高等院校科研質(zhì)量管理體系認(rèn)證模式的思考

董官明

摘 要：該文通過對現(xiàn)有國內(nèi)高校的質(zhì)量管理體系認(rèn)證的分析，探尋一種適用于“研究型大學(xué)”建立質(zhì)量管理體系并開展質(zhì)量認(rèn)證的通用模式，旨在通過認(rèn)證模型的建立，為高校建立科學(xué)研究、產(chǎn)品研發(fā)、成果孵化“產(chǎn)學(xué)研”一體化模式提供技術(shù)支撐和認(rèn)證參考。

關(guān)鍵詞：高校 質(zhì)量 認(rèn)證模式

中圖分類號：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）01（c）-0192-02

1 高校質(zhì)量管理體系認(rèn)證形勢

近年來，高校成為我國科學(xué)技術(shù)研究的生力軍，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、民生領(lǐng)域、國防工業(yè)發(fā)展起到重要的作用，高校發(fā)揮其自身多學(xué)科交融、多領(lǐng)域合作集成、協(xié)同創(chuàng)新等優(yōu)勢，在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)程中也起到積極的作用。

質(zhì)量管理體系是一種成熟的管理工具，在規(guī)范高校從事產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品市場推廣起到指導(dǎo)作用，高?？蒲幸胭|(zhì)量管理體系已成為一種趨勢，尤其由于我國高校發(fā)展的歷史原因，許多高校還積極參與到國防建設(shè)、武器裝備研發(fā)等工作中，這就更需要有一套完善健全的制度作為保障。

據(jù)不完全統(tǒng)計，目前我國有百余家高校建立了質(zhì)量管理體系并通過第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證。在建立質(zhì)量管理系的高校中，不乏像“同濟(jì)”這樣針對高校教學(xué)工作進(jìn)行的質(zhì)量體系認(rèn)證的著名學(xué)府，但絕大多數(shù)高校構(gòu)建的質(zhì)量管理體系則主要針對高?？茖W(xué)研究、科研管理。而這些高校構(gòu)建體系的初衷，或是自身發(fā)展的需求——提升管理水平，或是外部力量的推動——承擔(dān)科研項目的顧客方要求開展質(zhì)量體系認(rèn)證。無論是哪種情況，高校建立體系都需要按照《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001-2008或GJB9001B-2009）標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系，并通過第三方或二方質(zhì)量管理體系認(rèn)證。但由于高校所承擔(dān)科研項目的種類繁多，而《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)又是一個沒有針對高校特點的通用性的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，在界定質(zhì)量管理系認(rèn)證范圍時，很多高校并不能很好的整合各個專業(yè)、結(jié)合學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展，這就導(dǎo)致了“為了認(rèn)證而認(rèn)證”“質(zhì)量管理體系建設(shè)與學(xué)校各項事務(wù)不相容”的“兩張皮”現(xiàn)象的出現(xiàn)。例如：有許多高校，為了認(rèn)證工作，單獨成立部門，把需要認(rèn)證的產(chǎn)品（或?qū)I(yè)）從學(xué)校日?？蒲泄芾眄椖恐小俺椤背鰜?，統(tǒng)一放到這個部門中進(jìn)行管理，這無形中增加了學(xué)校的管理成本的提升，出現(xiàn)資源重復(fù)購置的浪費等現(xiàn)象，同時，也增加相關(guān)教師的工作負(fù)擔(dān)。那么如何建立一個既符合學(xué)校內(nèi)、外部需求、又不過多增加學(xué)校成本的質(zhì)量管理體系呢？個人認(rèn)為，在現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)框架下，優(yōu)化整合學(xué)科專業(yè)（或產(chǎn)品），融入質(zhì)量管理體系的思路和理念，合理界定質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍，是解決高校質(zhì)量管理體系建設(shè)與科研發(fā)展“兩張皮”現(xiàn)象的主要途徑和手段。

2 高?？蒲匈|(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍的形式內(nèi)容

“在現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)框架下”，很好理解，學(xué)校管理機(jī)構(gòu)分為學(xué)校職能部門和專業(yè)學(xué)院兩個層級，建立質(zhì)量管理體系就是不打破“?！骸眱杉壍目蚣?，在現(xiàn)有資源情況下，規(guī)范辦事流程、工作程序；而“合理界定質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍”是需要認(rèn)真思考的問題。

那么如何界定高?？蒲匈|(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍呢？首先，我們需要弄清楚質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍的界定方法。通常而言，質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對科研項目（或產(chǎn)品），采取以下三種形式的認(rèn)證范圍。

一是，對于某個科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行認(rèn)證，通常認(rèn)證范圍的形式為“某專業(yè)（或技術(shù)）的科學(xué)研究”。

二是，針對某項實際應(yīng)用技術(shù)研究的認(rèn)證，通常是高校為企業(yè)、顧客研究某項應(yīng)用技術(shù)，其認(rèn)證范圍通常為“某技術(shù)（或產(chǎn)品）的設(shè)計和開發(fā)”。

三是，針對實際工程應(yīng)用中需要研發(fā)的產(chǎn)品或樣機(jī)，通常其認(rèn)證范圍描述為“某產(chǎn)品（或系統(tǒng)）的研制和（或）服務(wù)。

另外，還有一種特殊情況，認(rèn)證范圍描述成“某產(chǎn)品的生產(chǎn)和（或）服務(wù)”，但由于高校事業(yè)單位法人證書的經(jīng)營范圍不含“生產(chǎn)”內(nèi)容，這種類型的認(rèn)證范圍，通常不適用于高校。當(dāng)然，也不乏某些與相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域關(guān)系密切的高校，也能獲得“生產(chǎn)和（或）服務(wù)”的認(rèn)證范圍。

3 結(jié)合認(rèn)證范圍探尋歸類劃分科研項目方式

在了解清楚認(rèn)證機(jī)構(gòu)對科研產(chǎn)品認(rèn)證范圍的主要分類方式后，接下來就要參照認(rèn)證范圍類別，對高?？蒲许椖窟M(jìn)行劃分，有針對性的開展認(rèn)證工作。相比較而言，高校所承擔(dān)的國防科研項目（軍品）管理要求較為系統(tǒng)和規(guī)范，因此，該文選擇軍品科研項目進(jìn)行論證分析，高校承擔(dān)的其他類（如：民品類）項目可參照執(zhí)行。

該文建議，可按照項目完成后的成果形式對軍品科研項目進(jìn)行劃分，將軍品科研項目按如下方式劃分為三類。

第一類，科研項目成果為技術(shù)研究報告、計算書等，研究成果更偏近于基礎(chǔ)，貼近于學(xué)科專業(yè)。

第二類，科研項目成果為設(shè)計圖紙、圖樣、樣機(jī)、樣件等，研究成果側(cè)重于應(yīng)用技術(shù)研究。

第三類，科研項目成果為型號裝備產(chǎn)品（工程樣機(jī)或型號產(chǎn)品）等，研究成果多為硬件產(chǎn)品。

對科研項目按照成果形式進(jìn)行歸類后，更便于科研管理，同時在進(jìn)行質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證范圍界定相互對應(yīng)接洽。比如，針對三類項目的認(rèn)證范圍界定舉例如下。

第一類項目。所承擔(dān)的項目名稱為：專用隱身材料研究，其對應(yīng)學(xué)科專業(yè)為復(fù)合材料，因此，在質(zhì)量管理體系認(rèn)證時，可考慮所承擔(dān)的項目本身和該項目對應(yīng)的學(xué)科專業(yè)，經(jīng)學(xué)校將專業(yè)與學(xué)科整合后，認(rèn)證范圍可描述為“復(fù)合材料（專用隱身材料）的科學(xué)研究”。

第二類項目。所承擔(dān)的項目名稱為：海圖作業(yè)標(biāo)繪臺適應(yīng)性改進(jìn)設(shè)計。該類項目是針對某產(chǎn)品前期的設(shè)計，其成果形式為設(shè)計圖紙、圖樣或技術(shù)文件，可能還會有仿真設(shè)計模型等，在質(zhì)量管理體系認(rèn)證時，其認(rèn)證范圍可直接描述為“海圖作業(yè)標(biāo)繪臺設(shè)計和開發(fā)”。

第三類項目。所承擔(dān)項目名稱為：柴油機(jī)電子調(diào)速器的研制，這類項目的成果形式為科研樣機(jī)或工程樣機(jī)，在質(zhì)量管理體系認(rèn)證時，其認(rèn)證范圍可描述為“柴油機(jī)電子調(diào)速器的研制和服務(wù)”。

通過上述事例所示，密切結(jié)合質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作，有效實施科研項目分類管理，可以解決高校多學(xué)科專業(yè)、多領(lǐng)域交織的科研項目質(zhì)量認(rèn)證的難題，從而進(jìn)一步梳理清楚科研項目管理過程。

4 在質(zhì)量體系認(rèn)證過程中管理主體的劃分思路

通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證的單位，在認(rèn)證證書中可以看到幾個要素：一是所認(rèn)證的專業(yè)（或產(chǎn)品）；二是界定該產(chǎn)品的許可范圍（一般為科學(xué)研究、設(shè)計和開發(fā)、研制、生產(chǎn)、服務(wù)這幾種形式），上述兩項的合稱為專業(yè)（或產(chǎn)品）認(rèn)證范圍。另外一個要素為管理主體，如“XXX部門管理的XXX產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)生產(chǎn)服務(wù)”中“XXX部門”就是管理主體。

在上節(jié)中提到，高校所承擔(dān)的項目進(jìn)行體系認(rèn)證，其認(rèn)證范圍通常為三類，那么，在這三類認(rèn)證范圍中，管理主體定義到那個層面比較合適呢？在調(diào)研中，北京航空航天大學(xué)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理主體定義到二級學(xué)院，哈爾濱工業(yè)大學(xué)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理主體定義到單獨成立的國防科研院，本人所在學(xué)校的質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理主體定義到學(xué)校職能部門—— 科研院，究竟上述三個示例中，那種比較科學(xué)呢？

本人認(rèn)為，學(xué)?？蒲匈|(zhì)量管理體系認(rèn)證，根據(jù)所承擔(dān)項目的具體情況，界定管理主體更為科學(xué)合理。換句話說，發(fā)揮最優(yōu)化的管理模式，即“讓最擅長的人管理最合理”。具體分析一下，對于第一類認(rèn)證范圍—— 科學(xué)研究，其專業(yè)性偏強、工程管理較弱，管理主體更適合課題組或課題組所在二級學(xué)院，但是很多高校管理模式都確定到“?！骸眱杉壒芾?，課題組承擔(dān)的責(zé)任相對偏弱，因此，第一類認(rèn)證范圍的管理主體建議落實到學(xué)院；再說一下第三類認(rèn)證范圍—— 研制和（或）服務(wù)，其工程管理要求相對較強，通常所承擔(dān)項目的甲方要求學(xué)校承擔(dān)項目執(zhí)行過程以及最終驗收的質(zhì)量監(jiān)控，而在高校中能夠代表學(xué)校法人資格的部門通常為職能部門，即負(fù)責(zé)加蓋合同章的部門（如科技處），因此，此類認(rèn)證范圍的管理主體建議由學(xué)校主管科研的職能部門承擔(dān)；最后在討論以下第二類認(rèn)證范圍—— 設(shè)計和開發(fā)，這類認(rèn)證范圍對應(yīng)項目的成果形式有“軟（圖紙、計算書）”有“硬（樣機(jī)、樣品等）”，建議管理主體與第三類管理主體相同，歸到學(xué)校進(jìn)行管理，以體現(xiàn)學(xué)校管理責(zé)任主體的提升，增強顧客滿意程度。

5 結(jié)語

綜上所述，高校在質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍確定上，不能采用一刀切的形式，應(yīng)根據(jù)實際情況開展認(rèn)證范圍的申請。建議根據(jù)學(xué)校各專業(yè)產(chǎn)品發(fā)展的情況，將認(rèn)證范圍的確定歸為以下兩類。

（1）針對已定型或鑒定的型號產(chǎn)品（研制或生產(chǎn)，該文中描述的第二、三類項目），采取貼近專業(yè)產(chǎn)品名稱的形式實施認(rèn)證范圍的確定。比如，消聲器產(chǎn)品，雖然根據(jù)不同的艦船型號產(chǎn)品的外形尺寸等特性不盡相同，但是總體來講都叫消聲器，這類產(chǎn)品在產(chǎn)品認(rèn)證范圍確定時，就定為“消聲器的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、和服務(wù)/研制和服務(wù)”即可。

（2）針對基礎(chǔ)研究類項目（一般由預(yù)研、科研軟課題作為支撐，該文中描述的第一類項目），可以討論確定概括性的認(rèn)證范圍名稱申請認(rèn)證范圍。

而上述兩類認(rèn)證范圍確定后，實施管理的主體也應(yīng)有所區(qū)別。建議：已經(jīng)定型或鑒定的任務(wù)（該文中描述的第二、三類項目）的認(rèn)證范圍，管理主體定位到學(xué)校，即“哈爾濱工程大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院管理的XXX產(chǎn)品的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、和服務(wù)/研制和服務(wù)”，而基礎(chǔ)研究類（該文中描述的第一類項目）項目的管理主體定位到相關(guān)學(xué)院，即“哈爾濱工程大學(xué)XXX學(xué)院管理的XXX產(chǎn)品的科學(xué)研究”。

綜上所述，該文建議：高校中存在上述多種類型項目實施質(zhì)量管理體系認(rèn)證時，采取“混合式”管理主體、“分類式”認(rèn)證范圍的質(zhì)量管理體系認(rèn)證方式。