西方專(zhuān)利制度發(fā)展歷程簡(jiǎn)論

毛克盾

（湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地、湖北民族學(xué)院法學(xué)院，湖北恩施 445000）

西方專(zhuān)利制度發(fā)展歷程簡(jiǎn)論

毛克盾

（湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地、湖北民族學(xué)院法學(xué)院，湖北恩施 445000）

通過(guò)對(duì)三次工業(yè)革命發(fā)展歷程的論述發(fā)現(xiàn)，對(duì)于專(zhuān)利制度而言，技術(shù)與市場(chǎng)的推動(dòng)作用甚為重要。從這個(gè)角度講，專(zhuān)利制度必須出生在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件中，而技術(shù)的飛速發(fā)展才能帶來(lái)其制度上的進(jìn)一步革新。技術(shù)與市場(chǎng)，就如同飛機(jī)的兩翼一樣，推動(dòng)著整個(gè)專(zhuān)利制度的進(jìn)步。

工業(yè)革命；專(zhuān)利制度；技術(shù)；市場(chǎng)；激勵(lì)創(chuàng)新

中國(guó)古代即有“專(zhuān)利”一詞，但其內(nèi)涵更多體現(xiàn)的是一種對(duì)利益的壟斷獨(dú)享，這與現(xiàn)代意義上的專(zhuān)利的含義完全不同，依據(jù)美國(guó)憲法第一條第八款對(duì)專(zhuān)利的限定，國(guó)家將保障著作人及發(fā)明人就其著作及發(fā)明于特定期限內(nèi)享有排他權(quán)用以促進(jìn)科學(xué)與實(shí)用技藝的發(fā)展[1]。專(zhuān)利制度的核心內(nèi)涵是通過(guò)保護(hù)的手段促進(jìn)科技的發(fā)展，因此，討論專(zhuān)利制度的發(fā)展，當(dāng)以西方資本主義國(guó)家的工業(yè)革命狀況下的專(zhuān)利制度變革史為研究對(duì)象。

一、專(zhuān)利法的萌芽與確立

事實(shí)上，專(zhuān)利最早源于歐洲各國(guó)實(shí)行的對(duì)相關(guān)新技術(shù)產(chǎn)品所賦予的特許生產(chǎn)令狀。早在公元前500年，古希臘國(guó)于意大利的城市錫巴里斯就對(duì)技術(shù)改進(jìn)和提高授予專(zhuān)有權(quán)[2]16——對(duì)一種特殊烹調(diào)方式授予了有效期達(dá)一年的獨(dú)占權(quán)[3]835。中世紀(jì)時(shí)期，歐洲主要國(guó)家如英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)乃至瑞士都普遍存在著頒布類(lèi)似的封建特許特權(quán)令狀的記錄[4]177-245，而最典型的莫過(guò)于英國(guó)。英國(guó)早期國(guó)內(nèi)存在大量壟斷性的行業(yè)工會(huì)，其通過(guò)行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)合，不允許外國(guó)手工業(yè)者在其國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)，這也導(dǎo)致英國(guó)的科技水平長(zhǎng)期以來(lái)都落后于歐洲大陸國(guó)家。因此到了公元十三、四世紀(jì)，英國(guó)皇室為了提升本國(guó)的科技實(shí)力，就開(kāi)始以用公示令狀的形式來(lái)表彰給英國(guó)帶來(lái)新技術(shù)的歐洲大陸技師，賦予他們?cè)谟?guó)利用該新技術(shù)生產(chǎn)的獨(dú)占經(jīng)營(yíng)權(quán)①事實(shí)上早期的特許令狀主要是以招商引資的形式，表現(xiàn)為開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)給予特定的外國(guó)工商業(yè)主，但是到了15世紀(jì)左右，市場(chǎng)已經(jīng)不再是吸引新型工商業(yè)的靈丹妙藥了，因此各國(guó)開(kāi)始普遍采取授予獨(dú)占經(jīng)營(yíng)權(quán)這樣的方式來(lái)吸引外國(guó)新型工商業(yè)的加入。本文不嚴(yán)格區(qū)分二者。，比如“英王亨利三世于1236年曾授予波爾多市一個(gè)市民制作色布15年的壟斷權(quán)”；[5]1273而英國(guó)歷史被確認(rèn)最早的公示令狀是公元1331年，英王愛(ài)德華三世授予弗蘭德斯（Flanders）紡織工人約翰·坎普（John Kempe）在英國(guó)擁有紡織、漂洗、染色等相關(guān)業(yè)務(wù)的獨(dú)占權(quán)利[6]141-154。這種由國(guó)王頒發(fā)的賜予相關(guān)工匠在市場(chǎng)中享有特權(quán)的“公示令狀”（Letters Patent）便是英文中“專(zhuān)利”（Patent）的語(yǔ)詞來(lái)源。而這也被看做是最早專(zhuān)利制度的源頭[7]92-93。在當(dāng)時(shí)，通過(guò)這樣的方式，英國(guó)吸引了大量的擁有新技術(shù)的外國(guó)商人、織布工人及礦工的到來(lái)，加上英國(guó)本身在宗教和政治上都要比歐洲大陸國(guó)家自由，因此，這些新技術(shù)員工很多都留在英國(guó)安居創(chuàng)業(yè)，最終促使英國(guó)從一個(gè)以農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)為主的國(guó)家向工業(yè)化國(guó)家迅速轉(zhuǎn)化[8]。

不過(guò)，世界上最早建立專(zhuān)利制度的國(guó)家，是當(dāng)時(shí)的威尼斯共和國(guó)，而這里也是文藝復(fù)興的大本營(yíng)。在公元1421年，佛羅倫薩建筑師菲利波·布魯內(nèi)列斯基（Filippo Brunelleschi）憑借為亞諾河大理石的運(yùn)輸設(shè)計(jì)了配備有起重機(jī)的運(yùn)輸船而獲得威尼斯政府三年的技術(shù)專(zhuān)利[9]11，由此開(kāi)啟了現(xiàn)代專(zhuān)利制度的紀(jì)元。公元1474年，威尼斯共和國(guó)將過(guò)去的授予新技術(shù)經(jīng)營(yíng)者獨(dú)占許可權(quán)的商業(yè)習(xí)慣確定為法律，頒布了世界上第一部專(zhuān)利法，史稱(chēng)《威尼斯專(zhuān)利法》（也被稱(chēng)為《發(fā)明者法》（Inventor By laws），該法規(guī)定：

“任何人在本城制造本城邦內(nèi)先前未曾有人制造的、新穎且精巧的、經(jīng)改進(jìn)完善即可使用和操作的機(jī)械裝置，應(yīng)向本城行政部門(mén)登記，以使該發(fā)明得以應(yīng)用。未經(jīng)發(fā)明人同意，本城其他人在10年內(nèi)不得制造與該裝置相同或者相似的產(chǎn)品、若有仿造者，發(fā)明人可向本城執(zhí)行官告發(fā)，執(zhí)行官可令侵權(quán)者賠償100枚金幣，并處銷(xiāo)毀侵權(quán)裝置?！盵10]148

這是世界上第一部最接近現(xiàn)代專(zhuān)利制度的法律，它確定了現(xiàn)代專(zhuān)利法中的諸多要素，比如立法目的是為了獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明、可以在十年內(nèi)享有獨(dú)占經(jīng)營(yíng)權(quán)、禁止仿冒、政府對(duì)該權(quán)利進(jìn)行保護(hù)與管制、發(fā)明通過(guò)登記得以應(yīng)用，等等[11]。雖然該法僅有10條，規(guī)定得比較籠統(tǒng)，但是它為后來(lái)的專(zhuān)利制度發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

到了16世紀(jì)至17世紀(jì)，資本主義工業(yè)已經(jīng)成為歐洲國(guó)家的支柱型產(chǎn)業(yè)。從歷史上看，英國(guó)早期的欽賜特權(quán)制度確實(shí)吸引了很多歐洲大陸擁有新技術(shù)的優(yōu)秀技師，這在一定程度上起到了推動(dòng)英國(guó)科技進(jìn)步的作用。但到了伊麗莎白女王時(shí)代（1558—1602），這種君賜特權(quán)制度逐漸被異化為被英王濫用為增加王室收入的一種手段。許多根本毫無(wú)科技含量的產(chǎn)品，甚至人們的日常生活必需品都被授予了特權(quán)②比如在1561—1590年女王時(shí)期，短短30年間，女王授予了50件專(zhuān)利，其中甚至還包括肥皂、鹽鐵、糖、硫磺等等居民的必要生活用品。在其統(tǒng)治后期，專(zhuān)利特權(quán)的授予更多是因?yàn)閿U(kuò)大財(cái)政收入和賞賜的需要，而不再是為了引進(jìn)新技術(shù)。。更有甚者，英王還將這一制度作為國(guó)王的賞賜來(lái)封賞其寵信的大臣。這種狀況完全背離了制度的立法目標(biāo)，無(wú)論是一般民眾，還是新興資產(chǎn)階級(jí)商人都對(duì)該制度深?lèi)和唇^。因此，掌握先進(jìn)工業(yè)技術(shù)，已經(jīng)控制著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈的資產(chǎn)階級(jí)開(kāi)始立法游說(shuō)，要求商業(yè)上的平等，限制王權(quán)。而愈演愈烈的反對(duì)形勢(shì)使得伊麗莎白女王不得不宣布廢除以前的特權(quán)制度。到了詹姆斯一世時(shí)期，1624年英國(guó)廢除了原有的英王特權(quán)制度。重新頒布了一部反映資產(chǎn)階級(jí)利益，力求保護(hù)先進(jìn)新興技術(shù)、鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的法律——《反壟斷法》，進(jìn)一步對(duì)專(zhuān)利制度進(jìn)行了具體規(guī)定，而這部法律也被人們稱(chēng)為“現(xiàn)代專(zhuān)利法之始”。由此，現(xiàn)代專(zhuān)利制度展開(kāi)了以工業(yè)革命為基礎(chǔ)的制度發(fā)展史。

二、工業(yè)革命背景下的專(zhuān)利法

（一）第一次工業(yè)革命中的專(zhuān)利制度

第一次工業(yè)革命是以蒸汽機(jī)的發(fā)明與應(yīng)用為標(biāo)志，是人類(lèi)首次實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)方式從手工作坊到機(jī)械化大生產(chǎn)的改變時(shí)期。這次革命從18世紀(jì)中葉至19世紀(jì)中葉從英國(guó)發(fā)生，而后影響到全世界。這次革命也標(biāo)志著人類(lèi)社會(huì)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代進(jìn)入工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。由于英國(guó)較早頒布了關(guān)于專(zhuān)利的有關(guān)法律，因此在此后的很長(zhǎng)一段時(shí)期里，利用法律授予的獨(dú)占經(jīng)營(yíng)權(quán)的誘惑，促使當(dāng)時(shí)的英國(guó)工業(yè)在紡織、冶煉、采礦、機(jī)械加工、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域中取得了各種巨大的創(chuàng)新成就。而在巨大利益的驅(qū)使之下，繼英國(guó)之后，美國(guó)國(guó)會(huì)于1790年制定了美國(guó)第一部專(zhuān)利法，隨后，法國(guó)于1791年也在著名的《拿破侖法典》中規(guī)定了有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。不過(guò)在這期間，“各國(guó)專(zhuān)利法的共同特征是專(zhuān)利授權(quán)時(shí)都沒(méi)有明確的權(quán)利要求，而且都不進(jìn)行檢索和技術(shù)審查。隨后，1800—1888年間，大多數(shù)工業(yè)化國(guó)家都頒布了本國(guó)專(zhuān)利法，它們是：荷蘭（1809）、奧地利（1810）、俄羅斯（1812）、瑞典（1819）、西班牙（1826）、墨西哥（1840）、巴西及印度（1859）、阿根廷及意大利（1864）、加拿大（1869）、德國(guó)（1877）、土耳其（1879）、日本（1885）。英國(guó)也在1852年頒布了第一部正式專(zhuān)利法?！盵12]10

進(jìn)入20世紀(jì)，除了傳統(tǒng)的英德法美這些老牌資本主義國(guó)家，俄國(guó)的發(fā)展也很明顯。特別是經(jīng)歷了十月革命之后，以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)崛起，形成了與資本主義世界的東西對(duì)抗格局。而為了彰顯意識(shí)形態(tài)上的優(yōu)越性，蘇聯(lián)開(kāi)始大幅度修改過(guò)去的資產(chǎn)階級(jí)法律，專(zhuān)利法也在其中。作為新興國(guó)家，蘇聯(lián)也非常重視技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)，但是公有制的意識(shí)形態(tài)，以及為了充分體現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性的目的，蘇聯(lián)將原有的專(zhuān)利制度進(jìn)行了巨大的改變，“創(chuàng)立了一套發(fā)明人證書(shū)制度。依照這種制度，發(fā)明人一旦獲得了發(fā)明人證書(shū)，國(guó)家將給予發(fā)明人在精神和物質(zhì)兩方面的獎(jiǎng)勵(lì)，但該發(fā)明的權(quán)利卻歸國(guó)家所有，該發(fā)明的實(shí)施亦由國(guó)家掌控。蘇聯(lián)曾一度廢止專(zhuān)利法，轉(zhuǎn)而實(shí)施發(fā)明人證書(shū)制度。但后來(lái)又恢復(fù)了專(zhuān)利制度，在其國(guó)內(nèi)實(shí)行發(fā)明人證書(shū)和專(zhuān)利并存的雙軌制，即由申請(qǐng)人自行選擇是申請(qǐng)專(zhuān)利還是發(fā)明人證書(shū)。但實(shí)務(wù)中，選擇申請(qǐng)專(zhuān)利的多為外國(guó)人，蘇聯(lián)國(guó)民絕大多數(shù)選擇申請(qǐng)發(fā)明人證書(shū)?！盵10]150不過(guò)相對(duì)于蘇聯(lián)的堅(jiān)持，東歐的一些社會(huì)主義國(guó)家在二戰(zhàn)后廢止了發(fā)明人證書(shū)制度而重新恢復(fù)專(zhuān)利制度，從某種意義上來(lái)說(shuō)，發(fā)明人證書(shū)制度是專(zhuān)利制度公權(quán)化的反映，不過(guò)當(dāng)今世界仍然實(shí)施發(fā)明人證書(shū)制度的國(guó)家已經(jīng)近乎絕跡。

（二）第二次工業(yè)革命中的專(zhuān)利制度

在20世紀(jì)30年代之前，主要的西方國(guó)家都堅(jiān)持了專(zhuān)利制度，區(qū)別只是各國(guó)對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的效力及保護(hù)力度的強(qiáng)弱。第一次世界大戰(zhàn)后，為了緩解因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)蕭條狀況，各國(guó)陸續(xù)對(duì)專(zhuān)利法進(jìn)行了修訂，以期發(fā)揮專(zhuān)利法鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的作用而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以美國(guó)為例，19世紀(jì)后期和20世紀(jì)早期，美國(guó)開(kāi)始從司法與立法上加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，進(jìn)一步強(qiáng)化了反托拉斯政策對(duì)工業(yè)研究的影響。國(guó)會(huì)在1898年的時(shí)候修改了專(zhuān)利權(quán)法，延長(zhǎng)了美國(guó)專(zhuān)利局對(duì)本國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)以及在其他國(guó)家內(nèi)取得的專(zhuān)利發(fā)明的保護(hù)期限。最高法院在1908年大陸公司訴東部紙袋公司案（Continental Paper Bag Company v. Eastern Paper Bag Company）的決議中聲稱(chēng)包括不在生產(chǎn)線上的商品在內(nèi)的專(zhuān)利權(quán)都是有效的，這擴(kuò)大了為了與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)抗衡而做的大型專(zhuān)利投資的用途。同時(shí)“在20世紀(jì)最初20年里，美國(guó)國(guó)會(huì)也采取了一系列的其他措施，比如增加專(zhuān)利局的檢查人數(shù)、改進(jìn)內(nèi)部考察程序，把專(zhuān)利局從一個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化為一個(gè)商業(yè)部門(mén)——負(fù)責(zé)代表美國(guó)工業(yè)利益的代理機(jī)構(gòu)。這些專(zhuān)利局的政策和機(jī)構(gòu)的改變，部分是為了提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立程序的速度和一致性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)越受重視，越清晰，就越能促進(jìn)獲得和出售工業(yè)技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展。司法上對(duì)嚴(yán)格的專(zhuān)利申請(qǐng)政策的寬容進(jìn)一步提高了專(zhuān)利權(quán)在合作策略中的價(jià)值。”[13]587由此，專(zhuān)利與技術(shù)的價(jià)值從制度上被美國(guó)政府提到了顯要之處。但是這樣過(guò)于夸大專(zhuān)利推動(dòng)作用的做法也造成了一定程度上的專(zhuān)利權(quán)的濫用。當(dāng)時(shí)也興起了一陣反壟斷潮。美國(guó)企業(yè)一方面借助美國(guó)政府扶植，通過(guò)研發(fā)繼續(xù)保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，另一方面也通過(guò)設(shè)定相應(yīng)的交易規(guī)則來(lái)爭(zhēng)取獲取其他公司的專(zhuān)利以及阻止其他國(guó)家企業(yè)獲得本國(guó)專(zhuān)利，這便促使了當(dāng)時(shí)的各大企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利許可協(xié)議來(lái)繞過(guò)反壟斷法的規(guī)制，尋求市場(chǎng)上的壟斷地位。比如“專(zhuān)利權(quán)許可為通用電氣公司和杜邦公司參與戰(zhàn)爭(zhēng)期間化學(xué)和電力設(shè)備行業(yè)的國(guó)際卡特爾同盟提供了基礎(chǔ)……并聲稱(chēng)，在對(duì)許可權(quán)的商業(yè)性利用方面做出排他性的許可安排和限制不會(huì)違背美國(guó)的反托拉斯法律?！盵13]588總體來(lái)看，在20世紀(jì)30年代之前，大公司對(duì)市場(chǎng)的壟斷限制了整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，雖然專(zhuān)利制度的采納已經(jīng)不成爭(zhēng)議，但是在民眾的心理中，專(zhuān)利權(quán)這種壟斷權(quán)依然頗受爭(zhēng)議。由此開(kāi)始，專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)與反壟斷之間便產(chǎn)生了緊密的關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制成為法律中不變的話(huà)題。這種局面僵持至今，仍然是學(xué)術(shù)界與實(shí)務(wù)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。

在19世紀(jì)30年代之后，發(fā)電機(jī)、電動(dòng)機(jī)、電燈、電報(bào)、電話(huà)被相繼發(fā)明及應(yīng)用，標(biāo)志著第二次工業(yè)革命的到來(lái)，電氣時(shí)代取代了蒸汽時(shí)代。技術(shù)的發(fā)展進(jìn)一步提高了生產(chǎn)率，而通訊與交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展也進(jìn)一步刺激了競(jìng)爭(zhēng)，由此，這段時(shí)期也是資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展到壟斷資本主義時(shí)期。第二次工業(yè)革命相比于第一次工業(yè)革命，最大的區(qū)別在于這次的工業(yè)革命同時(shí)在多個(gè)資本主義國(guó)家中同時(shí)出現(xiàn)，并且各類(lèi)技術(shù)皆出現(xiàn)重大突破。在這個(gè)時(shí)期，技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展打破了國(guó)境限制，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也從國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)向了國(guó)際。所以從這個(gè)事情的技術(shù)與制度發(fā)展史看，二者的改革都是同時(shí)進(jìn)行的，而且二者的改革都被牢牢打上了國(guó)際化的烙印。正是由于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)從國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)向了國(guó)際，各國(guó)在保護(hù)本國(guó)專(zhuān)利時(shí)都會(huì)對(duì)域外保護(hù)感到力不從心，因此，國(guó)際合作成為主流。1883年，法國(guó)、巴西、荷蘭等國(guó)共同簽署了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（Paris Convention for The Protection of Industrial Property）。作為專(zhuān)利保護(hù)領(lǐng)域第一個(gè)世界性的多邊條約，這項(xiàng)公約在世界范圍內(nèi)確定了對(duì)專(zhuān)利權(quán)及商標(biāo)權(quán)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的基本原則、基本標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)在程序上也做出了統(tǒng)一性規(guī)定。從專(zhuān)利法的發(fā)展史來(lái)看，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第一次確定了專(zhuān)利制度保護(hù)的國(guó)際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)志著專(zhuān)利制度全球化時(shí)期的到來(lái)?？傮w來(lái)看，這段時(shí)期是專(zhuān)利制度撥亂反正快速發(fā)展的一個(gè)時(shí)期，它所確立的專(zhuān)利類(lèi)型化、專(zhuān)利全球化都是今天專(zhuān)利制度的核心與基礎(chǔ)。

（三）第三次工業(yè)革命中的專(zhuān)利制度

二戰(zhàn)之后，社會(huì)穩(wěn)定，全球化加強(qiáng)，這也推動(dòng)了第三次工業(yè)革命的誕生。第三次工業(yè)革命于20世紀(jì)中葉從美國(guó)開(kāi)始，第三次科技革命主要是以原子能、電子計(jì)算機(jī)、空間技術(shù)和生物工程的發(fā)明和應(yīng)用為主要標(biāo)志，還包括人工合成材料、分子生物學(xué)和遺傳工程等高新技術(shù)，涉及信息技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)和海洋技術(shù)等諸多領(lǐng)域的一場(chǎng)信息控制工業(yè)革命。這次工業(yè)革命的技術(shù)核心從過(guò)去的傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)向了計(jì)算機(jī)信息工程業(yè)，這也在很大程度上改變了人類(lèi)的思想方式、生活方式和生產(chǎn)方式。在這一段時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化的趨勢(shì)進(jìn)一步得到了加強(qiáng)，“1974年WIPO的成立，使過(guò)去分散的專(zhuān)利國(guó)際條約和有關(guān)國(guó)際聯(lián)盟的行政工作集中管理，結(jié)束了原來(lái)專(zhuān)利過(guò)于分散的狀況，為專(zhuān)利保護(hù)國(guó)際化的加速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。進(jìn)入八十年代后期以來(lái)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的使用，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的初露倪端，專(zhuān)利貿(mào)易在整個(gè)國(guó)際貿(mào)易體系中地位的提升，專(zhuān)利制度漸漸超越了純法律的范疇?！盵14]而之后于1994年烏拉圭回合所簽訂的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）則被稱(chēng)為當(dāng)今世界“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的圣經(jīng)”。通過(guò)這部條約，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正式與國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行了捆綁，成為國(guó)際貿(mào)易的基本準(zhǔn)則之一，更是未來(lái)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。除此以外，技術(shù)與制度的相互推動(dòng)作用為世界所認(rèn)可，因此這一時(shí)期的世界各國(guó)為了加快科技的創(chuàng)新與研究速度，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，相繼頒布了一系列科技振興計(jì)劃，如美國(guó)“星球大戰(zhàn)”、中國(guó)的863計(jì)劃等。因此，這段時(shí)期的專(zhuān)利制度的發(fā)展可以看做是國(guó)內(nèi)國(guó)際分頭出擊，兩頭都要抓，兩頭都要硬的全面發(fā)展時(shí)期。

從20世紀(jì)的七八十年代開(kāi)始，西方的主流發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)確定了其在世界政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等方面的主導(dǎo)地位。而為了維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)、保護(hù)國(guó)內(nèi)公司的商業(yè)利益，以美國(guó)為代表的西方國(guó)家則開(kāi)始采取各種措施，對(duì)外強(qiáng)化對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)。比如美國(guó)，開(kāi)始不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并在世界范圍內(nèi)推行。同時(shí)，基于各國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與科技發(fā)展?fàn)顩r，各國(guó)專(zhuān)利法的內(nèi)容，特別是對(duì)象方面，產(chǎn)生了巨大的分歧。比如，美國(guó)就打破了原來(lái)專(zhuān)利法的傳統(tǒng)理論，將商業(yè)方法、軟件程序納入到了專(zhuān)利法的規(guī)制范疇里來(lái)。此外，新的科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也使得諸如動(dòng)植物新品種、基因技術(shù)等等新興科技成為專(zhuān)利法研究的重點(diǎn)?？傮w來(lái)看，第三次工業(yè)革命之后，專(zhuān)利法的保護(hù)水平在不斷提高，新對(duì)象開(kāi)始不斷加入專(zhuān)利法，西方國(guó)家越來(lái)越多地將本國(guó)國(guó)內(nèi)法的利益要求加諸于國(guó)際條約之上，專(zhuān)利權(quán)與人權(quán)、專(zhuān)利權(quán)與“保護(hù)消費(fèi)者利益”之間的爭(zhēng)議開(kāi)始出現(xiàn)并加劇發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的矛盾。

三、當(dāng)代專(zhuān)利制度的挑戰(zhàn)與發(fā)展趨勢(shì)

20世紀(jì)90年代之后，互聯(lián)網(wǎng)興起，信息社會(huì)的到來(lái)，高科技的發(fā)展對(duì)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。但是，由于高科技往往被大型跨國(guó)公司所掌握，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有偏幫優(yōu)勢(shì)勢(shì)力之嫌，因而引起了又一波對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的反思和批判活動(dòng)，其范圍從理論學(xué)界蔓延到了普羅大眾?？傮w來(lái)看，這次反思活動(dòng)主要涉及公益與私權(quán)的爭(zhēng)論，公眾要求限制跨國(guó)公司的權(quán)利，促進(jìn)“知識(shí)的自由流動(dòng)”，西方國(guó)家的公民還展開(kāi)了諸如開(kāi)源運(yùn)動(dòng)、開(kāi)放式創(chuàng)新等運(yùn)動(dòng)。不過(guò)，就現(xiàn)在來(lái)看，這一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度反思風(fēng)潮能否打破跨國(guó)公司及其他利益團(tuán)體的限制，開(kāi)創(chuàng)性地構(gòu)建一個(gè)嶄新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制，形勢(shì)仍然不容樂(lè)觀。

此外，專(zhuān)利制度的國(guó)際化趨勢(shì)也在不斷加強(qiáng)。從1883年的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》開(kāi)始，國(guó)際化成為專(zhuān)利制度不變的主題。就現(xiàn)在來(lái)看，巴黎公約已經(jīng)擁有一百多個(gè)成員國(guó)，各主要工業(yè)國(guó)家皆已經(jīng)加入，在國(guó)際上具有舉足輕重的作用。而TRIPS協(xié)議也已經(jīng)成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的圣經(jīng)。如今，全球化的推進(jìn)又對(duì)現(xiàn)在專(zhuān)利制度提出了新的要求。專(zhuān)利法的國(guó)際合作畢竟已成為這一制度的發(fā)展趨勢(shì)。打擊盜版侵權(quán)的國(guó)際合作已經(jīng)成為各國(guó)的合作重點(diǎn)，地區(qū)貿(mào)易聯(lián)盟成員間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一體化也已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)，甚至如WIPO等組織已經(jīng)在考慮推進(jìn)更進(jìn)一步的國(guó)際專(zhuān)利法立法活動(dòng)。面對(duì)國(guó)際化的大潮，我們應(yīng)該緊跟世界潮流，加強(qiáng)國(guó)際合作與國(guó)際談判，最終在世界范圍內(nèi)形成利于我國(guó)科技引進(jìn)與創(chuàng)新發(fā)展的有利氛圍。TPP就是一個(gè)非常明顯的例子，雖然該協(xié)定還未獲得各國(guó)國(guó)內(nèi)議會(huì)的批準(zhǔn)，但是其更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定使得各國(guó)不得不未雨綢繆。

從整個(gè)技術(shù)發(fā)展史與專(zhuān)利制度發(fā)展史的進(jìn)程來(lái)看，我們可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)發(fā)展確立了專(zhuān)利制度，而每一次的專(zhuān)利制度變革也是對(duì)新型技術(shù)創(chuàng)新的及時(shí)適應(yīng)過(guò)程。因此，每一次制度創(chuàng)新的背后，都有技術(shù)的強(qiáng)大推動(dòng)力。

四、結(jié) 論

從整個(gè)西方專(zhuān)利制度的發(fā)展史中我們可以看出，對(duì)于專(zhuān)利制度而言，技術(shù)與市場(chǎng)的推動(dòng)作用甚為重要。一方面，技術(shù)的進(jìn)步可以推動(dòng)專(zhuān)利制度的發(fā)展，在幾次工業(yè)革命時(shí)期，專(zhuān)利制度都得到了有效的發(fā)展；另一方面，技術(shù)之所以能夠推動(dòng)專(zhuān)利制度，是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)所提供的自由交換的平臺(tái)使得技術(shù)開(kāi)發(fā)人或者所有人的“私權(quán)”通過(guò)市場(chǎng)交易得到最大程度的滿(mǎn)足。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利制度必須出生在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件中，而技術(shù)的飛速發(fā)展才能帶來(lái)其制度上的進(jìn)一步革新。技術(shù)與市場(chǎng)，就如同飛機(jī)的兩翼一樣，推動(dòng)著整個(gè)專(zhuān)利制度的進(jìn)步。

此外，縱觀整個(gè)西方國(guó)家專(zhuān)利發(fā)展制度史我們還可以發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利制度的發(fā)展沒(méi)有教科書(shū)模式，各國(guó)都可以根據(jù)自己的國(guó)情調(diào)整專(zhuān)利制度與產(chǎn)業(yè)政策，但是唯一不變的就是對(duì)專(zhuān)利制度精髓的堅(jiān)持——保護(hù)“私權(quán)”與激勵(lì)創(chuàng)新。因此，對(duì)于新興國(guó)家來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利制度的應(yīng)用，不應(yīng)當(dāng)拘泥于專(zhuān)利制度的形式要件，而應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注其保護(hù)私權(quán)、維護(hù)私權(quán)的核心，就如同羅丹的那句名言所說(shuō)：“所謂傳統(tǒng)并非繼承形骸，而是繼承其精神?！?/p>

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（責(zé)任編輯：于開(kāi)紅）

A Survey of the Development of the Western Patent System

MAO Kedun
(Hubei State Intellectual Property Training Base, School of Law, Hubei University for Nationalities, Enshi, Hubei 445000)

Combing the discussion of the development course of the three industrial revolutions, it is found that the promotion of technology and market is vital for the patent system. With this it can be safely assured that patent system must be born in conditions of market economy, and the rapid development of technology can bring about further institutional innovations of patent system. Like two wings of aircraft, technology and market are promoting the progress of the whole patent system.

industrial revolution; patent system; technology; market; incentive innovation

D909.1

A

1009-8135（2015）06-0069-05

2015-09-06

毛克盾（1983-），湖北利川人，土家族，法學(xué)博士，講師，主要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)項(xiàng)目“專(zhuān)利制度與新技術(shù)發(fā)展的適應(yīng)性研究”（SS14-B-14）階段性成果