宋朝與少數(shù)民族走私的法律規(guī)制

李葉宏

（西安郵電大學(xué)，陜西·西安 710121）

早在周朝，就規(guī)定行商流動(dòng)“必有節(jié)”，無“節(jié)”販賣貨物即為走私。[1]指出“節(jié)”的重要性。本著“來則不拒，去則不追”的態(tài)度，宋朝主要與西夏、西州回鶻、瓜州、沙州政權(quán)、于闐等少數(shù)民族進(jìn)行貿(mào)易。榷場貿(mào)易的繁榮始于宋遼的“澶淵之盟”（1004年），當(dāng)時(shí)宋朝政府在霸州、雄州廣信軍等地設(shè)立榷場。榷場貿(mào)易是官方貿(mào)易，屬合法貿(mào)易，此外，宋朝與少數(shù)民族還存在大量走私行為。走私者規(guī)避法律，政府通過法律打擊走私。走私與反走私此消彼長，但法律一直是宋朝政府控制走私的重要工具。

一、法律規(guī)定的宋朝與少數(shù)民族的走私物品

宋朝與少數(shù)民族的走私物品種類繁多，有糧食、茶葉、錦綺綾帛、青白鹽、弓矢、箭妡、水銀、丹添、書籍、硫磺、焰硝、盧甘石、纖縞、銅錢、鐵錢人口等。

（一）糧食、茶葉

宋朝禁止糧食流于少數(shù)民族地區(qū)。《宋會要輯稿》記載，雍熙四年（987年），詔令規(guī)定，邊疆居民帶糧食出北界，和北邊人入境私買，不管量大量小，定要全力抓獲，“赴所屬州府勘罪結(jié)案處斬?！盵2]對糧食走私，處罰嚴(yán)厲。《續(xù)資治通鑒長編》曰，詔令河北州人去北疆從事糧食等交易被抓者，杖責(zé)一百放掉。[3]《宋史》曰，如果糧食流入河西，或者青鹽流出河西，都得處死?！帮@請犯多者依法”，此外另行處理。[4]《文獻(xiàn)通考》曰，茶葉專賣，只有川、陜、廣等地可自由交易，但禁止出界。[5]

（二）錦綺綾帛、青白鹽

《續(xù)資治通鑒長編》卷五十九《真宗景德二年正月》載，令雄州勿在榷場買賣錦綺綾帛，皇帝擔(dān)心西戎貪得無厭，“若開其端，則求市無已故也?！泵鞔_規(guī)定錦綺綾帛為違禁品?！端螘嫺濉な池洝范闹惠d，詔曰，此后販青白鹽人，令本路安撫司酌情處理。犯死罪者，按朝廷舊例免死，處黥刑流放沙門島。如有極嚴(yán)重者，“郡黨即縣案奏裁，仍不得下司?！睂ω溬u青白鹽處罰嚴(yán)厲。

（三）弓矢兵器、箭妡、水銀、丹添

弓矢兵器則事關(guān)國家安全，嚴(yán)禁外流?！端螘嫺濉な池洝啡咧惠d，建隆元年（960年）八月，規(guī)定商人不得帶箭妡、水銀、丹添等物于河?xùn)|邊境貿(mào)易，違者處以重罪。“沿邊民敢居停河?xùn)|商人者，棄市。”規(guī)定箭妡、水銀、丹添等物為違禁品。

（四）書籍、硫磺、焰硝、盧甘石

《宋史》曰，景德年間，曾禁止邊境的書籍買賣，只有《九經(jīng)》例外。在七十年之后，宋朝政府制定與化外人私自貿(mào)易法。此外再次明確硫磺、焰硝、盧甘石為違禁品，嚴(yán)禁買賣。[6]

（五）纖縞、銅錢、鐵錢

治平八年（1064年）麟州又奏夏人有請求，于是令賣銅、錫以購馬，“而纖縞與急須之物皆禁?！崩w縞與急須之物成為禁品。宋襲唐制，禁銅錢出境。《宋史》載，宋太祖初鑄“宋通元寶”，輕小惡錢及鐵镴錢皆禁，限一月送官，超期不交官者區(qū)別定罪，私鑄者皆死刑。還規(guī)定私販銅錢二貫徒一年，私販三貫以上死刑，告密者有賞?！敖襄X不得至江北。”[7]此外禁止鐵錢出境。

（六）人口

宋朝禁止販賣人口?！端螘嫺濉け份d，太平興國八年（983年）二月詔，蕃人帶人口入蕃界，令所在及邊州縣軍鎮(zhèn)認(rèn)真查驗(yàn)，不可放歸。向蕃人賣人口和提供住所，一律處死。要弄清不明人口的來源，以書面文件呈交官府。

二、有關(guān)宋朝與少數(shù)民族走私的法律的特征

（一）處罰嚴(yán)厲

宋朝法律對走私，多處有死刑規(guī)定?！端螘嫺濉け范溯d，四月二十二日詔，在邊境蕃漢不得與西夏私相交易。查知尚難，對舉報(bào)者予以重賞，此后有經(jīng)略司與其官吏，“當(dāng)刻罪重?cái)?。”宋對走私采取重刑原則。法律對販青白鹽者處罰嚴(yán)厲?！端螘嫺濉な池洝肪矶d，“自陜以西有敢私市戎人青白鹽者”，一律處死刑。張方平《樂全集》卷二十六《論錢禁銅法事》載，仁宗嘉祐編敕規(guī)定，將銅錢帶出國界者，河北﹑陜西﹑河?xùn)|不足一百文的，杖一百。一百文處徒刑一年，每一百文加一等，直至徒三年，刺配邊遠(yuǎn)州軍牢城，“一貫文以上為首者處死。”宋朝身帶兩貫銅錢即被處以徒刑，決不允許銅錢流出境外?！端问贰吩?，仁宗慶歷初年，銅錢不許流出邊界，按舊法加重定罪，滿一千錢千，即處死首犯。[7]《宋會要輯稿·食貨》三十七載，建隆元年（960年）八月，禁止商人帶箭妡、水銀、丹添等物于河?xùn)|邊境貿(mào)易，違者處以重罪?！把剡吤窀揖油：?xùn)|商人者”即可處死。太祖乾德年間，詔令茶葉只能官買，如藏匿不上交和私賣，則沒收茶葉并定罪。官吏私販茶滿一貫五百，以及持械販賣被抓者，一律處死。規(guī)定了對私販茶的嚴(yán)厲處罰。

（二）全力維護(hù)國家安全

宋政府高度關(guān)注國家安全，對可能危及國家安全的兵器、馬、銅錢等嚴(yán)禁入蕃，重刑處罰?！端螘嫺濉吩?，仁宗于天圣二年（1024年）詔令禁止私往河西販賣鞍馬、人等物，命河?xùn)|轉(zhuǎn)運(yùn)司查考各種條例，確定是否上奏。[2]鞍馬作為重要的軍事裝備，嚴(yán)禁買賣?！独m(xù)資治通鑒長編》曰，仁宗曾令河?xùn)|、陜西邊疆隊(duì)伍，向境外賣兵器者，用私下貿(mào)易法律處理，“仍編管近里州軍”。[8]兵器直接威脅國家安全，自然一律禁賣。《宋史》卷一百八十《食貨志（下二）》載，西北邊境內(nèi)屬少數(shù)民族，多帶貨帛于秦、階州換銅錢出塞，熔鑄為器。帶銅錢一百出界即為犯罪，帶銅錢超過五貫則送交朝廷。不難看出，宋朝政府嚴(yán)厲打擊銅錢走私。《建炎以來系年要錄》卷一百八十載，紹興二十八年（1158年），戶部奏請，用銅錢與蕃商貿(mào)易者，徒二年，發(fā)配千里，編入該地戶籍，并由地方官管束。滿二貫，流放二千里。重罰銅錢出界。宋朝規(guī)定涉及軍事安全的銅鐵、沙魚皮等物品禁止入蕃。《宋史》卷一百八十五載，銅鐵成為禁物，不得出境。宋朝統(tǒng)治者已意識到打擊走私不僅是經(jīng)濟(jì)問題，更是國家安全問題。紹圣元年（1094年）十月，大臣井亮采進(jìn)言，西戎由我控制，靠與中國和市為生，“邊人與之私貿(mào)易非便”，于是給陜西、河?xùn)|等地下詔重申禁令?！独m(xù)資治通鑒長編》卷三六五記載，司馬光認(rèn)為嚴(yán)禁邊民與西夏走私貿(mào)易至關(guān)重要，如此可從經(jīng)濟(jì)上控制西夏，永占主動(dòng)。他建議朝廷應(yīng)嚴(yán)刑峻法，并嚴(yán)格執(zhí)行，“犯者必死”，無任何余地?！端问贰肪硪话肆唬斡幽觊g初期，西夏曾攻取宋朝地域，龐籍提出嚴(yán)禁宋夏走私，如此一來，則“其國必歸罪于訛龐。年歲間，然后可與計(jì)議?！苯ㄗh被采納，此后果然因互市及走私被禁引起西夏物價(jià)飛漲，西夏最終放棄了對宋朝屈野河地的侵占。

（三）嚴(yán)厲打擊官員走私

宋朝對官員參與漢蕃走私處罰嚴(yán)厲。法律規(guī)定，官員私販官茶得贓錢三貫以上，黥面送宮廷處理?！独m(xù)資治通鑒長編》卷一百三十四載，禁止邊疆官吏私下販馬，缺馬時(shí)官方配給。《續(xù)資治通鑒長編》卷一百二十八載，仁宗下詔，“禁陜西緣邊主兵官與屬羌交易”，官員走私，影響更壞，所以嚴(yán)加防范。薛奎在渭州任通判時(shí)，當(dāng)?shù)匚鋵⒉荒苤?jǐn)慎廉政，大官郝正執(zhí)掌私密事項(xiàng)，玩弄權(quán)術(shù)，收受賄賂，無人敢問。府君到達(dá)渭州后，有人告其郝正的劣跡，要求收拾，府君乃宣告郝正私下出境販馬，將郝正繩之以法?！独m(xù)資治通鑒長編》載，王德用主政隨州時(shí)，任右千牛衛(wèi)上將軍，當(dāng)時(shí)設(shè)判官一人。后由于孔道輔上奏告狀，德用被罷知樞密院官職，而當(dāng)時(shí)都轉(zhuǎn)運(yùn)使王沿又以令官員折繼宣販馬對德用將以奏告。[9]最終因與外蕃私自市馬，德用被貶。《續(xù)資治通鑒長編》曰，張可久從京官轉(zhuǎn)調(diào)為淮南轉(zhuǎn)運(yùn)使，但由于走私鹽達(dá)到一萬多斤，導(dǎo)致后來被降級處分。[10]可見宋朝對官員參與漢蕃走私處罰嚴(yán)厲，類似的記載很多?！督ㄑ滓詠硐的暌洝?（三）載，宋高宗時(shí)期，官員楊抗私自派遣監(jiān)渡官郭貫之等人，夜渡淮河進(jìn)行走私，收入巨大，最后職級不低的知盱眙軍楊抗被罷免?？梢妼τ诠賳T走私，宋朝毫不姑息。

（四）宋朝后期處罰減輕

宋朝后期，對中原與少數(shù)民族走私的處罰有所減輕?！端螘嫺濉な池洝啡模ㄒ唬┹d，開寶三年（970年）二月，下詔三司，此前私販礬處罰太嚴(yán)，應(yīng)從寬。舊法私販礬入界，不論多少，與知情人全部決杖處死。今后所犯至十斤處死，十斤以下區(qū)別處理。廢除私販礬死刑，表明政府打擊走私的手段趨于緩和。《宋史》曰，宋真宗時(shí)期曾下詔，對于販賣鹽、茶和礬曲、私造兵器、購買境外香藥、攜帶銅錢、引誘宋朝人出境及官員販賣官方物品“夜聚為妖”，一律按照舊法為標(biāo)準(zhǔn)從輕發(fā)落。[11]《宋會要輯稿·兵》二十七之六載，咸平五年（1002年），宋真宗改變了邊界貿(mào)易輕易殺戮的舉措，規(guī)定先行告知，之后違犯，才可嚴(yán)處?！独m(xù)資治通鑒長編》載，河?xùn)|官員上奏，麟州、府州居民大多攜帶貨物，在夏州界擅立榷場貿(mào)易。希望加以抓捕，進(jìn)行懲罰勸阻。宋真宗了解情況后表態(tài)，道路艱險(xiǎn)，并且私下貿(mào)易情況不多，應(yīng)當(dāng)按照舊法處理，只不過要求多加注意。[12]真宗對走私者竟存體諒之心，從底層民眾的利益出發(fā)進(jìn)行指示。《文獻(xiàn)通考》卷十八曰，宋太祖時(shí)期，曾下詔令，只要地方官吏販賣茶葉達(dá)到一貫五百，以及持械販賣被抓獲，一概處死。但是到十三年之后的太平興國二年（977年），改法清減，后來直至取消了死刑。針對販賣錢幣，宋哲宗剛一繼承君位，就發(fā)布禁錢出境的禁令。因舊法嚴(yán)厲，曾數(shù)次主張恢復(fù)舊法。

三、有關(guān)宋朝與少數(shù)民族走私的法律的實(shí)施效果

法律的生命在于執(zhí)行。宋政府為了打擊漢蕃走私，先后制定了很多法律，盡管法律繁多，但實(shí)施效果不佳，走私依然長期存在。《續(xù)資治通鑒長編》記載，宋哲宗元祐初年，環(huán)慶路經(jīng)略使施昌言禁止互市，西夏征發(fā)大軍在邊境集結(jié)，于是昌言派人問其緣由，西夏回答，沒有別的，只因貿(mào)易不暢。昌言派出的使臣害怕對方軍隊(duì)，“輒私許之，法遂復(fù)壞?！盵13]以軍事干涉貿(mào)易，法律做出妥協(xié)?！端问贰肪矶倨呤摺多嵨膶殏鳌份d，商人販賣兩池鹽利薄，多取道他處，出唐、鄧、襄等州以賣高價(jià)，“吏不能禁。關(guān)、隴民無鹽以食，境上騷擾?！苯}令難以執(zhí)行，還成為邊境穩(wěn)定隱患?！端螘嫺濉な池洝范d，陜西各州，先禁西北少數(shù)民族販賣青白鹽，允許商人販賣解鹽，以助百姓食用。雖有法律，但違法的太多，“宜除之，悉仍舊貫?！狈畹貌坏接行ё袷兀@是一個(gè)令統(tǒng)治者頭疼的問題。《宋會要輯稿·食貨》三十六之六載，自咸平三年（1000年）六月，禁販青鹽，允許販賣解鹽，允許商旅在指定的地域入境販賣糧草。此處提到再次禁鹽，只能表明禁令不暢?！端螘嫺濉な池洝啡酥惠d，熙寧四年（1072年）十月十九日詔，近日雖令陜西、河?xùn)|路禁止百姓與西戎交易，查知去年冬及今年春出兵時(shí)稍能禁絕，此后肆意來往，無法禁止。三月大順城治下蕃部數(shù)次持生絹、白布、雜色羅錦、被褥、臈茶等物到西部邊境貿(mào)易，又在黑山嶺與戚美泥、咩匕悖訛等貿(mào)易。

法律實(shí)施不力的主要原因?yàn)榈胤焦倮舨粐?yán)格執(zhí)行法律。既使在重法的慶歷年間，《續(xù)資治通鑒長編》卷一百四十六記載，對于走私青白鹽，“邊臣多務(wù)寬其禁以圖安輯”。文彥博曾經(jīng)指出，邊境地方政府、軍隊(duì)嚴(yán)禁漢蕃走私，早已通知。但發(fā)現(xiàn)邊境地區(qū)依然沿襲傳統(tǒng)習(xí)慣，禁止不力，宋朝與少數(shù)民族屢有走私，根源在于官員不能嚴(yán)格執(zhí)行法律，做到賞罰得當(dāng)，導(dǎo)致肆無忌憚，“及無人發(fā)摘告陳。”[14]法律實(shí)施不力的另一原因?yàn)榘傩諡楸├b而走險(xiǎn)。《宋會要輯稿·刑法》二之一百六十二載，淳熙元年（1174年）五月，盱眙軍守臣奏，商旅隨時(shí)過淮河貿(mào)易，謀利之徒無所畏懼，且本軍與泗州以淮河中流為界，渡船離岸，無法抓獲，今商人需走渡口正路，本軍西門外劃為禁行地段，“遇有違犯之人，分別輕重?cái)嗲?。”由于謀利之人無所畏懼，法令得不到有效執(zhí)行?！端问贰肪硪话侔耸妮d，商旅從宋朝互市市場進(jìn)入金國境內(nèi)，利潤巨大，法令雖嚴(yán)格禁止，但百姓犯法如舊。茶販為謀巨額利潤，屢屢以身試法?！督ㄑ滓詠硐的暌洝肪硪话倨呤咻d，紹興二十七年（1157年）七月，給事中王師心奏，鼎、灃、歸等地產(chǎn)茶，百姓私販出北境，利潤巨大。無人顧及法律，甚至成為盜賊。這是由于征稅收太重，“貧不能輸，故抵此?！倍愂者^重，商販難以承受，只能進(jìn)行走私。

[1]（漢）鄭玄，（清）賈公彥疏.周禮注疏，卷一五，地官司徒（下）·掌節(jié)條[M].湖南寶慶務(wù)本書局，清光緒18年重印.

[2]（清）徐 松.宋會要輯稿·兵[M].北京：中華書局，1957.

[3]（宋）李燾.續(xù)資治通鑒長編，卷九十四，天禧三年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[4]（元）脫脫.宋史，卷二百六十八.王顯傳[M].北京：中華書局，1977.

[5]（元）馬端臨.文獻(xiàn)通考，卷十八.征榷考（五）[M].北京：中華書局，1980.

[6]（元）脫脫.宋史，卷一百八十六.食貨（下八）[M].北京：中華書局，1977.

[7]（元）脫脫.宋史卷一百八十.食貨（下二）[M].北京：中華書局，1977.

[8]（宋）李燾.續(xù)資治通鑒長編，卷一百五十七.慶歷五年，上海古籍出版社，1986.

[9]（宋）李燾.續(xù)資治通鑒長編，卷一百二十四.元寶二年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[10]（宋）李燾.續(xù)資治通鑒長編，卷一百五十一.慶歷四年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[11]（元）脫脫.宋史，卷二百零一.刑法志三[M].北京：中華書局，1977.

[12]（宋）李燾.續(xù)資治通鑒長編，卷七十二.大中祥符二年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[13]（宋）李燾.續(xù)資治通鑒長編，卷三百六十五.元祐元年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[14]（宋）文彥博.潞公文集，卷十九[M].四庫全書（影印本第39冊）.