我國科技期刊SCI影響因子與其國際稿件率的相關(guān)性研究

■何成軍 張玉平

1）數(shù)學(xué)物理學(xué)報(bào)編輯部，湖北省武漢市武昌區(qū)小洪山西30號(hào) 430071

2）數(shù)學(xué)物理學(xué)報(bào)編輯部，湖北省武漢市武昌區(qū)小洪山西30號(hào) 430071

1 引言

科技期刊是國家展示其科技水平的重要窗口，也是科技工作者進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的重要平臺(tái)，而稿源則是期刊尤其是科技期刊的生命源泉[1]。充足的、高質(zhì)量的稿源是科技期刊賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是科技期刊影響力提升的保證。拓寬稿源渠道，爭(zhēng)取到更多高質(zhì)量的稿件，是提高期刊質(zhì)量的一條重要途徑[1]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國有近八成優(yōu)質(zhì)的科研論文外流，而且還有加劇趨勢(shì)[2-5]。另一方面，隨著我國科技水平以及綜合實(shí)力的不斷提升，科研活動(dòng)的國際交流日益頻繁，我國科技期刊國際影響力不斷提升[6-7]，越來越多的國際稿件開始涌入[8-9]。總體來看，國內(nèi)外的優(yōu)質(zhì)稿件幾乎都被國外的科技期刊卷走，除幾個(gè)特別優(yōu)秀的期刊外，我國大部分科技期刊所收到的國際稿件絕大多數(shù)來自于一些科技相對(duì)落后的國家或地區(qū)，稿件質(zhì)量普遍一般。

如何爭(zhēng)取并合理取舍國內(nèi)外稿件，使我國科技期刊在日益激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，值得我們?nèi)ド钊氲厮伎己吞剿?。一般來說，質(zhì)量相當(dāng)?shù)膬善寮?，國外的稿件?duì)期刊的宣傳作用會(huì)略優(yōu)于國內(nèi)稿件，但過多地安排國外稿件，不僅不利于提高期刊質(zhì)量，而且會(huì)淡化期刊與國內(nèi)作者群的關(guān)系，影響后期國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿件的組稿、約稿，因?yàn)閲鴥?nèi)稿件大多來自于與期刊有著長期合作的編委、外審專家或核心作者。如何根據(jù)我國科技期刊稿源的實(shí)際情況合理安排國內(nèi)外稿件比例，做到有的放矢，便顯得必要而且緊迫。

本文將從稿源國際化的角度，針對(duì)我國優(yōu)質(zhì)科研稿件大量外流以及國際稿件不斷涌入的實(shí)際情況，采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法，對(duì)我國科技期刊近十年來各年所刊載的稿件中國內(nèi)外稿件的比例以及當(dāng)年的SCI影響因子進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，再對(duì)其國際稿件率與SCI影響因子進(jìn)行相關(guān)性分析，進(jìn)而探討稿源的流入與流出對(duì)我國科技期刊的影響。希望為我國科技期刊在國內(nèi)外稿件取舍、國內(nèi)外稿件比例的合理安排上提供一些數(shù)字依據(jù)。本文對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一的線性回歸分析，簡(jiǎn)潔、直觀，但同時(shí)也造成了一些隱含信息的丟失。為此，后面選取了幾個(gè)典型期刊進(jìn)行說明。

2 數(shù)據(jù)取樣與處理方法

2.1 數(shù)據(jù)取樣方式

我們通過Web of Science（SCI）和Joutnal Citation Repotts（JCR）對(duì)2003年SCI收錄的67家我國科技期刊2003年至2013年的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

第一步登陸JCR首頁，在左側(cè)窗口選擇年份（Select a JCR edition yeat）為2003。然后在右側(cè)窗口選擇按國家分類（View a gtoup of joutnals by“Countty”），然后確認(rèn)（SUBMIT），接著在新打開的頁面上選擇國家為中國（PEOPLESR CHINA），然后再次確認(rèn)（SUBMIT），新打開的頁面就顯示了2003年SCI收錄的我國科技期刊67家的具體信息，分別記錄下每一個(gè)期刊的Abbteviated Joutnal Title，ISSN，Impact Factot（IF）。

第二步更改年份，逐年查詢并登記上述67家科技期刊2003-2013年的影響因子以及當(dāng)年發(fā)表的文章總數(shù)。對(duì)于期間改名的期刊，可以通過ISSN號(hào)查詢，或者在第一步中選擇年份后按“Seatch fot a special joutnal”進(jìn)行單個(gè)期刊查詢。

第三步進(jìn)入Web of Science首頁，然后在搜索條中輸入前面67家科技期刊中的某個(gè)期刊的名稱縮寫（Abbteviated Joutnal Title），后面選擇搜索條件為“出版物名稱”，然后從2003年到2013年逐年選擇某一年為時(shí)間跨度（如：2003至2003）進(jìn)行搜索，則顯示該期刊當(dāng)年發(fā)表的所有稿件信息。為了統(tǒng)一目標(biāo)樣本類別，在文獻(xiàn)類型里面選擇“ARTICLE”進(jìn)行精煉，并記錄ARTICLE數(shù)，再記錄“國家/地區(qū)”中“PEOPLES R CHINA”的數(shù)字。然后在ARTICLE數(shù)中扣除“PEOPLES R CHINA”數(shù)，再除以ARTICLE數(shù)，便得到該期刊當(dāng)年的國際稿件率（IR），即

第四步采用一元線性回歸方法求出這些期刊國際稿件率IR與SCI影響因子IF的回歸線性方程以及相關(guān)系數(shù)R，并通過Mictosoft Excel生成部分圖形。

鑒于SCI影響因子涉及的數(shù)據(jù)為前兩年的文章在當(dāng)年的引用情況以及引用峰值一般出現(xiàn)在第二年等因素，我們將國際稿件率后移一年再進(jìn)行分析。簡(jiǎn)言之，我們將2003年的國際稿件率與2004年的影響因子進(jìn)行對(duì)比分析。

2.2 線性回歸分析簡(jiǎn)介

線性回歸分析的方法在期刊研究方面一直被廣泛的應(yīng)用，參見文獻(xiàn)[6，10-12]，特別是用于影響因子與下載量之間的相關(guān)性分析[11-12]。本文仍將用該方法來研究我國科技期刊稿源中國內(nèi)外稿件比例與期刊影響因子之間的相關(guān)性。區(qū)別在于本文以我國SCI期刊的稿件率和影響因子作為樣本數(shù)據(jù)，由于期刊數(shù)據(jù)受策劃選題、政策導(dǎo)向、學(xué)科特點(diǎn)以及編輯部人為主動(dòng)性等諸多因素共同影響，所以樣本之間外在的因素會(huì)導(dǎo)致樣本間差異明顯，采用線性相關(guān)性分析時(shí)，由于方法上的限制，也會(huì)導(dǎo)致一些偏差。這里我們主要采用一元線性回歸分析，其原理簡(jiǎn)單描述如下：

考慮變量X與Y之間的相關(guān)性，設(shè)（Xi，Yi）（i=1，2，…，N）為（X，Y）的N組觀測(cè)數(shù)據(jù)，則有用Y=a+bX來近似描述X與Y之間的關(guān)系，該方程稱為Y對(duì)X的回歸方程，其中上述回歸方程所刻畫的直線稱為回歸直線。相關(guān)系數(shù)R由公式給出，用來刻畫兩個(gè)變量線性關(guān)系的密切程度。理論上講，樣本數(shù)量N給定后，R2值越大表示相關(guān)程度越高，參見相關(guān)系數(shù)顯著性檢查表[13]。

回歸分析更多知識(shí)可參見數(shù)理統(tǒng)計(jì)方面的書籍（如文獻(xiàn)[14]）或其他相關(guān)資料。

3 結(jié)果與分析

3.1 統(tǒng)計(jì)結(jié)果

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2003年SCI收錄的我國期刊有67家，其中有11家2003至2013年間部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失（主要是影響因子）。國際稿件率主要集中在10%-40%的有23家，詳見表1，其中IR為國際稿件率，IF為影響因子，R2為線性相關(guān)系數(shù)的平方。國際稿件率過低（10%）或過高（40%）的有33家，表2中列舉了幾個(gè)比較有代表性的期刊數(shù)據(jù)。

3.2 數(shù)據(jù)分析

下面通過幾個(gè)具有代表性的科技期刊的數(shù)據(jù)來補(bǔ)充說明表1。

3.2.1 線性相關(guān)的顯著性

從線性相關(guān)的角度來看，相關(guān)性從強(qiáng)到弱，主要可以分為以下三類。

第一類明顯線性相關(guān)的。如線性相關(guān)性最強(qiáng)的CHINESE CHEM LETT的具體關(guān)系圖可見圖1。

表1 國際稿件率主要集中在10%-40%的23家SCI期刊2003-2013年數(shù)據(jù)

表2 國際稿件率過低或過高的幾個(gè)典型SCI期刊數(shù)據(jù)

從圖1，可以看到CHINESE CHEM LETT的國際稿件率與SCI影響因子的坐標(biāo)點(diǎn)（xi，yi）（i=1，…，10）非常貼近回歸線y=3.0492x+0.3012，相關(guān)系數(shù)達(dá)到R2=0.9839，即R=0.9919，說明其國際稿件率的增長與影響因子的增長滿足線性相關(guān)性，相關(guān)性在N=10的顯著性水平0.01下顯著（參見相關(guān)系數(shù)顯著性檢查表[13]）。

圖1 CHINESE CHEM LETT 10年國際稿件率與SCI影響因子線性相關(guān)圖

第二類期刊十年間某年數(shù)據(jù)過高或過低，導(dǎo)致線性不相關(guān)，但其他年份的數(shù)據(jù)保持較強(qiáng)的線性相關(guān)性。

如表1中第一個(gè)相關(guān)性系數(shù)低于N=10的顯著性水平0.05的值R2=0.3994的期刊JMATER SCI TECHNOL，其2008年的國際稿件率達(dá)到50.3%，遠(yuǎn)高于其鄰近兩年的國際稿件率17.99%和24.54%。如果剔除2008年的數(shù)據(jù)重新統(tǒng)計(jì)余下9年數(shù)據(jù)，線形相關(guān)系數(shù)變成R2=0.7622（見圖2），遠(yuǎn)高于N=9的顯著性水平0.01的值R2= 0.6368（參見文獻(xiàn)[14]）。

第三類影響因子和國際稿件率中一個(gè)維持在某一水平，另一個(gè)振蕩明顯，或者兩者都在某一水平附近振蕩，導(dǎo)致線性不相關(guān)。

如表1中最后一個(gè)期刊CHINESE ANN MATH B，其線性相關(guān)系數(shù)幾乎為0，其SCI影響因子一直維持在0.41左右，但其國際稿件率卻頻繁地在10%至 50%之間振蕩，導(dǎo)致線性不相關(guān)。

圖2 JMATER SCI TECHNOL 9年國際稿件率與SCI影響因子線性相關(guān)圖

3.2.2 其他顯著性說明

值得說明的是，線性回歸分析中相關(guān)系數(shù)R的算法是求平方差最小，不適用于振蕩型的數(shù)據(jù)，也就是說即使對(duì)于影響因子和國際稿件率均一直維持在一定水平，只要震蕩的方向不一致，用上面的方法計(jì)算會(huì)明顯不相關(guān)。而從宏觀來看，明顯是有某種相關(guān)性的，這是因?yàn)榭萍计诳捎谵k刊理念以及學(xué)科發(fā)展、編輯部的約稿主動(dòng)性等因素的不同，導(dǎo)致期刊之間個(gè)體特征明顯、差異較大。采用統(tǒng)一的線性回歸分析時(shí)無法區(qū)分。另外，對(duì)于單個(gè)期刊的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的采樣方式不同，其國際稿件率與影響因子之間的相關(guān)性會(huì)變化或者數(shù)據(jù)本身會(huì)滿足某種非線性相關(guān)性，而不是簡(jiǎn)單的線性相關(guān)性。因此，第三類期刊，國際稿件率與影響因子之間的不相關(guān)純粹指的是線性相關(guān)性，完全有可能隱含其他的相關(guān)性。

如影響因子持續(xù)高速增長，受熱點(diǎn)關(guān)注的CELL RES，其國際稿件率與SCI影響因子相關(guān)系數(shù)只有R2=0.3704，顯著水平0.05下不相關(guān)。觀察會(huì)發(fā)現(xiàn)，其影響因子從2003年的1.729持續(xù)增長到2013年的11.981，而其國際稿件率除2006年達(dá)到近42%外，從2003年至2008年穩(wěn)定增長，之后維持在35%左右。而且從2011年開始國際稿件率開始小幅下降。顯然，持續(xù)增長的影響因子與開始下降的國際稿件率不會(huì)再保持之前的正線性相關(guān)性。但是，統(tǒng)計(jì)CELL RES2003-2013年發(fā)表的稿件中以美國為代表的科技強(qiáng)國的稿件率（AR），會(huì)發(fā)現(xiàn)其增幅明顯，參見表3。據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，其影響因子與美國稿件率線性相關(guān)性系數(shù)達(dá)到R2=0.5697，在顯著性水平0.05下相關(guān)。根據(jù)其數(shù)據(jù)特點(diǎn)，考慮其（3次）多項(xiàng)式相關(guān)性，顯著性系數(shù)為R2=0.8546，即顯著性水平0.01下相關(guān)，詳見圖3。

這說明CELL RES從2011年前后實(shí)現(xiàn)稿源國際化后，更加注意稿源質(zhì)量，導(dǎo)致國際稿件率雖然有所下降，但以美國為代表的科研強(qiáng)國的稿件率增幅明顯，特別是2013年達(dá)到了59.15%。

對(duì)比表1和表3中CELL RES中的數(shù)據(jù)會(huì)發(fā)現(xiàn)，其2013年國際稿件率（IR）只有26.76%，但其美國稿件率（AR）卻高達(dá)59.51%，這是因?yàn)槲覀兘y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)，中國（CHINA）和美國（USA）研究人員共同合作完成的論文在統(tǒng)計(jì)AR時(shí)自然被算在內(nèi)，而在統(tǒng)計(jì)IR時(shí)卻因?yàn)樗阍贑HINA中而被剔除了（參見IR及AR的計(jì)算公式）。這逆差的數(shù)據(jù)表明，CELL RES稿源中科研強(qiáng)國稿件增加的同時(shí)，其稿件本身的國際化合作也明顯加強(qiáng)，而這些優(yōu)質(zhì)的國際稿件顯然有利于推動(dòng)期刊的國際影響力。最終導(dǎo)致CELL RES稿源中與其影響因子相關(guān)的不再是一般性的國際稿件率，而是這些高質(zhì)量的稿件的比例。

表3 CELL RES美國稿件率與SCI影響因子數(shù)據(jù)

圖3 CELL RES 10年SCI影響因子與美國稿件率多項(xiàng)式相關(guān)圖

對(duì)于國際稿件率過低和過高的33家期刊，其國際稿件率與影響因子線性相關(guān)性明顯降低，其中有8個(gè)在顯著性水平0.05及以上線性相關(guān)。雖然也有部分國際稿件率過低的期刊國際稿件率與影響因子表現(xiàn)出較強(qiáng)或者一定的相關(guān)性，但由于其中有效數(shù)據(jù)過少，這里不再分別做詳細(xì)討論，只列舉幾個(gè)具有代表性的期刊數(shù)據(jù) （參見表2）進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。如，CHINESE JCATAL有4年國際稿件率為0，另外2年在5%以下，之后基本呈增長趨勢(shì)，與增長的影響因子表現(xiàn)出正線性相關(guān)性；FUNGAL DIVERS國際稿件率一直在57%以上，呈緩慢增長趨勢(shì)，也表現(xiàn)出一定的正線性相關(guān)性；EPISODES國際稿件率一直在90%左右振蕩，影響因子則在0.552至2.35之間震蕩，兩者線性無關(guān)；RARE METAL MAT ENG國際稿件率除2006年達(dá)到10%以外幾乎都在1%以下，影響因子則在0.16至0.437之間震蕩，兩者線性無關(guān)。

4 結(jié)論

通過上面的分析可以看出，稿源的國際化，特別是提高歐美等發(fā)達(dá)國家的稿件率將有助于進(jìn)一步提高我國科技期刊的質(zhì)量和國際影響力。所以，我國科技期刊在加大國內(nèi)稿件的約稿力度的同時(shí)，也要積極爭(zhēng)取更多優(yōu)質(zhì)的國際稿件。

當(dāng)國際稿件率低于10%時(shí)，提高國際稿件率有助于期刊的對(duì)外宣傳和稿源渠道的拓展；當(dāng)國際稿件率在10%-40%左右時(shí)，在進(jìn)一步提高國際稿件率的基礎(chǔ)上應(yīng)適當(dāng)提高歐美等科研強(qiáng)國的稿件率；當(dāng)國際稿件率達(dá)到或超過40%后，國際稿源充足的情況下，應(yīng)加大歐美等科研強(qiáng)國的稿件率。

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