中國地質(zhì)學類期刊文后參考文獻的引用特征

■徐書榮 潘 靜

國家地質(zhì)實驗測試中心《巖礦測試》編輯部，北京市西城區(qū)百萬莊大街26號 100037

1 引言

研究成果具有繼承性，是前人研究的一種深化和拓展。參考文獻作為前人研究成果的一種表現(xiàn)形式，是科技論文的重要組成部分，反映了論文的學術水平和科學依據(jù)，一方面體現(xiàn)了作者科學精神和嚴謹治學態(tài)度，是對前人工作的尊重和認可；另一方面是編輯審稿、文獻檢索和論文評價的重要依據(jù)。根據(jù)參考文獻的引用情況統(tǒng)計獲得的影響因子、總被引頻次和平均引文率等文獻指標在評價論文及期刊的學術影響力等方面發(fā)揮著重要作用［1］。

中國科技期刊的主要特征是高論文量和低引文量，近年來期刊文后參考文獻的數(shù)量（篇均引文數(shù)）雖有所上升，但與國外科技期刊相比顯著偏低。2013年1919種中國科技核心期刊的篇均引文數(shù)是15.9篇，低于世界篇均引文數(shù)，更與SCI期刊篇均引文數(shù)差距顯著。全面、合理地引用參考文獻對提高中國科技期刊的學術水平和影響力、提高論文的有效信息量及保護知識產(chǎn)權具有重要意義［1－2］。地學是中國發(fā)展的優(yōu)勢學科，在2009年產(chǎn)出基金論文較多的前10個學科中，地學排名第5，基金論文數(shù)占中國全部基金論文比例的5.1%［3］。我國地質(zhì)學類期刊35種，在234種地學期刊中的學術地位處于領先水平。本文基于31種地質(zhì)學類期刊2009－2013年文后參考文獻引用的現(xiàn)狀，深入分析了地質(zhì)學類期刊引文的主要特征，可為相關期刊加強引文的內(nèi)容質(zhì)量和提高學術影響力提供一定的參考和借鑒作用。

2 數(shù)據(jù)來源

本文選擇2014年版的《中國科技期刊引證報告》（核心版）中31種地質(zhì)學類期刊，以2009－2013年的篇均引文數(shù)和自引率為依據(jù)，結(jié)合一些代表性期刊如《巖石學報》、《地質(zhì)學報》、《礦床地質(zhì)》，總結(jié)出文后參考文獻的現(xiàn)狀及其主要特征。這31種期刊2013年的影響因子在0.458－2.012之間，總被引頻次為451－6876次，學術質(zhì)量代表中國地質(zhì)學類期刊的較高水平。

2009－2013年中國科技期刊的影響因子、總被引頻次、篇均引文數(shù)平均值見表1，31種地質(zhì)學類期刊的影響因子、總被引頻次、篇均引文數(shù)、自引率統(tǒng)計見表 2［4－8］。以 2013年為例，1919種中國科技核心期刊的平均影響因子為0.523，影響因子超過1的期刊僅154種，平均總被引頻次1180次。中國地學領域的期刊共有234種（包括地理科學類、地質(zhì)科學類35種和海洋科學類期刊）。31種地質(zhì)學類期刊的平均影響因子為1.029，影響因子大于1的期刊有13種，平均總被引頻次1984次，顯示中國地學類期刊具有突出的行業(yè)表現(xiàn)和學術地位。

表1 2009－2013年中國科技期刊影響因子、總被引頻次、篇均引文數(shù)平均值

3 地質(zhì)學類期刊文后參考文獻的現(xiàn)狀和引用特征

3.1 地質(zhì)學類期刊的篇均引文數(shù)顯著高于中國期刊整體水平

表2數(shù)據(jù)顯示，31種地質(zhì)學類期刊的篇均引文數(shù)分布在9.87～71.88篇之間，五年中各期刊的篇均引文數(shù)平均值為11.8～64.1篇，總體平均值為32.4篇。

五年來中國科技核心期刊的篇均引文數(shù)為12.64～15.9，平均影響因子在0.452～0.523之間徘徊，平均總被引頻次為913～1180，這些學術評價指標表明整體學術影響力的增長幅度甚微，2013年與2009年相比，篇均引文數(shù)僅僅增加3.26篇。相比之下，地質(zhì)學類期刊的篇均引文數(shù)顯著高于中國期刊整體水平。

3.2 地質(zhì)學類期刊文后參考文獻的內(nèi)容質(zhì)量和引用特征

3.2.1 參考文獻的內(nèi)容質(zhì)量是地質(zhì)學類期刊關注的核心

地學屬于前沿性基礎學科。中國地學研究承擔全國性及跨區(qū)域的基礎地質(zhì)及應用基礎地質(zhì)等重大問題，擁有引領世界前沿的重點學科，如勘查地球化學、青藏高原與大陸動力學、深部探測與深部地質(zhì)、礦床學與成礦體系、同位素地質(zhì)、地層古生物、地質(zhì)災害等［9］。史靜等［10］指出在地球科學領域，2007－2011年中國論文的年均增長率高于國際，美國、英國、中國和德國的論文綜合影響力較高，美國、澳大利亞和英國的論文質(zhì)量較高；中國的研究實力和論文水平具有較強的競爭力。

中國學者在國內(nèi)發(fā)表的地學研究論文主要分布在表2所統(tǒng)計的31種地質(zhì)學類期刊，近年來更加注重圍繞地學重點學科，學術影響力增長態(tài)勢明顯，這些期刊大多重視論文的學術質(zhì)量和參考文獻質(zhì)量。參考文獻的質(zhì)量在內(nèi)容上反映于引用的合理性，格式上反映于著錄的規(guī)范性。1995年郭愛纓［11］指出大多數(shù)地學期刊文后參考文獻的信息量齊全，依據(jù)國家標準著錄規(guī)范。顯然，文獻的標注問題早已不是中國地質(zhì)學期刊編輯的關注點，而是特別重視參考文獻的實質(zhì)性內(nèi)容。即在保證文獻合理數(shù)量的同時，著重提高文獻“含金量”：針對具體的研究領域，精確把握學術動態(tài)和發(fā)展前沿，在前人研究成果基礎上提出亟待解決的問題，作為自身開展進一步研究的依據(jù)，佐證獲得的結(jié)論和個人觀點，闡明自身研究的創(chuàng)新性和獨特性。總體上這些文獻歸納得法，視角獨到，增強了論文的可靠性、說服力和權威性。

很多學者已經(jīng)明確認為，科技期刊不能為減輕編輯審稿工作量、節(jié)省論文篇幅而人為限制參考文獻的數(shù)量，編輯和作者都須增強引文意識，從數(shù)量和質(zhì)量兩方面在根本上解決我國科技期刊篇均引文數(shù)低的現(xiàn)實問題［1，12］。2013年地質(zhì)學類期刊的篇均引文數(shù)高至71.9（見表2《巖石學報》篇均引文數(shù)據(jù)71.88），平均值為36.0，反映地質(zhì)學類期刊的編輯和作者對參考文獻的認識度高。

3.2.2 地質(zhì)學類期刊文后參考文獻的引用特征

評價一篇論文學術質(zhì)量的重要依據(jù)之一是準確引用了國內(nèi)外權威性、代表性、時效性強的文獻。利用參考文獻所反映的信息，可以判別論文的創(chuàng)新性和理論深度。當前大多數(shù)期刊編輯和作者，應該能深刻認識到參考文獻質(zhì)量反映著論文整體學術質(zhì)量，但仍然不同程度存在引用不當、引用不足、模糊著引、過度他引、不當自引等學術道德缺失的問題［13］。這些虛假的、不真實的引用實際反映在：大量引用與本文研究關系并不密切的文獻，引用不必要的或陳舊的文獻，僅引用國外文獻不引用國內(nèi)文獻，不恰當?shù)匾米约喊l(fā)表的文獻，刻意大量引用投稿期刊發(fā)表的文獻［14］。本文所統(tǒng)計的地質(zhì)學類期刊，論文同行評議和審核質(zhì)量比較可靠，引文行為基本上摒棄了各類學術道德缺失的問題，以下總結(jié)出文獻的來源期刊具有的引用特征，這些特征體現(xiàn)了地學研究的國際化程度增強、作者科研水平的提高和辦刊理念的創(chuàng)新。

（1）注重直接引用國內(nèi)外權威性的核心期刊

某一學科的權威性專家及其科研成果，往往選擇在權威性期刊和核心期刊發(fā)表，折射了該學科的

發(fā)展層次。作者應善于直接引用與研究課題密切相關的最具代表性的權威性核心期刊［15］，闡述的觀點、獲得的數(shù)據(jù)、提出的結(jié)論才能為讀者提供可靠的、有價值的、深層次的信息。直接引用是衡量產(chǎn)出重要性的一個重要指標。大多數(shù)地質(zhì)學類期刊提出須直接引用國外、國內(nèi)核心期刊，如《巖礦測試》要求占比達到95%；非核心期刊的比例日趨縮小，偶有非公開發(fā)表的資料則以腳注標識。而且對核心期刊的代表性和先進性有要求，某些編輯部提出須引用影響因子大于0.6的核心期刊。在文獻語種方面，外文文獻逐年增長，五年來影響力都處于高位的《巖石學報》、《礦床地質(zhì)》、《地質(zhì)學報》、《地質(zhì)論評》，篇均引文數(shù)分別達到64.1、44.6、44.0、40.1（見表2），其中外文文獻比例較高。

表2 2009-2013年31種中國主要地質(zhì)學類期刊篇均引文數(shù)和自引率狀況

值得一提的是，在文獻標注形式方面，自上世紀80年代至今《巖石學報》、《地質(zhì)學報》、《礦床地質(zhì)》等期刊采用“著者－出版年制”。具體說來，《巖石學報》自1985年創(chuàng)刊就開始采用，《地質(zhì)學報》和《地質(zhì)論評》自2000年第1期開始采用，《礦床地質(zhì)》自2001年開始采用?！爸撸霭婺曛啤睒俗⒎椒ㄊ艿搅俗髡叩那嗖A，尤其是對于文獻量大的文章修改提供了極大的便利。在這種標注方式的背景下，在引文后面提供作者姓名和出版年代的信息，方便了讀者快速了解同行工作的進展情況。另外，這些代表性的期刊還要求所有中文參考文獻譯成英文，這一步驟增加了編輯的工作量，但無疑有利于提高中國期刊的國際競爭力，有利于被國際數(shù)據(jù)庫收錄。例如，全球最大的文摘和引文數(shù)據(jù)庫Scopus就明確要求，加入該數(shù)據(jù)的期刊，首要的條件就是要求文后的參考文獻須采用英文語種，如中文文獻必須翻譯成英文。無疑，以《巖石學報》、《地質(zhì)學報》、《中國地質(zhì)》為代表的地質(zhì)學類期刊的以上做法是與國際期刊接軌的，值得相關期刊采納，早日作出改變有利于提高國際顯示度，只是30余年來在中國期刊界的推廣效應仍然很小。

（2）以時效性強的期刊類文獻為主

地質(zhì)學類期刊的引文以期刊類文獻為主；專著中眾所周知的理論、方法、公式、數(shù)據(jù)等信息不再作為文獻引用。

專著和相關標準規(guī)范類文獻，其中的概念、定義、原理等已趨成熟，此類常識性內(nèi)容不宜在論文中照搬，一方面會降低研究工作創(chuàng)新性的顯示度，另一方面減損論文新穎性。學術成果發(fā)表的真實表現(xiàn)應該是積極促進學術信息和觀點的流動，隨著時間推移反映相關結(jié)論的變化，從而揭示學者間研究模式的變換和學科的發(fā)展與消亡。毋庸置疑，期刊文獻信息對激發(fā)學術研究的活躍性至關重要，因而，引文也應該積極引用時效性強的期刊文獻，加快學術成果的流動。

（3）鼓勵引用近3－5年的現(xiàn)時文獻

地質(zhì)學類期刊更加鼓勵作者引用近3－5年的現(xiàn)時文獻；早期文獻的比例縮小，其引用原則上是基于學術經(jīng)典性，具有重要的參考價值，即為支持、佐證或否定某一重要觀點不可或缺。《巖石學報》的征稿簡則明確說明“作者應在自己的文章中，對國內(nèi)同行已發(fā)表的相關論文，特別是近兩年的研究成果給予充分反映”。

隨著現(xiàn)代技術的更迭，科研成果的學術價值此消彼長，尤其是一些前沿性學科，某一學者的結(jié)論有可能很快被另一學者顛覆，這就要求作者密切追蹤學科發(fā)展的步伐，掌握最新的學術動態(tài)，有意識地通過多渠道掌握近幾年的文獻。

（4）來源期刊的專業(yè)性相對集中

本專業(yè)文獻和交叉學科文獻占80%以上，非專業(yè)和跨行業(yè)文獻已經(jīng)受到限制。編輯和作者很容易判別是否是地學期刊還是非地學期刊。國內(nèi)外地學期刊名稱通常帶有地球（earth）、地質(zhì)（geology）、巖石（rock）、礦物（mineral）等地質(zhì)體一類的特征詞。

以前一些專業(yè)的理工科文獻有50%不是在本專業(yè)期刊，而是分散在相關專業(yè)期刊中，如1/3分布在刊名和學科名稱相同的期刊，1/3分布在刊名和學科名稱有關的期刊，其余1/3則刊載在刊名與學科無關的期刊，這是作者投稿行為的一種自然走向。當然，值得引用的文獻并非都是來源于專業(yè)和交叉學科期刊。但隨著辦刊理念的改變，更多期刊的編輯正在積極引導作者引用本領域或相關領域期刊的文獻，對于提高論文的關注度、被引證率和擴大學術價值都是有益的。

（5）自引率平均值為0.15，五年降低幅度達到30%

地質(zhì)學類期刊的他引文獻比例提高，自引文獻逐年減少。2009、2010、2011、2012、2013年 31種期刊自引率各年度平均值分別為0.19、0.16、0.15、0.14、0.13，五年總平均值為 0.15，2013年比 2009年降幅30%。曾經(jīng)自引率最高值為0.51（2009年的《巖石學報》），最低值為0.04（2009年和2013年的《高校地質(zhì)學報》）。部分已經(jīng)轉(zhuǎn)化為地質(zhì)學類期刊之間的相互引用，這種特征在影響力高的期刊中表現(xiàn)更為明顯。一種比較合理的解釋是，地球科學領域的論文主要集中于少數(shù)主流期刊［16］，學者比以往更懂得引證行為的科學性和合理性，傾向于引用影響因子高的幾種或十幾種期刊的文獻，以功能來論，確實發(fā)揮了學術論證作用，這種“群聚效應”喚起了一種趨同思維。另外，期刊編輯也在主動控制自引率，有效提高了他引率。

自引行為過度，就會沖擊學術成果的輻射作用。SCI將自引率大于0.2的期刊劃分為“高自引期刊”，近年來針對自引或期刊之間互引過多問題作了嚴肅處理，在2010、2011、2012年刪除了34種、51種和66種期刊。2009年以前，中國科技期刊自引率普遍較高，盡管高被引頻次期刊的自引率稍低于中國期刊平均值，但仍然高于國際同類期刊，如果排除期刊自引來重新計算影響因子，則大多數(shù)學科的大多數(shù)期刊的影響因子排位均會發(fā)生顯著改變［11，17］。2009年之后，特別是中國重點期刊都清晰地認識到高自引率在文獻計量學上并沒表現(xiàn)出任何優(yōu)勢，對自引進行了有效控制［18－20］。地質(zhì)學類期刊在此方面的表現(xiàn)無疑是積極的。

3.3 正確引導作者合理引用文獻是學術期刊的責任

居于各種客觀的和主觀的原因，參考文獻的引用隱含了作者心理、期刊要求等多種復雜行為。朱大明［21］精辟、尖銳地指出文獻的引用動機包括學術性動機和非學術性動機，學術性動機與研究課題本身的內(nèi)容相關，非學術性動機則受作者和期刊的利益驅(qū)動。只有強化學術性動機，抑制或杜絕非學術性誘導因素，這種引文才能發(fā)揮真正的學術論證作用。

至今某一些期刊仍然在人為地限制參考文獻數(shù)量，或忽視過多的不合理的引用，這些做法都是不現(xiàn)實的。中國地質(zhì)學類期刊的學術質(zhì)量和影響力有目共睹，辦刊思想和行為規(guī)范幾十年來一直在努力與國外期刊接軌，尤其是近年來堅持引導作者直接引用與研究課題聯(lián)系密切的文獻作為評估論文水平首要的衡量標準，同時考察來源期刊的影響力，這種良性的學術性引用動因彰顯了作者嚴謹?shù)膶W術精神和期刊先進的辦刊理念，極大地豐富了論文的學術內(nèi)容。

4 結(jié)語

學者閱讀文獻已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫獲取，人年均閱讀論文數(shù)量已超過270篇，真正所需文獻的檢索、識別、甄選和確立取決于論文內(nèi)容，參考文獻的質(zhì)量則決定了論文的有效信息量和學術借鑒作用?？萍计诳诓蝗藶榧s束文獻數(shù)量的前提下，更多地關注引用的內(nèi)容質(zhì)量，是科學傳承與創(chuàng)新的重要紐帶，是提高中國科技期刊可信度和整體質(zhì)量的重要保證。當前，中國學者在地球科學領域發(fā)文前10位期刊的影響因子低于國際地球科學領域發(fā)文前10位期刊的影響因子［10］，提高我國地質(zhì)學類論文的學術質(zhì)量仍然任重道遠。參考文獻的引用質(zhì)量反映出作者學術研究的層次和期刊辦刊水平，中國地質(zhì)學類期刊倡導作者重視引用真正具有學術引證作用的文獻，對于提高論文的內(nèi)容質(zhì)量具有現(xiàn)實意義。

本文為保證數(shù)據(jù)的可靠性和精準性，選擇我國31種地質(zhì)學類期刊引文特征進行分析，有助于啟發(fā)同行期刊以參考文獻為突破點，加強引文的內(nèi)容質(zhì)量，提高刊物的先進性；也為作者提示了一種寫作思路，有意識地抓住參考文獻的著力點和前沿性，提高學術創(chuàng)新水平。

致謝 中國地質(zhì)科學院礦產(chǎn)資源研究所《礦床地質(zhì)》編輯部張琦玲研究員提供了部分數(shù)據(jù)，并對本文給予了指導，在此深表謝忱。

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［6］中國科學技術信息研究所.2012年版中國科技核心期刊引證報告（核心版）［M］.北京：科學技術文獻出版社，2012.

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