哈佛大學(xué)博士生中期考核特點(diǎn)與啟示

蔡 軍,汪 霞

(南京大學(xué) 教育研究院，江蘇 南京 210093)

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哈佛大學(xué)博士生中期考核特點(diǎn)與啟示

蔡 軍,汪 霞

(南京大學(xué) 教育研究院，江蘇 南京 210093)

哈佛大學(xué)的歷史專業(yè)、數(shù)學(xué)專業(yè)、地球和行星專業(yè)在博士生中期考核方面形成了獨(dú)特的模式。哈佛大學(xué)的博士生中期考核制度對(duì)我國的博士生培養(yǎng)制度的建設(shè)具有重要的參考價(jià)值。與國外大學(xué)的博士生中期考核制度相比，我國的博士生中期考核制度急需完善，只有在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，合理吸取國外博士生中期考核的有益經(jīng)驗(yàn)，才能建立高效的博士生培養(yǎng)模式。

博士生;哈佛大學(xué);中期考核

通過科學(xué)的方式來監(jiān)測(cè)和評(píng)估研究生的培養(yǎng)過程與結(jié)果，是提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量的重要路徑之一。如何對(duì)研究生的培養(yǎng)過程與結(jié)果實(shí)施有效的監(jiān)測(cè)與評(píng)估，是一個(gè)令人費(fèi)解的問題，其中，如何有效監(jiān)測(cè)與評(píng)估博士生培養(yǎng)的過程與結(jié)果更是人們急于想得到答案的問題。帕特里夏J·耿波特(Patricia J.Gumport)在伯頓·克拉克(Burton R.Clark)主編的《研究生教育的科學(xué)研究基礎(chǔ)》一書中認(rèn)為，“美國哲學(xué)博士學(xué)位專業(yè)的特色，在于它們有一個(gè)規(guī)定的學(xué)習(xí)課程的時(shí)期，接著再有一個(gè)有指導(dǎo)的撰寫論文的階段，在博士生跨越各學(xué)科所遭遇的許多阻攔中，出現(xiàn)一個(gè)最高的阻攔：即從課程學(xué)習(xí)到論文撰寫的轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變把學(xué)生從一個(gè)科研的消費(fèi)者轉(zhuǎn)為一個(gè)科研的生產(chǎn)者。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中，科研訓(xùn)練的組成部分明顯處于中心的地位，從而也是成功地完成跨越學(xué)科的博士學(xué)位專業(yè)的中心”[1]。而博士生中期考核正是對(duì)這一“跨越”實(shí)施監(jiān)督的有力措施。本文以哈佛大學(xué)的部分專業(yè)為例，考察其博士生中期考核制度，分析其特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上討論如何完善我國的博士生中期考核制度。

一、哈佛大學(xué)博士生中期考核過程與特點(diǎn)

哈佛大學(xué)博士生要完成課程學(xué)習(xí)、實(shí)地考察學(xué)習(xí)(Field Trip)、中期考核、教學(xué)培訓(xùn)、進(jìn)展報(bào)告(Progress Reports)和畢業(yè)論文答辯等環(huán)節(jié)，才能申請(qǐng)博士學(xué)位，中期考核則是取得博士學(xué)位過程中必須經(jīng)歷的環(huán)節(jié)，也是博士生進(jìn)入教學(xué)培養(yǎng)階段或直接進(jìn)入論文寫作階段并取得相應(yīng)經(jīng)費(fèi)資助的前提條件。哈佛大學(xué)不同專業(yè)博士生中期考核在形式和內(nèi)容上都存在差異，呈現(xiàn)出哈佛大學(xué)獨(dú)有的特色。這里以哈佛大學(xué)的歷史專業(yè)、數(shù)學(xué)專業(yè)以及地球和行星專業(yè)的中期考核情況為例加以說明。

(一)歷史專業(yè)的中期考核：綜合考試

哈佛大學(xué)歷史系僅培養(yǎng)博士研究生。哈佛大學(xué)歷史系的博士生中期考核名為綜合考試(General Examination)。中期考核有四個(gè)目的：①促使博士生不斷擴(kuò)大知識(shí)范圍；②幫助博士生理解歷史體系，把握歷史發(fā)展線索；③通過師生互動(dòng)、教師與教師之間的討論，博士生與博士生之間的切磋為博士生深入進(jìn)行歷史研究提供工具性和策略性的幫助；④通過教師們的示范以及對(duì)博士生問題的及時(shí)診斷，奠定博士生未來在高校從事教學(xué)工作的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。

中期考核前，由博士生導(dǎo)師組織考試委員會(huì)并擔(dān)當(dāng)考試委員會(huì)主席，博士生可以在助理教授(Assistant Professor)以上的任課教師中選擇主考老師。與研究生協(xié)調(diào)員商量后，博士生還可以選校外的老師擔(dān)任綜合考試委員。博士生可以與導(dǎo)師和其他主考人員商量考試的范圍，然后由研究生學(xué)習(xí)主任批準(zhǔn)執(zhí)行。

哈佛大學(xué)歷史系對(duì)博士生的參考條件及中期考核形式做了明確的規(guī)定。規(guī)定中指明了博士生要參加中期考核的前提條件是修完8門學(xué)位課程和外語課程，且博士生本人必須提出正式申請(qǐng)?？荚囎钔碓诘谒膶W(xué)期進(jìn)行，如要延期至第五學(xué)期，博士生必須向研究生學(xué)習(xí)主任(Director Of Graduate Studies)提出申請(qǐng)，然后由系主任批準(zhǔn)，最晚可以延期至第六學(xué)期。

歷史系對(duì)博士生中期考核設(shè)定了四個(gè)板塊，規(guī)定每個(gè)版塊的考試時(shí)長(zhǎng)為30分鐘。中期考核的內(nèi)容具有寬泛性與靈活性?？荚噧?nèi)容可以是區(qū)域史、民族史和王朝史(如拜占庭王朝、拉美殖民統(tǒng)治、18世紀(jì)以來的中國)或?qū)ｎ}史、比較史，考核的目的是促使博士生熟悉重大歷史問題，真正掌握各個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的基本內(nèi)容。中期考核的內(nèi)容強(qiáng)調(diào)博士生選題要注意時(shí)空跨度，博士生既要選古代史，也要選現(xiàn)代史，中期考核還鼓勵(lì)博士生了解專業(yè)領(lǐng)域外的知識(shí)。

歷史系對(duì)博士生的中期考核實(shí)行等級(jí)打分制度?？荚嚪譃椤皟?yōu)”“良”“一般”三個(gè)等級(jí)。未通過考試的博士生可以在第五或第六學(xué)期補(bǔ)考，以后不再有機(jī)會(huì)?！皟?yōu)”表示牢固地掌握了應(yīng)學(xué)歷史知識(shí)，沒有明顯的缺點(diǎn)，而“一般”表示博士生在某一個(gè)領(lǐng)域存在缺陷，或?qū)v史問題的表述不清晰。考試結(jié)果由考試委員會(huì)當(dāng)場(chǎng)通知參考博士生，并明確告知其是否通過。所宣布的考試結(jié)果不再更改，參加了考核的博士生可以在考試一個(gè)月后查詢整體打分情況?？荚嚦煽?jī)保存在系里，不向外公開?？荚嚱Y(jié)果作為申請(qǐng)獎(jiǎng)學(xué)金的依據(jù)，不作為申請(qǐng)學(xué)位的依據(jù)。通過中期考核后，博士生就可以進(jìn)入教學(xué)能力培養(yǎng)階段。[2]

表1 哈佛大學(xué)歷史專業(yè)中期考核模式

資料來源：Graduate Program [EB/OL]. http://history.fas.harvard.edu/graduate-programs, 2014-6-20.

(二)數(shù)學(xué)專業(yè)的中期考核：資格考試

哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)系中期考核名為資格考試(Qualifying Examination)，資格考試的目的在于測(cè)評(píng)本專業(yè)博士生對(duì)數(shù)學(xué)專業(yè)技能的掌握情況。中期考核由數(shù)學(xué)系專門組織。

博士生每學(xué)期至少要修習(xí)三門基礎(chǔ)課程并通過考核，才能申請(qǐng)參加資格考試。博士生資格考試在每學(xué)期初舉行，數(shù)學(xué)專業(yè)規(guī)定博士生在進(jìn)入研究生學(xué)習(xí)第二年(自取得學(xué)士學(xué)位并注冊(cè)開始研究生學(xué)習(xí)算起)必須通過考試。

數(shù)學(xué)專業(yè)的中期考核采取了“多次機(jī)會(huì)，分堂考試，限時(shí)通過”的模式。數(shù)學(xué)專業(yè)的中期考核在考試內(nèi)容方面盡量考慮覆蓋本專業(yè)的核心領(lǐng)域。考試分三堂，每堂考試時(shí)長(zhǎng)為三個(gè)小時(shí)，考試連續(xù)進(jìn)行三個(gè)下午。每堂考試出一張卷，每張卷六個(gè)問題，每個(gè)問題10分，一門課一道題，內(nèi)容包括代數(shù)、代數(shù)幾何、代數(shù)拓?fù)?、幾何分析、?shí)分析和復(fù)分析。

如果學(xué)生通過了考試，可以免修部分以字母等級(jí)打分的數(shù)學(xué)課程。如果學(xué)生沒有通過考試，導(dǎo)師會(huì)與博士生進(jìn)行溝通，根據(jù)博士生的情況和研究進(jìn)展給予建議。

數(shù)學(xué)系為了讓博士生能準(zhǔn)備好資格考試，為博士生提供了周到的服務(wù)。從一年級(jí)開始，學(xué)校就分配導(dǎo)師(或博士生自己選擇導(dǎo)師)指導(dǎo)博士生制定學(xué)習(xí)計(jì)劃，要求他們?cè)趯W(xué)好數(shù)學(xué)基礎(chǔ)課的同時(shí)，注意明確自己感興趣的研究方向，了解本系教師的已有成就、學(xué)術(shù)層次、學(xué)術(shù)風(fēng)格，以方便選擇論文導(dǎo)師，幫助他們通過資格考試，完成畢業(yè)論文答辯。數(shù)學(xué)系還為博士生提供歷年的資格考試試卷，以便讓博士生有針對(duì)性地準(zhǔn)備資格考試。此外，研究生學(xué)習(xí)主任還隨時(shí)為對(duì)資格考試有疑問的博士生提供咨詢[3]。

表2 哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)中期考核模式

資料來源：Programs of Study [EB/OL]. http://www.gsas.harvard.edu/programsofstudy, 2014-6-20.

(三)地球和行星專業(yè)的中期考核：資格口試

地球和行星專業(yè)的中期考核是資格口試(Qualifying Oral Examination)，它是針對(duì)本專業(yè)的博士生舉行的過關(guān)考試。

資格口試目的在于測(cè)評(píng)博士生掌握這些課程的廣度和深度，考察博士生在所選領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)造力、綜合能力、批判能力、求知欲和表達(dá)能力。

地球和行星專業(yè)的中期考核在操作過程中力求體現(xiàn)公開透明、客觀評(píng)價(jià)的原則。系內(nèi)所有教師都可以出席資格口試，但只由考試委員會(huì)的成員對(duì)博士生進(jìn)行評(píng)價(jià)?？荚囄瘑T會(huì)成員約為4人，包括博士生本人的第一導(dǎo)師、導(dǎo)師所指定的人員、博士生所指定的人員、系主管方指派人員和研究生學(xué)習(xí)委員會(huì)指派人員。

研究生參加中期考核的條件是：地球與行星專業(yè)研究生至少要修8門研究生水平的課程，并通過課程考試，才有條件申請(qǐng)參加資格口試。

地球和行星專業(yè)的中期考核形式簡(jiǎn)單，可操作性強(qiáng)。資格口試過程中，要求博士生展示自己的研究計(jì)劃書，時(shí)間大約為二十到二十五分鐘，博士生需做二十到二十五張幻燈片，展示研究方法和研究問題，闡明研究意義。口試委員會(huì)的成員對(duì)博士生提問的目的在于考察博士生在所選專業(yè)中開展研究的能力，委員們所提的問題不完全局限于其專業(yè)和所研究的課題范圍。

博士生經(jīng)申請(qǐng)，可以延期參加資格考試，若博士生不能通過資格考試，系里會(huì)給博士生補(bǔ)考的機(jī)會(huì)，同時(shí)會(huì)有針對(duì)性地對(duì)博士生進(jìn)行特別的指導(dǎo)。

表3 哈佛大學(xué)地球和行星專業(yè)中期考核模式

資料來源：Programs of Study [EB/OL]. http://www.gsas.harvard.edu/programsofstudy, 2014-6-20.

二、我國博士生中期考核制度的現(xiàn)狀

自20世紀(jì)90年代起，我國部分大學(xué)就開始實(shí)施博士生的中期考核，但各學(xué)校的博士生中期考核形式各異，實(shí)施效果也參差不齊。

目前，我國博士生中期考核成為博士生學(xué)習(xí)的必修環(huán)節(jié)，其成績(jī)納入學(xué)生正規(guī)成績(jī)管理；中期考核的時(shí)間一般放在博士生完成了學(xué)位課程學(xué)習(xí)和學(xué)位論文選題之后；中期考核是嚴(yán)格的淘汰與分流考試；中期考核由院(系)組織，由多人組成的委員會(huì)負(fù)責(zé)考核工作；中期考核是綜合性考試，考核的重點(diǎn)為專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，中期考核也重視對(duì)創(chuàng)新能力和分析解決問題的能力的測(cè)評(píng)；目前的中期考核制度包括了博士生的申訴制度，在形式上完善了博士生的培養(yǎng)制度。

在執(zhí)行了博士生中期考核制度的大學(xué)中，清華大學(xué)和浙江大學(xué)的博士生中期考核制度比較具有代表性。

清華大學(xué)對(duì)博士生資格考試的規(guī)定是：博士生資格考試是正式進(jìn)入學(xué)位論文研究階段前的一次學(xué)科綜合性考試。資格考試重點(diǎn)考察博士生是否掌握了堅(jiān)實(shí)和寬廣的學(xué)科基礎(chǔ)和專門知識(shí)；是否能綜合運(yùn)用這些知識(shí)分析和解決問題；是否具備進(jìn)行創(chuàng)新性研究工作的能力。資格考試通過后方可進(jìn)行論文選題報(bào)告。資格考試由院系統(tǒng)一組織，一般應(yīng)在博士生入學(xué)后第二學(xué)期(直博生在入學(xué)后第四學(xué)期)結(jié)束前完成。資格考試委員會(huì)由學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)指定的三至五位教授組成，負(fù)責(zé)組織考試。資格考試實(shí)施細(xì)則由各院系確定[4]。浙江大學(xué)相當(dāng)重視博士生的中期考核，專門制定了博士生的中期考核制度。規(guī)定考核時(shí)間為第一學(xué)年結(jié)束時(shí)，博士生中期考核由各學(xué)院(系)組織實(shí)施，各學(xué)院(系)制定中期考核實(shí)施方案，提前向博士生公布。各學(xué)院(系)成立博士生中期考核領(lǐng)導(dǎo)小組，由至少5位具有博士生招生資格的導(dǎo)師組成，全面負(fù)責(zé)學(xué)院(系)的博士生中期考核工作，負(fù)責(zé)制定學(xué)院(系)中期考核實(shí)施方案、接受博士生的申訴等。博士生中期考核由課程考試成績(jī)和研究能力評(píng)估兩部分組成。課程考試成績(jī)和研究能力評(píng)估兩者所占權(quán)重由各學(xué)院(系)自行確定。第一次考核不合格的博士生，半年后至學(xué)制內(nèi)，可申請(qǐng)一次重新考核。經(jīng)重新考核仍不合格的博士生，予以分流，即淘汰或轉(zhuǎn)為碩士生[5]。

兩個(gè)學(xué)校的博士生中期考核制度充分體現(xiàn)了前面所述我國博士生中期考核的基本特征，也折射出我國博士生中期考核制度中所存在的一些問題：

第一，缺乏用以衡量博士生的綜合素質(zhì)和單項(xiàng)能力的標(biāo)準(zhǔn)，博士生中期考核制度在操作上會(huì)流于形式。在不同專業(yè)、不同學(xué)院之間也沒有共同的能力與素質(zhì)指標(biāo)，難以形成橫向的比較。

第二，在對(duì)考核人員的選定方面，通行的辦法是由院(系)指定考核人員，這種做法使中期考核委員會(huì)或小組成員來源單一，難以保證對(duì)博士生評(píng)價(jià)的客觀性。

第三，我國的博士生中期考核制度傾向于采取嚴(yán)格的措施對(duì)博士生實(shí)施“硬性”考評(píng)，甚至強(qiáng)調(diào)淘汰與分流，與哈佛鼓勵(lì)博士生在考核過程中表達(dá)意見，積極參與到考核過程中相比，我國的博士生中期考核制度還需要進(jìn)一步完善。

第四，目前的博士生中期考核制度，基本沒有考慮留學(xué)生的數(shù)量增多，博士生跨校、跨學(xué)院、跨專業(yè)培養(yǎng)等新情況，這說明目前的制度在其“發(fā)展性”與“適應(yīng)性”方面還表現(xiàn)不足。

最后，國內(nèi)的博士生中期考核制度與國外名校的博士生中期考核具有極大的相似性，這與國內(nèi)高校直接借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)，從國外引進(jìn)的制度是否適合中國國情，有待實(shí)踐驗(yàn)證。

三、對(duì)完善我國博士生中期考核制度的思考

結(jié)合國內(nèi)博士生中期考核的問題與現(xiàn)狀和國外高校博士生中期考核的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)完善我國博士生中期考核制度提出以下建議：

第一，深入調(diào)研，建設(shè)合理的宏觀制度體系。教育管理部門應(yīng)在對(duì)我國博士生培養(yǎng)的問題與現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合博士生教育的國內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)，精心設(shè)計(jì)博士生的培養(yǎng)目標(biāo)，建立指導(dǎo)性強(qiáng)、適應(yīng)面廣的博士生質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，用以指導(dǎo)對(duì)博士生的培養(yǎng)與評(píng)估工作，保障博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。

第二，厘清博士生中期考核中所涉及的概念的內(nèi)涵。博士生中期考核的制度主要涉及到考核的目標(biāo)的確定，考核者的選定，考核過程的設(shè)計(jì)，考核內(nèi)容的選擇，考核結(jié)果的運(yùn)用等，厘清這些步驟中的操作性概念的外延與內(nèi)涵，是制定合理的博士生中期考核的原則與生成可行的考核細(xì)則的前提條件。

第三，加強(qiáng)探索與研究，建立完善的指標(biāo)體系，用以保證中期考核制度在不同院系之間的橫向上的公平。同時(shí)，要探索如何充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，從多個(gè)角度去收集信息與證據(jù)，力求客觀、全面地反映博士生的能力與水平的現(xiàn)狀。

第四，思考博士生中期考核的配套制度的建設(shè)。博士生中期考核的重要功能之一是對(duì)博士生進(jìn)行分流、淘汰，進(jìn)而保障博士生的質(zhì)量。為與中期考核制度相適應(yīng)，應(yīng)建立配套的制度，如對(duì)優(yōu)秀博士生的獎(jiǎng)勵(lì)制度，博士生中期考核委員會(huì)(組)的組建辦法，博士生參與中期考核的組織工作制度，博士生導(dǎo)師在博士生中期考核過程中的責(zé)任與行為監(jiān)督制度、建立嚴(yán)格的博士生中期考核過程與結(jié)果的匯報(bào)與監(jiān)督制度等。

第五，加強(qiáng)各院系與學(xué)校層面管理機(jī)構(gòu)的合作，提升管理與服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)由“管理”到“服務(wù)”的轉(zhuǎn)化，以博士生的發(fā)展為最終目標(biāo)，有效實(shí)施博士生中期考核制度。

[1] 伯頓·克拉克.研究生教育的科學(xué)研究基礎(chǔ)[M]. 王承緒譯. 杭州：浙江教育出版社，2001:294.

[2] Graduate Program: General Exam[EB/OL].http://history.fas.harvard.edu/Graduate-program-general-exam，2014-6-20.

[3] Handbook.Mathematics [EB/OL]. http://www.gsas.harvard.edu/handbook/mathematics.php,2014-6-20.

[4] 清華大學(xué)攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作規(guī)定[EB/OL].http://www.tsinghua.edu.cn/publish/newthu/newthu_cnt/education/pdf/phd01.pdf,2014-6-20.

[5] 浙江大學(xué)博士研究生中期考核實(shí)施辦法(試行)[EB/OL].http://grs.zju.edu.cn/News/html/grs/pygcjgl/gcgl/gcgl_gzwj/2013-09-18/275-20130918111324.html,2014-6-20.

Characteristics and Inspirations of General Examination for Doctoral Students at Harvard University

CAI Jun, WANG Xia

(InstituteofEducation,NanjingUniversity,Nanjing,Jiangsu210093)

The systems of general examination for doctoral students of history, mathematics, earth and planetary science at Harvard University with their unique characteristics provide important inspirations for doctoral training in China. Compared with the system of doctoral general examination in universities abroad, China’s system of doctoral general examination needs to be improved by learning from good experience overseas.

doctoral student; Harvard University; general examination

2095-1663(2015)03-0091-05

2014-12-20

蔡軍(1972—),男，四川射洪人，南京大學(xué)教育研究院在讀博士生. 汪霞(1963—)，女，江蘇鹽城人，南京大學(xué)教育研究院副院長(zhǎng)，教授、博士生導(dǎo)師，教育學(xué)博士.

江蘇省研究生教育教學(xué)改革研究與實(shí)踐課題“科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)與研究生創(chuàng)新人才的培養(yǎng)”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：JGLX12-001).

G649.3

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