影響科技查新報告質(zhì)量的因素與對策——以醫(yī)學中文科技查新為例

方懿林

(廣西中醫(yī)藥大學 圖書館，廣西 南寧 530001)

科技查新工作是查新人員根據(jù)課題的性質(zhì)、目的和委托人的要求，做出的一系列文獻檢索和情報調(diào)研相結(jié)合的情報研究工作［1］?？萍疾樾碌闹苯咏Y(jié)果是針對委托人查新項目創(chuàng)新點出具一份“查新報告”，為評審專家和科研管理部門評價參審課題的創(chuàng)新性、實用性提供重要依據(jù)。查新結(jié)論是完成查新流程的最后關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其準確客觀度則是衡量其質(zhì)量的重要指標，也是查新人員知識、技能和經(jīng)驗等綜合素質(zhì)的反映［2］。因此，科技查新的質(zhì)量直接反映了查新人員的素質(zhì)，也關(guān)系到查新項目能否立項、結(jié)題以及項目成果的有效性和專利申報等問題。有鑒于此，筆者以醫(yī)學中文科技查新為例，探討影響查新質(zhì)量的因素并提出相應(yīng)對策，以就教于方家。

一、影響科技查新報告質(zhì)量的因素

1.主觀因素

一般而言，查新機構(gòu)在接受委托合同后，查新人員首先必須確定文獻檢索范圍及檢索策略，然后通過檢索文獻、篩選密切相關(guān)文獻和分析文獻對查新項目的新穎性進行情報學審查，最后寫出依據(jù)充分、針對查新點逐一對比分析的查新結(jié)論［3］。而明確查新點、制定檢索詞與檢索策略、得出檢索結(jié)果與檢索結(jié)論是查新報告的三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前，學術(shù)界還沒有一個衡量查新質(zhì)量的具體標準，不同查新人員做出的查新報告也會有一些差異，從而出現(xiàn)“仁者見仁，智者見智”的查新結(jié)果。筆者認為，影響查新質(zhì)量的主觀因素，主要有以下幾個方面:

(1)查新點、檢索詞和檢索策略的把握

查新點是文獻檢索的關(guān)鍵，也是寫查新結(jié)論時分析對比的依據(jù)。如果課題名稱一目了然，其標題就含有查新點;當課題涉及多個隱含查新點，則需要從課題的科學技術(shù)要點中逐一列出這些查新點。確定好查新點之后，再列出檢索詞和檢索策略。檢索詞可從課題名稱中析出，同時要適當涉及同義詞(或縮略詞)、上下位詞，檢索策略均應(yīng)與檢索詞一一對應(yīng)，并用邏輯運算符號表示。

能夠直接從項目名稱進行查新檢索的情況較少。如課題《乙型病毒性肝炎的中醫(yī)藥研究》的檢索策略可以擬定為“(乙型病毒性肝炎+乙型肝炎+乙肝+HB)*(中醫(yī)藥+中藥)”。但是這種只出示課題名稱就能完成查新的機率不多且不太準確，僅供課題人立項申請前的文獻檢索和查新員初查摸排是否有相似或密切相關(guān)文獻時的參考。一般而言，科學技術(shù)要點越詳細，查準率就越高，在查新結(jié)論分析對比創(chuàng)新點時就越清晰。又如研究《阿司咪唑的副作用》的檢索策略式可以設(shè)定為“(阿司咪唑+息斯敏)*(副作用+副反應(yīng)+不良反應(yīng)+致+誘發(fā)+影響+引起)”。判斷檢索詞是否有同義詞，要依靠查新員自身的工作經(jīng)驗積累，或通過初查文獻時發(fā)現(xiàn)，亦可通過百度、谷歌搜索引擎查尋。

很多不能直接從項目名稱進行查新檢索。由于中醫(yī)藥類課題大多涉及臨床(臨床療效、臨床護理和臨床動物試驗)研究、對醫(yī)藥文化保護與傳承的研究、地域特色的中草藥規(guī)范化種植應(yīng)用研究、產(chǎn)品(藥品和食品)、技術(shù)開發(fā)類研究等，因此課題中述及醫(yī)學術(shù)語、中藥復方的藥物配方名稱及劑量、針灸(針刺穴位和方法)、推拿部位等都不能直接從課題名稱看出，但它們是極重要的，是確立對比項目新穎性的關(guān)鍵。醫(yī)學藥物有原名、俗稱、異名、(植物)拉丁文名和屬類等各種名稱，故同名異物(例如同是安胃湯，其藥物配伍并不一樣)、同物異名(例如茴三硫商品名膽維他，別稱茴香腦三硫酮、舒雅樂)的情況非常多。若不標注清楚，就無從查起，或者篩選出的文獻也不能和委托課題進行有效對比。例如項目《自擬七味舒筋湯治療中風恢復期氣虛絡(luò)瘀證偏癱的臨床研究》中七味舒筋湯組方由“細辛、伸筋藤、五加皮、雞血藤、路路通、透骨消、天竺桂鮮”藥物組成，《中藥穴位貼敷治療失眠的臨床研究》項目中有中藥組方“白芥子散、安神定志散、白芥子、細辛、元胡、甘遂、桂枝、生地、熟地、酸棗仁、柏子仁、石菖蒲、遠志、朱砂、肉桂、黃連”和貼敷穴位“心俞、太溪、神闕”等，這些都不能僅看標題就確定出檢索詞，而只能通過具體的藥方才能明確其檢索詞。又如《壯藥藤苦參規(guī)范化種植的研究》項目中研究對象藤苦參，經(jīng)初檢再和課題負責人溝通后，才明白該項目所研究的藤苦參是暗消藤［S.juventas(Lour.)Merr］，該課題查新結(jié)論表述重點應(yīng)是研究對象不同，對比藤苦參拉丁名，檢索文獻中的“藤苦參”與查新項目所研究的藤苦參(暗消藤)并非同一種藥物。

另外，委托人課題中所使用的藥物配方或治療方法是課題組成員在前后期科學研究中共同使用的或直接運用前人療法的，包括來源、組成、功效和主治等要在查新結(jié)論首段說明。如課題《千金三黃湯加味治療膝骨關(guān)節(jié)炎的臨床研究》中出現(xiàn)了“千金三黃湯”，但“三黃湯”出自東漢張仲景《金匱要略·中風歷節(jié)病脈證并治第五》的附方，后被唐代孫思邈收入《千金翼方》中，故又名“千金三黃湯”。其組成為:麻黃、獨活、細辛、黃芩、黃芪;功效是:益氣解表，除濕疏風;主治是:氣虛中風證。癥見手足拘急，全身關(guān)節(jié)疼痛，煩熱心亂，惡寒，食欲不振，舌質(zhì)淡，苔薄白而潤，脈象浮緊。再如《薄氏腹針對初診斷中心性肥胖型2型糖尿病療效評價》中“薄氏腹針療法”，為薄智云教授始創(chuàng)的無痛針灸新技術(shù)，重點說明其穴位和針刺方法。

(2)查新人員的學科專業(yè)素養(yǎng)與學科專業(yè)知識局限

由于網(wǎng)絡(luò)信息、自身理解能力和對查新點把握等因素而影響查新質(zhì)量的情形很多，因此查新人員一定要秉著認真負責的態(tài)度，盡量避免非學科因素的影響。根據(jù)課題研究內(nèi)容來選擇檢索詞，有些與課題無關(guān)的信息一定要排除掉。

例如研究手機對孕婦的影響，當檢索“手機”時，就有電影《手機》、玩具手機和市場銷售的手機。顯然，前兩種手機就可以排除在外。又如《蠶渣酒糟生物飼料、肥料的新產(chǎn)品研發(fā)及應(yīng)用示范》研究中，如果查新員沒能充分利用百度和google查詢它的意思，初查后就簡單將“蠶渣”理解為“蠶沙”，定下檢索詞和檢索式，那么就會導致檢索結(jié)果和結(jié)論錯誤。而正確的查尋結(jié)果是，蠶渣包括蠶的排泄物和吃剩蠶葉的細小葉莖，而蠶的排泄物即蠶糞(蠶屎)才稱為蠶沙。再如課題《經(jīng)皮內(nèi)鏡下胃造瘺術(shù)對有創(chuàng)呼吸支持治療危重癥患者的并發(fā)癥及療效研究》，針對其查新點“探討經(jīng)皮內(nèi)鏡下胃造瘺術(shù)(PEG)的安全性、可行性及其與鼻胃管營養(yǎng)鼻飼方式相比較的優(yōu)越性”、“評價經(jīng)皮內(nèi)鏡下胃造瘺術(shù)對有創(chuàng)呼吸支持的危重癥患者的停用呼吸機、拔除氣管插管時間及吸機相關(guān)肺炎、吸入性肺炎、反流性食管炎發(fā)生率的影響，并評價其對臨床營養(yǎng)療效、安全性及生活質(zhì)量的改善作用”，其檢索式可以擬定為“(胃造瘺術(shù)+PEG)*(鼻胃管+鼻腸管+管飼+有創(chuàng)呼吸支持+有創(chuàng)通氣+有創(chuàng)機械通氣+腸內(nèi)營養(yǎng))”。像這種涉及醫(yī)學專業(yè)術(shù)語較多的項目，在分析篩選相關(guān)文獻時須特別注意。

(3)題錄格式規(guī)范化

查新報告“檢索結(jié)果”欄的“相關(guān)文獻”，因知網(wǎng)、萬方和維普等數(shù)據(jù)庫題錄方式不一，其格式多樣化，必須根據(jù)最新《GBT 7714－2005參考文獻規(guī)范》將篩選出的相關(guān)文獻，按作者、機構(gòu)、篇名、出處和卷次頁碼等順序標注。如對課題《安胃湯聯(lián)合茴三硫膠囊對膽汁反流性胃炎療效的臨床觀察》查新檢索到相關(guān)文獻《溫膽湯加減治療膽汁反流性胃炎74例》時，三個數(shù)據(jù)庫均有不同的查新標引格式，則直接選擇“導出/參考文獻”后再選擇“機構(gòu)、摘要”或者先選擇“查新自定義引文格式”后再選擇“機構(gòu)、摘要”，以生成規(guī)范化格式。

劉順庚，趙 靜.湖北中醫(yī)藥大學附屬醫(yī)院等.溫膽湯加減治療膽汁反流性胃炎74例［J］.光明中醫(yī)，2013，11:2307－2308.

摘要:［目的］……;［方法］……;［結(jié)果］……;［結(jié)論］……。

當涉及醫(yī)學術(shù)語、名詞解釋時，要標注規(guī)范的定義出處和疾病癥狀和病因等與課題相關(guān)的詳細解釋。如課題《中藥浴足聯(lián)合隔姜灸對腦卒中睡眠障礙患者的護理干預研究》中“睡眠障礙”，根據(jù)《新編實用醫(yī)學詞典》上的解釋，任何睡眠時間的增多或減少，睡眠中的深度與效果發(fā)生改變均叫睡眠障礙，是臨床上常見的一個癥狀。發(fā)生睡眠障礙的原因很多，其中最多見的為全身各種疾病。另外《中醫(yī)辭典》也有對“不寐”的解釋，其出自《難經(jīng)·四十六難》，又名“不得眠、不得臥”，通常稱為“失眠”，指經(jīng)常不易入寐，或寐而易醒，甚至徹夜不眠。

(4)查新結(jié)論文字表述

在撰寫查新結(jié)論時，若表述不準確、不客觀，則無法反映項目研究的新穎性。立項查新報告一定要說明此研究擬解決哪些問題，達到什么具體目標(指標)和水平。

一般而言，在查新結(jié)論撰寫時，內(nèi)容上一定要對檢索結(jié)果與查新點逐條對比分析，創(chuàng)新點大致從中醫(yī)學、中藥學理論或原理運用創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、成分、材料、配方創(chuàng)新，功能、療效等方面，分別給予結(jié)論;其結(jié)論中的每個論點依據(jù)，都應(yīng)分別注出與檢索結(jié)果相對應(yīng)的文獻序號;在形式上，據(jù)課題查新點個數(shù)，或者擬定三段或四段“文獻綜述式”完整小論文結(jié)論寫作模式;或者按檢索出的密切相關(guān)文獻的順序，逐一列舉各文獻與查新項目查新點的對比創(chuàng)新點，最后得出總的結(jié)論說明有無相同或類似的研究，從而判斷其新穎性的先分后總式寫作模式。無論以什么形式、何種角度來寫，均不能籠統(tǒng)將查新結(jié)論表述為“未見有”、“未見述及”、“未發(fā)現(xiàn)”等形式。

2.客觀因素

(1)信息資源、學科性質(zhì)和課題地域范圍

進行查新檢索時，“文獻檢索范圍”涉及的數(shù)據(jù)庫必須有專業(yè)和通用兩種類型，包括期刊、成果專利、論文等文獻類型的國內(nèi)中文基本數(shù)據(jù)庫和以國際聯(lián)機為主要檢索手段的國外通用基本數(shù)據(jù)庫。必查數(shù)據(jù)庫應(yīng)不少于10個，均須列出數(shù)據(jù)庫全稱、起止年月;而國外查新則需根據(jù)查新項目的專業(yè)領(lǐng)域與檢索要求，選擇相應(yīng)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫［4］。如中醫(yī)藥類，包括中醫(yī)、西醫(yī)臨床，中藥材和醫(yī)療器械產(chǎn)品等，查新應(yīng)根據(jù)學科性質(zhì)，須選擇檢索Medline、PubmedCentral(PMC)、Embase等數(shù)據(jù)庫。中醫(yī)藥類醫(yī)學查新均要涉及的國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍大致包括中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫(CNKI)、重慶維普中文科技期刊數(shù)據(jù)庫、萬方期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國生物醫(yī)學文獻數(shù)據(jù)庫(CBM)、SCI(Science Citation Index)、北京康健循證醫(yī)學知識倉庫(www.metstr.com)、百度和google等。

課題地域范圍即根據(jù)課題的性質(zhì)、目的和產(chǎn)品成果的使用區(qū)域，分為本市、本省和全國范圍。根據(jù)課題申報性質(zhì)和級別，一般有教育部、科技廳、計生委、教育廳、中藥管理局等不同主管部門的課題。地域范圍不同，除檢索策略式外還需加上表示省、市、區(qū)等地域限制的詞，如“廣西”、“南寧”。課題地域范圍不同，結(jié)論表達的側(cè)重點亦不同。如《南寧市2型糖尿病證候與中醫(yī)體質(zhì)的相關(guān)性調(diào)查研究》查新點除了對比研究對象、中醫(yī)體質(zhì)類型(包括氣虛質(zhì)、陰虛質(zhì)、血瘀質(zhì)等單一或兼具)分布及中醫(yī)證候外，更要考慮南寧市的地域性差異。其最終結(jié)論可表述為“綜上所述，本次檢索在國內(nèi)公開發(fā)表的中文文獻中，未見有對長期居住在南寧市的南寧戶籍成人且確診為2型糖尿病的患者，進行中醫(yī)體質(zhì)類型及中醫(yī)證候調(diào)查的報道”。

(2)查新人員和委托人之間的溝通

科技查新人員和項目委托人一般是通過郵件和電話聯(lián)系。從訂立委托查新合同開始，查新人員應(yīng)該做到兩點:一要虛心向委托人請教，弄清楚項目的真正內(nèi)涵;二要聽取查新委托人意見，做到語氣和藹，雙方目標一致。查新人員和委托人之間能否有效溝通，也是影響其質(zhì)量的重要原因。例如遇到以下情形就要溝通:

初查時針對查新點在檢索文獻中已有內(nèi)容相似、關(guān)聯(lián)密切的文獻，要及時聯(lián)系項目委托人考慮修改創(chuàng)新點或更換課題。

項目委托人要求查新卻不出示相應(yīng)的藥物配方名，造成查新人員不知道該查什么?這就需要委托人及時提供相關(guān)信息。

項目委托人在結(jié)題報告中聲明的已發(fā)表相關(guān)論文，卻無法通過搜索引擎查詢到，但是又不能說沒有，也應(yīng)和其溝通，請委托人上傳其期刊封面、目錄和正文頁碼等。

課題申請書過于簡單，因委托人原因影響查新人員對內(nèi)容要點理解錯誤或造成歧義的，或者專業(yè)性太強而無法看懂內(nèi)容，也要和委托人溝通，向其學習，直到弄清楚為止。

有些課題是一個課題當作幾個用，而在結(jié)題查新時又沒有更改原合同上的要求;或者已經(jīng)發(fā)表的論文題目與委托人提供的不符;更有甚者居然在研究過程中更換了立項時的藥物名稱及份量。這種情況就更應(yīng)與委托人溝通了。

二、提高科技查新報告質(zhì)量的對策

針對以上出現(xiàn)的影響醫(yī)學類查新報告質(zhì)量的諸多因素，應(yīng)當采取相應(yīng)的措施來提高其質(zhì)量。筆者認為，主要有以下四點措施:

1.科技查新機構(gòu)應(yīng)該提供充分的信息資源

提高信息資源保障能力，加強現(xiàn)代化檢索系統(tǒng)建設(shè)，是保證查新質(zhì)量的重要條件［5］?？萍疾樾聶C構(gòu)一般必須采購配備中文核心期刊、中文檢索工具以及外文主要檢索工具，而且要盡量利用我國的專利文獻。同時還要加強建設(shè)國內(nèi)、國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)，積極引進和建設(shè)有關(guān)的數(shù)據(jù)庫和本地鏡像，拓寬信息資源利用渠道，使查新工作良性發(fā)展［6］。

2.加深和委托人之間的溝通

科技查新堅持項目委托人自愿原則，委托人大多是醫(yī)藥學界臨床人員和科研工作者。如果他們不了解“查新”的真正意義，只是單純理解為“出具一份查新報告，且項目創(chuàng)新點是查新委托人說了算”，如果執(zhí)意不愿說出藥物配方(有些是祖?zhèn)髅胤?，查新合同即為中止。其實，和項目委托人溝通的過程實際上也是對查新工作的意義、內(nèi)容等進行宣傳的過程，增強委托人查新意識，讓其了解科技查新的重要性和必要性，減少科研工作的盲目性，避免研究重復與浪費［7］。

3.加強查新人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓

科技查新人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)直接影響到查新報告的質(zhì)量，因此要加強查新人員的業(yè)務(wù)培訓，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)。查新人員業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓的重點是提高學科專業(yè)素養(yǎng);準確把握課題查新點，制定檢索詞和檢索策略式;對課題消化理解能力;查新結(jié)論文字表述能力;題錄格式規(guī)范化等嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度等。

4.加大對查新報告質(zhì)量審核力度

科技查新機構(gòu)負責人是查新報告的第一責任人，查新機構(gòu)負責人必須加大對查新報告質(zhì)量的審核力度，從全局高度把握和控制查新質(zhì)量。力求查新報告科學、準確、客觀、公正，努力讓項目委托人滿意。

科技查新是對查新人員在查新過程中知識、技能和經(jīng)驗等諸多素質(zhì)的綜合反映。由于科技查新工作的性質(zhì)比較特殊，有淡季、旺季之分，因此還有查新時間(加急與否)、檢索方式(機檢或手檢)、檢索需求(中文查新、中外文查新)和其他因素的制約［8］。一般而言，一份科技查新需要5個工作日，如果課題查新點多且含國外查新，費時則更長，反之則短。另外，有時候為了快捷準確，需要對同一檢索詞分別通過“主題”、“篇名”、“關(guān)鍵詞”、“提要”來檢索;為防漏查影響檢索結(jié)果進而影響檢索結(jié)論，亦須在“跨庫選擇”后逐一通過中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫和重慶維普等檢索平臺。因此，把關(guān)質(zhì)量須從查新報告各個環(huán)節(jié)入手，包括厘清查新點、劃定查新檢索范圍、檢索詞和檢索策略的判定，還要充分利用信息資源和自身的分析能力檢索并篩選出與委托人課題密切相關(guān)文獻和專利產(chǎn)品，才能保證查新結(jié)論的準確性、客觀性、公正性和邏輯性。

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［3］ 張 群.科技查新中查新點提煉的實證分析［J］.現(xiàn)代情報，2010(9):66－67，70.

［4］ 俞 平，蘇 煉.規(guī)范管理，提高醫(yī)學科技查新工作質(zhì)量［J］.遵義醫(yī)學院學報，2009(5):539－541.

［5］ 楊金鳳.甘肅省科技查新案例分析［J］.甘肅科技，2004(3):84－86.

［6］ 張 梅，韓光輝，邢 軍.科技查新——科技與經(jīng)濟發(fā)展的好助手［J］.科技進步與對策，2000(6):153－154.

［7］ 王榮宗.石油大學(華東)查新站建設(shè)及其思考［J］.科技文獻信息管理，2004(3):4－8.

［8］ 張 靜.影響科技查新檢索質(zhì)量的因素分析［J］.現(xiàn)代情報，2006(5):159－161.