建設(shè)工程監(jiān)理中設(shè)計(jì)變更處理流程

羅懷春

（四川飛紅工程管理咨詢有限公司， 四川 成都 610023）

現(xiàn)代建設(shè)工程是一個(gè)工期長、規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、外部環(huán)境復(fù)雜多變的系統(tǒng)工程。由于系統(tǒng)內(nèi)部狀態(tài)的不確定性、利益的矛盾性和系統(tǒng)外部環(huán)境的隨機(jī)性等諸多因素影響，決定了工程實(shí)施過程中設(shè)計(jì)變更的發(fā)生可能性很大，并且多數(shù)設(shè)計(jì)變更會造成投資增加和工期延長，增加建設(shè)工程施工合同履行難度；接受建設(shè)單位委托的現(xiàn)場監(jiān)理人監(jiān)督管理施工現(xiàn)場，處理合同管理中的設(shè)計(jì)變更難度大、技術(shù)要求高、責(zé)任重大。同時(shí)，我國最近新實(shí)施 GF—2013—0201《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》、GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和 GB 50500—2013《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》，對設(shè)計(jì)變更的范圍、權(quán)利、責(zé)任、程序和處理方法等進(jìn)行了規(guī)范。因此，現(xiàn)場監(jiān)理人必須熟練掌握這些新的建設(shè)文件，加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，規(guī)范參建各方的行為，保證工程質(zhì)量和工期，控制工程投資，顯得非常重要。

1 設(shè)計(jì)變更概念

設(shè)計(jì)變更是指設(shè)計(jì)單位在符合規(guī)劃等要求情況下依據(jù)建設(shè)單位(實(shí)際)要求調(diào)整，或?qū)υO(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化。設(shè)計(jì)變更應(yīng)以圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單的形式發(fā)出。設(shè)計(jì)變更發(fā)生的時(shí)間區(qū)間應(yīng)在施工圖審查之后、工程竣工之前的有效時(shí)間段。

2 設(shè)計(jì)變更分類

設(shè)計(jì)變更可分為實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)變更和非實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)變更。所謂實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)變更是指對原設(shè)計(jì)涉及功能效用、規(guī)模數(shù)量、空間分布、表現(xiàn)形式等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容所作的變更設(shè)計(jì)。除此之外屬于非實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)變更。實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)變更一般由建設(shè)單位提出變更，地勘、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位就實(shí)質(zhì)性變更的內(nèi)容可向建設(shè)單位提出建議，建議被采納即建設(shè)單位確認(rèn)后形成實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)變更，所以，實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)變更的權(quán)利屬于建設(shè)單位。建設(shè)五方責(zé)任主體均可提出非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更，一般情況下需建設(shè)單位同意后變更，特殊情況除外，比如因發(fā)現(xiàn)施工圖出現(xiàn)違反強(qiáng)制性規(guī)定的錯(cuò)誤而作出設(shè)計(jì)變更，這種變更的權(quán)利就不一定屬于建設(shè)單位，但是建設(shè)單位作為工程建設(shè)的責(zé)任主體，任何設(shè)計(jì)變更均由建設(shè)單位簽認(rèn)后通過設(shè)計(jì)單位形成設(shè)計(jì)變更。

3 設(shè)計(jì)變更特點(diǎn)

(1)設(shè)計(jì)變更受規(guī)劃等法定文件或權(quán)益文件以及相關(guān)規(guī)范的約束。

(2)必須通過設(shè)計(jì)單位形成設(shè)計(jì)變更。

(3)設(shè)計(jì)變更一旦形成就構(gòu)成合同的補(bǔ)充內(nèi)容，且須明確變更的事由、責(zé)任。

4 設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生條件

(1)建設(shè)單位的需求發(fā)生變化。

(2)設(shè)計(jì)圖紙有差錯(cuò)。

(3)設(shè)計(jì)與實(shí)際情況不符合或設(shè)計(jì)條件有變化。

(4)施工條件或其他客觀條件的變化。

(5)設(shè)備的變更或設(shè)計(jì)采用的材料規(guī)格、品種、質(zhì)量不能完全符合要求。

(6)上級機(jī)構(gòu)的正式批件。

(7)技術(shù)改進(jìn)、施工工藝變化或合理化建議。

(8)其他設(shè)計(jì)變更情形。

5 設(shè)計(jì)變更的監(jiān)理原則

設(shè)計(jì)變更無論是以何種方式出現(xiàn)，均應(yīng)由監(jiān)理部門會同建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位協(xié)商；經(jīng)過確認(rèn)后由設(shè)計(jì)部門發(fā)出相應(yīng)圖紙或說明，并由監(jiān)理工程師辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)到有關(guān)部門付諸實(shí)施。根據(jù)新實(shí)施的監(jiān)理規(guī)范、清單規(guī)范和施工合同示范文本的要求，監(jiān)理人處理設(shè)計(jì)變更時(shí)應(yīng)堅(jiān)持如下原則。

(1)及時(shí)、高效原則。只有及時(shí)地、高效地處理施工中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，方能使可能發(fā)生的錯(cuò)誤不再發(fā)生，確保施工質(zhì)量、工期。

(2)合理性原則。提出的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)符合規(guī)劃要求，滿足國家相關(guān)法律、法規(guī)的要求，最大限度地滿足建設(shè)單位使用功能的需求且投資、工期合理。

(3)事前變更原則。做好預(yù)控方案，利用設(shè)計(jì)交底、圖紙會審、專題會議等會議，盡量讓參建各方預(yù)先發(fā)現(xiàn)問題，在施工前完成設(shè)計(jì)變更，避免返工、浪費(fèi)成本和影響工期。

(4)實(shí)事求是原則。優(yōu)化方面的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)實(shí)事求是地分析其投資和工期的影響，杜絕增加投資和延長工期的優(yōu)化設(shè)計(jì)變更發(fā)生。

(5)誠實(shí)信用原則。誠實(shí)信用是從事建筑業(yè)的基本行為準(zhǔn)則。工程量增減的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)事實(shí)清楚，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。設(shè)計(jì)變更涉及施工單位重新報(bào)審施工組織方案，其方案應(yīng)優(yōu)化、實(shí)用，杜絕采用不必要的工藝或方法增加工程造價(jià)。

(6)效益最大化原則。發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，應(yīng)分析該變更是否唯一，如果不是唯一，就該進(jìn)行優(yōu)化分析，選擇功能不降低且效益最大的設(shè)計(jì)變更方案。特別是，施工過程中由于種種原因出現(xiàn)了材料或設(shè)備替換的設(shè)計(jì)變更，必須認(rèn)真調(diào)查市場，對其性能分析，在保證設(shè)計(jì)和規(guī)范要求的前提下，選擇性價(jià)比最優(yōu)的材料或設(shè)備，使得投資效益最大化。

(7)經(jīng)濟(jì)性原則。一般情況下，即使設(shè)計(jì)變更在經(jīng)濟(jì)技術(shù)上是可行的，也應(yīng)全面考慮，與今后的經(jīng)濟(jì)效益和引起施工單位的索賠與工期延期結(jié)合分析，比較經(jīng)濟(jì)性得失后做出是否采納設(shè)計(jì)變更的決定。

(8)先算后做原則。設(shè)計(jì)變更在實(shí)施前，對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行工程造價(jià)分析，準(zhǔn)確計(jì)算出增加或減少的工程造價(jià)，分析其對投資控制的影響(特別是控制其是否超過概算投資)，按合同規(guī)定由建設(shè)單位確定后才能實(shí)施。

(9)嚴(yán)格變更程序原則。設(shè)計(jì)變更必須由建設(shè)單位簽認(rèn)后提出，由監(jiān)理人發(fā)出含工作內(nèi)容、工程造價(jià)和工期變化的設(shè)計(jì)變更執(zhí)行指令，施工單位組織實(shí)施并完工驗(yàn)收，在施工過程中嚴(yán)格執(zhí)行此程序。

(10)完工確認(rèn)原則。設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容施工完成后，所有該變更的事前、事中和事后的資料應(yīng)完整，監(jiān)理進(jìn)行驗(yàn)收和確認(rèn)，資料要?dú)w檔，在竣工圖中應(yīng)反映設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容，避免決算時(shí)重復(fù)計(jì)算和變而不做或少做。

6 設(shè)計(jì)變更時(shí)監(jiān)理的處理流程

6.1 設(shè)計(jì)變更的提出

按建設(shè)工程施工合同示范文本要求，包括發(fā)包人提出設(shè)計(jì)變更和監(jiān)理人提出設(shè)計(jì)變更建議兩種形式；發(fā)包人提出設(shè)計(jì)變更應(yīng)說明計(jì)劃變更工程范圍和變更的內(nèi)容；監(jiān)理人提出設(shè)計(jì)變更建議應(yīng)說明計(jì)劃變更工程范圍和變更的內(nèi)容、理由，以及實(shí)施該變更對合同價(jià)格和工期的影響。

(1)發(fā)包人提出設(shè)計(jì)變更。由設(shè)計(jì)單位自己糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤形成的修改圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單，由于建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位的合同關(guān)系，應(yīng)屬于發(fā)包人提出設(shè)計(jì)變更，自然地由修改圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單，就能明確變更工程范圍和變更的內(nèi)容；建設(shè)單位對原設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容所作的改變、優(yōu)化設(shè)計(jì)、糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、更換施工材料以及增加工程內(nèi)容等內(nèi)容提出變更，就變更工程范圍和變更的內(nèi)容通過書面形式通知設(shè)計(jì)單位，由設(shè)計(jì)單位出修改圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單。建設(shè)單位將以上修改圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單提交給施工單位和監(jiān)理單位。

(2)監(jiān)理人提出設(shè)計(jì)變更建議。施工過程中，監(jiān)理人發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、施工質(zhì)量問題需修改設(shè)計(jì)來解決問題等變更原設(shè)計(jì)非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的情況，經(jīng)過分析并歸納出變更工程范圍和變更的內(nèi)容、理由，形成設(shè)計(jì)變更建議，以書面形式報(bào)告給建設(shè)單位；地勘或施工單位對地勘數(shù)據(jù)糾正、糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、更換施工材料、改變施工工藝以及更改施工方法等變更原設(shè)計(jì)非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的情況，就變更工程范圍和變更的內(nèi)容、理由等內(nèi)容書面形式報(bào)告給監(jiān)理人，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師比對地勘資料、設(shè)計(jì)圖、查驗(yàn)施工現(xiàn)場，按照處理設(shè)計(jì)變更的原則審查變更工程范圍和變更的內(nèi)容、理由，提出審查意見并形成設(shè)計(jì)變更建議，以書面形式報(bào)告給建設(shè)單位。建設(shè)單位認(rèn)真分析監(jiān)理人提出設(shè)計(jì)變更建議，同意變更時(shí)轉(zhuǎn)交設(shè)計(jì)單位，由設(shè)計(jì)單位出修改圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單。建設(shè)單位將以上修改圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單提交給施工單位和監(jiān)理單位。

(3)設(shè)計(jì)交底或圖紙會審的設(shè)計(jì)變更。在建設(shè)單位組織的設(shè)計(jì)交底會或圖紙會審會上，經(jīng)建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等各方提出，各方研究同意而改變設(shè)計(jì)圖的內(nèi)容，都屬于設(shè)計(jì)變更。在形成會議紀(jì)要時(shí)，必須明確各事項(xiàng)的提出單位，屬于建設(shè)、設(shè)計(jì)單位提出的事項(xiàng)按發(fā)包人提出設(shè)計(jì)變更處理，屬于監(jiān)理、地勘、施工單位提出的事項(xiàng)按監(jiān)理人提出設(shè)計(jì)變更建議處理。

6.2 設(shè)計(jì)變更工期和費(fèi)用的審查

一般情況下，設(shè)計(jì)變更涉及工期和費(fèi)用事宜，按照施工單位提出、監(jiān)理單位審查和建設(shè)單位確認(rèn)的程序處理。

(1)施工單位收到修改圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單后進(jìn)行認(rèn)真分析，如果涉及工程費(fèi)用或工期變化，計(jì)算變更的工程量并按合同和清單規(guī)范的規(guī)定計(jì)價(jià)，在合同要求的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理人提出變更估價(jià)或工期要求；如果不涉及工程費(fèi)用或工期變化，應(yīng)書面報(bào)告監(jiān)理人。

(2)監(jiān)理人收到變更估價(jià)或工期要求后，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，審查變更估價(jià)的工程量的準(zhǔn)確性、計(jì)價(jià)的合理性和合法性、影響合同額增減情況；審查工期是否參考工程所在地的工期定額標(biāo)準(zhǔn)以及合同工期的增減情況。監(jiān)理人審查后提出審查意見報(bào)送建設(shè)單位。

(3)建設(shè)單位收到變更估價(jià)或工期要求的監(jiān)理審核意見后，由建設(shè)單位的造價(jià)管理部門以及相關(guān)主管部門進(jìn)行審核，形成審核意見返回監(jiān)理、施工單位。

6.3 設(shè)計(jì)變更的批準(zhǔn)

設(shè)計(jì)變更的確認(rèn)批準(zhǔn)的權(quán)利屬于建設(shè)單位。根據(jù)設(shè)計(jì)變更的費(fèi)用規(guī)模、工期和費(fèi)用是否存在爭議以及對整個(gè)工程的影響程度等情況可分成如下幾種情況處理。

(1)一般情況下，設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容比較簡單，工期和費(fèi)用明確，且費(fèi)用規(guī)模在規(guī)定的范圍內(nèi)，由施工單位填報(bào)《工程變更單》，按施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、建設(shè)單位的順序簽認(rèn)，全部簽認(rèn)完畢后該設(shè)計(jì)變更正式獲得批準(zhǔn)。

(2)如果該設(shè)計(jì)變更出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更、變更的費(fèi)用較大、變更的工期較長以及對整個(gè)工程的影響程度較大等情況，一般情況下，監(jiān)理人應(yīng)組織建設(shè)、設(shè)計(jì)和施工等單位的有關(guān)人員，必要時(shí)邀請相關(guān)的專家，對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行評審，主要包括技術(shù)評審、功能評審、進(jìn)度評審、造價(jià)評審、造價(jià)與工期的關(guān)聯(lián)性評審、施工工藝評審以及施工組織形式與方法評審等，以滿足各方面的需求，提供給建設(shè)單位決策。建設(shè)單位根據(jù)評審結(jié)論同意該設(shè)計(jì)變更時(shí)，該設(shè)計(jì)變更時(shí)按第(1)條辦理；要求修改該設(shè)計(jì)變更時(shí)，修改設(shè)計(jì)變更后要重新按上述程序辦理；否定該設(shè)計(jì)變更時(shí)，該設(shè)計(jì)變更不能獲得批準(zhǔn)。

(3)如果該設(shè)計(jì)變更的工期或費(fèi)用規(guī)模需建設(shè)單位的有關(guān)部門以及上級主管部門需要審核的情況，應(yīng)先報(bào)送審核；審核通過后按第(1)條辦理。否則，該設(shè)計(jì)變更不能獲得批準(zhǔn)。

(4)如果該設(shè)計(jì)變更的工期或費(fèi)用出現(xiàn)爭議時(shí)，監(jiān)理人組織建設(shè)和施工單位的有關(guān)人員進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商出雙方認(rèn)可的該設(shè)計(jì)變更的合理的工期或費(fèi)用后按第(1)條辦理；如果協(xié)商無果，可由監(jiān)理人提出一個(gè)暫定的工期或費(fèi)用，作為臨時(shí)的進(jìn)度控制依據(jù)或臨時(shí)支付工程款的依據(jù)，按第(1)條辦理設(shè)計(jì)變更批準(zhǔn)，工程變更款結(jié)算時(shí)，應(yīng)以建設(shè)單位和施工單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。

6.4 設(shè)計(jì)變更的實(shí)施

獲得批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，由監(jiān)理人下達(dá)設(shè)計(jì)變更執(zhí)行指令；沒有獲得批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，監(jiān)理人無權(quán)擅自發(fā)出變更指示。施工單位收到執(zhí)行指令后認(rèn)為不能執(zhí)行，應(yīng)立即提出不能執(zhí)行該變更指令的理由，監(jiān)理人組織建設(shè)和施工單位的有關(guān)人員進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不能達(dá)成一致時(shí)，按合同的爭議條款處理。監(jiān)理人監(jiān)督施工單位按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更組織施工，若發(fā)生拆除，對拆除的工程量以及拆除的材料、設(shè)備或已加工好未安裝的成品、半成品等情況由監(jiān)理人在施工現(xiàn)場做好記錄，監(jiān)理人監(jiān)督施工單位按約定的方式處理。施工完成后，監(jiān)理人確認(rèn)該設(shè)計(jì)變更是否完全實(shí)施并進(jìn)行驗(yàn)收。

7 結(jié) 語

設(shè)計(jì)變更處理是監(jiān)理過程中合同管理的一項(xiàng)重要工作。通過加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更的概念認(rèn)識理解，對處理設(shè)計(jì)變更的監(jiān)理原則的深入研究，結(jié)合新實(shí)施的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》，提出了工程監(jiān)理中設(shè)計(jì)變更的處理流程，嚴(yán)格地規(guī)范施工行為，加強(qiáng)了質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制，從而進(jìn)一步促進(jìn)和提高了監(jiān)理工作的合同管理水平。

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