市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)碳①排放強(qiáng)度影響的異質(zhì)性

聶普焱 羅益澤 譚小景

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市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)碳①排放強(qiáng)度影響的異質(zhì)性

聶普焱 羅益澤 譚小景

在計(jì)算出工業(yè)部門特定年份能源消耗強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，根據(jù)Becker and Henderson分類方法，將33個(gè)工業(yè)部門劃分為高、中、低能耗行業(yè)，同時(shí)測(cè)算1998-2007年33個(gè)行業(yè)碳排放強(qiáng)度、市場(chǎng)集中度和行業(yè)技術(shù)研發(fā)投入，構(gòu)建行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型，并應(yīng)用差分GMM估計(jì)方法探究三類行業(yè)市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新與碳排放強(qiáng)度的關(guān)系。研究結(jié)論是：技術(shù)創(chuàng)新有助于降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度；市場(chǎng)集中度對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，高能耗行業(yè)市場(chǎng)集中度與行業(yè)碳排放強(qiáng)度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，低能耗行業(yè)市場(chǎng)集中度與行業(yè)碳排放強(qiáng)度呈正相關(guān)關(guān)系，而中能耗行業(yè)市場(chǎng)集中度對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響不顯著。據(jù)此，基于市場(chǎng)集中度對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度影響的異質(zhì)性，政府應(yīng)該根據(jù)不同能耗行業(yè)的特點(diǎn)制定相應(yīng)的兼并政策。

碳排放強(qiáng)度； 市場(chǎng)集中度； 技術(shù)創(chuàng)新； 異質(zhì)性； 兼并政策

一 引 言

改革開放以來(lái)，我國(guó)工業(yè)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但環(huán)境污染問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重。2009年，我國(guó)二氧化碳排放量以75.15億噸超越美國(guó)，成為全球最大的碳排放國(guó)。同時(shí)，在我國(guó)工業(yè)快速發(fā)展過(guò)程中，行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和行業(yè)技術(shù)也在不斷發(fā)生變化。如2007年國(guó)家發(fā)改委正式頒發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)煤礦企業(yè)兼并重組的若干意見》，這標(biāo)志著以企業(yè)并購(gòu)重組為特色的煤炭改革正式開始。在這一改革之前，煤炭行業(yè)粗放式發(fā)展積累的矛盾已經(jīng)非常突出：全國(guó)各類煤礦企業(yè)共1.4萬(wàn)個(gè)，企業(yè)年平均產(chǎn)能不足30萬(wàn)噸，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)一味重視產(chǎn)量增長(zhǎng)，忽略技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境保護(hù)，大量小型煤炭企業(yè)技術(shù)裝備落后，煤炭資源回采率低，資源浪費(fèi)和環(huán)境污染嚴(yán)重。而煤炭行業(yè)改革至今，通過(guò)兼并重組，我國(guó)已形成了一批年產(chǎn)量5000萬(wàn)噸以上的特大型煤炭企業(yè)，行業(yè)技術(shù)裝備水平明顯提升，資源再利用和環(huán)境保護(hù)的力度也相應(yīng)得到加強(qiáng)。隨著煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，大型企業(yè)有能力也有動(dòng)力通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，煤炭行業(yè)資源浪費(fèi)和環(huán)境污染問(wèn)題得到有效遏制。同年，國(guó)務(wù)院陸續(xù)頒布了其他幾個(gè)工業(yè)行業(yè)的企業(yè)兼并政策。從2003年低碳理念的提出到2009年哥本哈根會(huì)議召開，表明世界其他國(guó)家也都在關(guān)注如何在低碳條件下發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)。

局部改革使我國(guó)部分行業(yè)的環(huán)境污染問(wèn)題得到一定程度的解決，但未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍將面臨嚴(yán)峻的資源環(huán)境約束。解決資源環(huán)境約束問(wèn)題的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，因此，國(guó)際社會(huì)正致力于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)的調(diào)整。由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史不同，各國(guó)產(chǎn)業(yè)在世界產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局中的地位不同，各國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的類型和難度也有所不同，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起步較晚和在世界產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局中處于劣勢(shì)地位的現(xiàn)狀決定了其轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。這種劣勢(shì)決定了發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上需另辟蹊徑，通過(guò)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)變革和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度降低而環(huán)境質(zhì)量要求更高，如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)整合和資源配置機(jī)制優(yōu)化將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)環(huán)境效應(yīng)是我國(guó)新時(shí)期面臨的重大問(wèn)題。行業(yè)市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放的影響程度有待深入研究。本文以碳排放強(qiáng)度為例，探究行業(yè)市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新與行業(yè)碳排放強(qiáng)度的關(guān)系，并分析其原因。這不僅豐富了相關(guān)領(lǐng)域的理論，還為相關(guān)部門制定行業(yè)兼并政策、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策以及環(huán)境規(guī)制政策提供理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。文章結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是文獻(xiàn)綜述；第三部分是行業(yè)分類以及計(jì)量模型；第四部分是數(shù)據(jù)說(shuō)明和變量?jī)?nèi)生性問(wèn)題；第五部分是碳排放強(qiáng)度回歸分析及穩(wěn)健性檢驗(yàn)；第六部分是結(jié)論以及政策建議。

二 文獻(xiàn)綜述

最早研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的文獻(xiàn)可以追溯到20世紀(jì)90年代初，Grossman和Krueger(1991)[1]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生綜合影響，影響可分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著高新技術(shù)和環(huán)保技術(shù)的不斷發(fā)展，這樣的技術(shù)效應(yīng)有利于環(huán)境質(zhì)量改善。此后有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境效應(yīng)的課題成為了眾多領(lǐng)域?qū)＜已芯康臒狳c(diǎn)。技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新是否有利于改善環(huán)境，前人的研究結(jié)論基本一致，對(duì)此持肯定態(tài)度(Holtz-Eakin和Selden，1995[2]；Nordhaus，2002[3]；Richmound和Kaufman，2006[4]；He和Richard，2010[5]；韓玉軍和陸旸，2009[6]；許廣月和宋德勇，2010[7])。

20世紀(jì)上半葉熊彼特最先提出創(chuàng)新理論，他認(rèn)為，只有大企業(yè)才有足夠的資本實(shí)力進(jìn)行研發(fā)投入，并通過(guò)持續(xù)和大范圍的研發(fā)投入抵消研發(fā)失敗帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。Galbraith(1952)[8]、Kaplan(1954)[9]進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)企業(yè)規(guī)模在創(chuàng)新中的重要性，認(rèn)為大企業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新的有力創(chuàng)造者，而且是技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果和技術(shù)外溢制造者。顯然熊彼特關(guān)于企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)力量促進(jìn)創(chuàng)新的理論極大挑戰(zhàn)了古典新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷對(duì)熊彼特的創(chuàng)新理論進(jìn)行修正和擴(kuò)展。Kamien和Schwart(1970)[10]認(rèn)為企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響還取決于產(chǎn)業(yè)需求彈性，不論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何，產(chǎn)業(yè)需求彈性與創(chuàng)新激勵(lì)呈正相關(guān)關(guān)系，而在需求彈性相同的條件下則壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)更大。Adams(1970)[11]和Phlips(1971)[12]認(rèn)為市場(chǎng)集中度對(duì)創(chuàng)新的影響依賴于產(chǎn)業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)集中度越大，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度越低，而在低技術(shù)行業(yè)中，市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度不具有一致性。Grossman和Shapiro(1987)[13]利用多元?jiǎng)?chuàng)新非對(duì)稱模型得出市場(chǎng)領(lǐng)先者分配給研發(fā)活動(dòng)的資源總是多于跟隨者。Malerba和Orsenigo(1995)[14]認(rèn)為無(wú)論任何企業(yè)規(guī)模，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)都是一個(gè)以相關(guān)技術(shù)體制為標(biāo)準(zhǔn)的函數(shù)。Lee(2005)[15]認(rèn)為市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的關(guān)系取決于產(chǎn)業(yè)技術(shù)專用性程度，當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)專用性較低時(shí)，市場(chǎng)力量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，而當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)專用性較高時(shí)，市場(chǎng)力量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著負(fù)作用。國(guó)內(nèi)只有少數(shù)學(xué)者關(guān)注市場(chǎng)集中度和企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系,Hu(2001)[16]、Jefferson(2006)[17]、周黎安和羅凱(2005)[18]、安同良(2006)[19]以及吳延兵(2006)[20]等用不同的數(shù)據(jù)樣本，實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新決定因素問(wèn)題。

研究碳排放驅(qū)動(dòng)因素的相關(guān)文獻(xiàn)不在少數(shù), Fan et al.(2007)[21]利用指數(shù)分解法從能源消費(fèi)、能源效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化等多個(gè)方面分析碳排放影響因素。Di Maria(2006)[22]、Grimand和Rouge(2008)[23]、Acemoglu(2009)[24]等將增長(zhǎng)模型擴(kuò)展為清潔和污染兩個(gè)部門，進(jìn)而考察了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)碳排放的影響。國(guó)內(nèi)對(duì)碳排放驅(qū)動(dòng)因素的研究集中在實(shí)證檢驗(yàn)，這些實(shí)證研究文獻(xiàn)大致可以分為兩類。一類是省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究，包括王偉群等(2010)[25]、杜立民(2010)[26]、李鍇等(2011)[27]、申萌等(2012)[28]等。這類文獻(xiàn)往往將碳排放驅(qū)動(dòng)因素分解為人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、一次能源結(jié)構(gòu)、貿(mào)易開放度、技術(shù)進(jìn)步等諸多變量，然后借助省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量回歸分析。另一類是分行業(yè)研究，包括陳詩(shī)一(2009)[29]、聶普焱和黃利(2013)[30]等。這類文獻(xiàn)利用行業(yè)面板數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)揭示碳排放影響因素，其中聶普焱和黃利(2013)[30]還將中國(guó)33個(gè)工業(yè)部門分為高、中、低能耗行業(yè)進(jìn)行研究。這些文獻(xiàn)認(rèn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、一次能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)投入以及環(huán)境規(guī)制政策等諸多因素將影響碳排放。

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)力量影響技術(shù)創(chuàng)新，而市場(chǎng)集中度決定行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布和個(gè)體企業(yè)市場(chǎng)力量，同時(shí)在已有關(guān)于碳排放驅(qū)動(dòng)因素的文獻(xiàn)中，研究結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)行業(yè)碳排放產(chǎn)生重要影響。由此分析可知，技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)集中度影響行業(yè)碳排放過(guò)程中起到橋梁作用，其作用機(jī)理如圖1所示：

圖1 市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新影響行業(yè)碳排放的作用機(jī)理

以往的研究中，學(xué)者較少將市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新和碳排放聯(lián)系起來(lái)，國(guó)外學(xué)者側(cè)重理論建模研究，分別研究市場(chǎng)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響以及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放的影響；國(guó)內(nèi)學(xué)者側(cè)重實(shí)證方面，也有學(xué)者用不同樣本數(shù)據(jù)驗(yàn)證市場(chǎng)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，或研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放影響。省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究以省區(qū)數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，分析一省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響，目的是要計(jì)算轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式對(duì)碳排放的貢獻(xiàn)值，而行業(yè)面板數(shù)據(jù)研究重點(diǎn)在于行業(yè)的能源強(qiáng)度、技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的影響。但無(wú)論是基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)還是行業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究都沒有涉及到市場(chǎng)集中度。筆者認(rèn)為還有以下兩點(diǎn)理由可以說(shuō)明市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新和碳排放存在相互作用關(guān)系：(1)從企業(yè)角度出發(fā)，在技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，尤其是分?jǐn)偔h(huán)保責(zé)任的情況下，企業(yè)之間能否達(dá)成協(xié)議以及如何減少搭便車行為是聯(lián)合環(huán)保的關(guān)鍵，而企業(yè)達(dá)成協(xié)議的難易程度取決于企業(yè)間的交易成本，企業(yè)間的交易成本又取決于行業(yè)市場(chǎng)集中度，因此行業(yè)市場(chǎng)集中度可能與環(huán)境改善存在一定的關(guān)系；(2)從政府角度看，行業(yè)市場(chǎng)集中度和政府環(huán)保監(jiān)督成本也存在關(guān)系。盡管研究市場(chǎng)集中度與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與碳排放之間關(guān)系的文獻(xiàn)很多，但有關(guān)市場(chǎng)集中度與碳排放之間關(guān)系的文獻(xiàn)并不多見。為此，本文試圖深入研究市場(chǎng)集中度如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑影響行業(yè)碳排放。所做工作主要有以下幾個(gè)方面：第一，考慮到行業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境效應(yīng)差異，參照聶普焱和黃利(2013)[30]能耗行業(yè)劃分方法，將33個(gè)工業(yè)部門劃分為高、中、低能耗行業(yè)；第二，基于市場(chǎng)集中度對(duì)企業(yè)個(gè)體技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)聯(lián)合技術(shù)研發(fā)的影響，探析市場(chǎng)集中度如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生間接影響；第三，充分考慮變量間的內(nèi)生性，消除普通最小二乘估計(jì)和固定效應(yīng)估計(jì)的有偏性和不一致性，采用差分GMM估計(jì)方法研究市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新和行業(yè)碳排放強(qiáng)度之間的相互關(guān)系。

三 行業(yè)分類及計(jì)量模型

(一)能源消耗強(qiáng)度的測(cè)量和分類

考慮到一些行業(yè)數(shù)據(jù)的遺失以及數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性，本文選取33個(gè)工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象(見表1)。

表1 行業(yè)類別

注：資料來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T4754-2002)。

參照聶普焱和黃利(2013)[30]行業(yè)劃分方法，本文以能源消費(fèi)量(單位：萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)和工業(yè)增加值的比值作為能源消耗強(qiáng)度的衡量指標(biāo)，借鑒Becker和Henderson(2000)[31]分類方法，將33個(gè)工業(yè)部門劃分為高、中、低能耗行業(yè)。具體劃分步驟為：第一步，測(cè)算每個(gè)行業(yè)特定年份的能源消耗強(qiáng)度；第二步，計(jì)算1998-2007年各行業(yè)的平均能源消耗強(qiáng)度；第三步，按平均能源消耗強(qiáng)度大小，將行業(yè)進(jìn)行排序，分為3組，每組11個(gè)行業(yè)，然后用SPSS對(duì)樣本進(jìn)行獨(dú)立非參數(shù)檢驗(yàn)。結(jié)果表明組間行業(yè)能源消耗強(qiáng)度存在顯著差異。分類結(jié)果如表2所示。

表2 行業(yè)能源消耗強(qiáng)度分類

注：計(jì)算行業(yè)能源消耗強(qiáng)度所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》。

由表2可知，傳統(tǒng)能源消耗量大的行業(yè)組成高能耗行業(yè)，這些行業(yè)的高能耗由其生產(chǎn)工藝及能源密集型技術(shù)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定；輕工業(yè)和部分化學(xué)工業(yè)組成中能耗行業(yè)；高新技術(shù)行業(yè)和生活消費(fèi)品行業(yè)組成低能耗行業(yè)，這些行業(yè)具有高新技術(shù)、低能耗、高附加值的特性。

(二)計(jì)量模型

由修正的熊彼特創(chuàng)新理論分析可知,市場(chǎng)集中度通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑可能對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生兩種相反的作用：一是高市場(chǎng)集中度有助于降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度。在高市場(chǎng)集中度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，大企業(yè)因?yàn)閷?shí)力上的優(yōu)勢(shì)，更具備技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)大企業(yè)為鞏固市場(chǎng)力量具有更強(qiáng)烈的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)。另外，大企業(yè)之間技術(shù)聯(lián)合研發(fā)分工以及環(huán)保責(zé)任分?jǐn)倢⒏用魑?，從而減少“搭便車”的可能，降低企業(yè)間交易成本。在這種情況下，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度得到增強(qiáng)，尤其對(duì)聯(lián)合研發(fā)環(huán)保技術(shù)起到很好的促進(jìn)作用，從而有助于降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度。二是高市場(chǎng)集中度增大行業(yè)碳排放強(qiáng)度。由于本身可以賺取非正常利潤(rùn)，大企業(yè)相對(duì)缺乏技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，因而整個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度遭到削弱，這樣做的結(jié)果導(dǎo)致行業(yè)碳排放強(qiáng)度增大。為了獨(dú)立準(zhǔn)確分析市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響，應(yīng)分離出職工人均產(chǎn)值，同時(shí)探究中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)(職工人均產(chǎn)值)與環(huán)境污染是否符合庫(kù)茨涅茨倒U型環(huán)境假說(shuō)。王偉群和周鵬(2010)[25]、杜立民(2010)[26]、李鍇和齊紹洲(2011)[27]、陳詩(shī)一(2009)[29]等學(xué)者用不同數(shù)據(jù)樣本實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)創(chuàng)新、一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源價(jià)格以及環(huán)境規(guī)制等因素對(duì)碳排放的影響?；谝陨戏治?，文章將市場(chǎng)集中度作為核心解釋變量，同時(shí)參照上述文獻(xiàn)，將技術(shù)創(chuàng)新、一次能源結(jié)構(gòu)、能源價(jià)格以及環(huán)境規(guī)制等因素作為控制變量納入模型中?？紤]到行業(yè)個(gè)體特征也會(huì)影響到自身碳排放強(qiáng)度，對(duì)估計(jì)結(jié)果造成一定的偏差，文章引入固定效應(yīng)φi控制行業(yè)個(gè)體特征影響，同時(shí)文章進(jìn)一步擴(kuò)大φi的含義，將一些不隨時(shí)間改變而影響行業(yè)碳排放強(qiáng)度的因素也包含進(jìn)來(lái)。模型假定如下：

(1)

其中，i表示工業(yè)部門，t表示時(shí)間；c表示行業(yè)碳排放強(qiáng)度；y表示各行業(yè)部門職工人均實(shí)際GDP，反映各行業(yè)發(fā)展水平情況；cr表示各行業(yè)市場(chǎng)集中度；rd表示研發(fā)強(qiáng)度，反映行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度；re表示一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)；p表示能源價(jià)格變化；δ表示時(shí)間非觀測(cè)效應(yīng)，包括環(huán)保意識(shí)、國(guó)家創(chuàng)新激勵(lì)制度以及環(huán)境規(guī)制政策等因素的變化；φi表示行業(yè)固定效應(yīng)；ε是與時(shí)間和行業(yè)都無(wú)關(guān)的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

四 數(shù)據(jù)說(shuō)明及模型設(shè)定

(一)數(shù)據(jù)說(shuō)明

計(jì)算行業(yè)市場(chǎng)集中度和職工人均工業(yè)GDP等指標(biāo)所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》，考慮到可得到的《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》只更新到2007年，因此，本文只探究1998-2007年行業(yè)市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響。本研究的目的在于探索市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新如何對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生動(dòng)態(tài)影響，數(shù)據(jù)的時(shí)效性并不是問(wèn)題的關(guān)鍵，因此該項(xiàng)研究仍具有一定的理論價(jià)值。

1.碳排放強(qiáng)度(c)

目前我國(guó)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)還沒有公布碳的排放數(shù)據(jù)。作為主要溫室效應(yīng)氣體，碳的產(chǎn)生主要來(lái)自煤炭、原油、天然氣等非可再生一次能源的燃燒。作為傳統(tǒng)煤炭消耗大國(guó)，中國(guó)的煤炭消耗比例高達(dá)80%，而原油和天然氣消耗比例也共占據(jù)10%以上。結(jié)合中國(guó)能源消耗結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，并依據(jù)2006年聯(lián)合國(guó)氣候委員會(huì)提供的測(cè)算方法，可計(jì)算出各行業(yè)的碳排放總量，其計(jì)算公式如下：

其中i=1,2,3分別表示煤炭、原油和天然氣；CO2表示碳排放總量；NCVi表示平均低位發(fā)熱量；CEFi表示碳排放系數(shù)；COF表示碳氧因子；fi表示能源折標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)；ci表示標(biāo)準(zhǔn)煤碳排放系數(shù)。本文采用的中國(guó)煤炭、原油和天然氣的標(biāo)準(zhǔn)煤碳排放系數(shù)分別2.763、2.145和1.642。在測(cè)算出行業(yè)碳排放總量的基礎(chǔ)上，本研究采用行業(yè)碳排放總量(單位:噸)和行業(yè)總產(chǎn)值(單位：萬(wàn)元)的比值來(lái)衡量行業(yè)碳排放強(qiáng)度。計(jì)算各行業(yè)碳排放總量和行業(yè)總產(chǎn)量所用數(shù)據(jù)分別來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》。

2.職工人均工業(yè)GDP(y)

根據(jù)庫(kù)茨涅茨環(huán)境假說(shuō)，污染排放量和人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在倒U型關(guān)系，即隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，污染排放物先不斷增大，到一定程度之后，開始不斷下降。工業(yè)增長(zhǎng)可以用資本規(guī)模、工業(yè)增長(zhǎng)值以及工業(yè)生產(chǎn)總值等指標(biāo)衡量，其中工業(yè)生產(chǎn)總值指標(biāo)能更全面反映工業(yè)總體發(fā)展水平，同時(shí)工業(yè)的增長(zhǎng)與人口總量的變化同樣有著密切關(guān)系，因此綜合考慮指標(biāo)的全面性和工業(yè)增長(zhǎng)的人口效應(yīng)，文章采用職工人均GDP(單位：萬(wàn)元)表示工業(yè)增長(zhǎng)。分行業(yè)GDP及職工從業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》，同時(shí)為了反映實(shí)際GDP的變化，本文以1998年為基期，用工業(yè)行業(yè)分工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)平減得出1998-2007年工業(yè)各行業(yè)實(shí)際GDP。

3.市場(chǎng)集中度(cr)

4.技術(shù)創(chuàng)新(rd)

無(wú)論作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，還是世界其他發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)在能源優(yōu)化利用和環(huán)境保護(hù)中都起到至關(guān)重要的作用，具體說(shuō)來(lái)包括兩方面：第一是技術(shù)進(jìn)步在人類獲取更優(yōu)質(zhì)的能源中發(fā)揮重要作用；第二是技術(shù)進(jìn)步可以提高能源利用率，減少環(huán)境污染。因此在未來(lái)能源和環(huán)境規(guī)劃中，技術(shù)創(chuàng)新既是關(guān)鍵點(diǎn)也是難點(diǎn)。隨著行業(yè)GDP的增長(zhǎng)，研發(fā)支出總量也在不斷增加，綜合考慮行業(yè)研發(fā)支出的GDP增長(zhǎng)效應(yīng)，文章采用單位GDP研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出衡量技術(shù)創(chuàng)新，計(jì)算各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

5.一次能源結(jié)構(gòu)(re)

顯然，不同種類能源消費(fèi)所產(chǎn)生的二氧化碳并不相同，由三類非可再生一次能源標(biāo)準(zhǔn)煤碳排放系數(shù)可知，單位熱量燃燒煤炭引起的碳排放量是天然氣的1.7倍，石油的1.3倍。由此可知，相比于其它一次能源，煤炭對(duì)碳排放的影響更大。為此本文以煤炭消耗量占一次能源總消耗量的比重為指標(biāo)來(lái)衡量一次能源結(jié)構(gòu)，其中計(jì)算各行業(yè)一次能源結(jié)構(gòu)所需數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

6.能源價(jià)格變化(p)

能源價(jià)格在一定程度上影響企業(yè)生產(chǎn)成本，即能源成本占生產(chǎn)成本比重越大，企業(yè)能源消耗量對(duì)能源價(jià)格變化越敏感。本文以采用煤炭、原油和天然氣3種一次能源的綜合價(jià)格變化作為衡量指標(biāo)。3種一次能源價(jià)格指標(biāo)均來(lái)源于歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

7.時(shí)間非觀測(cè)效應(yīng)(δ)

杜立民[26]、李鍇[27]等學(xué)者在研究碳排放影響因素過(guò)程中，引入時(shí)間趨勢(shì)函數(shù)lnt來(lái)控制環(huán)保意識(shí)、國(guó)家創(chuàng)新激勵(lì)制度以及環(huán)境規(guī)制政策等因素對(duì)碳排放的影響。參照以上學(xué)者的方法，本文采用時(shí)間趨勢(shì)函數(shù)lnt來(lái)控制時(shí)間非觀測(cè)效應(yīng)。表3給出本文主要變量的統(tǒng)計(jì)描述。

表3 主要變量的統(tǒng)計(jì)描述

(二)模型設(shè)定可能存在的問(wèn)題

本研究側(cè)重考察職工人均工業(yè)GDP、市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新、一次能源結(jié)構(gòu)以及能源價(jià)格變化等多個(gè)變量對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響。由于影響行業(yè)碳排放強(qiáng)度的變量并不止于此，加之?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)本身也存在一定的缺陷，因此本研究可能存在聯(lián)立性、遺漏變量和測(cè)量誤差等問(wèn)題。

1.聯(lián)立性

聯(lián)立性屬于變量?jī)?nèi)生性的一種特殊情況，其本質(zhì)為因變量和解釋變量之間存在因果關(guān)系。在文中具體體現(xiàn)為：

第一，為降低碳排放強(qiáng)度，企業(yè)需要投入大量的額外支出進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，小企業(yè)因?yàn)橘Y金和技術(shù)裝備方面的劣勢(shì)，研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)偏大，更容易被市場(chǎng)所淘汰，這在一定程度增大了行業(yè)市場(chǎng)集中度。反過(guò)來(lái)，正如上文所分析，市場(chǎng)集中度對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度存在兩方面的作用。

第二，環(huán)境質(zhì)量改善有利于促進(jìn)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。隨著環(huán)境質(zhì)量提高，政府將對(duì)企業(yè)提出更嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，高標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保要求對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定約束，在這種情況下，企業(yè)更有動(dòng)力通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而增大行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度。反過(guò)來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新能提高行業(yè)能源生產(chǎn)率，降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度。

綜上分析，碳排放強(qiáng)度、市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新等三個(gè)變量存在聯(lián)立性。

2.遺漏變量

在碳排放強(qiáng)度回歸方程中可能會(huì)遺漏行業(yè)技術(shù)差異和行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等變量，這些遺漏變量可能與市場(chǎng)集中度、技術(shù)創(chuàng)新存在一定的相關(guān)性，而實(shí)際建模過(guò)程中將這些遺漏變量歸入誤差項(xiàng)中，在這樣的情況下，誤差項(xiàng)就可能與其他解釋變量產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。

3.測(cè)量誤差

cr8其實(shí)是一個(gè)較差、噪聲很大的代理變量，因?yàn)閏r8僅僅反映行業(yè)中前8家企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模占整個(gè)行業(yè)總產(chǎn)值比例的情況，而不能反映整個(gè)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)規(guī)模的分布情況。另外rd作為技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)，指的是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)支出，而不包括企業(yè)委托技術(shù)開發(fā)和引進(jìn)技術(shù)等情況。因此cr8不能完全反映市場(chǎng)集中度，同理rd亦不能完全反映一家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度。

五 碳排放強(qiáng)度回歸分析及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(一)碳排放強(qiáng)度回歸分析

為消除行業(yè)個(gè)體特征和不隨時(shí)間變化的因素等異質(zhì)性影響，本文采用差分模型，模型如下：

(2)

本回歸模型中，cr指標(biāo)使用cr8進(jìn)行衡量。任何經(jīng)濟(jì)因素產(chǎn)生作用都需要一定的時(shí)間，前一期的結(jié)果往往對(duì)后一期結(jié)果產(chǎn)生影響，因此行業(yè)碳排放強(qiáng)度變化很有可能存在滯后效應(yīng)，本文采用解釋變量滯后一期作為工具變量進(jìn)行差分GMM估計(jì)，以減少模型設(shè)定中潛在問(wèn)題的影響，回歸結(jié)果如表4。

表4 碳排放強(qiáng)度回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示10%、5%和1%水平上顯著；()內(nèi)表示t值；系數(shù)保留小數(shù)點(diǎn)后三位，t值保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

分析表4回歸結(jié)果，可以得到以下幾個(gè)結(jié)論：

1.高能耗行業(yè)環(huán)境庫(kù)茨涅茨假設(shè)成立。

由表4可以看出，在高能耗行業(yè)中，職工人均工業(yè)產(chǎn)值的一次項(xiàng)系數(shù)為正、二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且兩者在統(tǒng)計(jì)上顯著(李鍇等，2011)[27]，說(shuō)明隨著行業(yè)職工人均工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)，碳排放強(qiáng)度呈現(xiàn)先增大后下降的倒U型變化趨勢(shì)，由此驗(yàn)證高能耗行業(yè)環(huán)境庫(kù)茨涅茨假說(shuō)成立，而中能耗和低能耗行業(yè)的碳排放強(qiáng)度與職工人均工業(yè)產(chǎn)值的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)的關(guān)系在統(tǒng)計(jì)上不顯著。原因在于作為工業(yè)大戶，以傳統(tǒng)重工業(yè)為主的高能耗行業(yè)是各國(guó)工業(yè)化規(guī)劃中首先重點(diǎn)發(fā)展的部門，歷經(jīng)數(shù)十年的發(fā)展，行業(yè)已經(jīng)度過(guò)盲目投資發(fā)展階段，勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化不斷提高，環(huán)境保護(hù)也已納入這些行業(yè)生產(chǎn)規(guī)劃的范圍，同時(shí)政府環(huán)保部門重點(diǎn)關(guān)注這些碳排大戶，針對(duì)高能耗行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策更加嚴(yán)格，以促使這些行業(yè)加大環(huán)保力度。因此在這些傳統(tǒng)行業(yè)中，碳排放強(qiáng)度在樣本區(qū)間內(nèi)處于曲線的下降階段。其次，以較高技術(shù)特性為主的中低能耗行業(yè)，尤其是低能耗行業(yè)，是各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一定階段后才發(fā)展的部門，由于時(shí)間較短，還處于行業(yè)初期階段，所以發(fā)展的主題是擴(kuò)大規(guī)模。據(jù)此，政府積極倡導(dǎo)，以期這些行業(yè)得到快速發(fā)展。為減輕這些行業(yè)企業(yè)的負(fù)擔(dān)，政府還在制定相關(guān)環(huán)境規(guī)制政策時(shí)采取較為寬松的標(biāo)準(zhǔn)，因此這些行業(yè)企業(yè)主要面對(duì)的問(wèn)題是自身生產(chǎn)約束，環(huán)保支出居于次要地位。但即便關(guān)系不顯著，這些行業(yè)碳排放強(qiáng)度隨人均產(chǎn)值仍有下降的趨勢(shì)。

2.技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境改善中起到重要作用。

由表4可知，技術(shù)創(chuàng)新有助于降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度，尤其是在高能耗行業(yè)和低能耗行業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)這些行業(yè)碳排放強(qiáng)度的降低具有重大的意義。Jaffe等(2002)[33]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響碳排放，在高能耗行業(yè)中，行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，一旦有較大技術(shù)創(chuàng)新，行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率將大幅上升，Zhou et al.(2008)[34]構(gòu)建經(jīng)濟(jì)環(huán)境模型，將企業(yè)產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出(一般產(chǎn)品)和非期望產(chǎn)出(二氧化碳等)，勞動(dòng)生產(chǎn)率上升帶來(lái)期望產(chǎn)出的增加，在非期望產(chǎn)出不變的情況下，非期望產(chǎn)出與期望產(chǎn)出的比值下降，即單位GDP碳排放量(碳排放強(qiáng)度)下降；Acemoglu(2009)[24]在研究技術(shù)環(huán)境效應(yīng)時(shí)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型擴(kuò)展為清潔和污染兩個(gè)部門，研究結(jié)果表明原本以清潔技術(shù)為主的部門，技術(shù)創(chuàng)新能使該部門獲取更優(yōu)質(zhì)的清潔技術(shù)，從而減少環(huán)境污染。低能耗行業(yè)主要由高新技術(shù)行業(yè)和生活消費(fèi)品行業(yè)組成，這些行業(yè)部門的技術(shù)帶有很強(qiáng)的清潔性，技術(shù)創(chuàng)新使這些行業(yè)部門更加低碳環(huán)保，進(jìn)而降低這些行業(yè)碳排放強(qiáng)度。

3.市場(chǎng)集中度對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性。

高能耗行業(yè)支持熊彼特創(chuàng)新理論，市場(chǎng)集中度與行業(yè)碳排放強(qiáng)度呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，即市場(chǎng)集中度越高，行業(yè)碳排放強(qiáng)度越低。盛鎖和楊建君(2006)[35]從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要一定的創(chuàng)新動(dòng)力又需要一定的創(chuàng)新能力。高能耗行業(yè)由傳統(tǒng)工業(yè)大戶組成，屬于典型的資金、資源密集型產(chǎn)業(yè)，工業(yè)化過(guò)程中，行業(yè)內(nèi)已經(jīng)形成一批規(guī)模巨大的企業(yè)，這些企業(yè)積累了強(qiáng)大的資金資源。憑借市場(chǎng)勢(shì)力，這些企業(yè)擁有信息優(yōu)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新外溢性差，幾乎占有技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的所有收益，因此這些大型企業(yè)具有強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力；同時(shí)這些大型企業(yè)由于行業(yè)地位和發(fā)展前景，可以從金融機(jī)構(gòu)獲得低成本融資且融資渠道廣，在相同情況下，更有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。高能耗行業(yè)的另一個(gè)特點(diǎn)是產(chǎn)品差異性小。由表2行業(yè)分類結(jié)果可知，能源和冶金產(chǎn)業(yè)組成高能耗行業(yè)，能源產(chǎn)業(yè)主要產(chǎn)品為煤炭、石油和天然氣，而冶金產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)各種金屬原材料，這些產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品差異性小，產(chǎn)業(yè)需求彈性不大。在這種情況下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的在于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率而不是提供差異性產(chǎn)品，從而在一定程度上削減了小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的收益。小企業(yè)由于資金劣勢(shì)，在行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益和成本不對(duì)稱情況下，更趨于保守，維持較低技術(shù)創(chuàng)新投入水平。因此在高能耗行業(yè)中，大企業(yè)因?yàn)橘Y金和行業(yè)信息上的優(yōu)勢(shì)，更有動(dòng)力和能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，在非期望產(chǎn)出(二氧化碳)不變情況下，期望產(chǎn)出(一般產(chǎn)品)增加，從而降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度。

低能耗行業(yè)不支持熊彼特創(chuàng)新理論，市場(chǎng)集中度與行業(yè)碳排放強(qiáng)度呈正相關(guān)關(guān)系，即市場(chǎng)集中度越高，行業(yè)碳排放強(qiáng)度也越高。低能耗行業(yè)主要為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)為高端化和清潔化，更為重要的是技術(shù)更新?lián)Q代周期短，行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。在行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定的情況下，潛在進(jìn)入者就會(huì)攜帶產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新進(jìn)入行業(yè)，從而帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新(Gort和Klepper,1982)[36]。此時(shí)行業(yè)在位者優(yōu)勢(shì)不再明顯，行業(yè)市場(chǎng)集中度降低，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度增大，反而提高行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度。高新技術(shù)行業(yè)產(chǎn)品種類繁多，功能復(fù)雜多樣，行業(yè)產(chǎn)品差異性顯著，產(chǎn)業(yè)需求彈性大，從而行業(yè)含有大量的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)。因此小企業(yè)即使在資金方面存在劣勢(shì)，在行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益可觀的情況下，也具有極強(qiáng)的創(chuàng)新熱情。趙志耘和楊朝峰(2013)[37]運(yùn)用因子分析法深入研究分析影響我國(guó)高技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，研究指出企業(yè)體制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮。根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況，國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)是行業(yè)內(nèi)領(lǐng)頭企業(yè)，相比于小規(guī)模民營(yíng)企業(yè)，技術(shù)管理水平和技術(shù)創(chuàng)新熱情偏低，從而阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮。由以上分析可知，低能耗行業(yè)由于自身技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異性以及企業(yè)體制等方面的特點(diǎn)，小規(guī)模企業(yè)更具有創(chuàng)新熱情。因此對(duì)于低能耗行業(yè)，降低市場(chǎng)集中度和鼓勵(lì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)反而能提升行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度，促使行業(yè)技術(shù)更高端化和清潔化，從而降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度。

中能耗行業(yè)同時(shí)具備高能耗行業(yè)和低能耗行業(yè)特點(diǎn)，因此市場(chǎng)集中度與行業(yè)碳排放強(qiáng)度關(guān)系的影響因素較為復(fù)雜，在本研究中表現(xiàn)為回歸系數(shù)不顯著。

4.其它控制變量與碳排放強(qiáng)度關(guān)系。

雖然煤炭消費(fèi)比重對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度影響不顯著，但估計(jì)系數(shù)均為正，隨著煤炭消費(fèi)比重上升，行業(yè)碳排放強(qiáng)度表現(xiàn)出變大的趨勢(shì)。除了中度能耗行業(yè)，時(shí)間非觀測(cè)變量δ與行業(yè)碳排放強(qiáng)度呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，即隨著環(huán)境政策合理化、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)體制完善化以及環(huán)保意識(shí)普及化，環(huán)境將得到顯著改善。出乎意料的是，能源價(jià)格變化與行業(yè)碳排放強(qiáng)度呈不顯著的正相關(guān)關(guān)系，即隨著能源價(jià)格的提高，行業(yè)碳排放強(qiáng)度反而提高。究其原因可能在于目前中國(guó)能源加工轉(zhuǎn)換技術(shù)以及能源利用率的偏低使得二次能源價(jià)格對(duì)一次能源價(jià)格變化十分敏感，在一次能源價(jià)格提高時(shí)，二次能源價(jià)格提高幅度更大，更具彈性。因此以一次能源消耗為主的工業(yè)行業(yè)，在煤炭、原油等能源價(jià)格提高時(shí)，反而轉(zhuǎn)向價(jià)格變化不是那么顯著的一次能源，從而導(dǎo)致行業(yè)碳排放強(qiáng)度上升。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

前文深入研究了市場(chǎng)集中度如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑影響行業(yè)碳排放強(qiáng)度。正如上文第四部分解釋，本文重點(diǎn)探究大型企業(yè)對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響，因此采用絕對(duì)市場(chǎng)集中度指標(biāo)，絕對(duì)市場(chǎng)集中度可以用cr8和cr4兩個(gè)指標(biāo)衡量，前文已選用cr8作為絕對(duì)市場(chǎng)集中度指標(biāo)。為了驗(yàn)證回歸結(jié)果的穩(wěn)定性和準(zhǔn)確性，本部分用cr4代替cr8作為市場(chǎng)集中度指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，仍采用上節(jié)所用的方法進(jìn)行計(jì)量估計(jì)，回歸結(jié)果如表5。

表5 碳排放強(qiáng)度回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示10%、5%和1%水平上顯著；()內(nèi)表示t值；系數(shù)保留小數(shù)點(diǎn)后三位，t值保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

對(duì)比表4和表5，可以發(fā)現(xiàn)，絕大數(shù)控制變量的顯著性水平和符號(hào)基本保持一致，市場(chǎng)集中度作為核心解釋變量，系數(shù)符號(hào)完全一致，僅數(shù)值和顯著性水平略有差別，這說(shuō)明文章用cr4代替cr8作為市場(chǎng)集中度指標(biāo)并沒有從根本上改變表4參數(shù)估計(jì)的結(jié)論，表明本文回歸結(jié)果是穩(wěn)健、可靠的。

六 結(jié)論與政策建議

按照能源消耗強(qiáng)度，本文將33個(gè)工業(yè)部門劃分為高、中、低能耗行業(yè)，實(shí)證分析了市場(chǎng)集中度如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑影響行業(yè)碳排放強(qiáng)度。主要結(jié)果如下：第一，面板模型的計(jì)量結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新有助于降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度。第二，市場(chǎng)集中度對(duì)行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，市場(chǎng)集中度與高能耗行業(yè)的碳排放強(qiáng)度具有顯著的反向關(guān)系；市場(chǎng)集中度與低能耗行業(yè)的碳排放強(qiáng)度呈正向關(guān)系；未發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)集中度與中能耗行業(yè)的碳排放強(qiáng)度的關(guān)系。第三，行業(yè)碳排放強(qiáng)度與行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，職工人均工業(yè)產(chǎn)值的二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)數(shù)，表明行業(yè)碳排放強(qiáng)度在樣本區(qū)間內(nèi)處于曲線的下降階段。同時(shí)，在控制職工人均工業(yè)GDP變量之后，市場(chǎng)集中度對(duì)不同能耗強(qiáng)度行業(yè)的碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生了不同的影響。

基于如上結(jié)論，建議有關(guān)部門在制定相關(guān)兼并政策時(shí)結(jié)合不同行業(yè)特點(diǎn)，具體分析，區(qū)別對(duì)待。在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，我國(guó)高能耗行業(yè)市場(chǎng)集中度偏低，經(jīng)營(yíng)分散化狀態(tài)比較突出，以致于行業(yè)創(chuàng)新、生產(chǎn)效率和環(huán)境效應(yīng)普遍低下。目前針對(duì)煤炭等高能耗行業(yè)的兼并政策是合理的，能夠促進(jìn)行業(yè)集中化生產(chǎn)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提高行業(yè)環(huán)境效應(yīng)。隨著政府監(jiān)督成本和企業(yè)交易成本的降低，政府宜鼓勵(lì)企業(yè)間聯(lián)合技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)于低能耗行業(yè)，政府應(yīng)采取鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，降低行業(yè)進(jìn)入門檻，創(chuàng)造行業(yè)機(jī)會(huì)，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱情，進(jìn)而提高行業(yè)生產(chǎn)效率和環(huán)境效應(yīng)。同時(shí)，為增強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新抗風(fēng)險(xiǎn)能力，政府可給予中小企業(yè)額外的稅收補(bǔ)貼。雖然暫未發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)集中度和中能耗行業(yè)碳排放強(qiáng)度的關(guān)系，但政府仍可以通過(guò)引導(dǎo)中耗能行業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保技術(shù)研發(fā)，達(dá)到節(jié)能減排的目的。

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[引用方式]聶普焱,羅益澤,譚小景.市場(chǎng)集中度和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)碳排放強(qiáng)度影響的異質(zhì)性[J].產(chǎn)經(jīng)評(píng)論,2015,6(3):25-37.

Heterogeneity of the Influence of Market Concentration Rate and Technology Innovation on Carbon Emission in China

NIE Pu-yan LUO Yi-ze TAN Xiao-jing

Based on the consumption intensity, the paper divides 33 industries into three large energy-consuming industries by Becker and Henderson classification method. Calculating the carbon intensity，market concentration and technology investment of 33 industrial sectors from 1998 to 2007, the paper identifies the relationship between the market concentration, technological innovation and the carbon intensity by building industry panel data model and using difference GMM Estimation method. The result shows that: Firstly, the technology innovation decreases all industries’ carbon intensity. Secondly, the highly energy-intensive industries’ market concentration rate decreases the carbon intensity. Thirdly, the mild energy-intensive industries’ market concentration rate increases the carbon intensity. Lastly, for the medium energy-intensive industries, the market concentration rate does not significantly influence the carbon intensity. Therefore, the government merger polices should be taken in account of different energy consumption intensity of industries.

carbon intensity; market concentration rate; technology innovation; heterogeneity; merger policy

2015-03-12

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于博弈視角的企業(yè)承諾影響研究”(批準(zhǔn)號(hào)：71271100，主持人：聶普焱)；廣東省高等學(xué)校珠江學(xué)者崗位計(jì)劃資助項(xiàng)目。

聶普焱，暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士生導(dǎo)師，珠江學(xué)者，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織和博弈理論；羅益澤，暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院碩士研究生，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織理論；譚小景，中國(guó)建設(shè)銀行授信審批部從事管理工作。

F424； F205

A

1674-8298(2015)03-0025 -13

[責(zé)任編輯：鄭筱婷]

10.14007/j.cnki.cjpl.2015.03.002

①在本文，“碳”為“二氧化碳”的簡(jiǎn)稱。