促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律支撐制度設(shè)計

摘 要：2014年沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對社會經(jīng)濟的快速發(fā)展提供了巨大的牽引動力。然而，地方立法上仍存在的缺位，相關(guān)扶持的法規(guī)制度的不健全，導(dǎo)致沈陽市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與發(fā)達城市相比仍存在著一定差距。本文通過對促進沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所涉及的一些法律現(xiàn)象，指出其現(xiàn)階段相關(guān)法律制度支撐存在問題，結(jié)合我國具體實際，對促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的法律支撐制度問題進行探究。其中提出了專利產(chǎn)業(yè)化制度、風險投資保險制度，以及知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)制度等具有應(yīng)用價值的立法對策。旨在為沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供法規(guī)制度保障。

關(guān)鍵詞：專利產(chǎn)業(yè)化；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)；風險投資保險；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是提升一個國家綜合實力的源動力。也是當前經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化調(diào)整之關(guān)鍵性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，如何促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展己成為我國當前經(jīng)濟工作的重中之重。2013年3月7日國家主席習近平同志在參加政協(xié)上海代表團討論的時候指出：“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是立足全局、面向未來的重大戰(zhàn)略，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、破解經(jīng)濟發(fā)展深層次矛盾和問題、增強經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力和活力的根本措施?！薄敖?jīng)濟的增長根本出路就在于創(chuàng)新，關(guān)鍵要靠科技力量。”作為科技創(chuàng)新試點、東北地區(qū)核心城市的沈陽市，如何把握機遇，迎接挑戰(zhàn)，加速實現(xiàn)沈陽市傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，進而實現(xiàn)科技創(chuàng)新和健康、良性、可持續(xù)發(fā)展至為關(guān)鍵，為促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之發(fā)展提供法律支撐是當前沈陽市亟待解決的社會課題。

一、促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律支撐問題基理

1.高新技術(shù)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

關(guān)于高新技術(shù)的概念，起源于上個世紀的60年代。近些年，學術(shù)上將高新技術(shù)含義概括為：科技含量高，應(yīng)用性強，具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性，能夠加速現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)進行改造，并且提升和轉(zhuǎn)化為一個新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)。我國定義高新技術(shù)的概念，指的是863計劃所選擇的將會對社會經(jīng)濟和社會發(fā)展有著重大影響的生物、航天、信息、激光、自動化、能源以及新材料技術(shù)，7個高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新技術(shù)。1996年7月，國家技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組將海洋高新技術(shù)加入到了863計劃之中，列為計劃的第八個領(lǐng)域。時至今日，國家863計劃一共分為八大領(lǐng)域，20大主題。根據(jù)國家統(tǒng)計局的《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》，中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的范圍包括如下五大制造行業(yè)：航天航空器、電子及通信設(shè)備、電子計算機及辦公設(shè)備、醫(yī)藥和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表等行業(yè)。

所謂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，指的是具有知識密集、技術(shù)密集、高成長性的特征，符合國家、省市關(guān)于該產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃和高新技術(shù)領(lǐng)域指南規(guī)定，能夠規(guī)?；a(chǎn)，利于產(chǎn)業(yè)優(yōu)化調(diào)整和轉(zhuǎn)變社會整體經(jīng)濟發(fā)展方式的產(chǎn)業(yè)。一般來說是指用高新技術(shù)作為為基礎(chǔ)，進行多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)以及技術(shù)服務(wù)的企業(yè)的總稱。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)

在科技部進行修訂《政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認定條件和辦法》部分相關(guān)條款的有關(guān)決定中，體現(xiàn)出了，所謂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，指的是處在當代科技前沿，以知識密集作為其自身特點的新興技術(shù)型產(chǎn)業(yè)，以及與國家、省關(guān)于該類產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以及其產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域指南相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)。一般來說指以高新技術(shù)作為基礎(chǔ)的，進行高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)以及技術(shù)服務(wù)企業(yè)的集合。

關(guān)于高企的界定，學術(shù)界通常定義為，指依照國家的有關(guān)規(guī)定進行認定，并且獲得高新技術(shù)企業(yè)證書的法人企業(yè)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，指具有市場需求配置關(guān)系的高新技術(shù)企業(yè)之集合體，它決定了一國或一個地區(qū)綜合國際綜合實力的強弱。從歷史上的幾次技術(shù)革命尤其是至今一直持續(xù)的第三次技術(shù)革命，我們可以看出特別是高新技術(shù)在發(fā)展生產(chǎn)力和推動經(jīng)濟快速發(fā)展的影響是巨大的，同時形成該產(chǎn)業(yè)對于整個經(jīng)濟發(fā)展起到一個龍頭作用。應(yīng)該看到，高新技術(shù)革命帶來的巨大社會生產(chǎn)力對任何國家來說都是發(fā)展經(jīng)濟的良好機遇，而且隨著世界政治多元化而出現(xiàn)的技術(shù)多中心，將為我國的技術(shù)發(fā)展同一個廣闊的發(fā)展空間和不曾有過的機遇。我們完全有可能充分利用社會主義制度的優(yōu)越性，大力推進科技進步，避免在世界高新技術(shù)革命浪潮中所處的不利地位。

3.促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展法律支撐制度的價值

促進沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展法律支撐制度的設(shè)計，對沈陽市傳統(tǒng)工業(yè)的改造、創(chuàng)新能力的提升和實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)的發(fā)展，具有重大的意義。一是營造該產(chǎn)業(yè)在沈陽市發(fā)展的良好法律基礎(chǔ)；二是建立沈陽市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化調(diào)整的法律運行機制；三是確立沈陽市區(qū)域經(jīng)濟長期、穩(wěn)定、健康和可持續(xù)發(fā)展的制度體系；四是打造沈陽市對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造步伐的制度平臺；五是提供“科技興市”和促進就業(yè)的制度措施；六是為沈陽市“一區(qū)多園發(fā)展模式”提供制度保證。

二、沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展法律支撐制度存在的問題

發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為一個城市實現(xiàn)社會經(jīng)濟健康、良性、可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略首選，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化調(diào)整過程中的作用是十分關(guān)鍵的，而法律支撐制度是對其發(fā)展的保障。眾所周知，市場經(jīng)濟的運作過程當中必須要有法律制度的保障。就目前來看，與沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的法律支撐制度體系只不過的為本土尚且存在如下幾點：

1.缺少專門促進法規(guī)，其他配套法規(guī)制度不齊全

按系統(tǒng)論和立法學理論，在上述地方法規(guī)規(guī)章之中，缺少有關(guān)推動沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本法，并且與之配套的特別法不完備，自然造成法規(guī)規(guī)章凌亂，彼此之間不能很好的銜接和配合，不能很好的為我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展給予系統(tǒng)、科學的法律、法規(guī)制度支撐。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主體制度缺失退出機制

（1）一些認定條件缺乏可操作性。如《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》對核心自主的知識產(chǎn)權(quán)、科技和研究開發(fā)人員的判定、其產(chǎn)品收入和總的收入確認以及研究開發(fā)需要的基本費用等規(guī)定比較僵硬，缺乏可操作性。

（2）缺少企業(yè)認定申請費用合理分擔機制，增加了企業(yè)的擔子，使得其缺少認定的積極性。必須要設(shè)計認定費用分擔的相關(guān)機制。再次，缺失認定后市場退出制度以及龍頭企業(yè)的認定標準和程序規(guī)范。需要建立關(guān)于市場退出的機制和完善標準制度。

（3）促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資制度不完善

當下，許多高企都陷入到了融資難的困境，發(fā)展受挫。資金匱乏仍是我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。融資方式和渠道狹窄，缺少運用股權(quán)、專利權(quán)、未來債權(quán)及其他無形資產(chǎn)來進行融資的制度規(guī)定、資產(chǎn)證券化的規(guī)定。

（4）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風險投資制度不科學

缺少風投主體的設(shè)立標準、資方和受投方權(quán)利和與義務(wù)，法律責任的法規(guī)規(guī)范；沒有完全發(fā)展起風投中介體系（如風投咨詢公司、風投管理公司，資產(chǎn)評估公司）以及責任制度。

（5）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風投保險制度沒有形成

缺少高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資風險防范制度，諸如：科技保險；保證保險；再擔保；相互擔保等法規(guī)制度。

（6）高新技術(shù)專利產(chǎn)業(yè)化保障制度缺失

缺少對能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的專利認定和申報的實體規(guī)范和程序規(guī)范；專利實施渠道不暢，技術(shù)市場不健全等，更缺少對能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化專利的權(quán)利人給予的法定扶持制度。

（7）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財稅扶持制度內(nèi)容缺少創(chuàng)新

財政扶持力度仍不夠；在稅收扶持上，多數(shù)情況是在企業(yè)和個人所得稅、企業(yè)營業(yè)稅方面做文章，在增值、教育附加、城市維護建設(shè)等一些稅費減免方面沒有進行創(chuàng)新。

（8）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)“產(chǎn)學研”機制運行差

一是缺少“產(chǎn)學研”合作組織和運行制度規(guī)定。二是缺少有關(guān)參加“產(chǎn)學研”的合作組織相關(guān)規(guī)定。三是沒有建立專業(yè)化的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責其組織的考核和監(jiān)督。

三、促進沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展法律支撐制度的設(shè)計

1.依法治國、依法執(zhí)政，屢順促進沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展法律支撐的立法思路，制定《基本法》和完善《配套法規(guī)》。

首先，盡快制定加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的地方法規(guī)：即沈陽市《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)促進條例》；其次，盡快完善其他配套法規(guī)和規(guī)章。即：該產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金制度、財稅扶持制度、政府采購制度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主體制度、融資制度、風投機制和風險防范制度、孵化器科技園制度、產(chǎn)學研制度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保險制度、專利產(chǎn)業(yè)化制度等。

2.制定沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主體制度

首先，要對《高新技術(shù)企業(yè)認定辦法》進行完善。將企業(yè)核心的知識產(chǎn)權(quán)進行細化分類；規(guī)定企業(yè)科技和研發(fā)人員清單的統(tǒng)計方法，解決“雙重”職工的身份確定問題；明確其產(chǎn)品收入的計算方法，將中間產(chǎn)品收入納入其產(chǎn)品收入范圍；對企業(yè)內(nèi)部的管理有關(guān)制度進行規(guī)范，鼓勵研究、開發(fā)費用進行單獨的核算、列示；其次，對企業(yè)認定高企的費用進行合理分擔，采用的承擔模式：政府承擔50%，申請企業(yè)承擔50%，從而減少企業(yè)負擔；再次，建立該類企業(yè)認定后的復(fù)查退出制度。包括：復(fù)查具體內(nèi)容；復(fù)查程序；復(fù)查的主體和被復(fù)查主體相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)；復(fù)查中弄虛作假的法律后果等。

3.設(shè)立促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資法規(guī)制度

為應(yīng)對高新技術(shù)企業(yè)融資難的問題，可以運用法規(guī)規(guī)定多種多樣的吸納資金的方式和操作程序。明確：股權(quán)的融資和吸引外商的投資，股權(quán)聯(lián)合和關(guān)聯(lián)交易；為高企進行創(chuàng)業(yè)板上市創(chuàng)造適宜的融資條件；資產(chǎn)證券化融資（專利、股權(quán)、債權(quán)融資）；發(fā)行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基金券；金融租賃；國有獨資公司進行投資參股融資；信貸融資；信托融資保險融資等。

4.建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資風險規(guī)避法規(guī)制度

在風險投資的風險防范上，實施高新技術(shù)企業(yè)的投資風險承擔50%，政府投資風險承擔50%；為防止一些風險投資擔保企業(yè)虛假擔保、攜款外逃或規(guī)避責任，地方立法實施高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風險投資保證保險制度。在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)強制實施真實保證保險。真實的保證保險，指的是債務(wù)人作為投保人支付保費，由保險人對即被保險人，對所擔保的債務(wù)拒絕履行或不能履行致使債權(quán)人遭到損失時，由保險人給付賠償金的責任，再由保險公司對被保險人追償?shù)碾U種。

5.創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地方稅收扶持法規(guī)制度

首先，在中央和地方共享稅范圍內(nèi)，屬于沈陽市權(quán)利范圍內(nèi)的稅收，將增值稅的免征稅范圍逐步擴大，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和人員培訓等費用按比例從增值稅中抵扣；其次，逐步實施教育附加稅和城市建設(shè)維護稅的免征稅范圍，少征免征教育附加稅和城市建設(shè)維護稅。

6.構(gòu)建高新技術(shù)專利產(chǎn)業(yè)化法規(guī)制度

制定實體與程序制度二種方法：一是由專利權(quán)利人申請進行專利產(chǎn)業(yè)化；二是由政府科技主管部門與專利權(quán)利人合意后提出申請；設(shè)立專利產(chǎn)業(yè)化可行性認定標準和認定程序，組成的專家組進行認定；

設(shè)立其專利產(chǎn)業(yè)化融資扶持制度：

（1）對具有產(chǎn)業(yè)化的專利給予一定配套資金資助。

（2）對認定的具有產(chǎn)業(yè)化的專利，3年內(nèi)免征增值稅和教育附加稅。對將已授權(quán)或獲得5年以上獨占許可的發(fā)明專利和實用新型專利在沈陽市進行產(chǎn)業(yè)化的給予最高50萬元的專利實施資助。

7.細化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政府采購制度

（1）將高企及其成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化項目產(chǎn)品，放入到《沈陽市政府采購產(chǎn)品目錄》之內(nèi)；

（2）地方立法規(guī)定，將列入《沈陽市政府采購高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品目錄》強制實施政府優(yōu)先采購或首購高企的產(chǎn)品；

（3）建立政府采購與高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)銷聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，規(guī)定政府采購的強制性采購范圍。明確實施部門的相關(guān)法定義務(wù)及其法律責任。

（4）高企產(chǎn)品的外銷，沈陽市政府提供優(yōu)惠稅費減免政策。

8.制定“產(chǎn)學研”聯(lián)盟組織制度

（1）創(chuàng)建市級“產(chǎn)學研”合作機構(gòu)。以市科技局為召集人，所在地的高等學校、研究院所、企業(yè)公司為盟員，聯(lián)盟實行自愿及部分強制參加的原則。聯(lián)盟設(shè)立一個常設(shè)的理事會機構(gòu)，下設(shè)不同類別的委員會，并明確各個委員會的職責。

（2）建立機構(gòu)內(nèi)部召開定期、不定期會議的制度。定期會議可一年召開二次，不定期會議可由“產(chǎn)學研”聯(lián)盟理事會提議召開，以促進本地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（3）建立聯(lián)盟產(chǎn)品、專利或項目需求和研發(fā)信息平臺，實行高技術(shù)需求市場配置和“產(chǎn)學研”配置機制。

9.實施高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保險法律制度

科技保險不同于其他普通商業(yè)保險，需要依靠科學技術(shù)、保險、金融、外貿(mào)等宏觀政策方面知識的支撐來實現(xiàn)。

所以，開始設(shè)計科技保險之時，應(yīng)設(shè)立由高等院校，科研、保險、科技和中介機構(gòu)在內(nèi)的多個機構(gòu)共建的一個科技保險技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組。用來研究科技保險的險種、保險中風險的測度、保費的確認、費用理賠方式及其進行實體操作的具體模式。

目前，沈陽市應(yīng)在權(quán)利范圍之內(nèi)或積極提議，適時引導(dǎo)商業(yè)保險機構(gòu)開設(shè)下列險種：專利侵權(quán)責任、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口信用保險等。

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作者簡介：劉凱（1992.05- ），遼寧沈陽人，沈陽工業(yè)大學法學碩士研究生；于維同（1955.04- ），遼寧莊河人，教授、碩士導(dǎo)師，系主任，主要從事經(jīng)濟法、民商法學研究