制度理性：制度建設(shè)的邏輯規(guī)范

摘 要：制度理性是理性在政治制度中的表現(xiàn)，即制度在制定和運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的合理性，分為制度實(shí)質(zhì)合理性和制度形式合理性。在制度建設(shè)過程中需要根據(jù)一定的邏輯規(guī)范，而制度理性則正是用實(shí)質(zhì)合理性和形式合理性為制度建設(shè)提供了價(jià)值規(guī)范和實(shí)踐規(guī)范。在制度建設(shè)新時(shí)期，探索從實(shí)現(xiàn)制度價(jià)值規(guī)范和制度實(shí)踐規(guī)范來促進(jìn)制度建設(shè)，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

關(guān)鍵詞：制度理性；制度建設(shè)；實(shí)踐規(guī)范；價(jià)值規(guī)范

中圖分類號(hào)：C261 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

黨的十八大報(bào)告明確提出“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”“發(fā)展社會(huì)主義民主政治，必須以人民當(dāng)家作主為根本，堅(jiān)持和完善人民代表代會(huì)制度、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度以及基層群眾自治制度，更加注重健全民主制度、豐富民主形式，從各層次各領(lǐng)域擴(kuò)大公民有序政治參與，充分發(fā)揮我國社會(huì)主義政治制度的優(yōu)越性。”在“改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)”的階段“以更大決心沖破思想觀念的束縛、突破利益固化的藩籬，推動(dòng)中國特色社會(huì)主義制度自我完善和發(fā)展。”[1][]由此可以看出制度和國家治理現(xiàn)代化有著難舍難分的關(guān)系。全面深化改革、推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化發(fā)展社會(huì)主義民主政治都離不開具有中國特色的社會(huì)主義制度的完善和發(fā)展，而制度的完善和發(fā)展是一個(gè)長期和艱巨的任務(wù)，制度理性作為制度建設(shè)的價(jià)值規(guī)范對(duì)于中國特色社會(huì)主義制度建設(shè)具有重要意義。

一、理性的含義探析

政治生活離不開制度建設(shè)，對(duì)于制度在學(xué)術(shù)界有很多看法，如諾斯、張五常等經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)制度有不同理解，諾斯從制度的經(jīng)濟(jì)功能來描述制度，認(rèn)為制度為人類提供了一種關(guān)于合作與競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序，是一種社會(huì)博弈規(guī)則，為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些契約；張五常認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中往往忽視產(chǎn)權(quán)、價(jià)格、合約的作用，產(chǎn)權(quán)、價(jià)格、合約的安排會(huì)影響資源配置與收入分配等，而這種安排就是制度。社會(huì)學(xué)中的制度分析則是將制度研究與社會(huì)學(xué)結(jié)合起來，陳頤認(rèn)為，“制度是人們?cè)谏鐣?huì)生活中自然形成和創(chuàng)造出來的決定人們行為的文化現(xiàn)象”，制度除了包括法律規(guī)章等形態(tài)外，還包括習(xí)慣、道德、風(fēng)俗等在內(nèi)的非法律規(guī)章形態(tài)的規(guī)范[2][]。政治學(xué)中，政治制度是政治學(xué)研究的主要對(duì)象之一，詹姆斯·G·馬奇、約翰·P·奧爾森認(rèn)為：“政治制度是相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則和慣例的集合，依據(jù)角色和情境間的彼此關(guān)系，這些制度規(guī)定了哪些行為是適當(dāng)?shù)?。”認(rèn)為制度具有一致性和自主性，并不全是被動(dòng)地適應(yīng)環(huán)境[3][]。里普森認(rèn)為：“所謂制度，就是在群體滿足公共需求的重復(fù)性實(shí)踐活動(dòng)中所形成的程序化的行為模式的產(chǎn)物?！盵[]4]總結(jié)而言，制度就是要求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治生活中的所有參與主體共同遵循的行動(dòng)規(guī)范或章程規(guī)則，是政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)組織生活的規(guī)范。

理性一詞淵源已久，從古希臘的柏拉圖、亞里士多德、西塞羅等到文藝復(fù)興直至今日有了很大的發(fā)展，如今已經(jīng)在哲學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域得到深入的研究。總結(jié)起來大概有三種理論，第一是社會(huì)共同體本位的理性理論，它多是看重集體意識(shí)，如柏拉圖的理想國、黑格爾的市民社會(huì)再到馬克思的社會(huì)主義等，側(cè)重于道德或制度理想主義；第二是以個(gè)人主義、功利主義為基礎(chǔ)的理性理論，這種理性是基于個(gè)人的利益、自由和幸福，表現(xiàn)為個(gè)人在社會(huì)行動(dòng)中基于個(gè)人利益的理性，主要在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，如亞當(dāng)斯密的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”；第三是理性人與理性社會(huì)理論，主要是馬克思·韋伯的理性理論，他是把理性從個(gè)人過度到社會(huì)共同體的第一人，即理性研究從個(gè)人理性研究發(fā)展過度到了社會(huì)理性、共同體理性研究。制度理性也是在這種情況下產(chǎn)生的。

按照馬克思·韋伯的理性化理論，他把理性看作是人的社會(huì)行動(dòng)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和秩序以及社會(huì)制度中的合理性，并把這種合理性分為形式合理性（Formal Rationality，又稱工具理性）和實(shí)質(zhì)合理性（Substantive Rationality，又稱價(jià)值理性），形式合理性“將被用來指稱在技術(shù)上可能的、并被實(shí)際應(yīng)用的量化計(jì)算或者核算的程度”“實(shí)質(zhì)合理性則是指按照某種（過去、現(xiàn)在或潛在的）終極價(jià)值觀的標(biāo)準(zhǔn)”來衡量所做事情的程度[5][]。那么制度理性就是理性在社會(huì)制度中的表現(xiàn)，即制度在制定和運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的合理性。按照韋伯的分類，制度理性也分為制度形式合理性和制度實(shí)質(zhì)合理性。制度形式合理性是指制度的設(shè)計(jì)、運(yùn)行等科學(xué)化、合理化，是“硬件”設(shè)計(jì)、執(zhí)行的合理性，是一種實(shí)踐規(guī)范；制度實(shí)質(zhì)合理性是在文化道德、法律精神和制度目標(biāo)等方面追求最大限度的公正合理，是“軟件”內(nèi)容的合理性，是一種價(jià)值理念取向。制度理性特有的基本屬性，即：價(jià)值導(dǎo)向性，制度理性會(huì)在形式上和實(shí)質(zhì)上對(duì)于制度建設(shè)提供價(jià)值導(dǎo)向，使制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行走向有利于個(gè)人和社會(huì)的方向；現(xiàn)實(shí)性，制度理性使制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行立足于現(xiàn)實(shí)的國情、民情，不能是虛幻的海市蜃樓；可行性，即制度設(shè)計(jì)不能是無法實(shí)現(xiàn)的烏托邦；確定性，是相對(duì)于人性而言的，避免感性和情緒化引起的不確定性，彌補(bǔ)人性的缺陷和不足。

二、制度理性是制度建設(shè)的邏輯規(guī)范

人是社會(huì)動(dòng)物，人與社會(huì)之間有著密切的互動(dòng)關(guān)系，而制度正式連接人與社會(huì)的紐帶，通過完善的制度，人與社會(huì)和諧共生?！巴晟坪桶l(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”已經(jīng)把制度建設(shè)擺在了突出的位置，使得制度建設(shè)成為一項(xiàng)“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的艱巨的任務(wù)。目前我國制度安排整體來看比較發(fā)達(dá)和健全，但還有一些有待完善的地方，制度理性則在形式上和實(shí)質(zhì)上為中國特色的制度建設(shè)提供了邏輯規(guī)范，即實(shí)踐規(guī)范和價(jià)值規(guī)范，對(duì)制度建設(shè)具有重要意義。

（一）就制度形式合理性而言，制度理性為制度建設(shè)提供了實(shí)踐規(guī)范。首先、制度理性在制度設(shè)計(jì)過程中提供實(shí)踐規(guī)范，一方面要保證制度的現(xiàn)實(shí)性，即立足于我國現(xiàn)實(shí)的國情民情，包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化等的具體情況；另一方面，要保證制度的可行性，即制度在本國的此情此景可以執(zhí)行，且是對(duì)于國家、社會(huì)、人民有利的執(zhí)行。其次，制度理性在制度制定的過程中提供實(shí)踐規(guī)范，要避免感性和情緒化引起的不確定性，和制定者自私自利的偏好，保證制度制定過程中的科學(xué)合理。最后，制度理性在制度執(zhí)行的過程中提供實(shí)踐規(guī)范，制度重要的是制度落實(shí)和制度實(shí)施。但如果在制度落實(shí)和實(shí)施的過程中偏向了利于利益集團(tuán)追求自身利益或被非正式規(guī)則或潛規(guī)則所代替或甚至制度根本未被實(shí)施[6][]，那么制度也就失去了它存在的意義。這就需要制度理性從工具理性方面來進(jìn)行規(guī)范，保證制度落實(shí)和實(shí)施。

（二）就制度實(shí)質(zhì)合理性而言，制度理性為制度建設(shè)提供價(jià)值規(guī)范。制度建設(shè)最根本的前提是制度必須符合人們或制度所追求的價(jià)值取向，如果連最根本的價(jià)值取向都不會(huì)符合，那么制度便從源頭上遠(yuǎn)離了合理性，會(huì)直接導(dǎo)致政治反對(duì)甚至政治動(dòng)亂。價(jià)值理性就為制度提供價(jià)值導(dǎo)向，保證制度建設(shè)的合理性。制度設(shè)計(jì)要以一定的價(jià)值為追求目標(biāo)，這種價(jià)值不僅包括、公平、正義等一系列稍具普世意義的價(jià)值，還包括在我國五千年歷史中形成的我們自己的價(jià)值觀。首先，制度建設(shè)要保證公平正義的價(jià)值取向，如今現(xiàn)代化的治理是具有公正性的治理，但目前轉(zhuǎn)型期我國的一些制度安排仍表現(xiàn)出了制度非公正性，例如我國的政治體制改革落后于經(jīng)濟(jì)體制改革使得政治發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)，從而導(dǎo)致的機(jī)會(huì)不均等、行政權(quán)力干預(yù)資源配置、形成既得利益集團(tuán)等，這都需要制度理性的價(jià)值規(guī)范來調(diào)節(jié)。其次，制度建設(shè)要符合我國特有的價(jià)值觀念和文化，一方面，自古以來我國就有這“以人為本”的的價(jià)值取向，并在制度設(shè)計(jì)的過程中貫穿始終；另一方面，我國一直以來在我國本土的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的熏陶下形成了我國人民自己的制度觀，這種制度觀有好的一方面，也有不利的一方面，這就需要制度建設(shè)過程中充分考慮我國人民制度觀的有點(diǎn)，摒棄和糾正我國人民制度觀的缺點(diǎn)，培育健康合理的制度文化。

（三）就制度理性的中介作用而言，制度理性是妥善調(diào)節(jié)個(gè)人與社會(huì)的矛盾統(tǒng)一體的一劑良藥，是制度建設(shè)的保障。人也是理性的人，雖然赫伯特·西蒙認(rèn)為人只是具有“有限的理性”，但并沒有完全否定人的理性，而個(gè)人理性只有在合理的制度保障社會(huì)秩序的社會(huì)中才是有效的。制度理性通過調(diào)節(jié)二者關(guān)系保證了個(gè)人理性和社會(huì)理性的有效性[7][]。從而利于促進(jìn)人的進(jìn)步和全面發(fā)展，也促進(jìn)了社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步。

三、實(shí)現(xiàn)制度理性推進(jìn)制度建設(shè)

在推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的過程中需要完善的制度建設(shè)做保障，而制度理性作為制度建設(shè)的邏輯規(guī)范正是制度完善中有力地保證。在制度建設(shè)的過程中獲得和實(shí)現(xiàn)制度理性是一項(xiàng)重要的任務(wù)。

（一）實(shí)現(xiàn)制度形式合理性，推進(jìn)制度建設(shè)

首先，在制度設(shè)計(jì)和制定方面，立足我國現(xiàn)實(shí)，不同的歷史時(shí)期有著不同的政治制度，在新時(shí)期新階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生快速的變革與轉(zhuǎn)型使得公眾的價(jià)值取向和行為方式不斷地發(fā)生變化，人們的思想觀念和行為方式趨向多元化和復(fù)雜化，這樣嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)條件要求制度不得不隨著現(xiàn)時(shí)的條件進(jìn)行調(diào)整和完善。

其次，在制度執(zhí)行過程中一方面對(duì)權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督和制約，制度非理性往往是權(quán)力過大和濫用導(dǎo)致的，由于權(quán)力過大或權(quán)力濫用，利益掌權(quán)者容易在制度設(shè)計(jì)和制度執(zhí)行上偏向自己利益的最大化，使制度偏離公平正義的價(jià)值取向。而通過對(duì)權(quán)力的監(jiān)督和制約，則可以避免權(quán)力過大或權(quán)力濫用導(dǎo)致的制度非理性問題。另一方面加強(qiáng)法制建設(shè)，無論是對(duì)公平正義的價(jià)值理念的界定還是對(duì)權(quán)力的監(jiān)督和制約都離不開法制的建立完善。根本法和一些具體法對(duì)社會(huì)生活的各個(gè)方面的規(guī)定，通過獎(jiǎng)懲制度，對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行合理性的規(guī)范，以法治代替人治，為政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展提供持續(xù)性的穩(wěn)定的法律保障。

（二）實(shí)現(xiàn)制度實(shí)質(zhì)合理性，推進(jìn)制度建設(shè)

首先，堅(jiān)持公平正義的價(jià)值導(dǎo)向。雖然關(guān)于公平正義研究量大龐雜，關(guān)于公平正義的定義也是眾說紛紜，但公平正義一直是人類社會(huì)永恒的追求。一方面，發(fā)展政治民主來促進(jìn)制度安排的公正性。政治民主和政治制度是密切相關(guān)的，在政治民主充分發(fā)展中，人民廣泛且有序地參與政治，對(duì)政治和制度進(jìn)行廣泛的參與和監(jiān)督，有利與形成公正性的制度安排；另一方面，通過具體制度公正性的建設(shè)和實(shí)施來推進(jìn)制度建設(shè)的公正性。政治制度的安排和執(zhí)行最終落實(shí)到具體制度的執(zhí)行和安排上，制度原則是通過具體制度來執(zhí)行和表現(xiàn)的，保證具體制度的公正性安排可以推進(jìn)制度建設(shè)的公正性。

其次，完善我國人民的制度觀，培育制度文化。一方面，完善我國的制度觀，突出正式規(guī)則，弱化非正式規(guī)則，規(guī)制潛規(guī)則。在非正式規(guī)則與政治規(guī)則相一致的時(shí)候，調(diào)整自己的非正式規(guī)則，好能與正式規(guī)則相適應(yīng)，并促進(jìn)正式規(guī)則的執(zhí)行；在非正式規(guī)則與正式規(guī)則相沖突的時(shí)候，放棄自己的非正式規(guī)則，按正式規(guī)則辦事。規(guī)制和摒棄潛規(guī)則，營造有利于制度實(shí)施的環(huán)境和條件，避免制度軟化和制度實(shí)施變形。另一方面，注重人的思想觀念的提升，制度的有效執(zhí)行和實(shí)施都要靠人們的思想觀念的提升來實(shí)現(xiàn)，提升人們的理解力和執(zhí)行力，保證制度理性的實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)國家治理現(xiàn)代化。提高人們的制度理解力和執(zhí)行力則需要通過政治社會(huì)化過程對(duì)政治文化進(jìn)行能動(dòng)性的培育和發(fā)展，努力發(fā)展和完善政治思想，加深人們對(duì)于制度的理解和認(rèn)識(shí)，并使人們對(duì)于現(xiàn)階段要實(shí)行的制度能夠充分的理解，在充分理解的基礎(chǔ)上培育公民能力，提高制度執(zhí)行力。

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