對我國社區(qū)矯正執(zhí)行力影響因素的探討

余盛軍

（四川大學 法學院，四川 成都 610207）

2013年11月22日黨中央十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，廢止勞動教養(yǎng)制度，完善對違法犯罪行為的懲治和矯正法律，健全社區(qū)矯正制度?？梢钥隙?，勞教廢止后，社區(qū)矯正必將成為關注的焦點。

一、我國目前社區(qū)矯正執(zhí)行的困境

我國從21世紀初開始探索社區(qū)矯正制度，其歷程大致經(jīng)過了首批試點、第二批（擴大）試點、全面試行和依法實行四個階段。[1]2011年“社區(qū)矯正”也被正式寫入我國刑法。2012年1月《社區(qū)矯正實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）的實施，使我國社區(qū)矯正走向法制化、規(guī)范化、科學化的軌道。總之，我國社區(qū)矯正走過了“先試點后立法”路徑。

縱觀我國各地區(qū)社區(qū)矯正的進展，我國社區(qū)矯正的困境有以下幾個方面：

（一）無專門的社區(qū)矯正機構

從試點工作到目前為止，我國一直未設置專門的社區(qū)矯正機構專司社區(qū)刑罰職能，這無疑是社區(qū)矯正事業(yè)進程中的一大遺憾。目前，我國司法所有人民調(diào)解、法律宣傳、司法信訪、安置幫教等八項工作職責，特殊時期還要參與地方政府交辦的社會維穩(wěn)的任務，其工作內(nèi)容本已繁重不堪，而現(xiàn)又賦予其社區(qū)矯正的工作職責，這無疑是讓基層司法機關超負荷運轉(zhuǎn)。作為我國未來刑罰體系之“重頭戲”的社區(qū)刑罰是一項艱巨的社會工程，我們沒有理由草率地將其作為司法所的九項工作職責之一去對待。

而縱觀世界上許多國家和地區(qū)，他們已經(jīng)建立了成熟的專門的社區(qū)矯正機構專司社區(qū)刑罰職能，如美國的社區(qū)矯正工作中心、俄羅斯的刑事司法管理機關等。鑒于目前我國司法所超負荷運轉(zhuǎn)的現(xiàn)實，設立專門的社區(qū)矯正機構已是大勢所趨。通過建立專門的機構統(tǒng)一履行社區(qū)刑罰職責，不僅可以為司法所減負，而且有利于最大限度地整合社會資源，進而使社區(qū)刑罰的效能最大化。

（二）交付、接收銜接不規(guī)范

如何加強對社區(qū)矯正人員的交付、接收，杜絕脫管、漏管現(xiàn)象一直是各社區(qū)矯正執(zhí)行機構的工作重點?！秾嵤┺k法》第5、6條對交付、接收工作做了較詳細的規(guī)定，但實踐中仍存在脫管、漏管的現(xiàn)象。據(jù)成都市武侯區(qū)某司法所工作人員反映，當前仍存在司法文書交接不規(guī)范的情況，依第5條規(guī)定，應由法院或監(jiān)獄送達法律文書，同時抄送檢察院和公安機關，但實踐中往往出現(xiàn)有關機關讓社區(qū)矯正人員自帶法律文書來司法所報到的情況，倘若待服刑人員不自覺去居住地的司法所報到，則待服刑人員就很有可能會出現(xiàn)脫管或漏管的現(xiàn)象。另外，我國實行的是戶籍地管理原則，當待服刑人員戶籍地與居住地不一致時，兩地的司法機關在接收與監(jiān)管工作上就存在著協(xié)調(diào)難度，這極易造成交付、銜接上“斷鏈”。

（三）安置幫教不到位

努力解決社區(qū)矯正對象基本生活保障方面的困難和矯治他們的犯罪心理，是實現(xiàn)監(jiān)管安全、預防再犯罪的治本之策。安置幫教不僅要因人制宜，而且要切實幫助他們解決困難。在實踐中，安置幫教的突出問題表現(xiàn)在：

一是幫扶教育形式單一。我國目前的幫扶教育形式有電話報告、談話教育、思想?yún)R報、法律培訓、公益勞動、請銷假制度等，但在實踐中卻受到諸多限制。我國的社區(qū)矯正在幫教上，還存在著個性化方案不足，與服刑人員的家人、學校、工作單位等溝通不夠，無法及時了解服刑人員的思想動態(tài)和現(xiàn)實中的困難等問題。在實踐中仍以思想?yún)R報、公益勞動、法律知識培訓為主要教育形式。而更重要的文化職業(yè)技術教育、社會適應性教育等卻明顯出現(xiàn)教育不足的狀況，心理矯正教育也僅局限于談話、匯報的形式。

二是安置保障不夠。由于我國經(jīng)濟還不發(fā)達，社會福利和社會保障體系還不完備，對弱勢群體的關懷還遠遠不夠，再加上社區(qū)矯正經(jīng)費不足，社區(qū)矯正人員的安置保障工作就無法全面地展開。如成都市雙楠司法所某工作人員就表達了對其本所某HIV病毒攜帶的服刑人員應如何安置保障的關切。

（四）社區(qū)矯正對象偏少

我國目前社區(qū)矯正制度包括緩刑、假釋、管制、暫于監(jiān)外執(zhí)行和剝奪政治權利這五種方式。“近些年來，在國際社會中，發(fā)展起來很多社區(qū)矯正的新形式，其尤其表現(xiàn)為中間制裁的多種具體形式以及經(jīng)濟制裁的不同形式，如休克監(jiān)禁、矯正訓練營、中途之家、嚴格監(jiān)督型緩刑或假釋、家庭監(jiān)禁、日間報告中心、社區(qū)服務等”，[2]（P427）其刑罰種類遠比我國廣泛，而且，“隨著社會的發(fā)展和矯治罪犯的需要，即使是緩刑、假釋等傳統(tǒng)社區(qū)矯正形式也在不斷革新，發(fā)展出了像綜合緩刑、強化的假釋監(jiān)督等全新矯正形式。這些內(nèi)涵豐富、形式各異的社區(qū)矯正措施便于針對不同情況靈活運用，大大拓展了社區(qū)矯正的生存和發(fā)展空間”。[3]

社區(qū)刑罰種類較少直接導致我國社區(qū)矯正對象人數(shù)偏少。據(jù)統(tǒng)計，“截至2013年1月底……各地累計接收社區(qū)矯正人員133.3萬人，累計解除矯正76萬人，在冊57.3萬人。其中，去年1月至今年1月凈增長17.2萬人，每月平均增長1.32萬人?！盵4]我國的社區(qū)矯正人員人數(shù)還處于較低水平，遠遠沒有達到歐美國家的60%以上的水平?！案鶕?jù)2004年7月美國司法部的一項最新統(tǒng)計資料表明，當年處于監(jiān)禁刑和緩刑、假釋的罪犯有690萬，其中緩刑人數(shù)407萬，假釋人數(shù)為77萬，社區(qū)矯正的比例更是達到了約70%”。[5]目前在許多國家，適用社區(qū)矯正的罪犯已經(jīng)大大超過了監(jiān)禁人數(shù)，即便是比例較低的韓國，也達到將近50%。

（五）執(zhí)行監(jiān)督不力

《實施辦法》規(guī)定社區(qū)矯正人員須在社區(qū)內(nèi)服刑，在解矯前不得擅自離開其所居住的轄區(qū)，以免給其他轄區(qū)帶來不穩(wěn)定因素。為加強對矯正對象的執(zhí)行監(jiān)督，“各地高度重視社區(qū)矯正信息化建設工作，探索運用信息通訊等技術手段，創(chuàng)新對社區(qū)矯正人員的監(jiān)督管理工作……各地探索運用GPS、手機定位等電子化監(jiān)控措施對社區(qū)矯正人員進行監(jiān)督管理。”[6]這些探索值得肯定，但應該看到，電子監(jiān)控只能是一種輔助性監(jiān)督方法，而不能夸大其作用。

問題的關鍵在于司法所作為社區(qū)矯正的執(zhí)行主體，就意味著司法所被授予了刑罰執(zhí)行權，但事實上，“社區(qū)矯正工作人員并無執(zhí)法主體資格，這就把社區(qū)矯正的工作主體推入了一個無所適從的境地，對我國的社區(qū)矯正的推行帶來了不利影響”。[7]因部分工作人員無執(zhí)法權，因此在執(zhí)行監(jiān)督中面對服刑人員不自覺遵守監(jiān)管規(guī)定時就顯得力不從心，畢竟收監(jiān)程序總是顯得那么繁瑣。這是有學者探討抽調(diào)駐所監(jiān)獄警察從事社區(qū)刑罰執(zhí)行的原因，也是有學者甚至建言由監(jiān)獄統(tǒng)一執(zhí)行監(jiān)禁刑和非監(jiān)禁刑的原因。

二、我國社區(qū)矯正的執(zhí)行力的影響因素

我國社區(qū)矯正從試點到全面試行以來，其體制不斷完善、管理模式不斷創(chuàng)新，取得了不小的成績。但是，我國社區(qū)矯正的執(zhí)行力還有待進一步提高。具體來講，我國社區(qū)矯正執(zhí)行力的影響因素主要有以下幾個方面：

（一）城市社區(qū)建設狀況

社會矯正模式強調(diào)運用開放的、社區(qū)的資源來矯正罪犯，以實現(xiàn)罪犯的復歸和社會安全的保護。因此，矯治的任務在于在罪犯和社區(qū)之間建立聯(lián)系，強調(diào)罪犯對社區(qū)的適應。美國總統(tǒng)犯罪矯治委員會于1969年提出新概念：犯罪是社區(qū)與個人失敗相結(jié)合而產(chǎn)生的，特別是對青少年而言，社區(qū)未能提供與正常社會關聯(lián)的途徑，導致其無法發(fā)展合法行為是促使其犯罪的關鍵。上世紀中后期，美國的一些城市組成社區(qū)組織委員會大力推行城市社區(qū)建設。他們的城市社區(qū)發(fā)展項目包括社會福利、預防犯罪、廉價房建設、創(chuàng)造就業(yè)機會、增加窮人收入等，在一定程度上對改善窮困社區(qū)的生活環(huán)境等方面起到積極的作用，使社區(qū)模式的推行有了現(xiàn)實基礎。[8]

2003年《民政部關于在全國推進城市社區(qū)建設的意見》這樣界定：“社區(qū)是指聚居在一定的地域范圍內(nèi)人們所組成的社會生活共同體?！笔聦嵣?，理想的社區(qū)，只有當社區(qū)發(fā)展到一定階段才會形成?，F(xiàn)階段，我國正處于社區(qū)建設的初級階段，因此來自于社區(qū)建制創(chuàng)造改善生存環(huán)境所內(nèi)涵的凝聚力還未形成，如此，我國社區(qū)還不能為矯治犯罪提供外界環(huán)境支持。因此，我國還缺少社區(qū)矯正模式的現(xiàn)實基礎?？梢?，我國城市社區(qū)建設無疑是影響社區(qū)矯正的最重要因素之一。

（二）刑罰觀念的轉(zhuǎn)變

在我國的傳統(tǒng)刑罰觀念中，不僅民間深深地根植著“善有善報，惡有惡報”的樸素思想，而且國家執(zhí)行刑罰權也以“重刑主義”占主導地位。于是在民眾中就形成了這樣一種觀念：一個人犯了罪就應該對他進行嚴厲的懲罰，就讓他失去自由甚至生命，讓他去贖罪和遭受痛苦。除被判死刑以外，就應該蹬監(jiān)獄，因為他們“罪有應得”，而不將罪犯與社會隔離就缺乏安全感。這些隱形的、非物質(zhì)化的觀念障礙，是與我國正在大力推進的社區(qū)矯正制度的價值觀念是相悖的，是社區(qū)矯正對象在社區(qū)服刑中遭到社會排斥的思想根源。

因此，在全民中開展宣傳教育活動，使普通國民在心理上接受犯罪者，提高社會各階層的法律意識和心理承受力，尤其是引導廣大市民對于弱勢群體（包括罪犯這一特殊群體）的人文關懷精神，便能夠為我國進一步拓展社區(qū)刑罰的適用空間形成良好的社會心理鋪墊。

（三）社會資源的利用程度

為提高社區(qū)矯正工作的成效，各地積極探索社會管理新模式，創(chuàng)造了諸如北京“3+N”模式、上海的購買社會服務模式。這些創(chuàng)新都寄希望于通過積極整合、利用社會資源，彌補基層司法行政機關人力資源的不足、形式單一、低效力等缺陷，最終能更有效用地為社區(qū)矯正人員提供文化技能培訓、心理咨詢輔導和危機干預。國內(nèi)這些對充分利用社會資源的積極探索都是值得肯定的。國外的社區(qū)矯正執(zhí)行機構包括管理型和實務型兩種。前者是指司法行政部門，后者是指直接從事社區(qū)矯正工作和管理社區(qū)矯正對象的實務型機構。這些實務型執(zhí)行機構都是私營的，即由私營機構或者公司通過訂立合同的方式，向管理型執(zhí)行機構提供社區(qū)服務，具體承擔社區(qū)矯正服務和對犯罪人的管理和服務性工作。[9]（P64-65）

北京、上海模式和國外成熟的社區(qū)矯正管理模式都充分發(fā)揮了社團在社會矯正中的重要作用，是對社會資源充分利用的典型。但是，我國目前的社區(qū)矯正工作仍然是以司法行政機構（官方）為主，社團和社區(qū)民眾力量在社區(qū)矯正中發(fā)揮的作用仍然較小。這對我國的社區(qū)矯正工作是很不利的，它無法彌補司法所人力資源的不足。因此，對社會資源的利用程度也是影響我國社區(qū)矯正執(zhí)行力的重要因素之一。

（四）經(jīng)費保障狀況

經(jīng)費保障是社區(qū)矯正工作的物質(zhì)基礎。目前，我國的社區(qū)矯正仍然出現(xiàn)經(jīng)費不足的狀況。經(jīng)費不足對社區(qū)矯正工作的影響是全局的。首先對工作人員的人數(shù)和工資待遇不能維持在該有的水平，這樣就會直接影響了工作人員工作的積極性和工作成效。其次，對公共道德、法律常識、時事政策等教育學習活動開展會產(chǎn)生直接的影響。再次，對安置保障工作會產(chǎn)生直接的影響。因此，對于社區(qū)矯正的經(jīng)費來源，吳宗憲先生提出，應該建立“以政府劃撥資金為主、以社會捐助資金為輔；省縣兩級財政分擔經(jīng)費”的經(jīng)費保障體制；主張經(jīng)費來源一方面要確立政府財政資金為主的保障體制，另一方面也要鼓勵多渠道籌集社會資金的做法，如借鑒西方的經(jīng)驗，鼓勵和號召民間社團組織和慈善機構對社區(qū)矯正的資助。這種多層次經(jīng)費籌集模式不僅明確了經(jīng)費的籌集主體，而且還蘊含了經(jīng)費“開源”的理念，無疑是值得肯定的。

（五）工作人員的素質(zhì)的高低

社區(qū)矯正是一門融社會學、教育學、心理學、法學等相關專業(yè)于一爐的刑罰執(zhí)行藝術。它對社區(qū)矯正官的綜合素質(zhì)要求極高。實踐證明，工作成效與其任職資格有密切的關系，有較高的任職資格的工作人員，往往具有較好的工作效果。對于專業(yè)的社區(qū)矯正管理隊伍，各國都設置了很高的準入門檻。如美國的社區(qū)矯正工作者的學歷要求一般是學士學位，選拔時，需對其文化、心理、個性等進行嚴格測試，選任后，還要接受技能訓練。[11]（P70）而縱觀我國國內(nèi)對社區(qū)矯正工作者的選拔大多要求具有大專學歷，而法學、教育學、心理學、社會學等是優(yōu)先選拔條件，只有經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)的招聘條件中學歷限制為法學本科。被聘任后經(jīng)培訓后即可上崗工作，可見我國的矯正工作者的專業(yè)素質(zhì)不僅不高，而且參差不齊，其工作成效必定也會受到影響。

三、結(jié)語

社區(qū)矯正是創(chuàng)新社會管理的重要內(nèi)容，也是我國刑罰執(zhí)行制度的一次重大變革。奠定擴大社區(qū)矯正的現(xiàn)實基礎是社區(qū)矯正事業(yè)成敗的關鍵。從行刑社會化的發(fā)展趨勢來看，今后社區(qū)矯正必將是我國總體行刑格局的重要組成部分。通過全面的試行，探索頒布體系完整的社區(qū)矯正法，完善社區(qū)刑罰體制，建立專門的社區(qū)矯正機構和專業(yè)化隊伍、專項經(jīng)費保障，并加強社區(qū)建設、轉(zhuǎn)變民眾的刑罰觀念、充分整合和利用社會資源等才能為我國今后的社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)揮積極的作用。

[1]郭建.論社區(qū)矯正制度與我國刑法的進一步完善[J].山東警察學院學報，2011，（5）.

[2][9]吳宗憲.矯正比較研究（上）[M].北京：中國人民大學出版社，2011.

[3][5]李素琴.美國社區(qū)矯正制度對我國的借鑒[J].中國人民公安大學學報，2012，（5）.

[4]http://www.moj.gov.cn/sqjzbgs/content/2013-02/27/content_4226851.htm?node=30092.2013-11-24訪問。

[6]董純樸.中國當代社區(qū)矯正特點綜述[J].公安研究，2012，（10）.

[7][11]陳和華.論我國社區(qū)矯正的組織制度[J].法學論壇，2006，（4）.

[8]史景軒，張青.外國矯正制度[M].北京：法律出版社，2012：33.