高等學校R&D投入產(chǎn)出效率分析

□文/徐 寒 胡宗菊

（1.武漢理工大學教育科學研究院 湖北·武漢；2.巴東縣溪丘灣鄉(xiāng)衛(wèi)生院 湖北·巴東）

一、引言

R&D（科學研究與試驗發(fā)展）活動是科技活動中最核心的部分，其結(jié)果決定著經(jīng)濟的發(fā)展。高校除了培養(yǎng)人才、傳播知識，還兼有科學研究的重要職能，是我國科技活動的重要力量。高校的R&D活動是高?？萍紕?chuàng)新活動的核心，其資源的合理配置關系著高校科技的發(fā)展，所以怎樣利用最少的R&D投入來實現(xiàn)最大的效益，是值得研究的問題。近些年來，我國有許多學者對這方面進行過研究，比如陳洪轉(zhuǎn)、羊震等（2011）基于2002～2006年31所高校的截面數(shù)據(jù)，建立滯后DEA效率評價模型，從投入產(chǎn)出的角度動態(tài)分析了我國31所代表性的高?？蒲薪?jīng)費相對使用效率，發(fā)現(xiàn)我國高?？蒲薪?jīng)費使用效率不高。姜彤彤（2013）采用DEA的Malmquist指數(shù)分析方法，對我國36所“985”高校的科研活動全要素生產(chǎn)率進行測算和分析，發(fā)現(xiàn)高校科研生產(chǎn)率存在顯著地地域差距。石麗、陳萬明（2010）研究了江蘇省重點高校的科研效率，發(fā)現(xiàn)江蘇省重點高?？蒲谢顒涌傮w上具有規(guī)模效率，但在增長方式上屬于粗放型。吳合成、劉思峰（2007）用DEA方法對我國14個省市的R&D效率進行了評價，得出我國的R&D資源的利用效率極低的結(jié)論。從近些年來的相關數(shù)據(jù)分析，我國政府對高校R&D活動的經(jīng)費不斷加大投入，相對的產(chǎn)出也逐年有所增加，但是根據(jù)相關文獻來看，效率似乎不太理想，本文根據(jù)《2004、2013年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》中的數(shù)據(jù)分析湖北省部分高校（共53所）R&D活動的相關情況，運用數(shù)據(jù)包絡法計算出其投入效率，并對其進行評價，旨在找出湖北省各級各類高校R&D活動的特點，總結(jié)出合理措施提升高校R&D資源效率。

二、研究方法與數(shù)據(jù)處理

本文采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法，其是一種基于被評價對象間相對比較的非參數(shù)技術效率分析方法，由美國的Charnes、Cooper和Rhodes三人于1978年首次提出。在后來的DEA文獻中，以Charnes、Cooper和Rhodes三人姓氏的首字母來命名他們創(chuàng)立的第一個DEA模型，即CCR模型。CCR模型假設規(guī)模收益不變，其得出的技術效率包含了規(guī)模效率的成分，因此通常被稱為綜合技術效率。本文利用此方法選取湖北省54所高校作為樣本，運用主成分分析和相關分析篩選出評價指標。

（一）投入指標篩選的主成分法。因為投入指標的選取既要反應集中信息，又能體現(xiàn)整體現(xiàn)象，所以投入指標間要避免完全相關或高度相關。設有 m 個待選指標 x1，x2，…，xm，其 n 個樣本值以 xij表示（i=1，2，…，m，j=1，2，…，n）。以（x11，x12，…，x1n），（x21，x22，…，x2n），…，（xm1，xm2，…，xmn）表示 m 個變量的一組樣本觀測值，這里，（xi1，xi2，…，xin）表示第 i個變量容量為n的一組樣本值（i=1，2，…，m），則有樣本相關矩陣記為R。記 λ1≥λ2≥…≥λm≥0 為 R 的 m 個特征值，pk=［p1k，p2k，…，pnk］T為R的與λk對應的特征向量，則由主成分分析原理知，第k個主成分為Pikxi，zk 對 m 個變量 xm1，xm2，…，xmn的方差貢獻率為 λk。如λm≈0，則由 RPm=λmPm，得 RPm≈0，即 XXTPm≈0，進而得到 XTPm≈0，也即，這表明 x1，x2，…，xm間線性相關。由于 xk對 λm的方差為P2km，因此找出Pm分量中絕對值最大的一個，將其所對應的指標變量剔除，依此類推，當λm≥0.01時停止。

表1 R&D投入、產(chǎn)出指標體系

（二）產(chǎn)出指標篩選的相關分析?？紤]到產(chǎn)出成果的集中度，產(chǎn)出指標間的相關性要大，集中度要高。設有k個待選指標，記為y1，y2，…，yk，其 n 個樣本值用 yij表示（i=1，2，…，k，j=1，2，…，n），即（y11，y12，…，y1n），…，（yi1，yi2，…，yin），…，（yk1，yk2，…，ykn）表示 k 個變量的一組樣本觀測值，這里，（yi1，yi2，…，yin）表示第 i個變量容量為 n 的一組樣本值（i=1，2，…，k）則可以得到樣本相關矩陣R′，根據(jù)相關系數(shù)的大小，剔除相關性較小的指標，從而確定產(chǎn)出指標。

用上述方法，基于投入產(chǎn)出角度R＆D活動效率評價指標見表1。（ 表 1）

（三）模型的建立。DEA方法可以有效的評價各個單元間的相對有效性。由于高校R＆D投入、產(chǎn)出有相對滯后性，所以本文建立滯后DEA模型，如下：

其中，X（jt）=（x1（jt1），x2（jt2），…，xm（jtm））T，Y（jt+k）=（y1（jt1+k1），y2（jt2+k2），…，y（sjts+k）s）T，且t1+k1均為非負整數(shù)，這里k即產(chǎn)出相對于投入的滯后期。對于滯后期的測定，借助于多元線性回歸的修正判定系數(shù)R2，測定出三個產(chǎn)出指標分別滯后于投入指標為1、2、1即k1=1，k2=2，k3=1。θ表示第j0個被評價決策單元效率值，滿足0≤θ≤1。其經(jīng)濟含義為：在某一決策單元產(chǎn)出y可由所有j個決策單元產(chǎn)出線性組合替代的情況下，其投入x的可壓縮程度，壓縮比例為θ，即決策單元DMU離有效前沿面或包絡面的一種徑向優(yōu)化量或“距離”，也稱為效率測度值。當θ=1時，表示該被考察單元是效率前沿面上的點，處于有效狀態(tài)。對于θ＜1的無效單元，1-θ就是第j個決策單元多投入的比例，也就是可以減少（或稱浪費）投入的最大比例。λ使各個有效點連接起來，形成有效前沿面。非零的S+、S-使有效面可以沿著水平和垂直方向延伸，形成包絡面。CCR模型還可以分析各決策單元的規(guī)模有效性，如果某一生產(chǎn)過程處于規(guī)模有效性時，則表明任何再減少投入并保持產(chǎn)出不變的決策單元都是無法實現(xiàn)的，該決策過程處于生產(chǎn)函數(shù)的有效生產(chǎn)前沿面上；如果某一生產(chǎn)過程處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)，則說明在投入的基礎上，適當增加投入量，可望最大可能產(chǎn)出相對更高比例的增加，即每增加一個單位的投入，其相應的產(chǎn)出增加值則大于一個單位，因此該決策單元要增加投入的積極性；反之，從理論上講，決策單元將沒有必要再增加投入。我們可以用下述方法來判斷規(guī)模收益情況，首先由公式（1）計算得到 θ，λ，若，則決策單元為規(guī)模收益遞增；若，則決策單元為規(guī)模收益不變；若，則決策單元為規(guī)模收益遞減。

三、湖北省高等學校R&D投入與產(chǎn)出情況

截至2012年5月10日，經(jīng)教育部審批或備案，湖北省共有普通高等學校96所，其中：中央部委屬高校8所，省屬本科高校32所（其中民辦6所），高職高專學校56所（其中民辦11所）。另有獨立學院26所，成人高等學校7所（不含已停辦學校）。本文共選取教育部直屬高校6所，本科高校（含部分民辦本科高校及獨立學院）26所，高等本科院校21所，根據(jù)相關數(shù)據(jù)分析其R＆D投入產(chǎn)出情況。（表2）

由表2可以看出，綜合技術效率得分在0.5以下的學校有28所，在0.5分～0.7分的有6所，在0.7分以上的有19所，得分為1的有7所，6所教育部直屬高等學校綜合技術效率平均得分為0.76分，其中中國地質(zhì)大學和華中農(nóng)業(yè)大學效率為1。26所本科高等院校平均得分為0.55，其中武漢紡織大學、效率為1。21所高等?？圃盒Ｆ骄梅譃?.48，其中十堰職業(yè)技術學院、襄樊職業(yè)技術學院、湖北中醫(yī)藥高等?？茖W校、武漢鐵路職業(yè)技術學院、湖北水利水電職業(yè)技術學院效率為1。由此可看出，湖北省大部分高等院校R＆D投入、產(chǎn)出效率不高，百分之五十二的學校效率低于0.5，處于較低水平。

四、結(jié)論

本文應用DEA方法對湖北省53所高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進行了分析評價，得到各高校R＆D投入、產(chǎn)出綜合技術效率值、純技術效率值、規(guī)模效率。研究得出兩個基本結(jié)論：一是盡管2013年R＆D經(jīng)費投入較之往年有所增加，科研產(chǎn)出的成果也有所增加，但是R＆D活動的效率不高。二是整體來看，教育部直屬高等學校的效率要高于本科高等院校，本科高等院校的效率高于高等專科院校。所以不同類型的院校應根據(jù)本學校的學科特點和條件，正確評估自身的R＆D活動發(fā)展狀況，合理地確定學?？蒲械陌l(fā)展方向和發(fā)展策略。規(guī)模較大、實力較強的高校一方面要充分發(fā)揮本校的學科優(yōu)勢，確保支持一支穩(wěn)定的有潛力的基礎研究梯隊，使其保持并發(fā)展在國內(nèi)外的競爭力，不斷提高學校的學術地位；另一方面高校的科技工作要想有較大的突破，不能單從縱向爭取科技經(jīng)費。隨著市場經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不斷完善和發(fā)展，高校的R＆D工作倘若還是完全依賴國家的支持，就必然會使其發(fā)展受到限制。高校想在縱向經(jīng)費上有大幅的增長是比較困難的。有資料表明，我國在2020年將實現(xiàn)完全的社會主義市場經(jīng)濟（秦旭、陳士駿，2002），高校必須及時地適應社會的發(fā)展趨勢才能生存。因此，在市場經(jīng)濟建立的初期，高校必須積極尋求與社會建立廣泛的聯(lián)系，利用自身的知識優(yōu)勢服務于社會。擴大自己的影響，在高校與社會之間建立一種良性互動的關系。對于一些規(guī)模較小的學校，應適當精簡競爭力較弱的基礎研究隊伍，鼓勵廣大科技人員各施所長，大力開展應用、開發(fā)研究，直接為經(jīng)濟建設服務。

［1］陳洪轉(zhuǎn)，羊震，劉思峰.基于滯后DEA的我國高校科研經(jīng)費使用效率評價.管理評論，2011.8.

［2］姜彤彤.“985工程”高?？蒲腥厣a(chǎn)率測算及分析.中國高教研究，2013.4.

［3］石麗，陳萬明.江蘇省重點高校科研效率評價研究.南京航空航天大學學報，2010.12.4.

［4］吳和成，劉思峰.基于改進DEA的地域R&D相對效率評價.研究與發(fā)展管理，2007.19.

［5］秦旭，陳士駿.天津市高等學校R&D活動產(chǎn)出的現(xiàn)狀分析及相關對測.科技管理，2002.10.