《(再)標(biāo)記論》評介

鄭州成功財經(jīng)學(xué)院 孫文統(tǒng)

《(再)標(biāo)記論》評介

鄭州成功財經(jīng)學(xué)院 孫文統(tǒng)

《(再)標(biāo)記論》深入研究了句法運算過程中的語類轉(zhuǎn)換現(xiàn)象，是生成語法領(lǐng)域標(biāo)記轉(zhuǎn)換研究的最新成果。書中提出的探針式標(biāo)記運算模式(Probing Algorithm)能夠從全新的理論視角重新解釋關(guān)系從句、循序式層級移位限制、結(jié)構(gòu)島等語言現(xiàn)象，亦能夠?qū)h語語法的研究提供全新的方法論視角。

標(biāo)記轉(zhuǎn)換；探針式標(biāo)記運算模式；關(guān)系從句；循序式層級移位限制；寬式極近限制

1.引言

在句法運算的過程中，詞匯(words)除了構(gòu)成運算推導(dǎo)所必需的詞庫(lexicon)之外，其獨特的句法地位還在于為句法實體(SO)提供語類標(biāo)記(category labels)。如我們所熟知的經(jīng)由合并(merge)生成的中心語-補足語(head-complement)結(jié)構(gòu)：

(1)a.{saw, {a man}}

該結(jié)構(gòu)經(jīng)外部合并(external merge)生成，動詞中心語為其提供語類標(biāo)記，整個結(jié)構(gòu)作為動詞詞組(VP)進(jìn)入句法運算。此外，詞匯還能夠以內(nèi)部合并(internal merge)，即移位(movement)的方式重新標(biāo)記(relabel)句法實體的語類，造成句法運算過程中的語類轉(zhuǎn)換。比如：

(2)I read what you readtwhat.

結(jié)構(gòu)what you read本是一個CP成分，what作為D(Determiner)， 經(jīng)移位合并將結(jié)構(gòu)what you read重新標(biāo)記為DP，并由動詞read選擇，繼續(xù)進(jìn)行句法運算。這一過程涉及到同一結(jié)構(gòu)的標(biāo)記轉(zhuǎn)換，即what you read由CP轉(zhuǎn)換為DP。

句法運算中的標(biāo)記轉(zhuǎn)換是一種普遍存在的現(xiàn)象，可以為其他句法現(xiàn)象的解釋提供理論上的啟示。對此，美國麻省理工學(xué)院出版社(MIT)于2015年3月出版了由意大利米蘭比可卡大學(xué)Carlo Cecchotto教授和法國巴黎第七大學(xué)Caterina Donati教授合著的《(再)標(biāo)記論》(Relabeling)一書。該書是麻省理工學(xué)院出版社出版的語言探索系列專著(LinguisticInquiryMonographSeries)中的第70部。在該書中，兩位句法學(xué)教授在充分描寫句法推導(dǎo)中的標(biāo)記轉(zhuǎn)換現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，深入探討了標(biāo)記形成及其轉(zhuǎn)換的規(guī)律，并依據(jù)新的理論模型對關(guān)系從句(relativization)、結(jié)構(gòu)島條件(island)、循序式層級性(successive cyclicity)、極近限制(minimality effect)等句法現(xiàn)象做出了新的理論闡釋。

該書適合具有句法理論背景、熟知生成語法發(fā)展最新動向的學(xué)者閱讀。全書共有六章。本文先對該書各個章節(jié)的內(nèi)容進(jìn)行簡單的介紹，然后提出對該書的評價與展望。

2.內(nèi)容簡介

第1章 關(guān)于詞匯的辯論(A Plea for Words)。本章從宏觀上為全書關(guān)于標(biāo)記(labeling)的論述做出理論上的準(zhǔn)備。在駁斥完全句法推導(dǎo)模式(syntax-all-the-way-down approach)的基礎(chǔ)上，作者認(rèn)為詞法與句法之間各有分工，在句法運算體系中存在一個獨立自治的詞法模塊(morphology module)。詞匯作為其輸出產(chǎn)物進(jìn)入句法運算。在本章中，作者提出了兩個基本理論假設(shè)：

(i)詞法結(jié)構(gòu)和句法結(jié)構(gòu)分屬兩個相互分離的模塊(separate modules)，詞匯作為詞法表征的產(chǎn)物進(jìn)入句法表征。

(ii)作為詞法產(chǎn)物進(jìn)入句法運算的單詞本身攜帶其語類特征(categorical features)。

這兩個假設(shè)為以后章節(jié)的具體論述提供了理論前提：即單詞的類別(word category)在進(jìn)入句法運算之前已經(jīng)被決定，在與其他句法實體合并的過程中，單詞具有標(biāo)記句法結(jié)構(gòu)的功能。

第2章 從X-階標(biāo)理論到短語結(jié)構(gòu)理論的句法標(biāo)記(Labels from X-Bar Theory to Phrase Structure Theory)。本章首先回顧了短語結(jié)構(gòu)理論(從X-階標(biāo)圖式到光桿短語理論)的歷史與缺陷，指出“合并”的最簡定義中所存在的兩個基本問題：對稱性問題(symmetry problem)與線性化問題(linearization problem)。之后指出語類標(biāo)記在句法運算中的重要性。(Cecchetto & Donati 2015: 29)在本章，作者將語類標(biāo)記視為句法運算的一部分，擯棄了將其視為界面上的解釋成分的做法，明確了其參與句法運算的內(nèi)在定義(Cecchetto & Donati 2015: 30)：

語類標(biāo)記(Label)：

a.引起進(jìn)一步的句法運算

接著，作者探討了現(xiàn)存的兩種標(biāo)記運算模式(labeling algorithm), 即中心語運算模式(Head Algorithm)與移位運算模式(Movement Algorithm)(Chomsky 2001)，指出了它們的內(nèi)在缺陷(Cecchetto & Donati 2015: 32-38)，并提出了一種全新的標(biāo)記運算模式：探針式標(biāo)記運算模式(Probing Algorithm)。這種運算模式賦予了詞匯特殊的句法地位：

探針式標(biāo)記運算模式(Probing Algorithm)：

第3章 關(guān)系從句的再標(biāo)記生成視角(Relativization as a Case of Relabeling)。在本章中，作者用探針式標(biāo)記運算模式對自然語言中(主要是英語)的關(guān)系結(jié)構(gòu)的生成方式進(jìn)行了全新的解釋。所涉及的關(guān)系結(jié)構(gòu)有自由關(guān)系從句(Free Relatives)、外部中心語型關(guān)系從句(Externally Headed Relatives)、降級關(guān)系從句(Reduced Relatives)、內(nèi)部中心語型關(guān)系從句(Internally Headed Relatives)等。這些關(guān)系結(jié)構(gòu)在句法推導(dǎo)過程中均經(jīng)歷了語類標(biāo)記的變化(Label Shift)。比如自由關(guān)系從句的生成：

(3)[CPwhat you readtwhat]

(4)I read [DPwhat you readtwhat].

自由關(guān)系從句what you read本是CP結(jié)構(gòu)，功能性中心與C為整個結(jié)構(gòu)提供語類標(biāo)記。但當(dāng)其作為嵌入小句時，主句動詞不具有[+wh]特征，故根據(jù)探針式標(biāo)記運算模式，由作為內(nèi)部合并成分的what(本身語類標(biāo)記為D)標(biāo)記整個嵌入結(jié)構(gòu)。

此外，本章還討論了關(guān)系從句中的難題(Hydras)(Cecchetto & Donati 2015: 74-76)：具有分裂式先行詞(discontinuous antecedent)的定語從句：

(5)A man entered the room and a woman went out who were quite similar.

其中，定語從句的先行語a man和a woman被并列結(jié)構(gòu)隔開，且定語從句中謂語動詞were找不到與其對應(yīng)一致關(guān)系的先行語，為分析其推導(dǎo)方式帶來很大困難。作者受到Belletti、Boeckx等學(xué)者的啟發(fā)，將其先行語處理為較大的結(jié)構(gòu)，即Big DP結(jié)構(gòu)：

[Big DP[a man and a woman] Dpl]

之后，以who為中心語的Big DP結(jié)構(gòu)先移位至關(guān)系從句的左邊緣位置(left periphery)，在此位置上Big DP結(jié)構(gòu)為整個關(guān)系結(jié)構(gòu)標(biāo)記語類：

[Big DP[a man and a woman] who]tBig DPwere quite similar.

第4章 循序式層級移位及其限制：層級性與結(jié)構(gòu)島(Successive-Cyclic movement and Its Constraints: Cyclicity and island)。作者在本章中依據(jù)探針式標(biāo)記運算模式對Wh-短語的長距離循序式移位和結(jié)構(gòu)島條件(主要是復(fù)雜NP島，Ross 1967)進(jìn)行了新的理論解釋。作者在本章開頭提出，未經(jīng)探針匹配的移位合并操作(unprobed movement)是不允許的，因為由此形成的句法結(jié)構(gòu)缺乏語類標(biāo)記。主句的生成則不受該原則的約束，因為主句一經(jīng)生成，則不再進(jìn)行任何句法推導(dǎo)。之所以采取循序式移位操作，是因為Wh-短語在進(jìn)行移位時會產(chǎn)生缺乏語類標(biāo)記的中間結(jié)構(gòu)。比如：

(6)Which student do you think that John meet?

(7)是(6)的中間結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)之所以無語類標(biāo)記，是因為其中的C不含有[+wh]特征，而which student作為Wh-短語，也不具有標(biāo)記整個結(jié)構(gòu)的功能。因此，該移位合并未經(jīng)探針匹配，整個結(jié)構(gòu)無語類標(biāo)記，暫不能進(jìn)行進(jìn)一步的句法推導(dǎo)。作者的解決方案是，根據(jù)本章所提出的“簡化了的語段不可滲透條件 (Simplified PIC)”將語段重新定義為“當(dāng)一語段生成后，只有其語類標(biāo)記對于外界才是可見的”。(Cecchetto & Donati 2015: 95)Wh-短語和語段標(biāo)記C暫時儲存在工作空間中(Work Place)，接受主句動詞think的選擇而再次進(jìn)入句法推導(dǎo)。

在本章后半部分，作者采用相同的方法解釋了復(fù)雜NP島的情況，指出根據(jù)探針式標(biāo)記運算模式，從NP的補語小句中抽取(extract)成分是合乎運算法則的，其輕微的不合法性是受到花園小徑效應(yīng)(Garden Path Effects)的影響。

第5章 寬式極近限制(Gross Minimality)。在本章，作者以“未經(jīng)探針—目標(biāo)匹配式移位(unprobed movement)”為動因重新探討了極近限制效應(yīng)(Minimality Effects)。Rizzi(1990)的極近限制效應(yīng)探討了基于探針—目標(biāo) (Probe-Goal)匹配式移位中的干擾效應(yīng)(Intervention Effects)，探針匹配式移位(Probed Movement)是造成該限制的原因。而本章提出的“寬式極近限制”效應(yīng)中的移位都是未經(jīng)探針—目標(biāo)匹配式移位，干擾效應(yīng)產(chǎn)生的理據(jù)在于作為干擾效應(yīng)的詞項與非匹配式移位的詞項所共有的特征。作者以意大利語主句疑問句中的主語干擾(Subject Intervention)現(xiàn)象說明這一干擾效應(yīng)(Cecchetto & Donati 2015: 133-144)：

(8)*Cosa Gianni ha fatto?

what Gianni has done

(9)Cosa ha fatto Gianni?

what has done Gianni

“What has Gianni done ?”

經(jīng)過對比(8)和(9)可以發(fā)現(xiàn)，(8)之所以不合語法是因為Cosa(what)在未匹配式移位中跨越了主語Gianni，而二者共同享有[+D]特征。

作者在本章末尾指出，寬式極近限制條件的干擾效應(yīng)存在等級差異(Gradient Effects)，產(chǎn)生干擾效應(yīng)的詞項與非匹配式移位詞項共有的形式特征(人稱、數(shù)、性、格)越多，干擾效應(yīng)越強(qiáng)，句子也就越發(fā)不合語法。(Cecchetto & Donati 2015: 100-102)

第6章 結(jié)論。本章簡要回顧了本書所倡導(dǎo)的理論模式的意義及貢獻(xiàn)，缺陷與不足，并對該理論模式發(fā)展前景做出了展望，以期能夠解釋更多的句法現(xiàn)象。比如經(jīng)典C原則的違反(Principle C violation)可被視為語類誤標(biāo)的結(jié)果(Cecchetto & Donati 2015: 158)：

b.Heiis Johni.

(10a)不合語法是因為He與John同標(biāo)，因此He作為探針可標(biāo)記整個結(jié)構(gòu)為DP，但整個結(jié)構(gòu)是一CP。而(10b)在推導(dǎo)過程中有一小句生成階段，He作為探針在這一階段標(biāo)記該小句而不影響整個結(jié)構(gòu)的句法標(biāo)記。

3.簡評與展望

總體來看，本書結(jié)構(gòu)科學(xué)，選題新穎，語料翔實，推導(dǎo)嚴(yán)謹(jǐn)，論證嚴(yán)密，并頗具自身特色。本書在內(nèi)容安排上的鮮明特色是：

1)強(qiáng)調(diào)凸顯詞匯在句法推導(dǎo)中的核心地位。在本書中，作者著力強(qiáng)調(diào)了詞匯在句法運算中的特殊功能：即標(biāo)記或重新標(biāo)記句法結(jié)構(gòu)的語類。本書書名《(再)標(biāo)記論》由此而來。采取的理論假設(shè)與運算模式均基于詞匯的內(nèi)在特性。其內(nèi)在特性包括攜帶語類特征和標(biāo)記其他句法結(jié)構(gòu)的能力等。除此之外，作者還將詞匯視為內(nèi)在的探針，隨時具有標(biāo)記句法結(jié)構(gòu)的能力，并可能因此而造成語類標(biāo)記的變化。譬如上文列舉的自由關(guān)系從句中由單個詞匯DP移位而引發(fā)的語類變化CP-DP。在本書中，強(qiáng)調(diào)單個詞匯的句法地位還引發(fā)了對復(fù)雜性不同的同一結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一解釋，增強(qiáng)了理論的適用性與解釋性，同時也產(chǎn)生了新的理論假設(shè)，比如下面兩個外部中心語型關(guān)系從句：

(11)a.the man which John saw

[DPthe [NPman [CP[DPwhich man] John saw which man]]]

b.the destruction of the city which you witnessed

*[DPthe [CP[NPdestruction of the city] [CP[DPwhich [destruction of the city] you witnessed [which destruction of the city]]]]]

(11a)的推導(dǎo)模式是合法的，因為在其推導(dǎo)過程中NP標(biāo)記由光桿名詞短語man賦予，其本身為一光桿詞匯，屬于內(nèi)在探針，也就具有標(biāo)記句法結(jié)構(gòu)的能力，整個關(guān)系結(jié)構(gòu)則由the標(biāo)記為DP。(11b)本身是一合法的結(jié)構(gòu)，但其推導(dǎo)過程不合法，原因是在推導(dǎo)過程中NP短語destruction of the city不是光桿詞匯，因此不具有標(biāo)記句法結(jié)構(gòu)的能力，使得推導(dǎo)終止。作者的解決方案是假設(shè)PP (of the city)為名詞中心語的附加語，并假設(shè)在推導(dǎo)過程中，光桿名詞destruction先經(jīng)移位合并標(biāo)記關(guān)系從句后，附加語延遲合并(Late Merged)。相關(guān)證據(jù)是刪略現(xiàn)象(Omissibility)、Ne附著(Ne-cliticization)、結(jié)構(gòu)島(Islandhood)等。

2)理論模式的修正與語言現(xiàn)象的重新解釋。學(xué)術(shù)的發(fā)展離不開對原有理論模式的繼承與修正，學(xué)術(shù)的創(chuàng)新須以新的理論重新審視以往研究對象。作者以研究句法運算過程中語類轉(zhuǎn)換為契機(jī)，在吸收合并運算、語段限制等運算模式中合理成分的基礎(chǔ)上，擯棄了中心語運算、移位運算等標(biāo)記運算模式，創(chuàng)造性地提出了探針式標(biāo)記運算模式，并簡化了語段不可滲透條件(PIC)，將語類標(biāo)記視為句法運算的一部分，有力地挑戰(zhàn)了Chomsky所倡導(dǎo)的包容性條件(Inclusiveness Principle)。此外，作者書中修正了極近限制條件的要求，以移位對象與被跨越對象所共有的特征為依據(jù)，提出了寬式極近限制條件。作者根據(jù)這些新的理論模型，對關(guān)系從句、循序式層級性以及極近限制條件等句法現(xiàn)象給予了全新的理論解釋。譬如，對于循序式移位，以往的研究將其視為移位對象與功能性中心語C所攜帶[+EPP]特征之間匹配的結(jié)果，移位對象在[spec, CP]位置的停留目的是逐一滿足嵌入從句中C所攜帶的[+EPP]特征。而新的理論模式將這特別設(shè)定的特征從句法運算中剔除，循序式移位的成因是wh-短語在嵌入從句[spec, CP]位置暫時無法標(biāo)記這一中間結(jié)構(gòu)(Intermediate Construction)，其原因是不具光桿詞匯地位的wh-短語與嵌入從句中C所引發(fā)的非探針式移位生成無標(biāo)記結(jié)構(gòu)(Label-less Construction)：

這一中間步驟見證了wh-短語與C暫時滯留在工作空間內(nèi)，C作為一強(qiáng)性語段，其標(biāo)記對外可視(被下一語段的動詞中心語選擇)，wh-短語則須等待與主句C合并以消除其攜帶的[+wh]特征。

此外，作者還提出關(guān)系結(jié)構(gòu)的生成也是在探針式標(biāo)記運算模式下語類重新標(biāo)記的結(jié)果，能夠有力地解釋關(guān)系從句的名詞性分布現(xiàn)象。而最新提出的非探針匹配式移位又引發(fā)了寬式極近限制概念的提出，能夠很好地解釋語言中的干擾效應(yīng)。

3)理論探索、實證分析、跨語言對比有機(jī)結(jié)合。本書的另一大特色是研究語料充分，以實證研究強(qiáng)化其理論假設(shè)。譬如在研究缺乏內(nèi)在限定詞的關(guān)系結(jié)構(gòu)中，作者援引了英語、意大利語、希伯來語等語料作為佐證，從跨語言的角度揭示出該類型的關(guān)系結(jié)構(gòu)中存在的問題。在研究循序式層級性過程中則主要采用英語與意大利語比較的方式，而研究寬式極近限制條件下的主語干擾現(xiàn)象則主要以意大利語為語料。這種跨語言的對比與分析有利于檢驗理論模式的科學(xué)性與解釋力。作者還以EBA患者的名詞產(chǎn)出為實證，證明在句法運算中設(shè)立詞匯模塊的必要性(Cecchetto & Donati 2015:16-17)；以意大利手語的語法體系補充分析了英語中關(guān)系結(jié)構(gòu)的生成模式(Cecchetto & Donati 2015: 80-82)；關(guān)于名詞性中心語的分句型補語所造成的花園小徑現(xiàn)象，作者亦采用實驗的方式為其論述找到進(jìn)一步的佐證。(Cecchetto & Donati 2015: 108-113)

雖然選題新穎，論證嚴(yán)密，本書亦存在不足之處。書中雖用新的理論模型重新詮釋了關(guān)系結(jié)構(gòu)，但尚未達(dá)到完全的描寫充分性(Descriptive Adequacy)。如在論述中有意地避開了對非限制性關(guān)系從句與數(shù)量關(guān)系從句的探討。在對循序式層級性探討的過程中雖涉及到對于NP結(jié)構(gòu)島、副詞性從句結(jié)構(gòu)島等的重新解釋，但未曾涉及到其他形式的結(jié)構(gòu)島，如主語結(jié)構(gòu)島效應(yīng)(Subject Islandhood Effects)、并列結(jié)構(gòu)中(Coordinated Structure)的抽取現(xiàn)象等。此外，書中對其理論模式的跨語言分析主要以西語為主，缺乏東方語言(尤其是漢語)等語言的相關(guān)例證，在一定程度上削弱了其理論的解釋力。但瑕不掩瑜，從總體上看，本書仍不失為一部在句法領(lǐng)域中具有真知灼見的成功力作。當(dāng)前生成語言學(xué)領(lǐng)域中鮮有以句法運算中標(biāo)記轉(zhuǎn)換為研究對象的學(xué)術(shù)專著。筆者期望通過對《(再)標(biāo)記論》一書的介紹，讓國內(nèi)語法學(xué)界在了解生成語法最新發(fā)展動向的基礎(chǔ)上，將最新的理論應(yīng)用于現(xiàn)代漢語語料的研究，以便更好地推動漢語語法學(xué)的發(fā)展。

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(責(zé)任編輯 馬應(yīng)聰)

通訊地址： 451200 河南省鄭州市 鄭州成功財經(jīng)學(xué)院外語系

本文系河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“文化軟實力視角下京劇英譯對外傳播的可行性研究”(2014CYY015)和河南省教育廳人文社會科學(xué)研究項目“動賓式復(fù)合詞帶賓語結(jié)構(gòu)的生成語法研究”(2016-QN-060)的階段性成果。

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2095-5723(2015)03-0095-05

2015-01-12