作者單位署名重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的著錄格式探討

■闞 杰

廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司電力科學(xué)研究院《廣東電力》編輯部，廣州市東風(fēng)東路水均崗8號(hào) 510080

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃從1984年開始組織實(shí)施，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，至2008年已達(dá)220個(gè)，其在面向國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、增強(qiáng)科技儲(chǔ)備和原始創(chuàng)新方面發(fā)揮了巨大的作用。隨之而來(lái)的是期刊來(lái)稿中作者單位署名實(shí)驗(yàn)室文章的大量涌現(xiàn)，候麗珊等人[1]經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)僅在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)論文中就有71%的文章包含實(shí)驗(yàn)室署名，但因沒(méi)有統(tǒng)一可執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致作者單位署名實(shí)驗(yàn)室時(shí)寫法多種多樣。筆者利用萬(wàn)方和中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)不僅不同期刊的寫法不統(tǒng)一，甚至同一種期刊的不同期、同一期的寫法也不統(tǒng)一，由此導(dǎo)致一個(gè)作者在同時(shí)歸屬實(shí)驗(yàn)室和依托單位或依托單位的下屬部門時(shí)的著錄格式也不同。對(duì)此問(wèn)題，編輯界同仁進(jìn)行過(guò)探討，候麗珊等人[1]討論了單位署名實(shí)驗(yàn)室的中、英文規(guī)范寫法問(wèn)題，認(rèn)為應(yīng)按照國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法規(guī)定的寫法來(lái)寫，但沒(méi)有深入分析原因，也沒(méi)有涉及著錄。崔國(guó)平[2]對(duì)作者標(biāo)注多個(gè)單位的著錄格式進(jìn)行了探討，認(rèn)為一個(gè)作者屬于多個(gè)單位時(shí)應(yīng)對(duì)各個(gè)單位分別編號(hào)，并將序號(hào)全部加注在姓名右上角，單位署名應(yīng)以作出的貢獻(xiàn)和承擔(dān)的責(zé)任大小排先后次序；劉清海等人[3]和張忠等人[4]在論文中也關(guān)注過(guò)單位署名實(shí)驗(yàn)室的著錄問(wèn)題，但3篇文章并未就單位署名實(shí)驗(yàn)室的規(guī)范寫法進(jìn)行探討。由于規(guī)范的單位署名和統(tǒng)一的著錄格式具有明確論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬[5]，表明作者學(xué)術(shù)背景、論文出處和資料來(lái)源[6]，在計(jì)算機(jī)檢索統(tǒng)計(jì)分析時(shí)可維護(hù)作者及其單位的學(xué)術(shù)權(quán)益[7]，促進(jìn)期刊編排的規(guī)范化，提高刊物的質(zhì)量等作用。為了規(guī)范作者單位署名實(shí)驗(yàn)室的寫法和統(tǒng)一著錄格式，筆者在編輯同仁探討的基礎(chǔ)上，結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)查結(jié)果，對(duì)以上2個(gè)問(wèn)題進(jìn)行深入分析，給出其規(guī)范寫法和同一作者歸屬實(shí)驗(yàn)室及依托單位或依托單位下屬部門時(shí)按照2個(gè)不同單位分別著錄，并同時(shí)在作者姓名右上角加注不同阿拉伯?dāng)?shù)字序號(hào)以示區(qū)分的著錄格式建議。

1.1 目前寫法上存在的問(wèn)題

作者及作者單位是論文的有機(jī)組成部分，作者單位是作者的重要信息之一[8]。文章給出準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范的作者單位不僅方便讀者與作者交流，滿足文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的需要，擴(kuò)大作者所在單位的知名度和影響力，重要的是體現(xiàn)了文章知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。

由于對(duì)實(shí)驗(yàn)室的歸屬問(wèn)題的理解不同，導(dǎo)致目前各期刊對(duì)作者單位署名實(shí)驗(yàn)室時(shí)的寫法存在混亂現(xiàn)象，筆者將文章中常見(jiàn)的實(shí)驗(yàn)室署名中文寫法歸納為11種，舉例見(jiàn)表1[11-21]。

表1 單位署名實(shí)驗(yàn)室時(shí)各期刊常見(jiàn)的著錄方法和寫法

從表1可以看出，作者單位署名實(shí)驗(yàn)室時(shí)主要存在以下幾種問(wèn)題：

（1）實(shí)驗(yàn)室名稱寫法不一致。多數(shù)有依托單位，少數(shù)無(wú)依托單位（如例11）。

（2）依托單位的位置不固定。有的在前，如例3-4和6-9；有的在后，如例1-2。依托單位在前表明其是實(shí)驗(yàn)室的行政主管單位，但與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、地方科技管理部門是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的行政主管部門相矛盾。

（3）用不同符號(hào)來(lái)區(qū)分實(shí)驗(yàn)室與依托單位之間關(guān)系。用括號(hào)，如例1、7；用逗號(hào)“，”，如例2、10；用空格，如例4、8、9；用斜線“/”，如例5；無(wú)任何符號(hào)，依托單位與實(shí)驗(yàn)室名稱連寫，如例3、6。

（4）依托單位錯(cuò)誤。如例6、7、8、9。依托單位應(yīng)為法人，高校的院系、教研室一般不具有法人資質(zhì)，所以6、7、8寫法錯(cuò)誤；例9的依托單位是中國(guó)科學(xué)院信息工程研究所，而不是中國(guó)科學(xué)院。

1.2 編輯執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)驗(yàn)室相關(guān)文件的規(guī)定

目前編輯執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)中，雖然GB 7713—1987《科學(xué)技術(shù)報(bào)告學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》、《中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范（修訂版）》、《中國(guó)高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范（修訂版）》和GB/T 3179—2009《期刊編排格式》都提及要標(biāo)注作者的工作單位，但無(wú)詳細(xì)的格式要求。CAJCD B/T 1—2007《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》對(duì)工作單位的規(guī)定較細(xì)，包括工作單位應(yīng)用全稱，寫至二級(jí)，一、二級(jí)間空半個(gè)漢字位等等，但也沒(méi)有提及單位署名實(shí)驗(yàn)室的規(guī)范寫法。

各省市有關(guān)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法中多數(shù)有明確的規(guī)定，如統(tǒng)一命名為“廣東省xx企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”[22]，“上海市 xx重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）”[23]，“北京市 xx重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）”[24]，“湖北省xx重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）”[25]，“浙江省+核心研究方向+重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”[26]等。但不統(tǒng)一，有的有依托單位，有的沒(méi)有。

而文獻(xiàn)[22]表述的文字“省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)是依托單位下屬相對(duì)獨(dú)立的科研實(shí)體，實(shí)行人財(cái)物相對(duì)獨(dú)立的管理機(jī)制；省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室接受依托單位的行政領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)及監(jiān)督”更是讓人費(fèi)解實(shí)驗(yàn)室與依托單位的關(guān)系。

然而，科技部和教育部相關(guān)的管理辦法中則有明確的規(guī)定，如科技部《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》規(guī)定，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一命名為“xx國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）”，教育部《高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》規(guī)定的統(tǒng)一命名為“xx教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）”。

從《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》可以看到，國(guó)務(wù)院部門（行業(yè)）或地方省市科技管理部門是實(shí)驗(yàn)室的行政主管部門，主要職責(zé)之一就是依據(jù)本辦法制定本部門（行業(yè)、地方）實(shí)驗(yàn)室管理細(xì)則，所以各省市統(tǒng)一命名應(yīng)與其相統(tǒng)一；第二，從管理辦法中還可以看出，依托單位是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理的具體負(fù)責(zé)單位，而不是行政主管單位，所以不能混淆二者的關(guān)系，將依托關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)殡`屬關(guān)系；第三，管理辦法規(guī)定，實(shí)驗(yàn)室是依托大學(xué)和科研院所建設(shè)的，依托單位須為工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的內(nèi)資或者內(nèi)資控股企業(yè)，所以其應(yīng)為法人單位，而不應(yīng)是高校的院系或企業(yè)的某個(gè)部門。

綜上所述，將依托單位置于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱后并加括號(hào)才是單位署名重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的規(guī)范寫法。

2 同一作者歸屬實(shí)驗(yàn)室和依托單位或依托單位下屬部門時(shí)的著錄

隨著我國(guó)科研合作的增多，尤其是國(guó)家、省、市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的大量涌現(xiàn)，在職人員掛職和兼職的現(xiàn)象非常普遍，有的單位甚至出現(xiàn)一套人馬二塊牌子[3]，而伴隨各科研單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度的加強(qiáng)，以及因作者單位具有文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)價(jià)值，可據(jù)其分析出各單位各時(shí)期的科研水平和情況，作為單位科研水平、綜合實(shí)力等排名和考評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)等的依據(jù)，故各單位都非常重視論文的單位署名，導(dǎo)致論文作者為兼顧各方利益而標(biāo)注2個(gè)或2個(gè)以上單位的現(xiàn)象呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，為此，筆者結(jié)合實(shí)例討論同一作者歸屬實(shí)驗(yàn)室和依托單位或其下屬部門時(shí)的著錄問(wèn)題。

例1《重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)）》2014年1期：

廖xxa，霍xb，張xc

（重慶理工大學(xué) a汽車零部件先進(jìn)制造技術(shù)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；b車輛工程學(xué)院；c機(jī)械工程學(xué)院，重慶400054）

例2[20]：

陳x，胡xx，陳xx

（廣東省智能電網(wǎng)新技術(shù)企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣東電網(wǎng)公司電力科學(xué)研究院，廣東廣州510080）

例3[21]：

郝xx1，2，劉x1，2，焦xx2，武 x1，2

（1.西安電子科技大學(xué) 計(jì)算機(jī)學(xué)院，710071，西安；2.智能信息感知與圖像理解教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，710071，西安）

例4《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》2013年

12期：

劉 xx1，2，3，4，張 xx5，譚 xx2，3，楊 x2，3

（1.中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所，北京100193；2.中國(guó)科學(xué)院信息工程研究所，北京100190；3.中國(guó)科學(xué)院 信息內(nèi)容安全技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，北京100193；4.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京100049；5.北京科技大學(xué)計(jì)算機(jī)與通信工程學(xué)院，北京100083）

由上述示例可以看出，單位署名實(shí)驗(yàn)室的著錄存在的主要問(wèn)題是實(shí)驗(yàn)室與依托單位的關(guān)系混亂，有的按照下屬單位的形式著錄，如例1；有的按照2個(gè)不同單位著錄，如例3和例4；有的將實(shí)驗(yàn)室與依托單位用不同符號(hào)并列，作為一個(gè)單位著錄，如例2。對(duì)此，張忠等人[4]認(rèn)為，單位署名為依托在法人單位下的科研平臺(tái)（實(shí)驗(yàn)室、研究中心等）其著錄格式為：法人單位名稱及其科研平臺(tái)的名稱并列，用“/”分隔，如“清華大學(xué)精密儀器與機(jī)械學(xué)系/摩擦學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”；劉清海等人[3]建議用雙斜杠“//”隔開，如華南腫瘤學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室//中山大學(xué)腫瘤防治中心放射治療科。

對(duì)照作者單位署名實(shí)驗(yàn)室規(guī)范寫法的探討，二人給出的著錄格式中署名實(shí)驗(yàn)室的單位都不規(guī)范，所以筆者認(rèn)為當(dāng)作者歸屬這樣2個(gè)單位、而作者又想同時(shí)標(biāo)出2個(gè)單位時(shí)，最好按照2個(gè)獨(dú)立的單位著錄比較清晰，單位之間聯(lián)排時(shí)中間用分號(hào)“；”隔開，標(biāo)清序號(hào)，同時(shí)在作者姓名右上角加注不同阿拉伯?dāng)?shù)字序號(hào)以示區(qū)分，例3、例4按照該原則著錄即為：

郝xx1，2，劉x1，2，焦xx2，武x1，2

（1.西安電子科技大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院，西安710071；2.智能信息感知與圖像理解教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（西安電子科技大學(xué)），西安710071）

劉xx1，2，3，4，張xx5，譚xx2，3，楊x2，3

（1.中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所，北京100193；2.中國(guó)科學(xué)院信息工程研究所，北京100190；3.信息內(nèi)容安全技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室（中國(guó)科學(xué)院信息工程研究所），北京100193；4.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京100049；5.北京科技大學(xué)計(jì)算機(jī)與通信工程學(xué)院，北京100083）

3 結(jié)束語(yǔ)

[1] 候麗珊，王若雪.論文中單位署名實(shí)驗(yàn)室寫法規(guī)范探討[J].編輯學(xué)報(bào)，2011，23（8）：330-332.

[2] 崔國(guó)平.作者標(biāo)注多個(gè)單位的著錄格式探究[J].中國(guó)科技期刊研究，2009，20（5）：941-944.

[3] 劉清海，姚亞楠，楊克魁.特殊構(gòu)成作者單位的標(biāo)注方法建議[J].編輯學(xué)報(bào)，2010，22（6）：490-491.

[4] 張忠，唐慧，王開勝.論文同一作者署名多個(gè)單位著錄格式的探討[J].編輯學(xué)報(bào)，2012，24（6）：554-555.

[5] 杜媛鯤.醫(yī)學(xué)論文中作者單位名稱著錄格式探討[J].臨床薈萃，2012，27（19）：IV.

[6] 韓川.醫(yī)學(xué)論文作者單位署名問(wèn)題[J].中國(guó)科技期刊研究，2011，22（5）：772-773.

[7] 張冰.科技期刊學(xué)術(shù)論文中作者單位名稱著錄存在問(wèn)題及建議[J].內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2009，40（2）：225-228.

[8] 陳浩元.科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2000.

[9] 科技部.國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法[EB/OL].（2008-09-11）[2014-11-18].http：//www.most.gov.cn/ fggw/zfw j/zfw j2008/200810/t20081017-64389.htm.

[10] 卞松保，柳御林.國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的模式、分類和比較—基于美國(guó)、德國(guó)和中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐研究[J].管理學(xué)報(bào)，2011，8（4）：567-576.

[11] 周澤聽(tīng)，王興國(guó)，杜丁香，等.過(guò)負(fù)荷狀態(tài)下保護(hù)與穩(wěn)定控制協(xié)調(diào)策略[J].中國(guó)電機(jī)工程學(xué)報(bào)，2013，33（28）：146-153.

[12] 李輝，季海婷，付博，等.含DC/DC變換器全釩液流電池儲(chǔ)能系統(tǒng)安全充放電策略[J].電力系統(tǒng)自動(dòng)化，2013，37（24）：7-11，18.

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[15] 方強(qiáng)，湯昌社.干涉式量塊比較儀的機(jī)器視覺(jué)自動(dòng)化定標(biāo)[J].計(jì)量技術(shù)，2010（11）：41-43.

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[17] 黃巧冰.內(nèi)皮細(xì)胞屏障與燒傷后血管通透性的關(guān)系及機(jī)制[J].中華燒傷雜志，2007，23（5）：324-326.

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[20] 陳皓，胡亞平，陳炯聰.變電站視頻及環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)中通信電源監(jiān)控模塊的一體化集成方法[J].廣東電力，2014，27（8）：32-36.

[21] 郝紅俠，劉芳，焦李成，等.采用結(jié)構(gòu)自適應(yīng)窗的非局部均值圖像去噪算法[J].西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，47（12）：71-76.

[22] 廣東省科學(xué)技術(shù)廳.廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行的管理辦法[EB/OL].（2012-04-13）http：// www.gd.gov.cn/govpub/bmguifan/201205/t20120518_ 161313.htm.

[23] 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì).上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和管理辦法[EB/OL].（2003-10-14）[2014-11-28].http：//www.stcsm. gov.cn/gk/zcfg/gfxwz/fkww j/333808.htm.

[24] 北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì).北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《北京市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)定與管理暫行辦法》的通知[EB/ OL].（2010-08-10）http：//govinfo.nlc.gov.cn/bjfz/xxgk/ bjskw/201211/t20121113_3091779.htm l？classid=423.

[25] 湖北省科學(xué)技術(shù)廳，湖北省教育廳.關(guān)于印發(fā)《湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理暫行辦法》的通知[EB/OL].（2003-04-03）http：// www.hbe.gov.cn/content.php？id=2346.

[26] 浙江省科學(xué)技術(shù)廳，浙江省發(fā)展和改革委員會(huì).關(guān)于印發(fā)《浙江省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（工程技術(shù)研究中心）管理辦法》的通知[EB/OL].（2014-11-04）http：//www.zjkjt.gov.cn/news/ node01/detail0001/2014/0001_58025.htm.