教育、社會(huì)資本與個(gè)人收入
——來自CHIPS數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)*

李輝文，張 質(zhì)

(1.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院&區(qū)域與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心，上海 201620；2.湘潭大學(xué) 中國農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖南 湘潭 411105；3.招商證券股份有限公司長沙營業(yè)部 市場(chǎng)部，湖南 長沙 410000)

教育、社會(huì)資本與個(gè)人收入
——來自CHIPS數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)*

李輝文1,2，張 質(zhì)2,3

(1.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院&區(qū)域與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心，上海 201620；2.湘潭大學(xué) 中國農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖南 湘潭 411105；3.招商證券股份有限公司長沙營業(yè)部 市場(chǎng)部，湖南 長沙 410000)

在當(dāng)代中國社會(huì)，教育和家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響究竟總體上是互補(bǔ)還是替代關(guān)系？這是一個(gè)需要進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的重要問題。采用1995年和2002年CHIP數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證分析顯示：一方面教育和家庭社會(huì)資本對(duì)于個(gè)人收入水平有著顯著的正向效應(yīng)；另一方面教育對(duì)于家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響有著顯著的弱化效應(yīng)。這意味著，家庭社會(huì)資本較低的個(gè)人可以通過教育來獲得更高的收入，而在社會(huì)層面，教育事業(yè)的發(fā)展也有助于促進(jìn)社會(huì)垂直流動(dòng)和社會(huì)公平。

社會(huì)資本；收入；教育；社會(huì)流動(dòng)性

一、引言

對(duì)于中國這樣一個(gè)處于快速轉(zhuǎn)型與發(fā)展進(jìn)程中的大型經(jīng)濟(jì)體而言，要實(shí)現(xiàn)效率和公平相協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)增長，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性、平衡性、穩(wěn)定性和可持續(xù)性，有效地避免“中等收入陷阱”，那么保持并增強(qiáng)不同收入階層之間的垂直流動(dòng)性，防止社會(huì)固化，就比單純追求靜態(tài)的收入分配平等重要得多(蔡洪濱，2011)[1]1-14。從理論上說，較高的社會(huì)流動(dòng)性和隨之而來的動(dòng)態(tài)的機(jī)會(huì)公平，有助于更加充分地調(diào)動(dòng)不同人群的積極性來進(jìn)行長期增長所必須的人力資本投資、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)上看，跨國數(shù)據(jù)顯示，一國的經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)流動(dòng)性之間存在著顯著的正向關(guān)系(Hertz，et al.，2007[2]1-48；蔡洪濱，2011[1]4-8)。而最近10余年來，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，一個(gè)不容忽視的現(xiàn)象是，我國的社會(huì)流動(dòng)性產(chǎn)生了逐漸下降的趨勢(shì)[3]1-4，因此，如何通過有效途徑改善社會(huì)流動(dòng)性就成為現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)重要問題。

教育一直被認(rèn)為是提高個(gè)人收入水平和社會(huì)地位的有效途徑。迄今大量實(shí)證研究都表明，教育的確可以顯著地改善個(gè)人的收入狀況。但是教育究竟是會(huì)增強(qiáng)還是弱化社會(huì)流動(dòng)性呢？這在很大程度上取決于教育是強(qiáng)化還是弱化了家庭背景對(duì)于個(gè)人收入的影響。如果教育強(qiáng)化了家庭背景的作用，也就是說，如果家庭背景更好的個(gè)人教育回報(bào)率更高，那么教育的發(fā)展就傾向于削弱社會(huì)流動(dòng)性；反之，如果處于社會(huì)底層、家庭背景更加不利的個(gè)體教育回報(bào)率更高，那么教育就可以增強(qiáng)社會(huì)流動(dòng)性。

本文采用中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所收入分配課題組的中國城市居民家庭收入調(diào)查(CHIPS)數(shù)據(jù)(1995年和2002年)，將家庭通信支出和禮金支出作為衡量社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)，對(duì)教育究竟是強(qiáng)化還是弱化社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響這一問題進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果顯示，家庭社會(huì)資本和教育對(duì)于個(gè)人的收入水平都具有顯著的正向影響，但教育對(duì)于家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響會(huì)產(chǎn)生顯著的弱化效應(yīng)。

本文余下部分的結(jié)構(gòu)是：第二部分基于已有文獻(xiàn)對(duì)研究背景、研究目的和研究意義進(jìn)行概述；第三部分說明模型設(shè)定，介紹數(shù)據(jù)來源與相關(guān)變量，并給出相關(guān)變量的描述統(tǒng)計(jì)；第四部分通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析考察教育對(duì)于家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入效應(yīng)的影響；第五部分總結(jié)全文并給出簡要的政策含義。

二、文獻(xiàn)回顧

社會(huì)資本在每一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中都扮演著重要角色，在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用尤其不容忽視。一些研究表明，社會(huì)資本更像是“窮人的資本”，理由是最低收入的家庭更能夠借助于社會(huì)資本來緩解或者擺脫貧困。[4]387- 408，[5]1-30這也就意味著社會(huì)資本能夠起到降低收入差距的效應(yīng)。斯蒂格利茨(Stiglitz，2000)指出，家庭社會(huì)資本作為一種非正式制度的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，其作用會(huì)隨正式市場(chǎng)制度的確立而下降。這意味著家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入和收入的代際流動(dòng)性的影響，將隨著中國市場(chǎng)化改革的不斷深化而逐步減弱。[6]59-68

但是近年來一系列采用中國數(shù)據(jù)所做的經(jīng)驗(yàn)研究卻顯示，社會(huì)資本不僅顯著地影響個(gè)人收入，并且還傾向于擴(kuò)大個(gè)人之間的收入差距，從而傾向于降低階層的社會(huì)流動(dòng)性。比如樊平(2004)表明，社會(huì)資本在配置社會(huì)資源和人們獲取社會(huì)地位的過程中，可以降低風(fēng)險(xiǎn)，改進(jìn)效率，同時(shí)也強(qiáng)化階層的封閉性。[7] 28-35趙劍治和陸銘(2010)發(fā)現(xiàn)，社會(huì)關(guān)系對(duì)農(nóng)村居民收入差距的貢獻(xiàn)超過12%，將激勵(lì)父母對(duì)子女的社會(huì)資本進(jìn)行投資，從而使得社會(huì)資本成為代際收入傳遞的重要途徑；并且這一效應(yīng)隨地區(qū)市場(chǎng)化程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升而擴(kuò)大：中國的東部地區(qū)市場(chǎng)化程度更高，經(jīng)濟(jì)更加發(fā)達(dá)，而社會(huì)資本對(duì)家庭收入的影響卻并未減弱，而是得到顯著增強(qiáng)。[8]83-95周曄馨(2012)關(guān)于“社會(huì)資本是否是窮人的資本”的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村居民當(dāng)中，高收入農(nóng)戶的社會(huì)資本回報(bào)率和擁有量都顯著地高于低收入農(nóng)戶；從地區(qū)維度上看，社會(huì)資本對(duì)富裕地區(qū)的農(nóng)戶也更加有利。這意味著在不同階層的收入分配方面，社會(huì)資本是一個(gè)拉大而非減小收入差距的重要因素。[9]363-386陳琳和袁志剛(2012)實(shí)證分析表明，社會(huì)資本對(duì)中國代際收入傳遞的解釋力和回報(bào)率存在著不可忽略的重要影響。[10]99-113郝煜(2013)對(duì)中國清代以來的歷史研究也發(fā)現(xiàn)，和物質(zhì)資本的代際傳遞相比，文化和社會(huì)資本的代際傳遞更加重要，并且難以通過高額遺產(chǎn)稅或者累進(jìn)稅等常用的公共政策來進(jìn)行再分配。[11]57-65

至于教育對(duì)個(gè)人收入和社會(huì)流動(dòng)性影響的研究，則是一個(gè)多到可以對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述的領(lǐng)域。其中一個(gè)幾乎沒有懸念的結(jié)論是，教育對(duì)于個(gè)人收入有著顯著的正向影響。但是教育究竟傾向于擴(kuò)大還是縮小收入差距，則仍然是一個(gè)在經(jīng)驗(yàn)上存在分歧的命題。近年來的一些研究，比如卡諾依、羅樸尚、安卓希查克(2013)表明，在金磚國家，高等教育入學(xué)規(guī)模的大幅度擴(kuò)張對(duì)促進(jìn)收入分配平等的作用微乎其微，原因是在大學(xué)畢業(yè)生規(guī)模增加的同時(shí)，高等教育的回報(bào)率也在持續(xù)增長。[12]64-81但是由于這些研究大多是根據(jù)非常粗線條的加總數(shù)據(jù)而非微觀數(shù)據(jù)做的，因而難以避免加總數(shù)據(jù)可能帶來“生態(tài)學(xué)謬誤”等問題，其結(jié)果的可信性有待進(jìn)一步推敲。張車偉(2006)認(rèn)為，教育回報(bào)和教育程度之間并非線性關(guān)系，而是表現(xiàn)出讓“窮者更窮、富者更富”的“馬太效應(yīng)”，這意味著教育傾向于擴(kuò)大收入不平等。[13]59-69另一些研究(如邸玉娜，2014)則顯示，教育有利于打破階層固化，促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)和收入公平。[14]65-74郭叢斌和閔維方(2007)根據(jù)加總數(shù)據(jù)所做的描述統(tǒng)計(jì)表明，教育有利于實(shí)現(xiàn)代際流動(dòng)，能夠幫助弱勢(shì)群體的后代提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位；不僅如此，教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)的功能還會(huì)隨著市場(chǎng)化水平的提升而強(qiáng)化。[15]3-14但是這一研究關(guān)于教育對(duì)社會(huì)流動(dòng)性影響的傳導(dǎo)機(jī)制，尤其是教育究竟是強(qiáng)化還是弱化家庭社會(huì)資本帶來的收入效應(yīng)，沒有做進(jìn)一步的說明。近年來采用中國微觀數(shù)據(jù)所做的有代表性的研究是陳琳和袁志剛(2012)，他們基于實(shí)證分析得出的結(jié)論是，發(fā)展教育事業(yè)有助于增加社會(huì)流動(dòng)性，促進(jìn)收入分配結(jié)構(gòu)合理化。[10]99-113但對(duì)于教育是否會(huì)通過影響家庭社會(huì)資本而影響收入水平，則仍有待進(jìn)一步研究。

本文將家庭通信費(fèi)用支出和家庭禮金支出作為測(cè)度家庭社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)，運(yùn)用CHIPS1995年和2002年的微觀家戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)教育究竟是強(qiáng)化還是弱化家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響進(jìn)行實(shí)證分析。與現(xiàn)有研究相比，本文有以下兩個(gè)明顯的不同：第一，本文采用家戶層面的高質(zhì)量微觀數(shù)據(jù)對(duì)家庭社會(huì)資本與教育回報(bào)率之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，而此前尚未有相應(yīng)的專題研究；第二，我們發(fā)現(xiàn)，在對(duì)個(gè)人收入的影響上，教育和家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之間存在著替代關(guān)系，這意味著教育有助于改善而不是強(qiáng)化社會(huì)流動(dòng)性，從而改善收入公平，這和張車偉(2006)等研究有著顯著差異。

三、數(shù)據(jù)來源、模型設(shè)定與變量說明

(一)數(shù)據(jù)來源

本文使用的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)來源于1995年和2002年中國家庭收入調(diào)查(CHIPS)數(shù)據(jù)。該調(diào)查由國家統(tǒng)計(jì)局和中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所共同組織，主要目的是測(cè)度和估計(jì)中國城鄉(xiāng)收入分配狀況，通過國家統(tǒng)計(jì)局城調(diào)隊(duì)和農(nóng)調(diào)隊(duì)調(diào)查大樣本中的二次抽樣分別生成城鎮(zhèn)和農(nóng)村樣本。

本文使用的是該數(shù)據(jù)庫中的城鎮(zhèn)樣本數(shù)據(jù)。只選取城鎮(zhèn)樣本數(shù)據(jù)的一個(gè)重要原因是中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)習(xí)俗等不可觀測(cè)的遺漏變量比城鎮(zhèn)嚴(yán)重得多，并且作為因變量的年度收入數(shù)據(jù)要在除以工作小時(shí)數(shù)之后才能更準(zhǔn)確地反映收入差距，而城鎮(zhèn)居民的工作小時(shí)數(shù)的變異比農(nóng)村居民要小得多，從而用年度工資作為小時(shí)工資的測(cè)度指標(biāo)，對(duì)城鎮(zhèn)居民而言偏誤也要小得多。數(shù)據(jù)中1995年的城鎮(zhèn)樣本涵蓋北京、遼寧、山西、四川、河南、湖北、安徽、江蘇、廣東、云南和甘肅等11個(gè)省級(jí)行政區(qū)劃，包括6 931個(gè)家庭的21 698個(gè)個(gè)體；2002年的城鎮(zhèn)樣本中增加了新設(shè)為直轄市的重慶，包括6 835個(gè)家庭的27 803個(gè)個(gè)體。

(二)計(jì)量模型設(shè)定

本文借鑒經(jīng)典的明瑟收入決定方程，將個(gè)人年度收入作為被解釋變量，將個(gè)人的受教育年限、工作經(jīng)歷及工作經(jīng)歷的平方項(xiàng)、家庭社會(huì)資本、家庭社會(huì)資本與教育的交叉項(xiàng)等作為主要關(guān)注變量，在對(duì)個(gè)人能力、健康、性別、婚姻狀況、地區(qū)、行業(yè)等變量進(jìn)行控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注教育如何影響家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的效應(yīng)。

具體回歸方程如下：

ln(incomei)=β0+β1edui+β2goodsci+β3edui*goodsci+δXi+μ

(1)

其中因變量ln(incomei)為年收入的對(duì)數(shù)值，edu為受教育年限，goodsci為家庭社會(huì)資本狀態(tài)的虛擬變量，其中家庭社會(huì)資本好則取1，否則取0，edui*goodsci為受教育年限與家庭社會(huì)資本狀態(tài)的交互項(xiàng)，Xi為控制變量向量，μ為誤差項(xiàng)。

(三)變量說明

接下來我們對(duì)被解釋變量、核心解釋變量及控制變量加以說明。

1.被解釋變量

被解釋變量為個(gè)人年收入(income)的對(duì)數(shù)值。數(shù)據(jù)中的個(gè)人收入(income)是個(gè)人年度工資性收入。年收入的一個(gè)缺陷是沒有反應(yīng)工作時(shí)間的差別，實(shí)際上更合理的指標(biāo)是小時(shí)工資。針對(duì)這一問題，本文只使用數(shù)據(jù)庫中的城鎮(zhèn)居民樣本，這樣做是考慮到城鎮(zhèn)居民的主體是工薪階層。因?yàn)槲覈鴦趧?dòng)法規(guī)定的是8小時(shí)工作制度，因此不同地區(qū)和行業(yè)之間月度工作小時(shí)差別很小。另外，為了減少隨機(jī)性，我們使用的是5年收入的平均值，以進(jìn)一步減少短期沖擊的影響。因此，這里采用年度收入作為被解釋變量，不會(huì)產(chǎn)生大的偏差。

2.核心解釋變量

(1)家庭社會(huì)資本。研究教育對(duì)家庭社會(huì)資本的個(gè)人收入效應(yīng)，在實(shí)證分析當(dāng)中一個(gè)需要著重處理的問題是如何對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行測(cè)度。在社會(huì)學(xué)當(dāng)中，測(cè)度社會(huì)資本的兩種代表性方法是提名生成法和位置生成法。在關(guān)于中國問題的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究中，邊燕杰(1999)采用調(diào)查“春節(jié)拜年網(wǎng)”的方法，以被訪者春節(jié)拜年的人數(shù)及拜年對(duì)象的社會(huì)特征作為社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)。[16]1-16陳雨露等(2009)將“家人是否擔(dān)任干部”、“家里是否有黨員”和“是否有近親戚在城市定居”等三個(gè)變量作為農(nóng)戶社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)。[17] 52-61陳琳和袁志剛(2012)采用政治身份、單位性質(zhì)、職業(yè)和行業(yè)等四個(gè)指標(biāo)來測(cè)度社會(huì)資本，并對(duì)這四個(gè)變量的主成分進(jìn)行分析，選取其主成分作為社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)。[10]106周群力和陸銘(2009)將拜年作為構(gòu)建社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的重要途徑，研究社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于子女擇校的影響。[18]19-21章元和陸銘(2009)借鑒Knight和Yueh(2002)將家庭所擁有的親友數(shù)量作為家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)測(cè)度指標(biāo)的方法，將親友聯(lián)系具體化為家庭送禮的數(shù)目和禮金的數(shù)量兩個(gè)層面。[19]45-54楊汝岱等(2011)認(rèn)為，禮金支出可作為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的工具變量，因?yàn)槎Y金是農(nóng)村家庭之間聯(lián)絡(luò)感情的重要途徑；考慮到禮金與收入之間可能存在的內(nèi)生性，他們采用農(nóng)戶所在村莊的戶均禮金作為社會(huì)關(guān)系的工具變量。此外，他們也認(rèn)為，通信網(wǎng)絡(luò)費(fèi)用也可以作為農(nóng)戶社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的工具變量。[20]120-121

本文將家庭的禮金支出和通信支出看作是家庭為了構(gòu)建和維護(hù)其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或者說社會(huì)資本所支付的成本，并以之作為衡量家庭社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)。這樣處理實(shí)際上不難理解。首先，家庭禮金支出實(shí)質(zhì)上具有維護(hù)互助合作關(guān)系、傳遞信息和交換資源等含義，因此一個(gè)家庭禮金支出的數(shù)量可以反映其在構(gòu)建和維護(hù)社會(huì)資本方面的投資成本，進(jìn)而反映出該家庭的社會(huì)資本豐裕程度。第二，隨著通信技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)成本的持續(xù)下降，在城鎮(zhèn)人際關(guān)系的維護(hù)和構(gòu)建越來越多地通過通信工具進(jìn)行，因此一個(gè)家庭與外界的個(gè)體或組織進(jìn)行聯(lián)絡(luò)所產(chǎn)生的通信成本也與該家庭進(jìn)行社會(huì)資本投資的成本存在正向的關(guān)聯(lián)，換言之，家庭通信支出也在一定程度上反映著家庭社會(huì)資本擁有的豐富程度。本文的具體做法是首先將家庭的年度通信費(fèi)用和年度禮金支出從高到低進(jìn)行排序，然后將禮金支出或通信費(fèi)用支出更高的50%的家庭視作“社會(huì)資本較多”，其家庭社會(huì)資本取值為1；而較低的50%的家庭則被視作“社會(huì)資本較少”，其家庭社會(huì)資本取值為0。

(2)教育。這一因素的測(cè)度要簡單得多。和大多數(shù)實(shí)證研究一樣，本文用受教育年限(education)作為個(gè)人教育水平的代理變量。

3.控制變量

經(jīng)典的明瑟方程著重考察教育和工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)收入的影響，卻忽略了其他影響收入的重要因素，如性別、婚姻、健康狀況等個(gè)體特征，地區(qū)特征，行業(yè)特征等。因此，本文的回歸分析對(duì)這些因素進(jìn)行了控制。其中特別需要說明的是工作經(jīng)驗(yàn)(experience)，在CHIP數(shù)據(jù)中有這個(gè)變量，但缺失值較多，所以我們從個(gè)人年齡中減去受教育年數(shù)，再減去入學(xué)年齡(根據(jù)法律規(guī)定，我國公民是7歲入學(xué))。此外，經(jīng)典的明瑟方程中一個(gè)特別重要的遺漏變量是個(gè)人能力。因?yàn)槟芰ψ兞亢茈y衡量，本文采用母親的受教育年數(shù)作為能力的代理變量(1995年數(shù)據(jù)中沒有該變量)。模型還控制了個(gè)人健康特征。1995年的數(shù)據(jù)沒有相關(guān)信息，而2002年數(shù)據(jù)的問卷當(dāng)中有問題“您認(rèn)為您的身體與同齡人相比 ”，我們把回答“很好”和“較好”賦值為1，其余賦值為0。此外我們還控制了地區(qū)虛擬變量：將北方省份賦值為1，南方省份賦值為0。控制這一虛擬變量主要是考慮到南北地區(qū)禮俗可能存在差異。相關(guān)變量說明概括于表1：

表1 主要變量列表

相關(guān)變量的基本描述統(tǒng)計(jì)見表2:

表2 主要變量及描述統(tǒng)計(jì)

四、回歸結(jié)果分析

我們對(duì)方程(1)進(jìn)行回歸，表3報(bào)告了回歸結(jié)果。第(1)、(2)列是運(yùn)用CHIPS1995年數(shù)據(jù)得到的回歸結(jié)果，第(3)、(4)列是CHIPS2002年數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果。第(1)列和第(3)列的回歸采用通信費(fèi)用(communicate)衡量家庭社會(huì)資本，第(2)和第(4)采用的則是禮金支出(gift)來衡量家庭社會(huì)資本。回歸系數(shù)估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)差是異方差穩(wěn)健的。

表3 計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析結(jié)果

注：***p<0.01,**p<0.05,*p<0.1。

表3的結(jié)果顯示，采用1995年和2002年的CHIP數(shù)據(jù)所做的計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析均表明，個(gè)人教育和家庭社會(huì)資本更高的個(gè)人均對(duì)個(gè)人年收入有顯著的正向影響，而教育和社會(huì)資本的交互項(xiàng)顯著為負(fù)，顯示受教育程度和家庭社會(huì)資本之間存在顯著的替代關(guān)系。更加具體的結(jié)果分析如下：

第一，教育對(duì)收入具有顯著的正向影響。無論采用通信費(fèi)用還是家庭禮金支出作為家庭社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)，所得到的回歸系數(shù)估計(jì)值都高度統(tǒng)計(jì)顯著。這說明受教育程度更高的個(gè)體的確獲得了更好的收入，并且這一結(jié)果不能由性別、婚姻、南北地區(qū)差異、個(gè)人能力、個(gè)人健康狀況、年齡和個(gè)人所處行業(yè)等特征所解釋。

第二，家庭社會(huì)資本對(duì)收入的影響程度顯著為正。將通信費(fèi)用作為家庭社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)，使用1995年數(shù)據(jù)得到的系數(shù)估計(jì)值是0.24，使用2002年數(shù)據(jù)得到的系數(shù)估計(jì)值是0.46；將家庭禮金支出作為家庭社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)，使用1995年數(shù)據(jù)得到的回歸系數(shù)是0.14，使用2002年數(shù)據(jù)得到的回歸系數(shù)是0.22。總的結(jié)果顯示，家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的提升存在顯著的正向影響；社會(huì)資本對(duì)收入的影響很大。這種影響隨著對(duì)社會(huì)資本的度量指標(biāo)不同而變化，但即便如此，我們?nèi)园l(fā)現(xiàn)，家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入具有顯著影響。

第三，受教育程度和家庭社會(huì)資本的交互項(xiàng)對(duì)個(gè)人年度收入的影響為負(fù)，這顯示出在對(duì)個(gè)人收入的影響上，受教育程度和家庭社會(huì)資本之間存在著顯著的替代關(guān)系；其中使用通信費(fèi)用作為家庭社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)，第(1)列采用1995年數(shù)據(jù)獲得的回歸系數(shù)估計(jì)值為-0.006，第(3)列采用2002年數(shù)據(jù)得到的回歸系數(shù)估計(jì)值是-0.015，其絕對(duì)者增加1.45倍，并且顯著性水平也大幅度上升。而使用禮金作為家庭社會(huì)資本測(cè)度指標(biāo)，第(3)列采用1995年數(shù)據(jù)得到的回歸系數(shù)估計(jì)值為-0.003，第(4)列采用2002年數(shù)據(jù)得到的回歸系數(shù)估計(jì)值為-0.010，絕對(duì)值增加2倍以上。雖然就統(tǒng)計(jì)顯著性水平而言，將禮金作為家庭社會(huì)資本的測(cè)度指標(biāo)，采用1995年數(shù)據(jù)的結(jié)果在統(tǒng)計(jì)上不顯著，但是采用2002年數(shù)據(jù)估計(jì)，則達(dá)到5%的顯著性水平。這不僅意味著教育和家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響存在著明顯的替代效應(yīng)，并且這種效應(yīng)隨著時(shí)間的推移在快速強(qiáng)化。這很可能是因?yàn)?，在此期間中國的市場(chǎng)化改革和對(duì)外開放不斷推進(jìn)，這種制度環(huán)境的變化在較短時(shí)間里迅速強(qiáng)化了受教育程度所代表的個(gè)人人力資本對(duì)家庭社會(huì)資本的替代。這也意味著，隨著中國改革開放的進(jìn)一步深化和拓展，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用發(fā)揮得越來越充分，教育對(duì)于削弱家庭社會(huì)資本對(duì)于個(gè)人收入分配的影響的作用將越來越顯著。

五、結(jié)論

本文利用1995年和2002年的CHIPS大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)個(gè)人受教育程度究竟是削弱還是強(qiáng)化了家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響這一問題進(jìn)行了計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析。研究結(jié)果表明，在微觀層面,教育和家庭社會(huì)資本都會(huì)顯著地影響個(gè)人收入，而教育和家庭社會(huì)資本的交互項(xiàng)則與個(gè)人收入顯著的負(fù)相關(guān)，并且這種關(guān)系不能由性別、婚姻、南北地區(qū)差異、個(gè)人能力、個(gè)人健康狀況和個(gè)人所處行業(yè)等特征所解釋。這也說明，教育的確能夠起到弱化家庭社會(huì)資本對(duì)個(gè)人收入的影響的作用，換言之，家庭社會(huì)資本較弱的個(gè)人完全有可能通過個(gè)人后天的努力提高自身受教育水平來彌補(bǔ)家庭社會(huì)資本的不足，進(jìn)而提高自身經(jīng)濟(jì)狀況。這一研究不僅從經(jīng)驗(yàn)上支持了教育可以促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)性的假說，而且為教育通過削弱家庭社會(huì)資本的收入效應(yīng)而影響社會(huì)流動(dòng)性的作用機(jī)制提供了來自中國的微觀經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

從社會(huì)層面來說，一個(gè)健康的社會(huì)，不一定——而且通常不是——一個(gè)收入均等的社會(huì)，但是應(yīng)該是一個(gè)流動(dòng)性較高的社會(huì)，特別重要的是，其中出身低微而才智過人者能夠通過后天努力而向上流動(dòng)。只有這樣，人們才有足夠的激勵(lì)進(jìn)行人力資本投資，接受教育和培訓(xùn)，尋找一切機(jī)會(huì)改善自己的處境，并在這一過程中推動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。本文的研究表明，教育事業(yè)的發(fā)展有助于促進(jìn)而不是削弱社會(huì)垂直流動(dòng)和社會(huì)公平。這對(duì)于更加深入和準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)教育對(duì)促進(jìn)流動(dòng)性的作用機(jī)制，以及如何采取有效措施以避免未來中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“中等收入陷阱”、保持長期經(jīng)濟(jì)增長等都具有積極意義。

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責(zé)任編輯：廖文婷

Education, Social Capital, and Income in China: Evidence from CHIPS

LI Hui-wen1, 2, ZHANG Zhi2, 3

(1.InternationalBusinessSchool&InstituteforRegionalandIndustrialDevelopment,ShanghaiUniversityofInternationalBusinessandEconomics,Shanghai201620;2.ChinaCentreforRuralResearch,XiangtanUniversity,Xiangtan,Hunan411105;3.MarketingDepartment,ChangshaBranchOperationDivision,ChinaMerchantsSecuritiesCompany,Changsha,Hunan410000,China)

Are the effects of an individual's education and her/his social capital based on family ties on her/his earnings complementary or alternative? It is a typically empirical question. This paper shows that both education and social capital have significant positive effects on the individual's earnings, and education will weaken the effect of social capital on individual's earnings significantly. So the individuals from the lower class with poorer social capital can improve their earnings and social status by accepting more education.

social capital； income； education； social liquidity

2014-07-14

李輝文(1977-)，男，湖南長沙人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，博士后，上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教授，湘潭大學(xué)中國農(nóng)村發(fā)展研究中心教授。

國家社科基金一般項(xiàng)目“多重失衡格局下高速經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性和穩(wěn)定性研究”(項(xiàng)目編號(hào)：08BJL013)；湖南省教育廳基地開放重點(diǎn)課題“我國多重結(jié)構(gòu)失衡格局下高速增長可持續(xù)性的制度條件和微觀基礎(chǔ)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：10K060)；湖南省社科基金一般項(xiàng)目“比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品內(nèi)分工與開放經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整”(項(xiàng)目編號(hào)：06ZC61)；上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)085工程重點(diǎn)學(xué)科專業(yè)建設(shè)課題“開放條件下我國新型城市化、新型工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào)：Z085YYJJ13041)；上海市教委重點(diǎn)學(xué)科專項(xiàng)課題“開放轉(zhuǎn)型大國產(chǎn)業(yè)與區(qū)域與發(fā)展的制度約束與微觀基礎(chǔ)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：JWXK-14001)。

F047

A

1001-5981(2015)01-0050-05