基于典型案例的海關(guān)關(guān)員瀆職犯罪原因及對策

摘 要：海關(guān)作為行使進(jìn)出口監(jiān)督管理職權(quán)的國家行政機(jī)關(guān)，為維護(hù)國民經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定做出了突出的貢獻(xiàn)。在維護(hù)對外貿(mào)易秩序，打擊走私犯罪方面也成了整個國家執(zhí)法鏈條中的重要一環(huán)。同時，在改革開放三十多年來瀆職犯罪的現(xiàn)象和立法發(fā)生了深刻變化，海關(guān)瀆職犯罪也日趨嚴(yán)重，在此背景下，通過分析海關(guān)瀆職犯罪的現(xiàn)象與成因，并針對性地提出預(yù)防與抵御機(jī)制，無疑具有重要意義。應(yīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)、風(fēng)險管理、傳播學(xué)視角探索海關(guān)制度化防范瀆職犯罪的新途徑。

關(guān)鍵詞：海關(guān)關(guān)員；瀆職犯罪；犯罪；組織行為學(xué)；激勵理論

中圖分類號：D912.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）11-0043-02

海關(guān)是較容易發(fā)生瀆職問題的部門之一。長期以來，公眾對海關(guān)人員瀆職犯罪的行為沒有給予太多的關(guān)注，對瀆職犯罪行為的危害性及產(chǎn)生的后果還沒有進(jìn)行深入思考。隨著進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，海關(guān)部門地位的重要性逐漸凸顯，國家多次出臺有關(guān)法律及制定相關(guān)措施預(yù)防海關(guān)工作人員瀆職犯罪。下文運(yùn)用數(shù)據(jù)和案例來對海關(guān)關(guān)員瀆職犯罪的情況進(jìn)行詳細(xì)介紹，并以此為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行問題研究。

一、海關(guān)關(guān)員瀆職犯罪典型案例研究

海關(guān)瀆職犯罪不僅使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，而且還嚴(yán)重?fù)p害黨和政府的形象及威信。瀆職犯罪在公務(wù)領(lǐng)域尤為突出。數(shù)據(jù)表明，2008年至2013年全國法院共審結(jié)貪污賄賂、瀆職犯罪案件13.8萬件，判處罪犯14.3萬人。增長態(tài)勢愈加明顯，2013年前11個月，檢察機(jī)關(guān)共立案偵查瀆職犯罪案件8 959件12 672人，同比件數(shù)上升14.4%，人數(shù)上升12.0%；重特大案件5 036件，同比數(shù)量上升24.0%；縣處級以上干部要案444人，同比數(shù)量上升49.5%，其中，地廳級干部19人，同比數(shù)量上升72.7%，瀆職犯罪形勢嚴(yán)峻。

近年來，海關(guān)系統(tǒng)自身不斷加強(qiáng)同全國檢察機(jī)關(guān)反瀆職部門的協(xié)作配合，試圖建立健全機(jī)制制度，以探索“一案雙查”機(jī)制為代表，有效破解了反瀆職執(zhí)法辦案工作發(fā)現(xiàn)難、立案難、查證難、處理難問題。海關(guān)總署資料顯示：2009年至2013年，海關(guān)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)共受理檢舉控告類信訪舉報4 705件，其中瀆職類案件643件，占案件總數(shù)的15.78%；立案查處檢控類舉報516起，其中瀆職類案件143起，占查處總數(shù)的27.71%。其中受理的瀆職類案件立案查處率達(dá)22.2%，比全部案件立案查處率12.7%這一數(shù)字高出近十個百分點(diǎn)。

二、海關(guān)關(guān)員瀆職犯罪的主要原因

（一）海關(guān)關(guān)員瀆職犯罪的主要原因與問題

1.制度設(shè)計不健全

制度、規(guī)定不夠明確帶來自行操作空間、亂作為的風(fēng)險。一些業(yè)務(wù)操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)在制定時，沒有充分考慮到實(shí)際監(jiān)管條件和執(zhí)行者的承受能力，容易出現(xiàn)制度規(guī)定內(nèi)容與實(shí)際落實(shí)情況脫節(jié)，使執(zhí)行者難以執(zhí)行實(shí)施，導(dǎo)致在執(zhí)行中只能選擇性執(zhí)行或不正確執(zhí)行，從客觀上滋生了瀆職風(fēng)險。

2.制度落實(shí)不到位

制度落實(shí)不到位是導(dǎo)致瀆職的最大風(fēng)險。關(guān)員在工作中責(zé)任心不強(qiáng)、執(zhí)法隨意都是容易造成瀆職問題。主要有兩種情形：一是人力資源不足導(dǎo)致制度落實(shí)不到位。隨著海關(guān)業(yè)務(wù)量激增，監(jiān)管任務(wù)重與人力資源不足的矛盾越來越突出，加之海關(guān)近幾年監(jiān)管點(diǎn)不斷增多、人員分散、加班多，容易導(dǎo)致具體執(zhí)法過程中的“變形執(zhí)法”，“一人多崗”、交叉使用“IC”卡的現(xiàn)象難以避免，雙人作業(yè)、科長復(fù)核等制約措施難以落實(shí)到位，瀆職風(fēng)險很大。二是有制度不落實(shí)或執(zhí)行不到位。在執(zhí)行制度過程中任意行事、隨意執(zhí)法時常存在，個別人員甚至出現(xiàn)超越職權(quán)、濫用職權(quán)等。

（二）監(jiān)督機(jī)制層面的問題

1.監(jiān)督防范機(jī)制不健全

當(dāng)前，我國的政治體制改革尚處于探索中，國家機(jī)關(guān)普遍存在權(quán)力過于集中而監(jiān)督制約機(jī)制不完善的問題，難以保障權(quán)力的正確行使，容易導(dǎo)致權(quán)力的神秘化甚至暗箱操作。不少行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)實(shí)際集中在基層執(zhí)法人員手中，由于監(jiān)管存在漏洞，容易給犯罪分子可乘之機(jī)。一是內(nèi)部系統(tǒng)監(jiān)控有待完善。業(yè)務(wù)運(yùn)行監(jiān)控系統(tǒng)未能覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位，如查驗(yàn)、稽查、加貿(mào)核查、緝私辦案等外勤執(zhí)法環(huán)節(jié)崗位還未能完全納入監(jiān)控系統(tǒng)，都是由關(guān)警員在外獨(dú)立作業(yè)，查什么、怎么查、查的程度、如何取證都由關(guān)員自行掌握，自由裁量權(quán)相對較大，瀆職風(fēng)險較大。二是監(jiān)督合力還未能完全形成。海關(guān)目前監(jiān)督制約措施與方式很多，力度也很大，但監(jiān)督合力不夠，存在多頭監(jiān)督與處置、資源分散、監(jiān)督成果未能共享等問題，影響了監(jiān)督與防范的整體效能。

2.管理職能界定模糊

海關(guān)依法履行職責(zé)過程中存在內(nèi)外兩個層面的“結(jié)合部”問題：就內(nèi)部而言，海關(guān)各部門之間、各業(yè)務(wù)現(xiàn)場之間存在一定程度的“結(jié)合部”問題，即權(quán)責(zé)相互交叉重疊的問題。如果不加以關(guān)注則會產(chǎn)生推諉扯皮、權(quán)責(zé)不清現(xiàn)象，在預(yù)防瀆職風(fēng)險中難以形成整體合力；就外部而言，海關(guān)作為進(jìn)出境監(jiān)督管理部門，在貿(mào)易管制政策執(zhí)行、減免稅審批、加工貿(mào)易備案核準(zhǔn)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的定位應(yīng)當(dāng)是根據(jù)國家相關(guān)主管部門的審批意見履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，而非兼具決策者與執(zhí)法者于一身的模糊定位。應(yīng)厘清海關(guān)權(quán)力行使的邊界，克服“攬權(quán)”思想，避免“延伸執(zhí)法”導(dǎo)致的“無限責(zé)任”，在與外經(jīng)貿(mào)、檢驗(yàn)檢疫、邊防、環(huán)保、郵局等相關(guān)主管部門溝通過程中應(yīng)盡可能提前達(dá)成共識、分清權(quán)責(zé)、形成聯(lián)系配合的長效機(jī)制。

（三）外部環(huán)境層面的問題

受賄問題與瀆職問題是相互交織在一起的，與受賄問題一樣，瀆職問題很大程度上也受著外部執(zhí)法環(huán)境的影響。海關(guān)關(guān)員作為國家公職人員，有著較高的社會地位但每月的固定收入?yún)s并不成比例。在個人利益與手中執(zhí)行的國家權(quán)力間，關(guān)員易形成心理落差，一不小心權(quán)利就變成金錢。近年來海關(guān)通過打擊走私違法活動、加大企業(yè)規(guī)范與管理力度以及“紅包”公布制度等對海關(guān)外部執(zhí)法環(huán)境進(jìn)行了整治，但是執(zhí)法環(huán)境依然比較復(fù)雜。海關(guān)一些重點(diǎn)崗位人員一直都是走私分子“公關(guān)”的重點(diǎn)目標(biāo)，如果經(jīng)不起誘惑，就會以出謀劃策、打招呼、審人情單、放人情貨、泄露海關(guān)工作秘密等不依法行政、不作為、亂作為或以各種方式幫助不法人員逃避海關(guān)監(jiān)管以謀取個人私利，必然導(dǎo)致瀆職問題的產(chǎn)生。

三、海關(guān)制度化防范瀆職途徑新探

瀆職犯罪表面看是一種犯罪現(xiàn)象，但由于其通常與不正當(dāng)利益掛鉤，也可看作是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；海關(guān)系統(tǒng)一直以來運(yùn)用的風(fēng)險分析與控制體系進(jìn)行廉政建設(shè)，同樣也可以運(yùn)用到瀆職犯罪預(yù)防中來；以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新媒介輿論監(jiān)督也在瀆職犯罪預(yù)防方面顯現(xiàn)其特質(zhì)……這些新思路與新情況，都是未來海關(guān)預(yù)防瀆職犯罪的新角度、新途徑。上述經(jīng)濟(jì)手段的使用，離不開制度的框架。按照習(xí)近平總書記所說，公權(quán)力濫用是因?yàn)闆]有把權(quán)力關(guān)到制度的籠子里去。也就是說，在我們國家，憲法和法律規(guī)則的權(quán)威性沒有樹立起來，憲法和法律沒有把公權(quán)力約束住。所以中國社會主要的問題是公權(quán)力濫用，濫用的原因是因?yàn)閼椃ê头蛇@一規(guī)則沒有權(quán)威性。在傳統(tǒng)的加強(qiáng)法制制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、風(fēng)險管理、傳播學(xué)視角，可以在制度化的瀆職預(yù)防中探索新的途徑。

（一）運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，以激勵制度拓展瀆職預(yù)防方向

從經(jīng)濟(jì)視角預(yù)防海關(guān)瀆職犯罪，一個關(guān)鍵而且有效的手段就是增加瀆職行為的風(fēng)險成本，通過提高關(guān)員的生活質(zhì)量、加大瀆職案件的查處力度、充分發(fā)揮公職律師作用建立預(yù)防瀆職犯罪法律指引機(jī)制等手段，從而使瀆職行為失去滋生的動力。增強(qiáng)關(guān)員抵抗干擾執(zhí)法的外部環(huán)境的能力。

而從激勵理論來看，這種同時提供正向和負(fù)向激勵的方法也是有效的。通過合理的薪酬和獎勵體系，可以對關(guān)員遵紀(jì)守法提供正向激勵，而加大瀆職成本的做法在提供負(fù)激勵上有重要作用，但是考慮到會極大增加組織成本，應(yīng)與正向激勵配合使用。

（二）引入風(fēng)險管理理論，以風(fēng)險管理制度革新瀆職預(yù)防思維

風(fēng)險管理理論廣泛運(yùn)用在海關(guān)稽查、貨物監(jiān)管等領(lǐng)域，同時在海關(guān)廉政建設(shè)方面起到了很大作用。隨著運(yùn)用風(fēng)險管理理論對瀆職風(fēng)險的研究與防控，瀆職風(fēng)險逐漸成為海關(guān)隊伍建設(shè)“兩大風(fēng)險”（瀆職風(fēng)險與廉政風(fēng)險）的重要內(nèi)容之一，瀆職風(fēng)險往往與廉政風(fēng)險伴隨發(fā)生。預(yù)防瀆職違法犯罪工作須納入“兩大風(fēng)險”防控?？沙浞掷媒鼛啄陙砗ｊP(guān)不斷探索建立的“兩大風(fēng)險”防控有效措施和手段，如風(fēng)險排查、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、HL2008系統(tǒng)應(yīng)用等，將預(yù)防瀆職違法犯罪內(nèi)容和要求融入其中，使之成為風(fēng)險防控的重要內(nèi)容。有效的日常管理是預(yù)防瀆職違法犯罪工作的基礎(chǔ)。

（三）發(fā)揮新媒介輿論監(jiān)督追責(zé)作用，完善瀆職預(yù)防建設(shè)

新媒體作為集信息、觀點(diǎn)、民意于一身的輿論平臺，正在潛移默化地影響新聞行業(yè)和大眾生活。新近發(fā)生的系列社會熱點(diǎn)事件，日益凸顯新媒體輿論監(jiān)督的影響力。隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及以及各種移動終端的豐富和發(fā)展，新媒體異軍突起，掀起傳媒產(chǎn)業(yè)革新浪潮。與傳統(tǒng)媒體比較，新媒體呈現(xiàn)個性化強(qiáng)、受眾可選面廣、表現(xiàn)手段多樣、信息更新快速等特點(diǎn)。正因如此，新媒介對輿論監(jiān)督的影響尤為明顯。

互聯(lián)網(wǎng)逐漸成為社會輿論的集散地和放大器。微博、微信和客戶端等新媒體成為公民輿論監(jiān)督的重要工具如微博迎合了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的趨勢，縮短了信息傳播的時間，改變了信息傳播的主體，使人人都能參與到輿論監(jiān)督中來。促進(jìn)信息公開，保障公眾的知情權(quán)。有利于保障公民的話語權(quán)和監(jiān)督權(quán)。擴(kuò)大了輿論監(jiān)督的聲勢和規(guī)模。同時新媒介輿論監(jiān)督也有著如輿論監(jiān)督公信力下降；侵犯公民名譽(yù)權(quán)與隱私；影響輿論導(dǎo)向與司法公正，形成“媒體審判”等消極影響。

通過引導(dǎo)新媒介輿論，營造科學(xué)、有序、合法的廣泛參與的新媒介輿論監(jiān)督體系，完善相關(guān)輿論監(jiān)督與反饋的制度，可以使最廣大的公民包括所有的海關(guān)業(yè)務(wù)相對人參與到對海關(guān)的監(jiān)督中來，實(shí)現(xiàn)對瀆職犯罪乃至其他如廉政方面監(jiān)督的最大化效益。

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