國內(nèi)工程招投標(biāo)研究現(xiàn)狀述評

摘要：在建筑工程領(lǐng)域，招投標(biāo)問題一直是很多專家學(xué)者關(guān)注和研究的重點(diǎn)，其相關(guān)的研究成果非常多。但是，從總體上看，目前還比較缺乏對相關(guān)研究成果的總結(jié)和述評?；诖?，文章力求在綜合分析相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，對國內(nèi)工程招投標(biāo)研究現(xiàn)狀進(jìn)行述評，并指出現(xiàn)有研究的一些不足。

關(guān)鍵詞：建筑工程；招投標(biāo)；投標(biāo)人；代理機(jī)構(gòu)；工程承包領(lǐng)域 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：TU723 文章編號：1009-2374（2015）19-0003-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.19.002

招標(biāo)投標(biāo)（以下簡稱招投標(biāo)）是工程承包領(lǐng)域比較規(guī)范的一種交易模式。其發(fā)展時(shí)間在西方國家較早，大約已經(jīng)有200年歷史了。我國在20世紀(jì)80年代之后，在工程承包領(lǐng)域開始引進(jìn)招投標(biāo)模式。自從國家在2000年頒布《招標(biāo)投標(biāo)法》開始，在建筑工程承包方面對招投標(biāo)的使用越來越多。多年來，不少專家和學(xué)者對工程招投標(biāo)進(jìn)行了大量研究，有的從宏觀層面對招投標(biāo)的機(jī)制和理論進(jìn)行研究，也有的從具體招投標(biāo)的環(huán)節(jié)進(jìn)行分析。因此，在本文的研究中，主要是對前人跨學(xué)科、不同層次和多種研究視角下的不同研究成果進(jìn)行歸納總結(jié)，目的在于更好地認(rèn)識和理解當(dāng)前時(shí)期我國工程招投標(biāo)領(lǐng)域存在的主要問題以及其未來發(fā)展趨勢。

1 國內(nèi)工程招投標(biāo)研究現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)分析

在建筑工程招投標(biāo)研究領(lǐng)域，不少學(xué)者專家進(jìn)行了大量的研究，從學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢索量來看，關(guān)于招投標(biāo)問題的相關(guān)論文數(shù)量非常之大。相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，僅在1992～2010年，對于招投標(biāo)問題進(jìn)行研究的核心期刊論文就有1688篇。通過對前人研究成果的分析，發(fā)現(xiàn)大部分的研究文獻(xiàn)出自于企業(yè)和政府，這說明無論是官方還是企業(yè)人員，對工程招投標(biāo)都非常重視。從研究內(nèi)容來看，主要以建筑工程項(xiàng)目的實(shí)際招投標(biāo)研究為主。

2 對于工程招投標(biāo)制度、違規(guī)違法現(xiàn)象和監(jiān)管方式方面的研究

2.1 招投標(biāo)法規(guī)制度和監(jiān)管體系方面

設(shè)計(jì)良好的監(jiān)督機(jī)制，對于保證工程招投標(biāo)各個環(huán)節(jié)的公平、公開和公正有著非常重要的作用，但就目前來看，國內(nèi)招投標(biāo)領(lǐng)域還存在很多影響監(jiān)管的問題，比如招標(biāo)方以監(jiān)督為由，抵制或者歧視轄區(qū)外的投標(biāo)人，在監(jiān)督過程中，并不是真正的監(jiān)督，而是直接行政管理。出現(xiàn)上述問題的主要原因在于，招投標(biāo)的監(jiān)管權(quán)不夠集中，沒有一套完整的招投標(biāo)法律法規(guī)體系?！墩型稑?biāo)法》第七條明確規(guī)定：國務(wù)院對招投標(biāo)活動的有關(guān)部門的具體職權(quán)進(jìn)行規(guī)定，但對監(jiān)督主體具體是哪一方，其職權(quán)范圍的邊界，并沒有明確的規(guī)定，從這個角度來看，還是存在比較明顯漏洞的。招投標(biāo)活動存在很大程度的“多頭管理、部門分割”現(xiàn)象，有的還甚至出現(xiàn)同體監(jiān)督、交叉和重復(fù)執(zhí)法的情況，這種監(jiān)管模式不僅導(dǎo)致了資源的浪費(fèi)，也降低了監(jiān)管效率，使得本應(yīng)該有的監(jiān)督效果得不到應(yīng)有的發(fā)揮。

2.2 招投標(biāo)市場的參與主體不夠規(guī)范

從具體的招投標(biāo)市場參與主體來看，其不規(guī)范行為主要發(fā)生在如下四類：

第一，招標(biāo)人的不規(guī)范行為，其中比較突出的有進(jìn)行虛假招標(biāo)，規(guī)避招標(biāo)，在招標(biāo)過程中采取不合法的招標(biāo)手段、使用不合規(guī)的招標(biāo)程序等。招標(biāo)主體在招標(biāo)過程中，使用化整為零法、變換功能法、擱置項(xiàng)目或部分招標(biāo)法等，這些方法違反了招投標(biāo)法的一些規(guī)定。在招標(biāo)模式中，通過非法手段申請免標(biāo)，對有的項(xiàng)目進(jìn)行重復(fù)招標(biāo)，為特定的投標(biāo)人設(shè)定傾向性條件。

第二，投標(biāo)人的不規(guī)范行為，比較明顯的就是在投標(biāo)過程中弄虛作假，使用低于正常中標(biāo)價(jià)格的手段騙取中標(biāo)，在中標(biāo)成功后進(jìn)行違法分包等。一些學(xué)者通過問卷調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，在誠信度較低的投標(biāo)企業(yè)方面，一般多是不具備真實(shí)投標(biāo)資質(zhì)而借用其他單位的企業(yè)。有研究人員使用演化博弈理論的方法，設(shè)計(jì)了一套監(jiān)管部門和企業(yè)招投標(biāo)博弈的模型，在該模型的推演下，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管部門的監(jiān)管技術(shù)手段和落實(shí)程度，對于企業(yè)招投標(biāo)有著非常重要的影響。

第三，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的不規(guī)范行為。不少專家學(xué)者通過專題調(diào)研指出，很多工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)自身管理秩序混亂，專業(yè)招標(biāo)水平不高，相關(guān)資質(zhì)不健全，存在超越資質(zhì)承攬工程項(xiàng)目的問題，有的機(jī)構(gòu)甚至進(jìn)行非法掛靠，這些不良行為的存在，為工程招標(biāo)的合法性埋下隱患。在調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)很多招標(biāo)人在實(shí)際招標(biāo)過程中受到招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的詐騙。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)自身在建筑工程承攬資質(zhì)方面，有的并不是很健全，借用他人公司的資質(zhì)、使用非法手段騙標(biāo)等情況經(jīng)常發(fā)生。

第四，評標(biāo)專家的不負(fù)責(zé)任和濫用職權(quán)。評標(biāo)專家在評標(biāo)過程中責(zé)任心不強(qiáng)，有的專家缺乏專業(yè)的評標(biāo)知識，對于投標(biāo)文件沒有進(jìn)行深入的研究。評標(biāo)專家受到招標(biāo)人的影響作用很大，不能完全獨(dú)立地憑借專業(yè)知識判斷招標(biāo)文件是否合理，在某些時(shí)候會出現(xiàn)評標(biāo)專家和投標(biāo)人進(jìn)行利益交換的行為，評標(biāo)專家受賄行為時(shí)有發(fā)生。從當(dāng)前一些建筑工程招標(biāo)發(fā)生的案件來說，大多數(shù)招投標(biāo)環(huán)節(jié)發(fā)生的問題，或多或少地都有評標(biāo)專家參與其中，并且通過權(quán)力尋租的方式，為自己獲取大量不法利益。

2.3 串通投標(biāo)問題

第一，在投標(biāo)過程中，投標(biāo)人為了減少競爭對手，提高中標(biāo)的概率，聯(lián)合其他的投標(biāo)人，達(dá)成排除其他投標(biāo)人的協(xié)議，這種行為會導(dǎo)致招標(biāo)人受到嚴(yán)重的損失。就現(xiàn)階段的實(shí)際情況來看，其主要表現(xiàn)為招標(biāo)人輪流坐莊、分割投標(biāo)市場、補(bǔ)充投標(biāo)等。不少投標(biāo)人還形成了一些互相傳遞內(nèi)幕消息的圈子，泄露招標(biāo)人的非公開信息，有的投標(biāo)人甚至為了中標(biāo)采取一些非法串通投標(biāo)的行為。這種行為對于招投標(biāo)的公平性、公開性和公正性是很嚴(yán)重的損害，影響了整體的招投標(biāo)市場環(huán)境?？梢哉f串通投標(biāo)行為是一種非常嚴(yán)重的不公平競標(biāo)行為，是對招投標(biāo)市場規(guī)則的嚴(yán)重侵犯，在這方面還需要國家有關(guān)部門加大審查力度，對于查處問題的企業(yè)要給予嚴(yán)厲的懲戒，以凈化招投標(biāo)的市場環(huán)境。

第二，招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的違規(guī)違法串通，其主要表現(xiàn)為如下兩種形式：第一種，招標(biāo)人和投標(biāo)人之間進(jìn)行串通，在招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人其實(shí)已經(jīng)有了合意的投標(biāo)人，通過串通投標(biāo)人，防止出現(xiàn)被其他投標(biāo)人中標(biāo)的現(xiàn)象；第二種，招標(biāo)人和單獨(dú)一個或者多個投標(biāo)人進(jìn)行串通投標(biāo)，在這種模式下，一般招標(biāo)人已經(jīng)鎖定了中標(biāo)單位。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)中標(biāo)或者代替投標(biāo)單位中標(biāo)，會利用自身的一些優(yōu)勢獲取機(jī)密信息或者對評標(biāo)委員進(jìn)行影響，從而提高自身中標(biāo)的機(jī)會。

3 評標(biāo)方法和工程計(jì)價(jià)模式

3.1 有標(biāo)底評標(biāo)和定額計(jì)價(jià)模式

從我國招投標(biāo)市場的實(shí)際情況來看，在很長的一段時(shí)間內(nèi)都是使用有標(biāo)底評標(biāo)方式。而標(biāo)底則被認(rèn)為是中標(biāo)的有效測量指標(biāo)。在投標(biāo)過程中，很多投標(biāo)人都想方設(shè)法使自己的標(biāo)書接近標(biāo)底，從而提高中標(biāo)的機(jī)會。在這種情況下，企業(yè)之間的報(bào)價(jià)競爭不能得到充分的發(fā)揮，

而很多投標(biāo)企業(yè)把大量的精力放在了精確預(yù)算方面。

3.2 無標(biāo)底評標(biāo)和工程量清單計(jì)價(jià)模式

無標(biāo)底評標(biāo)方法可分為綜合評標(biāo)法和最低價(jià)評標(biāo)法兩種。綜合評標(biāo)法（亦稱百分法、打分法）是評標(biāo)委員會根據(jù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)將投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)因素和企業(yè)業(yè)績等因素綜合在一起進(jìn)行量化評分的方法，通常是將所有有效報(bào)價(jià)的平均值作為標(biāo)底或稱評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)，綜合評標(biāo)法第四十一條規(guī)定了中標(biāo)條件因而是一種平均價(jià)最優(yōu)的方法。這種方法可以避免最低投標(biāo)價(jià)法所產(chǎn)生的低價(jià)搶標(biāo)問題，也不存在泄露標(biāo)底的問題，因而綜合評標(biāo)法在我國工程招投標(biāo)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。但是，這種評標(biāo)法排除了價(jià)格競爭，因?yàn)槠涞玫降牟⒉皇且粋€最優(yōu)報(bào)價(jià)，而是接近平均值的報(bào)價(jià)，由此也容易誘發(fā)投標(biāo)人串通起來抬高“基準(zhǔn)價(jià)”的合謀行為。而且，許多評價(jià)因素難于定量分析，評定因素指標(biāo)及其權(quán)重的設(shè)置依賴于專家的主觀判斷，難免造成誤差，影響評標(biāo)結(jié)果常見的報(bào)價(jià)平均方法主要有平均價(jià)中標(biāo)、最接近但是低于平均價(jià)中標(biāo)、平均價(jià)下浮一定比例最接近者中標(biāo)。

雖然采用低價(jià)中標(biāo)方式存在難以判斷投標(biāo)報(bào)價(jià)是否低于成本的問題，但價(jià)格競爭不是導(dǎo)致企業(yè)低于成本價(jià)投標(biāo)的原因。因此，最低價(jià)評標(biāo)法的實(shí)施需要相應(yīng)的配套政策和措施。加強(qiáng)對施工企業(yè)的資格預(yù)審和中標(biāo)概率的考核是避免串標(biāo)或低于成本價(jià)投標(biāo)的有效手段。在招投標(biāo)過程中增加詢標(biāo)環(huán)節(jié)，是判別投標(biāo)價(jià)低價(jià)合理性的重要矯正手段。而對于承包商來說，當(dāng)承包商拿到招標(biāo)文件后發(fā)現(xiàn)采用最低價(jià)評標(biāo)時(shí)，有近44.4%的承包商會放棄投標(biāo)，而采用綜合評分法則只有19.9%的承包商會放棄投標(biāo)。

4 工程承包商投標(biāo)決策與報(bào)價(jià)策略

建筑工程企業(yè)承包工程項(xiàng)目的能力，對其經(jīng)營發(fā)展有著非常重要的影響。中標(biāo)項(xiàng)目工程是建筑工程企業(yè)利潤的來源。因此，在投標(biāo)過程中，建筑工程企業(yè)要盡最大的努力爭取中標(biāo)。但是，考慮到投標(biāo)需要耗費(fèi)一定的人力物力和財(cái)力，作為投標(biāo)企業(yè)，一定要在綜合考慮投標(biāo)成本和中標(biāo)機(jī)會基礎(chǔ)上，做出合理科學(xué)的投標(biāo)計(jì)劃。如果盲目投標(biāo)而中標(biāo)率又不高的話，投入的人力、物力和財(cái)力就會增加運(yùn)營成本。因此，如何通過選擇合適、可行、有優(yōu)勢的投標(biāo)項(xiàng)目來提高中標(biāo)率，是投標(biāo)企業(yè)面臨的一個多目標(biāo)決策問題。建立投標(biāo)項(xiàng)目選擇的多目標(biāo)決策模型，通過層次分析法計(jì)算決策模型中各指標(biāo)的權(quán)重，為施工企業(yè)投標(biāo)項(xiàng)目的選擇工作提供了理論根據(jù)和操作規(guī)則。在多層次分析法的實(shí)際運(yùn)用過程中，要充分考慮一些變量因素，選擇合理的分析工具，做好對變量的控制，在深入調(diào)研和精確編制預(yù)算的基礎(chǔ)上，提升標(biāo)書的質(zhì)量層次，借助先進(jìn)的模型計(jì)算，做出合理的預(yù)測。投標(biāo)報(bào)價(jià)是整個投標(biāo)活動的核心環(huán)節(jié)，報(bào)價(jià)是否合理、是否具有競爭力，直接關(guān)系到投標(biāo)的成功性，將投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)須考慮的風(fēng)險(xiǎn)分為10個因素，包括管理?xiàng)l件、工人的條件、設(shè)計(jì)人員的條件、機(jī)械設(shè)備的條件、工程項(xiàng)目條件、同類工程經(jīng)驗(yàn)、業(yè)主資金條件、合同條件、競爭對手條件和今后機(jī)會，并通過專家評判方法和模糊數(shù)學(xué)法，提出了一種風(fēng)險(xiǎn)定量分析方法。此外，不平衡報(bào)價(jià)是投標(biāo)中常用的報(bào)價(jià)方法之一，運(yùn)用得當(dāng)，承包商可獲得更理想的經(jīng)濟(jì)效益，但同時(shí)也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。不平衡報(bào)價(jià)過多或過于明顯，可能會引起業(yè)主反感，甚至導(dǎo)致廢標(biāo)。我國工程造價(jià)多年以來是企業(yè)自己定額，因此工程量清單計(jì)價(jià)方式的推行，對投標(biāo)企業(yè)而言既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。

5 工程招投標(biāo)研究現(xiàn)狀

我國是一個建筑大國，在建筑工程領(lǐng)域，招投標(biāo)活動是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容?？茖W(xué)合理的招標(biāo)投標(biāo)對于招標(biāo)人和投標(biāo)人都是有益的。通過對一些文獻(xiàn)資料的回顧分析，可以發(fā)現(xiàn)，總體上講，招投標(biāo)領(lǐng)域的相關(guān)研究成果豐碩，其中一些重要的理論研究為不少建筑施工企業(yè)提供了良好的招投標(biāo)范式。但是，從另一個角度來看，對于招投標(biāo)工作深入的理論架構(gòu)研究、理論意義研究還不是很足，并且國內(nèi)的研究學(xué)者在一些具有國際影響力的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的研究論文并不多，這說明雖然招投標(biāo)研究在一些基礎(chǔ)層面取得了一定的成果，但是還沒有很深入系統(tǒng)地結(jié)合相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、工程學(xué)等學(xué)科知識，對一些相關(guān)模型的構(gòu)建、概念的提出和定義所做的工作不夠深入，缺乏深度的定量分析和實(shí)證研究，很多論文存在重復(fù)研究、結(jié)論相似的

現(xiàn)象。

6 結(jié)語

進(jìn)入新時(shí)期，我國在基建工程領(lǐng)域的投資力度加大，國家提出了“一帶一路”戰(zhàn)略，圍繞“一帶一路”，未來工程招投標(biāo)面臨的環(huán)境和市場會越來越復(fù)雜。因此，對于招投標(biāo)的研究不僅要從理論層面進(jìn)行更加有深度的分析，還需要將理論結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行充分的論證，進(jìn)一步提高研究的深度和廣度。在基建工程招投標(biāo)領(lǐng)域，我國的企業(yè)眾多，競爭過度分散，在很多區(qū)域存在區(qū)域條塊分割的現(xiàn)象，而且一些地方還存在地方保護(hù)主義。所以，基于這種實(shí)際情況，在未來工程招投標(biāo)研究方面，要更有針對性地進(jìn)行定量研究，深入探討招投標(biāo)競爭機(jī)制充分發(fā)揮作用的市場結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)條件。在研究過程中，還要嵌入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并同一些經(jīng)典的研究分析模式進(jìn)行對比。系統(tǒng)研究政府監(jiān)管和串通招標(biāo)的問題，在研究過程中要注意借鑒并引用國外先進(jìn)的研究范式，吸收優(yōu)秀的國外研究成果，提高招投標(biāo)研究的實(shí)用價(jià)值。

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作者簡介：王貞紅（1982-），女，遼寧人，中鐵九局集團(tuán)第四工程有限公司經(jīng)營開發(fā)部職員，研究方向：施工單位經(jīng)營開發(fā)中心招投標(biāo)管理。

（責(zé)任編輯：周 瓊）