助于促進(jìn)小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)，引導(dǎo)小微企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)服務(wù)；購買行為；演化博弈；小微企業(yè)

一、引言

目前，我國(guó)重特大安全事故出現(xiàn)了反彈趨勢(shì)，安全生產(chǎn)形勢(shì)嚴(yán)峻，特別是在面廣體小量大的小微企業(yè)。例如，2013年5月11日，上海翁牌冷藏實(shí)業(yè)有限公司發(fā)生液氨泄露事故，造成15人死亡、8人重傷；同年11月1日，廣西岑溪市三堡鎮(zhèn)車河村三堡爆竹廠發(fā)生爆炸事故，造成12人死亡、16人受傷……與大中型企業(yè)相比，小微企業(yè)資源實(shí)力不足、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱，難以依靠自身力量實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，因而更需要借助安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)來提高安全生產(chǎn)水平，購買安全生產(chǎn)服務(wù)已成為小微企業(yè)突破安全生產(chǎn)困境的必然選擇。然而，一方面小微企業(yè)資源和能力有限，加之面臨巨大的生存與競(jìng)爭(zhēng)壓力，企業(yè)將精力聚焦于生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)而缺乏安全生產(chǎn)積極性，造成安全生產(chǎn)服務(wù)的現(xiàn)實(shí)需求很低；另一方面我國(guó)安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)多依附于政府部門且質(zhì)量參差不齊，安全生產(chǎn)服務(wù)供給水平也很低。安全生產(chǎn)服務(wù)供需雙低的局面，導(dǎo)致小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)的積極性不高，安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)小微企業(yè)安全生產(chǎn)中所蘊(yùn)含的巨大潛力沒能充分發(fā)揮，這嚴(yán)重影響了小微企業(yè)安全生產(chǎn)水平的提高。因此，如何促進(jìn)小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)，已成為提高小微企業(yè)安全生產(chǎn)水平、保障其安全生產(chǎn)的關(guān)鍵。

國(guó)內(nèi)外對(duì)小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為的研究，主要集中在購買安全生產(chǎn)服務(wù)的必要性和意義上，忽視了購買行為的決策機(jī)理及與服務(wù)機(jī)構(gòu)的交互過程。例如，Gerard的研究表明，政府為減輕負(fù)擔(dān)，將企業(yè)安全生產(chǎn)的具體管理事物轉(zhuǎn)移到私營(yíng)組織身上，即利用安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供安全生產(chǎn)服務(wù)；李傳貴認(rèn)為，將安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)納入安全生產(chǎn)管制體系有助于幫助中小微企業(yè)走出安全生產(chǎn)困境。此外，已有研究大多采用靜態(tài)或定性的方法，缺少其決策機(jī)理和演化規(guī)律的動(dòng)態(tài)分析。例如，甘慶元采用定性方法分析了中小企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，并提出有必要為一些安全生產(chǎn)無人管或不會(huì)管的小微企業(yè)提供安全生產(chǎn)服務(wù)；梅強(qiáng)研究了中小企業(yè)安全生產(chǎn)供需狀況，并建議發(fā)展安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，完善安全生產(chǎn)社會(huì)化服務(wù)機(jī)制?；诖?，本文借助演化博弈的方法，構(gòu)建小微企業(yè)與安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的支付矩陣并進(jìn)行演化分析，探討如何促進(jìn)小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)，以期實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)小微企業(yè)安全生產(chǎn)的目的。

二、小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為演化模型

（一）模型構(gòu)建

在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)環(huán)境中，小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為主要涉及兩類主體：一類是小微企業(yè)群體，一類是安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)群體。每次博弈都由一家小微企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)隨機(jī)配對(duì)進(jìn)行，小微企業(yè)可選的策略假設(shè)為A={購買，不購買}，服務(wù)機(jī)構(gòu)可選的策略假設(shè)為B={提供，不提供}。

小微企業(yè)的收益假設(shè)為：假定小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)時(shí)，前期投入的尋求成本為C1，主要包括信息收集、與服務(wù)機(jī)構(gòu)洽談服務(wù)等費(fèi)用，若服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，則還需支付服務(wù)費(fèi)用C2，獲得安全產(chǎn)出R1，此時(shí)小微企業(yè)收益為R1-C1-C2；若服務(wù)機(jī)構(gòu)不提供服務(wù)，則部分小微企業(yè)投入資金I來滿足安全生產(chǎn)服務(wù)需求，即自供安全生產(chǎn)服務(wù)，比重為r1，其余的由于資金不足而進(jìn)行違規(guī)生產(chǎn)，違規(guī)生產(chǎn)會(huì)引發(fā)安全事故，概率為r2，罰金為F，此時(shí)小微企業(yè)收益為r1（R1-I）-（1-r1）r2F-C1；若小微企業(yè)不購買安全生產(chǎn)服務(wù)，則可能自供安全生產(chǎn)服務(wù)，也可能違規(guī)生產(chǎn)，此時(shí)無論服務(wù)機(jī)構(gòu)是否提供安全生產(chǎn)服務(wù)，其收益均為r1（R1-I）-（1-r1）r2F。

服務(wù)機(jī)構(gòu)的收益假設(shè)為：假定服務(wù)機(jī)構(gòu)提供安全生產(chǎn)服務(wù)時(shí)，前期投入的提供成本為C3，主要包括信息收集、員工培訓(xùn)、與企業(yè)洽談服務(wù)等費(fèi)用，在小微企業(yè)購買服務(wù)的情況下，其還需投入服務(wù)成本C4，獲得服務(wù)產(chǎn)出R2，主要包括向小微企業(yè)收取的服務(wù)費(fèi)用、自身信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)增長(zhǎng)等，此時(shí)其收益為R2-C3-C4；在小微企業(yè)不購買服務(wù)的情況下，收益為-C3；若不提供安全生產(chǎn)服務(wù)，則無論小微企業(yè)是否購買服務(wù)，其收益均為0。

根據(jù)上述假設(shè)分析，可得該模型的支付矩陣如表1所示。

（二）模型演化過程分析

在博弈的初始階段，假設(shè)小微企業(yè)群體中選擇購買策略的企業(yè)所占比例為p，服務(wù)機(jī)構(gòu)群體中選擇提供策略的企業(yè)比例為q。根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程，即策略的增長(zhǎng)率等于它的相對(duì)適應(yīng)度，構(gòu)建小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為的演化動(dòng)力學(xué)方程，即

F（p）

=

=p[eAQ

-PAQ]

F（q）=

=q[eBP

-QBP]（1）

其中，A=

R

-C

-C

r（

R-I）-（

1-r）

r

F-C

r（

R-I）-（

1-r）

rF

r（

R-I）-（

1-r）

rF，為小微企業(yè)的支付矩陣；B=

R

-C

-C

-C

0 0，為服務(wù)機(jī)構(gòu)的支付矩陣；e={1，0}為單位向量；P={p，1-p}為小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為的混合策略；Q={q，1-q}為服務(wù)機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)服務(wù)提供行為的混合策略。U1=θAQT及U=PAQT分別代表選擇購買策略的小微企業(yè)的適應(yīng)度和小微企業(yè)群體的平均適應(yīng)度，V1=θBPT和V=QBPT分別代表選擇提供策略的服務(wù)機(jī)構(gòu)的適應(yīng)度和服務(wù)機(jī)構(gòu)群體的平均收益。由此可得

F（p）

==p（

U

-）=p（1-p）

[-C

+[R

-C

-r（

R-I）+（

1-r）

rF]q]

F（q）

==q（

U

-）=q（1-q）-

[-C3+（R2-C4）/p]（2）

令F（p）=0，F(xiàn)（q）=0，在平面M={（p，q）|0≤p，q≤1}可得5個(gè)均衡點(diǎn)（0，0）、（0，1）、（1，0）、（1，1）和（，）。其中，S（p=，q=）為鞍點(diǎn)；U（1，0）和V（0，1）為不穩(wěn)定點(diǎn)；O（0，0）和W（1，1）為演化穩(wěn)定點(diǎn)，是演化穩(wěn)定策略（ESS），分別對(duì)應(yīng)模式（A2，B2）和（A1，B1）。小微企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)策略交互過程如圖1所示。

圖1中不穩(wěn)定點(diǎn)U、V和鞍點(diǎn)S連成的折線可看作系統(tǒng)演化到不同模式的臨界線，初始狀態(tài)在USVW區(qū)域內(nèi)時(shí)，系統(tǒng)都將演化到（A2、B2）模式，即小微企業(yè)選擇購買策略，服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇提供策略，這是一種理想狀態(tài)。初始狀態(tài)在USVO區(qū)域內(nèi)時(shí)，系統(tǒng)都將演化到（A2、B2）模式，小微企業(yè)不購買，服務(wù)機(jī)構(gòu)不提供，這必然導(dǎo)致安全服務(wù)購買率下降，供需雙低，服務(wù)市場(chǎng)逐漸萎縮，是一種“不良鎖定”模式。

三、數(shù)值實(shí)驗(yàn)及結(jié)果分析

（一）選擇某種策略的群體初始比例變化對(duì)演化結(jié)果的影響

實(shí)驗(yàn)結(jié)果如圖2所示，其中p0和q0分別代表小微企業(yè)群體選擇A1策略和服務(wù)機(jī)構(gòu)群體選擇B2策略的初始群體比例，根據(jù)參數(shù)取值范圍和現(xiàn)實(shí)條件，其余參數(shù)假定為R1=1.7，R2=1，C1=0.3，C2=1，C3=0.3，C4=0.5，I=1.5，F(xiàn)=5，r1=0.5，r2=0.01。從圖2可以看出小微企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)群體間策略交互行為演化的路徑依賴性。不同初始條件下，系統(tǒng)演化路徑不同，且在演化到穩(wěn)定狀態(tài)之前均不會(huì)重疊或相交。演化速度與小微企業(yè)選擇購買策略的群體初始比例有關(guān)，且該比例越接近穩(wěn)定狀態(tài)演化速度越快。對(duì)比圖2中的兩個(gè)子圖可以看出，小微企業(yè)購買策略選擇的演化路徑不僅受本群體中選擇購買策略的企業(yè)初始比例的影響，還與服務(wù)機(jī)構(gòu)群體中選擇提供策略的機(jī)構(gòu)初始比例有關(guān)。

（二）小微企業(yè)安全產(chǎn)出變化對(duì)演化結(jié)果的影響

假定服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇提供服務(wù)的初始機(jī)構(gòu)比例為0.35，其余參數(shù)取值保持不變，分別取R1=1.52和R1=1.9進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，結(jié)果如圖3所示。當(dāng)選擇購買策略的小微企業(yè)初始比例較大時(shí)，隨著安全產(chǎn)出的增加，系統(tǒng)演化速度加快，加速進(jìn)化到（A1，B1）的理想狀態(tài)；而當(dāng)小微企業(yè)選擇購買策略的初始比例較小時(shí)，系統(tǒng)演化速度發(fā)生改變，且有從（A2，B2）加速進(jìn)化到（A1，B1）的趨勢(shì)。因此，從安全產(chǎn)出入手，提高小微企業(yè)感知到的期望安全產(chǎn)出，有助于促進(jìn)小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)。

（三）安全生產(chǎn)服務(wù)費(fèi)用變化對(duì)演化結(jié)果的影響

同理，取C2=0.82和C2=1.18進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，結(jié)果如圖4所示。對(duì)比圖4的兩個(gè)子圖可知，服務(wù)費(fèi)用越高，系統(tǒng)越易陷入“不良鎖定”模式。因?yàn)殡S著服務(wù)費(fèi)用的增加，購買服務(wù)的總收益逐漸減小，而對(duì)資金投入的要求逐漸提高，當(dāng)高于小微企業(yè)承受能力時(shí)，小微企業(yè)由于資源實(shí)力不足而選擇不購買策略。而理想狀態(tài)是小微企業(yè)購買服務(wù)，服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。這就要求政府制定合理的引導(dǎo)策略，幫助小微企業(yè)減少服務(wù)支出，促進(jìn)其購買安全生產(chǎn)服務(wù)，從而提高安全生產(chǎn)水平，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

四、促進(jìn)小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)的政策建議

通過上述分析可知，小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為演化結(jié)果受多種因素影響；設(shè)計(jì)合理的引導(dǎo)策略，能夠使系統(tǒng)跳出“不良鎖定”，向理想狀態(tài)演化?；诖?，為促進(jìn)小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)，提出以下建議。

（一）加大對(duì)安全生產(chǎn)服務(wù)市場(chǎng)的培育力度，提高服務(wù)市場(chǎng)化程度

通過技術(shù)培訓(xùn)、資金獎(jiǎng)勵(lì)、稅費(fèi)減免等措施鼓勵(lì)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入安全市場(chǎng)，積極發(fā)揮安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的中介橋梁作用。同時(shí)，減少服務(wù)機(jī)構(gòu)與政府的掛鉤，提高安全生產(chǎn)服務(wù)的市場(chǎng)化程度。為此，政府應(yīng)轉(zhuǎn)變意識(shí)，努力從安全生產(chǎn)服務(wù)市場(chǎng)的直接參與者變?yōu)楸O(jiān)管者與推進(jìn)者，培育一批數(shù)量多、質(zhì)量高、市場(chǎng)化的安全生產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（二）提高企業(yè)安全生產(chǎn)意識(shí)，對(duì)安全效益高的小微企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)

安全效益R1對(duì)小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為具有顯著影響，卻又往往被低估。因此，政府應(yīng)針對(duì)小微企業(yè)實(shí)際情況，組織安全教育培訓(xùn)以提高其安全生產(chǎn)意識(shí)，讓企業(yè)決策者能充分認(rèn)識(shí)并合理評(píng)估安全收益。此外，還可以定期檢查考核，對(duì)嚴(yán)格遵守《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》的小微企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，從而間接增加其安全產(chǎn)出，提高其服務(wù)購買積極性。

（三）完善安全生產(chǎn)服務(wù)專項(xiàng)補(bǔ)貼政策。

服務(wù)費(fèi)用C2是制約小微企業(yè)購買安全生產(chǎn)服務(wù)的主要因素，費(fèi)用過低會(huì)影響服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的積極性，而過高小微企業(yè)又難以承受。因此，政府應(yīng)努力完善安全生產(chǎn)服務(wù)專項(xiàng)補(bǔ)貼政策，通過政府購買服務(wù)的形式對(duì)小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為進(jìn)行專項(xiàng)補(bǔ)貼，形成“政府購買，服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，小微企業(yè)獲得”的服務(wù)路徑，讓小微企業(yè)花小成本享受高質(zhì)量的服務(wù)，從而強(qiáng)化安全生產(chǎn)服務(wù)購買行為，提高安全生產(chǎn)水平。

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*本文系國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于小微企業(yè)行為分析的安全生產(chǎn)服務(wù)運(yùn)行機(jī)制與引導(dǎo)策略研究”，項(xiàng)目編號(hào)：71373104；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“企業(yè)安全生產(chǎn)行為：影響機(jī)理、企業(yè)行為選擇與政府引導(dǎo)策略研究”，項(xiàng)目編號(hào)：71403108；國(guó)家教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“基于行為決策與需求分析的小微企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)體系研究”，項(xiàng)目編號(hào)：13YJCZH10。

（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）