指定居所監(jiān)視居住有關(guān)問題研究

內(nèi)容摘要：指定居所監(jiān)視居住制度的多元價值決定了多元功能，適用規(guī)范得當(dāng)，有利于提高辦案效率和案件質(zhì)量，維護被監(jiān)視居住人合法權(quán)益和法律的嚴(yán)肅性。如不嚴(yán)格依法適用或者使用不當(dāng)，會影響辦案工作和辦案效果。針對司法實踐中的有關(guān)問題，檢察機關(guān)要深化對指定居所監(jiān)視居住的理解，準(zhǔn)確把握適用條件，規(guī)范指定場所，做好風(fēng)險預(yù)估與應(yīng)對預(yù)案，暢通監(jiān)督知情渠道，依法審慎規(guī)范適用該措施。

關(guān)鍵詞：功能 適用 條件 監(jiān)督

《刑事訴訟法》第73條規(guī)定了指定居所監(jiān)視居住制度，明確了檢察機關(guān)對指定居所監(jiān)視居住的決定和執(zhí)行是否合法實行監(jiān)督。從Y市司法實踐看，適用的總體效果很好，但也存在立法過于原則，舊有觀念根深蒂固，執(zhí)法不統(tǒng)一，對決定和執(zhí)行的監(jiān)督缺位等問題。本文循著Y市實踐說開，對有關(guān)問題作一探討。

一、Y市檢察機關(guān)適用指定居所監(jiān)視居住的兩起案例介評

（一）案例一

2012年8月，群眾舉報，Y市甲縣乙鎮(zhèn)原黨委書記李某涉嫌索取轄區(qū)內(nèi)鉆井作業(yè)企業(yè)錢財36萬元。經(jīng)查，李某通過虛列名目、加大收費標(biāo)準(zhǔn)等手段，涉嫌向乙鎮(zhèn)轄區(qū)內(nèi)作業(yè)的6戶鉆井企業(yè)索取200余萬元。隨著案件的深入調(diào)查，還查明李某向杰作公司、大興公司、天禧公司3戶推井場企業(yè)分別索取25萬元、37萬元和25萬元，在洗井時向川慶公司索取25萬元。

隨后，Y市檢察院將該案指定丙縣檢察院立案偵查，但對李某采取何種強制措施成為一個問題。因為前期調(diào)查時李某以各種理由、借口企圖搪塞向作業(yè)企業(yè)索賄的事實。在這種情況下，如果對李某采取拘留強制措施可能導(dǎo)致陳某的口供不好取，但李某已經(jīng)涉嫌特別重大賄賂犯罪，且在其住處執(zhí)行可能有礙偵查。經(jīng)報Y市檢察院批準(zhǔn)，決定對李某采取指定居所監(jiān)視居住的強制措施，將李某監(jiān)視居住在廣元賓館一層。

在指定居所監(jiān)視居住期間，李某如實交代了其索取、收受他人賄賂近300萬元的犯罪事實。為減少辦案干擾和保密，在指定居所監(jiān)視居住期間，該案知情人僅限于兩級檢察院個別領(lǐng)導(dǎo)和辦案組成員。

（二）案例二

2013年2月，群眾舉報，Y市第三人民醫(yī)院（以下簡稱“三院”）藥劑科主任胡某涉嫌收受藥品經(jīng)銷商的錢財問題。經(jīng)查，經(jīng)銷商交待了給胡某行賄100余萬元的事實。

但胡某對其收受藥品經(jīng)銷商錢財?shù)膯栴}以各種理由和借口百般抵賴，只交待收受某經(jīng)銷商5萬元的事實。該案被指定丁縣檢察院辦理，以胡某已經(jīng)涉嫌特別重大賄賂犯罪，且在其住處執(zhí)行可能有礙偵查為由，經(jīng)批準(zhǔn)于3月22日對胡某采取了指定居所監(jiān)視居住，將胡某指定監(jiān)視居住于麻山林場的內(nèi)部宿舍內(nèi)。

其間，胡某趁公安機關(guān)兩名執(zhí)勤人員不備，想要跳墻逃走，被公安干警發(fā)現(xiàn)后左腳扭傷，經(jīng)治療痊愈。其間，胡某也曾兩度絕食，并多次向參與執(zhí)行的公安機關(guān)干警訴說偵查人員審訊之前對其進行刑訊逼供。家屬及醫(yī)院獲悉后，也多方向檢察機關(guān)施壓，要求檢察機關(guān)依法辦案，并曾一度引起網(wǎng)上炒作。檢察機關(guān)后來增加6名辦案人員和法警專門用于看管和值守，胡某后交待利用擔(dān)任三院藥劑科主任的職務(wù)便利，收受王某等人賄賂現(xiàn)金120余萬元。

可見，指定居所監(jiān)視居住措施適用規(guī)范得當(dāng)，有利于及時突破案件，提高破案機率、辦案效率和案件質(zhì)量;有利于消弭輿論炒作，讓案件經(jīng)得起時間和社會檢驗;也有利于維護被監(jiān)視居住人合法權(quán)益和法律的嚴(yán)肅性。但是，如果不嚴(yán)格依法適用或者使用不當(dāng)，就會影響辦案工作的深入進行和質(zhì)量效果，還可能引發(fā)當(dāng)事人及其家屬乃至社會的質(zhì)疑。從以上兩個案例也可以發(fā)現(xiàn)實踐中存在的一些問題：一是有的地方對指定居所監(jiān)視居住的理解不到位，將其混同于紀(jì)委的“雙規(guī)”，甚至聯(lián)合辦案;二是對執(zhí)行居所監(jiān)視居住的適用條件把握不準(zhǔn)，存在模糊認(rèn)識或者抽象理解或者選擇使用;三是對指定的“居所”沒有規(guī)范統(tǒng)一，對適用該措施可能造成的風(fēng)險沒有預(yù)估與應(yīng)對預(yù)案;四是執(zhí)行該措施的主體不規(guī)范，存在法律規(guī)定與司法實踐脫軌的問題;五是監(jiān)督部門知情渠道不暢通，導(dǎo)致監(jiān)督缺位等等。

二、指定居所監(jiān)視居住的價值及功能問題

全國人大常委會《關(guān)于修改刑事訴訟法草案的說明》指出，“考慮到監(jiān)視居住的特點和實際執(zhí)行情況，將監(jiān)視居住定位于減少羈押的替代措施，并規(guī)定與取保候?qū)彶煌倪m用條件比較妥當(dāng)。”從該制度在刑事訴訟法中所處的位置來看，其本質(zhì)上仍然是一種強制措施。但是，其價值不僅僅局限于此，還以保障人權(quán)為其根本價值目標(biāo)。它既有利于刑事訴訟活動順利進行，又能夠保障人權(quán)，促進實現(xiàn)文明辦案，“也是醉了”。可見，指定居所監(jiān)視居住的價值目標(biāo)是復(fù)合型、綜合型的。[1]

指定居所監(jiān)視居住多元的價值追求決定其復(fù)合的功能。首先，首要功能是訴訟保障。偵查初期，案件的事實證據(jù)尚達(dá)不到拘留或逮捕的標(biāo)準(zhǔn)，如果適用取保候?qū)?，可能因為串供、毀滅證據(jù)等問題阻礙偵查進行;如果冒然拘留或逮捕，有可能因為案件“夾生”而辦不下去，有時候是一個“兩難選擇”。前文Y市案例一當(dāng)時的選擇就面臨這樣的情況，最后還是選擇使用指定居所監(jiān)視居住。事實證明，指定居所監(jiān)視居住既有利于對指定居所犯罪嫌疑人、被告人的監(jiān)視、控制，也可以防止其逃避訴訟，阻止其毀滅罪證、干擾證人作證、偽造證據(jù)或串供;既豐富了強制措施體系的科學(xué)性和合理性，又保障了刑事訴訟的順利進行。其次，根本功能是人權(quán)保障。羈押性強制措施的適用以剝奪被羈押人的人身自由為手段，但是無罪推定作為刑法的一項基本原則應(yīng)當(dāng)在偵查階段得以貫徹實施，而濫用擅用強制措施則有違背無罪推定原則之嫌，但是不用強制措施則又可能放縱打擊犯罪。所以，指定居所監(jiān)視居住作為一種羈押性強制措施的替代措施，其強制性明顯弱于羈押性的拘留和逮捕，僅僅是限制而非剝奪人身自由。在人權(quán)保障方面，羈押性與非羈押性強制措施在地點的選擇上可窺一斑：看守所雖然具備各種生活功能，但本質(zhì)上是工作場所，而指定居所的地點本質(zhì)上是正常生活的居住場所。[2]再次，重要功能是訴訟經(jīng)濟?！胺缸镌缴侔l(fā)生，我們花費于逮捕和懲罰犯罪者的成本就越低。如果減少犯罪的重要性超過每個犯罪的成本的增加，增加預(yù)期懲罰就會減少執(zhí)法和刑罰的總成本?！盵3]誠然，指定居所監(jiān)視居住的適用必然會增加一定的司法成本，但是從司法實踐看，適用該措施后突破案件的可能性優(yōu)于不適用，從個案看，有利于威懾和減少類案的發(fā)生;從長遠(yuǎn)看，有利于降低訴訟成本，實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟。

三、指定居所監(jiān)視居住與“雙規(guī)”的關(guān)系及檢察機關(guān)的適用問題

指定居所監(jiān)視居住設(shè)立之初就有觀點認(rèn)為：“雙規(guī)”是目前我們國家反腐敗過程中非常重要的一種措施，但是它不是法制化的一種措施，長期以來這一措施既敏感又備受質(zhì)疑。監(jiān)視居住的對象其中就包括這類重大的犯罪案件，如果將來我們能夠把“雙規(guī)”案件這樣的形式用監(jiān)視居住這一措施來替代，完成由非法制化向法制化的過度，我覺得意義深遠(yuǎn)。[4]指定居所監(jiān)視居住與“雙規(guī)”措施在權(quán)力主體和對象、程序和時限、執(zhí)行主體和后果等方面都存在諸多不同。盡管指定居所監(jiān)視居住的實施有利于突破案件，但是其實施風(fēng)險和難度也客觀存在，司法實踐中并沒有得以普遍使用。以Y市為例，適用該措施的案件占比不到全年職務(wù)犯罪偵查案件數(shù)的2%。

對于適用問題，我們認(rèn)為，一是檢察機關(guān)可以借鑒紀(jì)委的“雙規(guī)”經(jīng)驗，按照“敢用、慎用”的原則，依法規(guī)范地適用指定居所監(jiān)視居住措施。盡管指定居所監(jiān)視居住要“符合逮捕條件”，但它具有逮捕不能代替的獨立價值：它一種“進可攻、退可守”的強制措施，它比逮捕更利于促使犯罪嫌疑人交代犯罪事實，它的期限長于逮捕，對特別重大、復(fù)雜案件特別是某些窩案、串案，有利于緩解偵查羈押期限的緊張，還有利于我們在不對偵查對象羈押的情況下降低對紀(jì)檢監(jiān)察部門“兩規(guī)”、“兩指”的依賴。[5]二是要加強與紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的工作銜接。對紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)將案件或者線索移送檢察機關(guān)后明確提出對涉案人采用指定居所監(jiān)視居住意見的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查、嚴(yán)格把關(guān)，如果認(rèn)為符合條件，也必須在立案后采用指定居所監(jiān)視居住;對不符合立案條件，或者不符合指定居所監(jiān)視居住條件的，應(yīng)當(dāng)依法采取其他措施。

四、檢察機關(guān)指定居所監(jiān)視居住的適用條件問題

（一）關(guān)于“涉嫌賄賂犯罪數(shù)額在五十萬元以上”問題

將“涉嫌賄賂犯罪數(shù)額在五十萬元以上”定為“特別重大賄賂犯罪”，存在兩個問題：一是我國地區(qū)發(fā)展不平衡，在西部地區(qū)和東部沿海地區(qū)“一刀切”是否合理值得進一步探討。二是實踐中，對“五十萬元以上”也有不同理解：第一，是指舉報材料或經(jīng)初步核查后犯罪嫌疑人可能涉嫌犯罪的金額;第二，是指已有確鑿證據(jù)證實犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的金額。[6]

根據(jù)司法實踐，我們建議，一是對涉嫌賄賂犯罪的數(shù)額做出一個區(qū)間性規(guī)定，由各地結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r作出具體規(guī)定。二是將“五十萬元以上”界定為舉報材料、證人證言、相關(guān)書證、物證等反映出來的可能涉嫌犯罪的金額。在案例一中，舉報數(shù)額是36萬元，但經(jīng)過辦案人員的摸排與調(diào)查，有關(guān)證人證言、書證等反映出李某可能涉嫌索取收受賄賂達(dá)312萬元。實際上，檢察院當(dāng)時并沒有這312萬元確鑿的證據(jù)，如果僅以舉報反映的36萬元，則不符合適用指定居所監(jiān)視居住的條件。

（二）關(guān)于“犯罪情節(jié)惡劣”的具體表現(xiàn)問題

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》對“犯罪情節(jié)惡劣”沒有做出更為詳細(xì)的列舉，導(dǎo)致一些地方在司法實踐中出現(xiàn)了不同的理解和把握。

犯罪情節(jié)一般包括犯罪時間和地點、手段和方法，犯罪動機、結(jié)果和后果，犯罪對象，行為人一貫表現(xiàn)，在共同犯罪中所處地位和所起作用，以及犯罪后的態(tài)度等。我們認(rèn)為，“犯罪情節(jié)惡劣”宜界定為：行為人受賄是為了從事非法活動的;行為人具有索賄行為的;行為人的受賄行為對廣大人民群眾的生命財產(chǎn)安全造成重大損害的;行為人受賄次數(shù)多（可規(guī)定為10次以上）或單筆受賄金額大（可規(guī)定為10萬元以上）的;具有其他惡劣情節(jié)的。

（三）關(guān)于“有重大社會影響”的界定問題

我們認(rèn)為，“重大社會影響”的地域范圍應(yīng)界定為當(dāng)?shù)?“重大社會影響”應(yīng)當(dāng)包括四種情形：一是民憤極大，引起群眾集體上訪的;二是社會關(guān)注度高，引起新聞媒體炒作的;三是行政級別較高的;四是引起其他重大社會影響的。關(guān)于第三種情形，可以進一步明確行政級別，具體而言，對于縣（區(qū)）級、市級、省級檢察機關(guān)以及最高人民檢察院辦理的案件，可分別將副鄉(xiāng)職、副縣職、副市職、副省職以上干部犯罪案件對應(yīng)界定為有“重大社會影響”案件。

五、關(guān)于執(zhí)行場所和辦案風(fēng)險問題

刑事訴訟法對指定居所監(jiān)視居住的執(zhí)行場所做了一般的原則性規(guī)定，但指定居所不規(guī)范必然帶來執(zhí)法辦案風(fēng)險。一是該措施被濫用或者異化為變相羈押。偵查機關(guān)決定并參與執(zhí)行，程序比較靈活，條件相對寬松。在對刑事訊問活動制約重重、以致突破口供越來越困難的司法背景下，如果未來沒有更有效的配套監(jiān)督制約措施出臺，出于加大辦案力度、降低突破難度考慮，可能會轉(zhuǎn)向指定居所監(jiān)視居住措施的適用，以規(guī)避拘留、逮捕程序。當(dāng)指定居所成為專門的辦案點，指定居所就可能被“黑監(jiān)所”化，可能異化為變相羈押。二是可能是刑訊逼供等侵犯人權(quán)行為的溫床。在沒有外在限制和約束下展開的訊問沒有時間間隔、時間長短的限制，一切可以利用的偵查訊問的手段和技巧都可以在完全控制被指定監(jiān)視居住人的情況下便利地實施。實踐中，執(zhí)行指定居所監(jiān)視居住的過程中會頻繁地侵犯被指定監(jiān)居人的訴訟權(quán)利和人身權(quán)利，在缺乏有效監(jiān)督的情況下，執(zhí)法人員可能出現(xiàn)不正當(dāng)審訊行為，甚至對被指定監(jiān)居人進行刑訊逼供、體罰、虐待或者變相體罰、虐待等。

我們建議：一是依法規(guī)范指定的居所。指定居所必須具備正常的生活、休息條件;便于監(jiān)視、管理;能夠保證辦案安全。有條件的地方，可以以地市級檢察院為統(tǒng)籌，抓緊修建固定居所，實行居所樓與審訊樓相分離。對于不具備修建條件或不具備樓與樓分離條件的，可以采取租、借臨時用房的辦法解決。在指定居所，應(yīng)當(dāng)實行24小時監(jiān)控錄像，加強全方位實時監(jiān)督，既要防止辦案人員進入監(jiān)視居住場所發(fā)生體罰虐待等違法違規(guī)行為，侵犯被監(jiān)視居住人合法權(quán)益;也要防止嫌疑人自傷自殘，引發(fā)辦案風(fēng)險。二是嚴(yán)格控制使用的時限。無論是否符合條件，上級檢察院都要及時審查，盡快做出批準(zhǔn)與否的決定。被批準(zhǔn)適用的，要切實提高辦案效率，盡量縮短使用時限，一次使用的時限盡快控制在15天之內(nèi)，確需延長的，也要報請上一級檢察院批準(zhǔn)。

六、關(guān)于知情渠道和監(jiān)督問題

監(jiān)督必須知情。但是，在司法實踐中，一是由于缺乏明確具體規(guī)定，偵查監(jiān)督和監(jiān)所部門不能及時、全面掌握指定居所監(jiān)視居住措施的決定情況，知情渠道不暢通，監(jiān)督程序不明確。偵查監(jiān)督部門大多是在自偵部門報請決定逮捕時才知悉指定居所監(jiān)視居住的情況，難以及時開展監(jiān)督。相較偵查監(jiān)督部門，監(jiān)所部門更多側(cè)重于事后監(jiān)督，加之監(jiān)督手段單一、監(jiān)督規(guī)則不具體，所以監(jiān)督更是有名無實，流于形式。正如前文案例一所述，為減少辦案干擾和保密需要，在指定居所監(jiān)視居住期間，李某索取、收受賄賂案指定居所監(jiān)視居住的知情人僅限于兩級檢察院個別領(lǐng)導(dǎo)和辦案組成員。在案例二中，同樣也是這個原因，沒有主動通知偵查監(jiān)督部門和監(jiān)所部門。二是辦案部門以無固定住處為由，采用指定居所監(jiān)視居住措施，這樣的話辦案機關(guān)無須報請上級部門審批，也不給偵查監(jiān)督和監(jiān)所部門通報情況。那么問題就可能出現(xiàn)了，如案例二中胡某因逃跑而受傷，包括后來的絕食也與之不無關(guān)系。三是實踐中對于下級檢察院報請指定居所監(jiān)視居住的案件，上級檢察院自偵部門也不及時做到將下級檢察院報請適用該措施的情況和本級院審批情況向同級院偵查監(jiān)督和監(jiān)所部門進行通報，導(dǎo)致監(jiān)督無門。

針對以上問題，我們建議：一是建立對適用指定居所監(jiān)視居住的信息通報制度。明確規(guī)定檢察機關(guān)偵查部門作出決定后，應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)法律文書、適用理由及相關(guān)材料抄送同級院偵查監(jiān)督和監(jiān)所部門，確保知情渠道暢通。二是將報請批準(zhǔn)和報告?zhèn)浒缸鳛閷嵸|(zhì)監(jiān)督的一種方式。適用指定居所監(jiān)視居住，需要報請上一級人民檢察院批準(zhǔn)的，上級院要發(fā)揮實質(zhì)監(jiān)督的作用，認(rèn)真審查是否符合法定條件，明確要求監(jiān)視居住的時間。對于不需要批準(zhǔn)的，要求下級院必須報告?zhèn)浒?，同樣也要進行實質(zhì)審查。三是加強對決定的監(jiān)督。偵查監(jiān)督部門在收到檢察機關(guān)有關(guān)材料后，要認(rèn)真審查是否符合檢察機關(guān)適用該措施的兩種情形，是否報請上一級檢察機關(guān)批準(zhǔn)或備案。四是加強對執(zhí)行活動的監(jiān)督。第一，偵查部門決定指定居所監(jiān)視居住后，在24小時以內(nèi)將監(jiān)視居住決定書副本和其他相關(guān)材料抄送負(fù)責(zé)執(zhí)行監(jiān)督的監(jiān)所檢察部門，并通知其指定的居所。第二，監(jiān)所檢察部門在接到通知后24小時以內(nèi)指派檢察人員到指定的居所檢查監(jiān)督。有條件的地方，監(jiān)所檢察部門應(yīng)當(dāng)指派專人入駐指定的居所，對執(zhí)行活動進行檢查監(jiān)督;條件不具備的地方，監(jiān)所檢察部門應(yīng)當(dāng)派員不定期進行巡回檢查，巡回檢查每周不少于一次。第三，要將以下內(nèi)容作為監(jiān)督重點：執(zhí)行主體是否是公安機關(guān);是否依照法律規(guī)定暫扣護照等出入境證件、身份證件、駕駛證件等;居住地點是否屬于羈押場所、專門的辦案場所，是否具備正常的生活、休息條件;便于監(jiān)視、管理;能夠保證辦案安全;在執(zhí)行指定居所監(jiān)視居住后二十四小時以內(nèi)是否通知被監(jiān)視據(jù)主人的家屬;是否有為被監(jiān)視居住人通風(fēng)報信、私自傳遞信件、物品的行為;執(zhí)行期間是否有刑訊逼供、體罰、虐待或者變相體罰、虐待等侵犯犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)利的行為，對于犯罪嫌疑人、被告人違反《刑事訴訟法》第75條的規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)逮捕的，是否予以先行拘留;監(jiān)視居住的期限是否超過6個月，對于監(jiān)視居住期限即將屆滿的，是否及時通知決定機關(guān)予以解除或者變更強制措施等等。第四，規(guī)范監(jiān)督程序，提升監(jiān)督效果。發(fā)現(xiàn)指定居所監(jiān)視居住執(zhí)行活動中存在違法情形的，應(yīng)當(dāng)依法及時提出糾正意見，并要求公安機關(guān)在一定期限內(nèi)回復(fù);沒有回復(fù)的，檢察院應(yīng)當(dāng)督促其糾正和回復(fù)。

注釋：

[1]參見易延友：《刑事強制措施體系及其完善》，載《法學(xué)研究》，2012年第3期。

[2]參見王貞會：《刑事強制措施的基本范疇—兼評新lt;刑事訴訟法gt;相關(guān)規(guī)定》，載《政法論壇》，2012年第3期。

[3][美]大衛(wèi)·D·弗里德曼：《經(jīng)濟學(xué)語境下的法律規(guī)則》，楊欣欣譯，法律出版社2004年版，第273頁。

[4]參見杜海英：《監(jiān)試居住在某種意義上或?qū)⑻娲p規(guī)》，載《山東法制報》2011年9月19日。

[5]參見朱孝清：《刑訴法的實施和新挑戰(zhàn)的應(yīng)對——以職務(wù)犯罪偵查為視角》，載《中國刑事法雜志》2012年第9期。

[6]參見吳引其：《反貪偵查角度對刑訴法實施中若干問題的理解》，http：//www.jcrb.com/procuratorate/procuratorforum/201402/t20140208_1317789.html，訪問日期：2014年8月22日。