我國農(nóng)村宅基地退出的研究綜述

王阿燕

摘要：文章采用歷史文獻法和對比分析法梳理近些年來我國農(nóng)村宅基地退出的已有研究成果，為進一步的研究奠定基礎(chǔ)并明確方向。目前已有的研究對農(nóng)村宅基地退出的影響因素與農(nóng)戶退出意愿、退出機制、退出補償?shù)确矫孢M行了歸納和分析，這些方面既取得了一定進展，但也還有大量問題有待深入研究。

關(guān)鍵詞：宅基地退出；機制；補償

一、問題的提出

目前，我國正處于城市化的快速發(fā)展階段，農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)十分普遍，各地區(qū)流轉(zhuǎn)形式多樣，土地流轉(zhuǎn)亂象較多。有些地方，政府對宅基地流轉(zhuǎn)進行了引導，將宅基地的退出作為農(nóng)戶進行流轉(zhuǎn)的一種選擇。宅基地的退出有利于提高農(nóng)村宅基地的使用率，同時對緩解城市化進程中土地資源緊張的局面具有十分重要的現(xiàn)實意義。如何建立合理的宅基地退出機制，引導有意愿的農(nóng)戶退出宅基地，使土地資源得到有效配置，已成為當前政府部門亟需解決的問題，學術(shù)界也對此進行了大量的研究。本文的目的是梳理宅基地退出的已有研究成果，為進一步的研究奠定基礎(chǔ)并明確方向。

二、我國農(nóng)村宅基地退出的相關(guān)研究

宅基地退出是我國農(nóng)村土地制度的特定概念，具有一定的中國特色。對于宅基地的研究，國外主要是基于市場機制解決市場失靈導致資源無效配置方法的研究，對宅基地退出問題的研究相對較少，因此難以直接尋找到適合的參考和借鑒。

國內(nèi)學者對宅基地流轉(zhuǎn)相關(guān)問題進行了大量研究，本文主要從三大方面對宅基地退出的相關(guān)研究進行綜述，并指出不足點，以期為農(nóng)村宅基地退出的研究和創(chuàng)新提供參考和借鑒。

（一）宅基地退出的意愿與影響因素研究

筆者認為農(nóng)村宅基地退出是指農(nóng)戶在政府相關(guān)政策指引下自愿放棄其所獲得的農(nóng)村宅基地使用權(quán)或申請要求，這是一種政府引導行為，不具有強制性。當然，這其中隱含著一個假設(shè)條件，即農(nóng)戶是“理性經(jīng)濟人”，農(nóng)民是否愿意退出宅基地或宅基地申請，關(guān)鍵在于他們對宅基地退出前后收益—成本比較的預(yù)期，這是農(nóng)民自身博弈的過程，力求得到一個滿意解。

學者們主要采用 logistic、probit模型分析這些因素對宅基地退出的影響，通過定量分析法來研究各個因素對農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響力，并在此基礎(chǔ)上初步設(shè)計農(nóng)村宅基地退出機制，具體情況見表1。

關(guān)于宅基地退出意愿與影響因素的研究，大多數(shù)學者都只研究外在的因素，對于農(nóng)戶來講，很少有學者能夠?qū)λ麄兊男睦?、性格等進行分析。選取的研究因素較為單一，對于宏觀和微觀結(jié)合的因素分析較少，沒有全方位予以考慮。

（二）宅基地退出機制研究

各學者根據(jù)宅基地退出中的主要障礙構(gòu)建了不同的退出機制。其目的都是為了盤活農(nóng)村閑置和粗放利用的宅基地資源，顯化農(nóng)村宅基地資源、資產(chǎn)、資本屬性，實現(xiàn)農(nóng)村土地資源的節(jié)約集約利用等。

黃星（2009）通過分析當前宅基地管理中存在的主要問題及其成因，提出建立有效的宅基地退出利益導向機制。張德松（2009）從新農(nóng)村建設(shè)的角度出發(fā)，提出了疏堵并重，強調(diào)政策引導的激勵作用。歐陽安蛟等（2009）、周軍輝等（2011）表示宅基地退出機制的建立應(yīng)針對不同的對象采取不同的措施。他們將宅基地退出的對象分成了三類，并針對每一類制定了不同的退出機制。趙海鋒（2013） 則根據(jù)浙江省的實際情況，提出應(yīng)建立起以“激勵機制”、“約束機制”及其他相關(guān)配套制度為核心的退出機制。

目前，學術(shù)界研究主要集中在宏觀層面退出機制的構(gòu)建，基本上是對宅基地的退出提出一些宏觀的制度構(gòu)架，結(jié)合微觀農(nóng)戶層面的制度構(gòu)建較少，要真正地指導各級政府制定針對性政策還需進一步深化研究。

（三）宅基地退出的補償研究

宅基地退出補償就是為了保證農(nóng)民宅基地用益物權(quán)的實現(xiàn)，有利于農(nóng)村閑置、低效利用、超標面積等宅基地的退出，減少和制止宅基地浪費，促進農(nóng)村土地的集約節(jié)約利用。從全國各地的實踐來看，目前宅基地退出的補償方式主要可以概括為三類：建設(shè)性補償、實物補償和貨幣補償。學者們大多基于農(nóng)戶受償意愿對此進行研究。

1. 從補償主體角度來研究

徐小峰（2012）明確指出農(nóng)村宅基地退出補償按照“誰受益、誰補償”原則，補償主體可以是代表國家的地方政府、農(nóng)村集體經(jīng)濟組織、企業(yè)或個體經(jīng)濟人。

2. 從補償對象角度來研究

葉海明（2009）提出對主動拆除舊宅并交出空閑宅基地的農(nóng)村村民，地方政府或集體經(jīng)濟組織可以按其住房和宅基地給予適當?shù)呢泿叛a償。而徐小峰、胡銀根等（2011）則認為應(yīng)對自愿退出的農(nóng)戶和“拆舊建新”中愿意使用標準面積的宅基地的農(nóng)戶進行補償。

3. 從補償方式角度來研究

（1）可以采取不同方式進行補償

韓康、肖鋼（2008）、張德松（2009）認為應(yīng)當對宅基地退出實行經(jīng)濟補償或獎罰機制。徐小峰等（2011）則認為農(nóng)民退出宅基地時，補償方式可以是一次性補償也可以是永久收益分配權(quán)補償。蔡國立、徐小峰（2012）認為在各地的宅基地退出與補償實踐中，宅基地置換可采取宅基地換房、宅基地換宅基地和宅基地換貨幣三種模式。程春麗（2014）提出宅基地退出補償有現(xiàn)金、實物補償、建設(shè)性補償三種方式。

（2）建立宅基地評估機制進行補償

陳麗娜、尹奇（2013）從效率和公平的角度提出了要構(gòu)建科學合理的宅基地評估機制，為宅基地退出補償標準提供科學依據(jù)，促進宅基地的有效退出和保障農(nóng)民的合法權(quán)益。程春麗（2014）在提出三種補償方式時，對此進行了深入分析，并指出要引入農(nóng)村房地產(chǎn)評估，以補償為引力，以整理規(guī)劃為推力，加快引導農(nóng)村宅基地自動退出。

（3）采用貨幣方式進行補償

近幾年來，在宅基地退出補償中一些學者突破了現(xiàn)有的研究成果，基于模型測算提出了貨幣補償方式。許恒周（2012）等主要基于宅基地對農(nóng)民發(fā)揮的主要功能來確定補償測算模型，測算出農(nóng)戶退出宅基地的平均受償意愿。

由此可見，對宅基地退出補償方面的研究主要集中在補償方式上。根據(jù)各地宅基地退出與補償實踐總結(jié)出了多種補償方式，其中對實物補償和建設(shè)性補償?shù)难芯肯鄬碚f較為成熟；而對于貨幣補償方式，雖然近兩三年來也引起了不少學者的關(guān)注，但研究仍然較少。

三、結(jié)語

近年來，國內(nèi)學者對于宅基地退出的研究主要集中在宅基地退出的影響因素與農(nóng)戶退出意愿、退出機制、退出補償?shù)葐栴}上。以上研究雖都取得了一定成果，但在研究中也存在一些不足。第一，現(xiàn)存的研究文獻，對于農(nóng)戶退出宅基地意愿及影響因素的研究有理論方面的一些成果，但是選取的研究因素較為單一，沒能全方位予以考慮，所以在后續(xù)的研究中應(yīng)該更為全面地進行實證研究。第二，對于宅基地退出機制的研究主要集中在宏觀層面機制的構(gòu)建，結(jié)合微觀農(nóng)戶層面的制度構(gòu)建較少，要真正地指導各級政府制定針對性政策還需進一步深入研究。第三，對于退出的補償方式應(yīng)更加深入具體地對貨幣補償進行實證研究，增強其可操作性。

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（作者單位：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學城市學院）