試析研究生學習過程的主要階段及其任務

李定仁

（西北師范大學 教育學院，甘肅 蘭州 730070）

研究生從入學到畢業(yè)的整個學習過程大體分為四階段，即課程學習階段；選題與開題階段；研究活動階段和論文答辯階段。每個階段學習的主要任務是什么？有些什么特點？弄清這些問題，對于提高研究生教育質量，培養(yǎng)合格的專門人才有重要的現(xiàn)實意義。就此，我結合本人20多年指導研究生學習的經(jīng)驗，分別加以論述。

一、課程學習階段的任務與特點

研究生入學之后，首先要進入課程系統(tǒng)學習。研究生課程學習的主要任務是，通過本專業(yè)主要課程的學習，掌握堅實的基礎理論和系統(tǒng)的專業(yè)知識。但是，研究生階段的課程學習和本科生階段的課程學習是不同的。研究生的學習不是本科生課程簡單的延續(xù)，而是在具有本學科系統(tǒng)知識的基礎上進一步加深和加寬。因此，研究生在課程學習階段，有其自身的特點。這些特點主要表現(xiàn)在以下方面。［1］

第一，在課堂講授與自學的關系上，要以自學為主。在研究生課堂教學過程中，教師雖然要向學生傳授已有定論的專業(yè)理論知識，但更重要的是向學生介紹最新研究成果，各種學術觀點以及需要進一步研究和探討的問題。因此，研究生對每一門課程的學習，不能停留在教師課堂講授上，而是在教師的指導下，具體制定詳細的自學計劃。對每門課程如何學、讀哪些相關著作，看哪些資料，解決哪些問題，都應有所考慮。研究生導師對研究生的教，其主要方式是指導。這個指導的涵義就是為研究生展示方向、指明目標、闡述方法、解答疑難。也就是說指導教師作為本專業(yè)的學術帶頭人，從學科發(fā)展的戰(zhàn)略全局和學生發(fā)展所要達到的目標出發(fā)，給學生指明本學科的前沿，并從微觀上解決具體困難。研究生正是循著導師指明的領域和途徑，自己獨立學習和鉆研。這種學習，既深刻體現(xiàn)導師的指導，又充分地發(fā)揮研究生的主觀能動性。所以，研究生教學的根本特點是教師指導與學生自學的辯證統(tǒng)一。

第二，在理論學習與實踐鍛煉的關系上，要以理論學習為主。研究生在整個學習過程中，要注意理論聯(lián)系實際，培養(yǎng)解決實際問題的能力。但是，研究生畢竟還是學生，要以學為主，以理論學習為主，建立合理的知識結構。人的知識結構大體有三種類型，第一種是長方型，第二種是橄欖型，第三種是三角型。這三種類型表示三種不同的知識結構。第一種類型表示一個人學習面很廣，知識很豐富，但沒有專長，像一塊木板，沒有鋒利的刃角。第二種類型表示一個人有專長，但他的知識面太窄，立不穩(wěn)，站不住。第三種類型表示一個人基礎寬，但學有專長，這種知識結構最為理想。我們每個研究生都要力圖打造這樣的知識結構。世界上卓有成就的巨人，大多是遵循一定專業(yè)目標，而又觸類旁通，兼收并蓄，才有重大突破的。

第三，在系統(tǒng)學習與專題研究的關系上，要以專題研究為主。在研究生的培養(yǎng)中，除使他們掌握堅實的基礎理論和系統(tǒng)的專門知識外，更重要的是培養(yǎng)他們從事科學研究的能力。首先，從研究生的培養(yǎng)目標來說，科研能力是研究生教育的智能目標。研究生，顧名思義就是學習研究的學生。研究生如果不學習研究，則忘記了其基本的任務。因此，研究生教育不僅要以有效的方式把前人創(chuàng)造的知識傳授給青年，而且還必須培養(yǎng)研究生自己的吸收和創(chuàng)造知識的能力，這就離不開科研能力的培養(yǎng)。其次，從研究生的學習性質來說，研究生的學習本身具有研究性質。研究生的學習，是在大學本科知識水平基礎上進一步加深與開闊，以便直達某一領域科學前沿的學習。因此，這種學習和接受確定的常規(guī)知識的學習有質的差別。它要求研究生在掌握本專業(yè)系統(tǒng)知識的基礎上，了解本學科的前沿以及不同學派的觀點，然后對其進行比較、鑒別、探討和評價。因此，這種學習本身就具有研究的性質。再次，從研究生的學習和科研關系來說，這二者是相互聯(lián)系、相互促進的。研究生科研能力的培養(yǎng)離不開系統(tǒng)知識的學習，但是這種培養(yǎng)是在具體的研究過程中實現(xiàn)的。研究生在系統(tǒng)學習過程中，通過專題研究及早接受科研訓練，使其專業(yè)學習始終處在本學科前沿，使教學質量不斷提高?？梢哉f，沒有科研，就不可能有研究生教育。

二、選題與開題階段的任務與特點

研究生經(jīng)過課程學習之后，就要進入選題與開題階段。研究生要想取得學位，就必須進行畢業(yè)論文答辯，這樣就有一個畢業(yè)論文選題的問題。其實，研究生在課程學習過程中，就應該開始考慮這個問題。

研究課題的選擇，是一項十分復雜的工作，也是從事科學研究的人首先要學會的一門藝術。正如愛因斯坦所說，提出一個問題，往往比解決一個問題重要?？梢?，選題是科學研究的第一步，而且?guī)в袘?zhàn)略意義的一步。具體來說，選題有以下意義。

1．選題可以規(guī)劃研究方向。我們在課程系統(tǒng)學習過程中，在查閱各種資料過程中，在實際調查或教育實驗過程中，會產(chǎn)生各種各樣的想法，會遇到各種各樣的問題。如何把這些處于分散狀態(tài)的想法、問題集中起來，就勢必有一個選擇、鑒別和集中的過程。這個從分散到集中，從分析到綜合的認識過程，勢必使我們逐漸明確一定的研究方向。所以，選題可以規(guī)劃研究方向。它告訴我們從哪里進攻，如何突破，怎樣才能夠取得勝利，選題的意義正是如此。

2．選題可以啟動科學探索的機制。研究是從問題開始，問題推動研究，指導研究。英國科學哲學家波普把這個過程描述為這樣一個圖式：P1→TT→EE→P2。P1就是問題；TT就是是假設，是試探性的理論；EE就是論證，消除謬論；P2就是又產(chǎn)生新的問題。在這樣一個科學研究的邏輯過程中，問題是出發(fā)點，正是問題推動著人們思考、實驗和觀察；人們提出各種假設的理論是為了解決這些問題；這些問題能否解決，又要檢驗假設理論是否正確；而驗證過程中所產(chǎn)生新的問題，又推動著人們進行更深入的研究，如此循環(huán)往復，使人們逐漸認識客觀真理。

3．選題可以預測研究成果的價值。研究成果的價值，當然應該在研究工作結束之后。但是，選題有一定的預測性。這個預測，包含哪些地方可能有獨到的見解，哪些地方是對別人不同觀點的反駁，哪些材料是一些新的補充，哪些地方是問題的難點、重點，需要予以重點解決。

如何選題呢？研究者可以根據(jù)自身情況，比如知識基礎、學術興趣、單位條件等來確定。一般來說，可以采用以下一些方法選擇課題。

1．通過實地調查選擇課題。研究者可通過對實際的調查，歸納出實踐中需要解決的問題。如“貧困地區(qū)實施普及九年制義務教育問題”、“農村女童教育問題”、 “關于減輕學生過重課業(yè)負擔問題”等等。這些問題，對于提高教學質量、推動教育事業(yè)發(fā)展有重要的現(xiàn)實意義，完全值得研究。

2．通過總結經(jīng)驗選擇課題。在實際工作中，許多教師有很多成功的教學經(jīng)驗，把這些成功的教學經(jīng)驗加以篩選，并上升到理論的高度加以總結，就是很好的研究課題。例如，“嘗試指導、效果回授的數(shù)學教改實驗”，是由上海市青浦縣顧冷沅教學研究中心組織進行的。他們在廣泛調查青浦縣各中學數(shù)學教學經(jīng)驗的基礎上，從中篩選出行之有效的經(jīng)驗，加以推廣應用，對提高初中數(shù)學教學質量有很大的作用。

3．通過查閱文獻資料選擇課題。這種方法就是通過對所占有的文獻資料快速地閱讀，找出以往研究中的空白之處、不足之處、矛盾之處，在比較中來確定課題。

4．通過學科交叉的空白領域選擇課題?？茖W技術的發(fā)展已經(jīng)表明，各種學科的知識正在互相滲透、互相交叉。在學科間交叉地帶，不斷地提出新課題?？茖W在兩門學科的交叉處是最有前途的。所以，我們在選擇課題時不能忽視學科之間的結合部、邊緣部。這些區(qū)域的課題研究對科學發(fā)展有非常重要的意義。這幾年在教育科學領域興起的教育管理學、教育經(jīng)濟學、教育社會學、教育倫理學、教育生態(tài)學等，就是從新的角度研究教育問題的結果。

但是，研究生在畢業(yè)論文選題過程中還存在不少問題，概括起來主要是 “一大二空三重復”。

所謂大，就是選擇的課題過于龐雜浩大。題目過大，是說所定的題目的容量超過了畢業(yè)論文應有的限度。如有的選題是 “中國XX教育問題研究”，有的選題是 “在全球背景下，中西課程比較研究”等等。像這樣大的課題，需要組織專門課題組，花較長的時間去研究才能完成。而研究生的畢業(yè)論文只是對學科領域中某一方面的問題加以探討。研究生在寫作時間短、參考資料有限的情況下，如果把選題定得過大，顯然是難以完成的。所以，畢業(yè)論文的題目要方向明確，目標專一，難易適當，適應研究者的知識儲備和研究能力，不可強己所難。

所謂空，就是選擇的課題嚴重地脫離社會實際，在實際上毫無價值，在理論上也無任何意義，這樣的選題就根本不值得研究。我們說空的另一種表現(xiàn)就是佐證乏力，觀點口號化。只有空對空的理論分析，沒有任何事實為依據(jù)。一篇好的論文，是觀點和材料的統(tǒng)一。這個過程，就是要對材料進行具體的中肯的分析，不僅告訴讀者結論是什么，而且還要告訴讀者這個結論是怎樣得來的過程。這種深透的說理，是畢業(yè)論文重要的本質特征。

所謂重復，就是選擇的課題沒有新意，常常是別人已經(jīng)研究過的，或者是已經(jīng)解決了的問題。這種重復還表現(xiàn)在有的采取匯編的辦法，綜述別人的論述，只介紹別人的觀點，而毫無自己的見解；還有的采用編譯的辦法，把國外學者的研究成果翻譯過來，加以串聯(lián)整理以作論文。顯然，這不是自己的研究，最多只能算是翻譯；還有的以編書的形式來代替論文，求大求全、求體系完整，多是介紹別人已有成果而不是自己研究所得。我們說，學位論文不是綜述，不是編譯，也不是編教科書，而是就本學科某一方面的理論問題或實踐問題進行深入的原創(chuàng)性研究。以上這些問題，都是在選題過程中要加以注意的。

選題確定之后，就要進行開題報告。什么是開題報告？開題報告包括哪些內容？我們說開題報告是描繪整個研究的過程，設計課題研究的藍圖，也是今后對研究工作進展和完成情況檢查的依據(jù)。開題報告的內容一般來說包括如下方面：

1．說明課題研究的目的、意義。首先要用精煉文字說明本研究的背景和研究內容，并從理論和實踐方向闡述課題研究的意義，以表明研究本課題的緊迫性和價值。

2．說明與本課題有關的國內外現(xiàn)狀，也就是我們平常所說的文獻綜述。文獻綜述就是要求研究者在大量查閱國內外文獻資料的基礎上，弄清與本課題有關的國內外研究概況、發(fā)展趨勢和存在的主要問題。

3．說明課題研究的途徑和方法。要求研究者介紹研究的進度、階段的劃分以及研究的技術和方法。整個研究進度的安排既要緊湊，又要留有余地。

4．說明本課題研究的大體框架，也就是我們平時所說的論文提綱。

5．說明完成本課題的條件分析。這主要是要求研究者說明完成本課題的物質準備，可能完成的課題質量以及對成果的某些預測。

在這里，我們要特別強調如何作好文獻綜述的問題。因為在研究生畢業(yè)論文開題報告中，文獻綜述是一個重要的組成部分。

研究生在開題報告中，為什么要有文獻綜述呢？其理由有三。

1．通過文獻綜述，使研究者對所研究問題的現(xiàn)狀有一個全面的了解。在文獻綜述中，要求研究者說明這一問題目前國內外研究現(xiàn)狀如何，達到什么水平，存在什么問題，你將在什么起點上進行研究。

2．通過文獻綜述，使研究者對所研究問題的資料有一個全面的掌握。研究者如果能全面掌握本課題的有關資料，就會為研究這一問題打下一個好的基礎。如果搜集的資料不全，掛一漏萬，就無法進行研究，也無法反映研究課題的發(fā)展演變情況。

3．通過文獻綜述，使研究者對所研究問題的相關知識有一個充分準備。有了充分的知識儲備，就會保證研究工作順利進行。

研究生在開題報告中，如何作好文獻綜述呢？

1．文獻綜述所引文獻應緊緊圍繞主題，與課題直接相關，不可離題。

2．文獻綜述所引文獻應是第一手資料。收集、閱讀第一手資料，有助于研究生全面了解前人的研究成果，發(fā)現(xiàn)空白或不足之處。如果引用第二手、甚至第三手資料，不僅缺乏說服力，甚至是不可靠的。

3．文獻綜述所引文獻應有所選擇或識別。也就是說，所引文獻應來自權威機構、有影響的正式出版物以及有影響的專業(yè)人士。一些傳聞材料或非正式出版物，可以說缺乏可信度，甚至會有不利的影響。

4．文獻綜述應有述有評。文獻綜述要對現(xiàn)階段各家的思想、觀點、方法和已取得的成果、存在問題以及發(fā)展趨勢等方面進行闡述。所以，文獻綜述不是一般性介紹，而是述評結合，有述有評。在述評時，應堅持客觀、公正和全面。研究生開題報告之后，全體相關專業(yè)的研究生和指導教師進行討論評價，從研究課題的選擇，研究方法的運用，到研究成果的預測，進行分析評論，最后由指導教師總結講評。通過討論，使研究生了解研究工作的全過程，從而培養(yǎng)和鍛煉其研究能力。

三、研究活動階段的任務和特點

在完成了上述一切準備工作之后，便進入到研究工作的主體階段。研究生的科研能力，正是在這種科學研究的實踐活動中培養(yǎng)起來的。這一階段主要包括實地調查、開展實驗、搜集分析材料以及撰寫論文等。

在研究活動階段，研究生首先要學會調查研究。教育科學的調查研究是通過觀察、列表、問卷、訪談、個案研究以及測驗等方式，搜集教育問題的資料，從而提出解決問題的新見解和新理論。調查研究的價值取決于問題的選擇以及科學方法的應用，是社會科學研究中經(jīng)常應用的一種方法。我們每個研究生都要掌握這樣一個基本的方法。比如如何確定調查課題，選取調查對象；如何草擬調查提綱，制訂調查計劃；如何開展實際調查，搜集資料；如何整理資料，撰寫調查報告等等，都要非常熟練地掌握和運用。只有這樣，才能為畢業(yè)論文提供第一手材料和數(shù)據(jù)。

在研究活動階段，研究生還要學會開展教育實驗。學會做實驗，是指動手操作的能力，是把知識運用于實際的能力。對理科學生來說當然是指在實驗室里的實驗，對教育專業(yè)學生來說就是要會開展教育實驗。因為教育實驗是教育科學研究中常用的方法，也是最為嚴格的科學研究方法。通過教育實驗研究，可以探索教育規(guī)律，驗證和檢驗教育基本原理和教育研究假設。許多重大的教育研究課題都是建立在長期的或反復的教育實驗的基礎之上的。隨著教育改革的深化，教育實驗在教育研究中發(fā)揮著越來越重要的作用。所以，我們每一個教育專業(yè)的研究生，要學會運用這樣一個基本的、常用的研究方法。比如如何確定實驗課題，怎樣制訂實驗方案和提出實驗目標，怎樣確定實驗方法和寫出實驗報告等等，所有這些都是需要我們掌握的。

在研究活動階段，研究生還要學會搜集和分析資料。做學問如滴水穿石非一日之功，知識是靠點點滴滴積累起來的。所以，研究生要學會如何檢索資料，如何做筆記、如何做卡片、如何保存整理資料、如何利用圖書館、資料室和實驗室等。在搜集和占有資料的基礎上，要對這些資料進一步分析整理。通過對這些資料的分析整理，我們可以從前人的研究成果中學到一些新的見解和研究思路；從前人走過的彎路或教訓中我們可以避免重蹈覆轍；從前人的許多爭論和討論中我們可以獲得啟發(fā)。因此，在搜集和占有資料的同時，要注意不斷分析資料，隨時隨地要問一個 “為什么”，用實踐去檢驗前人的觀點是否符合實際。這樣，搜集和分析資料的過程也是研究的過程，同時也是形成自己觀點的過程。

在研究活動最后階段，就是撰寫畢業(yè)論文初稿，這是研究工作的最后步驟。寫初稿的目的是要把所有想寫的話全部寫出來，把內容的先后次序盡可能安排妥當。初稿寫出之后，要反復進行修改。修改是提高論文質量的重要手段。一是要修改論文的篇幅和結構，堅決刪除一些不必要的內容，把留下的內容按次序安排妥當，力求使論文結構嚴謹，層次清晰，主題突出，論點明確。二是要修改論文的觀點和提法。在修改時，特別要注意論文的觀點是否明確，分析是否深刻，論點和論證是否典型和有無說服力，材料和觀點是否統(tǒng)一等等。三是要修改論文的文字，找出表達不夠準確的句子和用得不夠妥當?shù)脑~語。總之，畢業(yè)論文初稿完成之后，要不斷推敲，反復修改，使之逐漸完善。

以上研究活動各個階段相互聯(lián)系，相互促進，有時還相互交錯進行。

四、論文答辯階段的任務和特點

論文答辯階段是研究生學習的最后一個階段，也是研究生整個學習過程的一個全面總結。根據(jù)我國學位條例規(guī)定，凡申請學位的人都要提交學位論文，并進行答辯。碩士學位授予達到下述學術水平的研究生或具有研究生畢業(yè)同等學力的人員，即：（1）在本門學科上掌握堅實的基礎理論和系統(tǒng)的專門知識；（2）具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力。博士學位授予達到下述學術水平的研究生或同等學力者，即：（1）在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識；（2）具有獨立從事科學研究工作的能力；（3）在科學或專門技術上做出創(chuàng)造性的成果。［2］研究生的畢業(yè)論文答辯未能通過，就不能獲得相應的學位。這樣，畢業(yè)論文就與學位制度相銜接。所以，論文答辯階段是研究生學習的一個最重要階段。在論文答辯前夕，研究生事先要對自己提交的畢業(yè)論文作一個自我評估，以便及早發(fā)現(xiàn)問題，及時得到糾正。研究生對自己提交的畢業(yè)論文如何進行自我評估呢？我們說一篇高質量的畢業(yè)論文必須具有創(chuàng)新性、科學性、規(guī)范性和可讀性。

所謂創(chuàng)新性，是指在繼承前人或他人研究的基礎上，采用新搜集到的資料，或用新的思考方法、新的觀點進行研究，從而提出新的見解和新的結論。一篇畢業(yè)論文如果只是東抄西抄、拼湊而成，沒有任何新意，這樣的論文是毫無價值的。衡量畢業(yè)論文的創(chuàng)新性，可以從以下幾方面考慮。

1．看研究的問題。一篇畢業(yè)論文所研究的問題，是別人未曾研究，而且在本門學科領域內有一定理論意義或實際意義，通過獨立研究，提出了自己一定的看法。

2．看研究的角度。某一畢業(yè)論文，雖是別人己研究過的問題，但作者采取新的論證角度，在某一方面能夠彌補前人或別人之不足，這也應該看作有一定的新意。

3．看研究的方法。某一畢業(yè)論文，雖然沒有更新的見解，但采用新的研究方法，為別人再研究這一問題提供一些思考；或者用相關學科的理論與方法，較好地解決本學科中的問題。

4．看研究的材料。某一畢業(yè)論文，如果運用新搜集到的數(shù)據(jù)、事實、地下考古史料，來證明己研究過的問題，從而得出新的結論。

一篇畢業(yè)論文如果同時具備上述四個方面，當然更好，但對一個碩士生的畢業(yè)論文來說，具備其中某一項或二項，也應看成具有創(chuàng)新性。

所謂科學性，是指論文中所引用的事實、材料、觀點，必須真實可靠，正確無誤?？茖W性是創(chuàng)新性的前提，是畢業(yè)論文的必備條件。在科學性基礎上的創(chuàng)新才是有價值的創(chuàng)新。如果論文中所引用的材料或事實，經(jīng)不住檢驗和推敲，不僅算不上高質量的論文，而且失去了作為畢業(yè)論文的基本條件。

為使畢業(yè)論文具有科學性，首先要求論文作者具有科學的工作態(tài)度，要求我們對所研究的對象，不能憑主觀印象出發(fā)，而應以對象本身為依據(jù)，公正客觀，作出實事求是的結論。其次要求論文的作者掌握科學的研究方法。比如說，如何選擇課題、如何收集和占有材料、如何鑒別和分析材料從而得出結論，都有一定的要求，切不可主觀臆斷，更不可虛假浮夸。

所謂規(guī)范性，是指畢業(yè)論文的文體樣式有其基本的規(guī)定性。畢業(yè)論文的表達形式很多，如學術論文、實驗報告、調查報告、對策研究等。不同的論文形式有不同的規(guī)范要求。在此，我們以學術論文這種形式為例，說明畢業(yè)論文的寫作格式。學術論文的撰寫格式，一般由以下幾部分組成。

1．題目。用極為簡煉的文字概括論文的基本內容。

2．摘要。即論文基本內容的提要，使讀者在短時間內掌握論文的基本內容，初步形成對論文的整體認識。

3．前言。此是全文的背景材料，說明本課題研究的目的、意義、方法以及簡要的研究經(jīng)過。

4．本論。此是論文的主體，是表達作者研究成果的部分，在全文中占有重要地位。

5．結論。此是全部研究過程的結晶，是全文的精華。同時，在結論部分也應指出這項研究的意義和不足之處，還有哪些尚待研究的問題等等。

6．參考文獻。列出參考文獻表明研究者在該課題研究中所達到的深度和廣度，以增強讀者對該論文水平的可信程度。

以上是學術論文的基本構成樣式，但也并不是都要寫得項項俱全。體裁不同，樣式也不拘一格。

所謂可讀性，就是論文所用的語言要注意讀者對象和接受心理，生動活潑，悅人耳目。一篇好的論文，須借助美好的言辭來表達。語言若是枯燥、古板、平淡，那勢必減弱論文對讀者的吸引力。

在研究生的畢業(yè)論文中，語言使用上的問題比較多。例如，有的論文詞匯貧乏，文章枯燥無味，沒有生氣。有的論文文法、句法不通，不能把思想流暢地表達出來。有的論文采用編譯的手法，對外文資料未能消化、融會貫通，“洋味十足”，讓人似懂非懂?？梢?，加強語言修養(yǎng)與鍛煉，是應該引起研究生注意的一個重要問題。

總之，創(chuàng)新性、科學性、規(guī)范性和可讀性，是畢業(yè)論文的基本要求。在一篇高質量的畢業(yè)論文中，這些方面的要求應該得到完美的體現(xiàn)。

［1］ 以 “有涯”追 “無涯” 以 “嚴謹”求 “真知”——瞿葆奎教授談治學 ［M］／／中國教育科學．北京：人民教育出版社，2004：75．

［2］ 薛天祥，研究生教育學 ［M］．桂林：廣西師范大學出版社，2001．