人力資本:概念和特征

孔德豐，劉鳳存

(棗莊科技職業(yè)學(xué)院組織人事處，山東滕州 277500)

人力資本:概念和特征

孔德豐，劉鳳存

(棗莊科技職業(yè)學(xué)院組織人事處，山東滕州 277500)

當(dāng)今社會，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展離不開資本、勞動力和科學(xué)技術(shù)，而人的素質(zhì)提升是決定經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的關(guān)鍵性因素。只有準(zhǔn)確理解人力資本的概念內(nèi)涵和科學(xué)把握人力資本的基本特征，才有可能將潛在的人力資源開發(fā)成為現(xiàn)實(shí)的人力資本。人力資本具有異質(zhì)性、可變性、專用性、依附性、增值性和時(shí)效性等基本特征。

人力資本;概念;特征

一、引言

知識經(jīng)濟(jì)與信息化時(shí)代對知識、技術(shù)等智力因素的要求越來越突出，人力資本也逐漸取代土地、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素成為經(jīng)濟(jì)增長的動力與源泉。只有不斷加大人力資本投資力度，增加人力資本存量，才能提升企業(yè)核心競爭力，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

“人力研究——人力資源研究——人力資本研究”這一動態(tài)過程既反映了西方經(jīng)濟(jì)理論研究的深入，也體現(xiàn)了對人在經(jīng)濟(jì)增長過程中地位和作用認(rèn)識的加強(qiáng)。對人力資本概念界定與基本特征認(rèn)識是構(gòu)建人力資本理論體系的邏輯起點(diǎn)，目前人們對于這方面認(rèn)識還比較模糊，諸如人力資本的本質(zhì)內(nèi)涵到底是什么，人力資本與人力資源、人力資產(chǎn)、人才資源等概念最根本的區(qū)別體現(xiàn)在哪里，具有哪些不同于勞動力資本、物質(zhì)資本的基本特征，對于這些問題，專家和學(xué)者至今還沒有做出合理、準(zhǔn)確與系統(tǒng)的解釋。人力資源是指一定組織范圍內(nèi)人口總量中所蘊(yùn)含的勞動能力的綜合，需經(jīng)過合理開發(fā)、有效配置后方可轉(zhuǎn)為人力資本。由于長期以來沒有把有關(guān)人力資本理論研究和實(shí)踐放在重要位置，使本來擁有世界上人口最多和人力資源最豐富的我國人力資本卻相對缺乏，人力資源的合理配置和使用也還有很大空間。因此，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會的進(jìn)步要求我們必須在思想上高度重視人力資本開發(fā)的重要意義和價(jià)值，加大人力資本理論研究力度，特別是對人力資本概念與基本特征要有科學(xué)把握，為人力資源有效轉(zhuǎn)化為人力資本的實(shí)踐提供堅(jiān)強(qiáng)的理論支撐。

二、人力資本的概念

人力資本通常被看作是一種“能夠給勞動者帶來報(bào)酬的產(chǎn)品”、“生產(chǎn)出來的生產(chǎn)資料”和“投資的產(chǎn)物”，現(xiàn)代意義上的人力資本概念是在對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“物質(zhì)資本”這一占主導(dǎo)地位概念的批判與繼承中創(chuàng)立與發(fā)展而來的。20世紀(jì)初，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃爾文·費(fèi)雪(Irving·Fisher)在《資本的性質(zhì)與收入》中首次明確提出資本可以分為物質(zhì)資本和人力資本兩種類型，前者是指體現(xiàn)在廠房、設(shè)備、機(jī)器、原材料、土地、貨幣和其他有價(jià)證券等物質(zhì)產(chǎn)品上的資本，后者是指依附于所有者身上的各種知識、勞動與管理技能、健康素質(zhì)以及各種能力的存量總和，從此開辟了關(guān)于人類生產(chǎn)能力的新思路。

到目前為止，國內(nèi)外研究者主要從三個(gè)不同角度對人力資本的概念進(jìn)行界定。其一，從包含內(nèi)容角度界定。舒爾茨(Schultz)指出:“人的知識、能力、健康等人力資本的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比物質(zhì)、勞動力數(shù)量的增加重要得多”。［1］以此為依據(jù)，有的學(xué)者從勞動者個(gè)體角度出發(fā)，將人力資本定義為勞動者自身所擁有的知識、健康狀況、技能和能力總和。還有學(xué)者認(rèn)為，從社會角度出發(fā)，由于國民良好的道德素質(zhì)、美好的信譽(yù)和和諧的社會關(guān)系可以有效節(jié)約個(gè)人與社會的交易費(fèi)用，因此，上述內(nèi)容也應(yīng)該包含在人力資本范圍之內(nèi)。其二，從形成角度界定。貝克爾(Becker)提出:人力資本是通過人力投資形成的，這些人力投資主要用于增加個(gè)人資源、提高個(gè)人未來的消費(fèi)與購買能力等方面。人力資源不僅包括個(gè)人的知識、技能和能力，還包括身體素質(zhì)和健康狀況等。以此為參照，有學(xué)者指出，“人力資本是指人們在教育、職業(yè)培訓(xùn)、健康、移民等方面的投資所形成的資本”。［2］其三，從人力與資本相結(jié)合角度界定?！缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》指出:“作為現(xiàn)在和未來產(chǎn)出與收入流的源泉，資本是一個(gè)具有價(jià)值的存量。人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識的存量。”［3］因此，有學(xué)者提出，人力資本是指依附于勞動者、在勞動者身上所體現(xiàn)出來的諸如知識、技能和能力等要素的具有增值性的價(jià)值存量。

綜上所述，由于關(guān)注角度不同，所得結(jié)論也就見仁見智、各有側(cè)重。第一種觀點(diǎn)顯然過分強(qiáng)調(diào)人力資本所包含的內(nèi)容，卻忽略了人力資本所具有的內(nèi)在特征，在一定程度上將其混同于勞動力概念。第二種觀點(diǎn)雖然強(qiáng)調(diào)人力資本的投資性，但是將物質(zhì)資本與勞動力簡單分類，在一定程度上忽視了人力資本與物質(zhì)資本之間的本質(zhì)區(qū)別。第三種觀點(diǎn)盡管從兩個(gè)方面進(jìn)行分析，卻忽略了人力資本所具有的異質(zhì)性和邊際收益遞增性。因此，只有綜合考慮，取長補(bǔ)短，才能較為科學(xué)地解釋人力資本這一概念。筆者認(rèn)為，人力資本是指通過有意識地對特定行為主體進(jìn)行一定資金投入，依附于個(gè)人身上的價(jià)值存量以及各種社會關(guān)系的綜合，是一種能夠給特定主體帶來持久性收入的能力。

三、人力資本的特征

人力資本作為一種生產(chǎn)要素而存在于人體內(nèi)，具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可以為投資者現(xiàn)在和未來帶來一定量的收入流。作為生產(chǎn)要素，與物質(zhì)資本一樣，從形式上來看，都是為了追求產(chǎn)出最大化;從內(nèi)涵上來說，都是為了實(shí)現(xiàn)載體收益的最大化，具有“物”的屬性。然而，人力資本與其所有者具有不可分離性，并且個(gè)人所具有的喜愛偏好也會對人力資本與物質(zhì)資本的結(jié)合及其結(jié)合程度產(chǎn)生顯著影響。因此，它具有下列不同于物質(zhì)資本的基本特征。

(一)異質(zhì)性

人力資本體現(xiàn)為其所有者思考問題的方式、判斷事物的能力和解決問題的技能，然而這種方式、能力和技能在不同的人身上存在著明顯差異。這種差異來自于兩個(gè)方面，一方面是由于社會分工不同、類型有別、組織形式差異，勞動者所具有的知識技能、經(jīng)驗(yàn)閱歷、熟練程度和從業(yè)能力也就不盡相同，不同人力資本會從不同崗位的特定信息環(huán)境里內(nèi)生出來。另一方面是天生稟賦的差異。人的生物學(xué)特征決定了個(gè)人遺傳、生理特征的個(gè)性化，在觀察、記憶、注意、想象、思維、創(chuàng)造等能力強(qiáng)弱以及對不同職業(yè)取向的好惡。因此，與物質(zhì)資本同質(zhì)性相比，人力資本的差異性決定了不能夠?qū)⒍鄠€(gè)人力資本簡單疊加，否則可能會產(chǎn)生低效、內(nèi)耗、消減現(xiàn)象，導(dǎo)致整個(gè)組織系統(tǒng)效率的降低。

(二)可變性

由于受到各種因素制約，人力資本的價(jià)值存量不是固定不變的，而是始終處于不間斷的變動狀態(tài)之中，其存量水平或價(jià)值既可能增加或上升，也可能消耗或降低。由于個(gè)人年齡、健康狀況、知識水平等條件不同，以及個(gè)人的思想、情緒、情感等的易變性，還有自身刻苦努力、積極實(shí)踐、潛心鉆研、具有創(chuàng)造性，再加上人力資本價(jià)值是其所有者對過去知識及技能積累的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)，因此一般來說，隨著個(gè)體知識的不斷應(yīng)用、技能的持續(xù)更新，人力資本會不斷升值。并且人力資本價(jià)值的增長是一個(gè)較為長期的過程，可能需要幾十年，甚至伴隨人的終生。這種過程的長期性必然會造成投資和收益之間的時(shí)間間隔相應(yīng)增長，使其價(jià)值具有不確定性。

(三)專用性

專用性是指人力資本所有者從事某項(xiàng)特定工作時(shí)必須具有的獨(dú)有技術(shù)、技巧和能力。它是相對于通用性而言的，這是人力資本區(qū)別于物質(zhì)資本的本質(zhì)特征。一方面，就人力資本與所有者個(gè)體的不可分割性來說，通過一定途徑所形成的人力資本只能存在于所有者個(gè)人體內(nèi)，其他群體或個(gè)人沒有辦法也不可能占有、代替或支配。另一方面，就人力資本對所處的組織資本依賴程度來說，人力資本是在特定的組織機(jī)構(gòu)和人際關(guān)系中通過職業(yè)訓(xùn)練、實(shí)際操作形成的，一旦離開特定的組織機(jī)構(gòu)，它就失去了存在的基礎(chǔ)，所具有的價(jià)值自然也就會下降。

(四)依附性

人作為人力資本的載體而存在，一切知識、智慧和體能都依附于所有者身上，無法通過買賣、轉(zhuǎn)讓等形式而被其他組織所占用。具體來說，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面。一方面，對人身的依附。人是人力資本的天然載體，每一個(gè)組成要素諸如經(jīng)驗(yàn)、知識、技能和能力等都無法獨(dú)立于個(gè)人之外，均依附于活生生的人而存在。個(gè)體在幼年時(shí)期，人力資本沒有體現(xiàn)出來;進(jìn)入勞動年齡階段，人力資本開始出現(xiàn)并逐步增加;進(jìn)入勞動能力減退階段，人力資本逐漸消減;死亡之后，人力資本也隨之消亡。另一方面，依附于活動。由于人力資本隱含于人體之內(nèi)，很難從外觀上觀察到，只有通過活動才能表現(xiàn)出來。個(gè)體如果不參與勞動，只是一個(gè)純粹的消費(fèi)者，其資本價(jià)值量根本無法體現(xiàn)。

(五)增值性

物質(zhì)資本會隨著不斷使用而產(chǎn)生消耗，久而久之將會產(chǎn)生自然磨損，直到消失，而人力資本卻與之形成鮮明對比。人力資本形成之后可以使擁有者本人通過對已有知識不斷應(yīng)用、對已學(xué)技能日益熟練，人力資本存量逐步積累，資本的“質(zhì)”不斷提高，價(jià)值提升，個(gè)人由此獲得更高收入;也可以極大地提高各種生產(chǎn)要素使用效率，通過開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新的銷售市場從而贏得更大利潤，這樣人力資本擁有者產(chǎn)生的量既能補(bǔ)償所消耗的生產(chǎn)要素價(jià)值，也能獲得一定量的剩余價(jià)值，從而使企業(yè)收益可持續(xù)增長;隨著個(gè)人和企業(yè)收益的遞增，還可以帶動其他勞動力或企業(yè)增加收入量，使整個(gè)社會處于良性發(fā)展循環(huán)之中，經(jīng)濟(jì)效益也必定會提升。

(六)時(shí)效性

作為生物有機(jī)體的個(gè)人，具有鮮明的生命周期特征。人力資本的有效期限大概在40年左右，如果開發(fā)或利用錯(cuò)過時(shí)機(jī)，隨著時(shí)間的推移它將會逐漸減少直至消失。這種個(gè)人時(shí)效在時(shí)間上的限制，是由其自身所具有的生命周期特點(diǎn)決定的。一方面，人力資本形成需要教育、培訓(xùn)等方式進(jìn)行投資而形成一定人力資本存量的過程，需要適時(shí)開發(fā)、再造與補(bǔ)充;另一方面，生命歷程的不同時(shí)期，已經(jīng)形成的人力資本結(jié)構(gòu)肯定會有一定程度的變化，不同方面也會表現(xiàn)出最佳表現(xiàn)期。就社會來說，時(shí)效性是指人力資本使用的實(shí)效性，也就是說人力資本只有在一定條件下才能創(chuàng)造出特有價(jià)值、做出貢獻(xiàn)。特別是在科技突飛猛進(jìn)的知識經(jīng)濟(jì)社會背景下，不同時(shí)期對人力資本的需求必將隨著環(huán)境的變化而改變，人才所擁有的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會變遷而變得陳舊，甚至是失去價(jià)值。

四、結(jié)語

人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的動力和源泉，是一個(gè)國家綜合實(shí)力的重要標(biāo)志。只有不斷進(jìn)行人力資本投資、加快人力資本積累，才能為我國國民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力的人才保障。在此對人力資本概念的界定以及對人力資本基本特征的詳細(xì)詮釋，旨在為我國人力資本的有效開發(fā)與利用提供堅(jiān)強(qiáng)的理論支撐。人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本是一個(gè)復(fù)雜的長期過程，決定了人力資本理論研究也應(yīng)該是一個(gè)動態(tài)的過程，并且隨著人力資源轉(zhuǎn)化過程的變化而改變。同時(shí)，人力資本理論研究必定受到內(nèi)在與外在因素的影響，呈現(xiàn)出鮮明的個(gè)性特征，這就要求對人力資本概念與基本特征的研究要進(jìn)一步豐富和深入。

［1］［美］西奧多·舒爾茨．人力資本投資［M］．北京:商務(wù)印書館，1990:21．

［2］姚樹榮，張耀奇．人力資本涵義與特征論析［J］．上海經(jīng)濟(jì)研究，2001(2):54－55．

［3］帕爾格雷夫．新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典［Z］．北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1992:78．

Concept and Characteristics of Human Capital

Kong De－feng，Liu Feng－cun

In today’s society，rapid economic development is inseparable from the capital，labor and technology，and improvement of people’s quality is the key factor of determining economic and social development．Only grasping scientifically the connotation and the basic characteristics of human capital can develop effectively human resources into human capital．Human capital has the following characteristics:heterogeneity，variability，specificity，dependence，value－added and timeliness．

human capital;concept;features

G720

A

1008－6471(2015)04－0011－03

(責(zé)任編輯:劉奉越)

2015－06－14

孔德豐(1968－)，男，山東滕州人，棗莊科技職業(yè)學(xué)院組織人事處教授，主要從事職業(yè)教育基本理論和函數(shù)論研究。