實(shí)物資本類(lèi)型與我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)差異比較

梁雙陸　梁巧玲

?

實(shí)物資本類(lèi)型與我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)差異比較

梁雙陸梁巧玲

[摘要]基于包含資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，運(yùn)用我國(guó)31個(gè)省份1998-2013年的面板數(shù)據(jù)分析實(shí)物資本積累的區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)，并從區(qū)域(東中西部地區(qū))和實(shí)物資本類(lèi)型(資源型和制造型)兩個(gè)維度比較產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)差異。分析結(jié)果顯示，東部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用高于中西部；市場(chǎng)化程度、外商直接投資、研發(fā)勞動(dòng)力和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，均大幅提升了實(shí)物資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用；總體上資源型實(shí)物資本積累的增加并不能有效提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平；東、中部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著，而西部地區(qū)則不顯著。因此，加快西部地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是提升西部自我發(fā)展能力的重要途徑。

[關(guān)鍵詞]資源型實(shí)物資本; 制造型實(shí)物資本; 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

一問(wèn)題的提出

自我國(guó)實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略以來(lái)，對(duì)西部地區(qū)的投入不斷加大，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯加快。2011年我國(guó)西部大開(kāi)發(fā)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)要以增強(qiáng)西部地區(qū)自我發(fā)展能力為主線，繼續(xù)深入實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，西部地區(qū)自我發(fā)展能力問(wèn)題受到越來(lái)越多學(xué)者的關(guān)注。早期的大推進(jìn)理論、低水平均衡陷阱理論、臨界最小努力理論及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論均認(rèn)為資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。20世紀(jì)80年以來(lái)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論更強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性(Romer，1990)[1]。事實(shí)上，資本積累與創(chuàng)新是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩個(gè)方面(Aghion和Howitt, 1992[2],1998[3]; Zeng，2003[4])。發(fā)展是一個(gè)資本積累過(guò)程，創(chuàng)新是影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要因素，是自我發(fā)展能力的核心(祝樹(shù)金等，2014)[5]。西部地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建應(yīng)以資本積累和創(chuàng)新力培育為核心，加快實(shí)物資本積累及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力培育(梁雙陸，2011)[6]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中直接針對(duì)實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究相對(duì)較少，大部分研究都是在內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架下對(duì)創(chuàng)新、資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行研究(Blackburn et al.,2000[7]；Aghion和Howitt,1998[3]；笪鳳媛、鄭長(zhǎng)德和涂裕春，2014[8]；嚴(yán)成樑和龔六堂，2013[9]；嚴(yán)成樑和崔小勇，2012[10]；嚴(yán)成樑和胡志國(guó)，2013[11]等)。內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新和資本積累對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，但是資本積累和創(chuàng)新不僅僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的兩個(gè)方面，它們之間還存在著不可分割的聯(lián)系，資本積累過(guò)程中也蘊(yùn)含了巨大的技術(shù)進(jìn)步(趙志耘等，2007)[12]。馬克思的資本論就包含這種思想，其中的資本有機(jī)構(gòu)成即由資本的技術(shù)構(gòu)成決定，并反映技術(shù)構(gòu)成變化的資本價(jià)值構(gòu)成。Solow(1960)[13]在研究資本積累與技術(shù)進(jìn)步相互融合關(guān)系的基礎(chǔ)上，提出了“資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步”概念。隨后許多學(xué)者針對(duì)“資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步”展開(kāi)了研究(車(chē)松，2013等[14];關(guān)峻,2013[15];魏楓,2009[16])。

強(qiáng)調(diào)實(shí)物資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不否認(rèn)科技進(jìn)步的作用，實(shí)物資本投資是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基本投入，是通過(guò)新增投資促進(jìn)新技術(shù)的擴(kuò)散和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。郭玉清等(2009)[17]認(rèn)為資本積累與研發(fā)創(chuàng)新存在長(zhǎng)期單向因果聯(lián)系。資本的逐利行為是研發(fā)新產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的前提(楊思遠(yuǎn)，2011)[18]。研發(fā)投入為資本積累、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供新的途徑(劉建利和楊思遠(yuǎn)，2011)[19]。西部地區(qū)以資源型經(jīng)濟(jì)為主，資源優(yōu)勢(shì)陷阱理論的影響和大多數(shù)發(fā)展中資源型經(jīng)濟(jì)體遭遇資源優(yōu)勢(shì)陷阱的案例，使西部地區(qū)面臨著能否保持目前中高速增長(zhǎng)勢(shì)頭的憂(yōu)慮。西部地區(qū)在傳統(tǒng)發(fā)展路徑、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移下形成以資源型產(chǎn)業(yè)為主，制造業(yè)發(fā)展不足的產(chǎn)業(yè)特征，資源型經(jīng)濟(jì)具有生產(chǎn)要素鎖定效應(yīng)，面臨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的困境(梁雙陸，2011)[6]。豐富的資源稟賦是工業(yè)化起步的基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎(Habakkuk,1962[20]; Watkins, 1963[21])。但多數(shù)研究認(rèn)為資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)存在擠出效應(yīng)，因此在資源豐裕的地區(qū)應(yīng)該加大創(chuàng)新投入，提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力(邵帥等，2011)[22]。相比技術(shù)含量高、技術(shù)溢出效應(yīng)高及自主產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)的制造業(yè)(高錫榮和黃娜，2014)[23]，資源型產(chǎn)業(yè)往往屬于技術(shù)含量和技術(shù)進(jìn)步率較低的產(chǎn)業(yè)(Sachs和Warner, 2001[24]; Papyrakis和Gerlagh, 2005[25]等)。而資源型產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)之間具有一定的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，兩者在技術(shù)上存在一定的外溢效應(yīng)和技術(shù)勢(shì)能差距。因此在構(gòu)建理論模型時(shí)，本文假定資源型產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新部門(mén)生產(chǎn)的新知識(shí)可以用于制造業(yè)的創(chuàng)新部門(mén)，制造業(yè)部門(mén)的創(chuàng)新產(chǎn)品直接用于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，并假定資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累分別是資源型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)的基本投入品。本研究的創(chuàng)新之處在于，發(fā)展了包含資源型實(shí)物資本積累與制造型實(shí)物資本積累的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型。試圖解答2個(gè)問(wèn)題：(1)我國(guó)的實(shí)物資本積累是否促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新？這種促進(jìn)效應(yīng)是否存在區(qū)域差異？(2)我國(guó)東、中、西部地區(qū)的資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)有何差異？

以下的結(jié)構(gòu)安排是：第二部分揭示我國(guó)東、中、西部地區(qū)實(shí)物資本投資和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)；第三部分為理論分析，將資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累引入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型中，并提出相應(yīng)命題；第四部分應(yīng)用面板數(shù)據(jù)分析實(shí)物資本積累的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)，并比較東、中、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)差異；第五部分為結(jié)論和政策建議。

二我國(guó)實(shí)物資本投資與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的區(qū)域差異

(一)我國(guó)實(shí)物資本投資差異

1.總體實(shí)物資本投資的區(qū)域差異

西部大開(kāi)發(fā)以來(lái)，國(guó)家加快實(shí)施了西電東輸、退耕(牧)還林(草)等重大工程和基礎(chǔ)教育、特色產(chǎn)業(yè)培育等重大政策舉措，有力地促進(jìn)了西部地區(qū)的實(shí)物資本積累。為更好地比較東中西部地區(qū)實(shí)物資本投資差異，我們用東中西部地區(qū)實(shí)際的全社會(huì)固定資本投資總額表示*這里的實(shí)際全社會(huì)固定資產(chǎn)投資以1998年為基期計(jì)算。。東中西部地區(qū)實(shí)際全社會(huì)固定資產(chǎn)投資分別從1998年的1.6萬(wàn)億元、0.6萬(wàn)億元、0.5萬(wàn)億元增加到2013年的14.6萬(wàn)億元、8.5萬(wàn)億元、7.3萬(wàn)億元，分別增長(zhǎng)了8倍、13倍、14倍，年均增長(zhǎng)15.7%、19.4%和19.5%。中、西部地區(qū)投資規(guī)模劇增，增長(zhǎng)速度明顯快于東部地區(qū)。但從總量上看東部地區(qū)的實(shí)物資本投資規(guī)模仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，從2005年開(kāi)始中部地區(qū)的實(shí)物資本投資超過(guò)了西部(見(jiàn)圖1)。

圖1　1998-2013年我國(guó)東中西部地區(qū)實(shí)際全社會(huì)固定資產(chǎn)投資變化態(tài)勢(shì)(單位：億元)

2.資源型實(shí)物資本和制造型實(shí)物資本投資的區(qū)域差異

我國(guó)整體上處于工業(yè)化中期階段，發(fā)展相對(duì)滯后的西部地區(qū)則處于工業(yè)化初期向中期過(guò)渡階段，工業(yè)在這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于核心地位，而西部地區(qū)以資源型工業(yè)為主，正處于推進(jìn)資源型工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)制造業(yè)加快發(fā)展的過(guò)程之中。因此，我們將各地區(qū)的工業(yè)內(nèi)部行業(yè)劃分為資源型工業(yè)和制造型工業(yè)兩大類(lèi)，資源型工業(yè)包含煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)和電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，其他工業(yè)行業(yè)為制造型工業(yè)。我們用實(shí)際的資源型工業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資表示資源型實(shí)物資本投資，用實(shí)際的制造型工業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資表示制造型實(shí)物資本投資*由于只能找到2002-2013的資源型工業(yè)和制造型工業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，因此這里的實(shí)際值以2002年為基期計(jì)算。。2002-2013年，全國(guó)制造型實(shí)物資本實(shí)際投資額和資源型實(shí)物資本實(shí)際投資額年均增長(zhǎng)28.4%和20.1%，反映出我國(guó)制造型工業(yè)的投資增長(zhǎng)高于資源型工業(yè)的投資增長(zhǎng)。分區(qū)域看，我國(guó)東部地區(qū)的制造型實(shí)物資本投資最高，西部地區(qū)最低；西部地區(qū)的資源型實(shí)物資本投資比中部地區(qū)高。2006年以前東部地區(qū)的資源型實(shí)物資本投資最高，2006以后西部地區(qū)的資源型實(shí)物資本投資額超過(guò)東部地區(qū)，中部地區(qū)的資源型實(shí)物資本投資一直低于東部地區(qū)和西部地區(qū)(見(jiàn)圖2)。2002-2013年?yáng)|、中、西部地區(qū)的制造型實(shí)物資本投資年均增長(zhǎng)率分別為24.5%、35.7%、32.0%，中部地區(qū)增長(zhǎng)最快，其次是西部地區(qū)，東部地區(qū)增長(zhǎng)最慢(見(jiàn)圖3)。2002-2013年?yáng)|、中、西部地區(qū)資源型實(shí)物資本投資年均增長(zhǎng)率分別為16.5%、18.7%、25.1%，西部地區(qū)增長(zhǎng)最快，中部地區(qū)次之，東部地區(qū)增長(zhǎng)最慢。

圖2　2002-2013年我國(guó)東中西部地區(qū)資源型實(shí)物資本投資變化趨勢(shì)

圖3　2002-2013年我國(guó)東中西部地區(qū)制造型實(shí)物資本投資變化趨勢(shì)

3.人均實(shí)物資本投資的區(qū)域差異

我們用Kernel高斯核密度圖分析實(shí)物資本投資在東中西部三個(gè)區(qū)域分布的差異。從人均實(shí)物資本投資上看，我們利用人口加權(quán)計(jì)算了全國(guó)、東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)的加權(quán)平均人均實(shí)際資本投資額，從圖4可以看出，西部地區(qū)的人均資源型實(shí)物資本投資變化幅度最大，增長(zhǎng)最快，年增長(zhǎng)率約22.6%。2013年，西部地區(qū)的人均資源型實(shí)物資本投資為3.9千元，中部地區(qū)是2千元，東部地區(qū)最低且增長(zhǎng)最慢，大約是1.75千元。從均值水平看，東部的人均實(shí)物資本投資、人均制造型實(shí)物資本投資均最高，高于全國(guó)平均水平，西部地區(qū)最低，中西部地區(qū)的投資水平均低于全國(guó)平均水平。從峰值上看，中部地區(qū)的人均制造型實(shí)物資本投資水平年均增長(zhǎng)率最快，高達(dá)32%，東部地區(qū)增長(zhǎng)最慢。2013年，東中西部地區(qū)平均人均制造型實(shí)物資本投資分別為12.7千元、11.7千元、6.9千元，平均人均實(shí)物資本投資水平分別為26千元、20千元、20千元。

圖4　我國(guó)東中西部地區(qū)人均實(shí)物資本投資的核密度分布圖

(二)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的區(qū)域差異

熊彼特最早提出創(chuàng)新范疇，指的是把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是指企業(yè)突破已結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)業(yè)約束，運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新或組合創(chuàng)新等來(lái)改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或創(chuàng)造全新產(chǎn)業(yè)的過(guò)程(陸國(guó)慶，2003)[26]，是在技術(shù)創(chuàng)新和要素創(chuàng)新的基礎(chǔ)上推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化(趙修衛(wèi)，2001)[27]。我們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新既包括新產(chǎn)業(yè)的形成，又包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，直接體現(xiàn)在企業(yè)的新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)上，進(jìn)而達(dá)到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的。因此本文使用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入*這里的實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入以1998年為基期計(jì)算。表示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。1998-2013年，以人口加權(quán)的東、中、西部地區(qū)實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入年均增長(zhǎng)率分別為16.4%、24.8%、17.3%，實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入規(guī)模和人均水平東部地區(qū)最高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低(如圖5、圖6所示)。中部地區(qū)和西部地區(qū)的人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入均低于全國(guó)平均水平(如圖6所示)。

圖5　1998-2013年我國(guó)東中西部地區(qū)實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入情況及趨勢(shì)

圖6　1998-2013年我國(guó)東中西部地區(qū)人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入情況及趨勢(shì)

三理論分析

本文在Romer(1990)[1]的研究基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)包含制造型實(shí)物資本積累和資源型實(shí)物資本積累的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型，以研究實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，并比較資源型與制造型實(shí)物資本積累的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)差異。

(一)最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)通過(guò)雇傭固定的勞動(dòng)力L，投入中間產(chǎn)品xi，i∈[0,AM]， 來(lái)生產(chǎn)最終產(chǎn)品Y。這里的AM表示中間產(chǎn)品的種類(lèi)，即制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)生產(chǎn)的知識(shí)總量，并且假定生產(chǎn)1單位中間產(chǎn)品需要1單位新知識(shí)。最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，總產(chǎn)出函數(shù)是關(guān)于勞動(dòng)和中間產(chǎn)品的規(guī)模報(bào)酬不變函數(shù)。根據(jù)Romer(1990)[1]的研究，本文設(shè)定最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)為：

(1)

(2)

(3)

(二)中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)

中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)由一系列具有壟斷權(quán)力的廠商組成，且每個(gè)廠商生產(chǎn)的都是異質(zhì)性中間產(chǎn)品。中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)需要從市場(chǎng)上租借資本，假設(shè)生產(chǎn)1單位中間產(chǎn)品需要1單位資本，資本利息為r。最大化中間產(chǎn)品利潤(rùn)：max{pixi-rxi}，可以求解得到資本利息r，進(jìn)而得到中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的利潤(rùn)函數(shù)：

(4)

(5)

(三)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)

本文將以資源型實(shí)物資本積累為主要投入的研發(fā)稱(chēng)為資源型工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，以制造型實(shí)物資本積累為主要投入的研發(fā)稱(chēng)為制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。假設(shè)資源型工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)的知識(shí)不能直接用于中間產(chǎn)品生產(chǎn)，而是作為中間投入用于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)的研發(fā)活動(dòng)，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力取決于資源型工業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)研發(fā)的知識(shí)存量和制造型實(shí)物資本積累，而資源型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力取決于資源型實(shí)物資本積累和資源型工業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)研發(fā)的知識(shí)存量。這里設(shè)定制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)為：

(6)

(7)

(8)

進(jìn)一步整理可得：

(9)

假設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，因此得到如下的無(wú)套利條件：

(10)

其中，PAM表示單位制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新知識(shí)的價(jià)格，本文假設(shè)租借資源型實(shí)物資本和制造型實(shí)物資本的利息相同。式(10)左邊表示制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)的總收益，右邊表示制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)總投入。由于研發(fā)市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的，所以創(chuàng)新知識(shí)價(jià)格會(huì)一直被抬高直到該價(jià)格等于壟斷者所得到的凈收入的現(xiàn)值。因此，在每個(gè)時(shí)期t，單位制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)的知識(shí)的價(jià)格可以設(shè)定為：

(11)

這里假定在長(zhǎng)期均衡時(shí)，PAM(t)不隨時(shí)間變化，因此，單位制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新知識(shí)的價(jià)格的長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng)率為0。式(9)兩端對(duì)t求導(dǎo)，整理可得：

π=rPAM

(12)

(四)家庭

代表性家庭通過(guò)選擇消費(fèi)以極大化自身效用水平：

(13)

其中，C表示消費(fèi)，ρ表示主觀貼現(xiàn)率，σ表示消費(fèi)跨期替代彈性的倒數(shù)。

家庭的預(yù)算約束式為：

(14)

這里的資本包括了資源型實(shí)物資本和制造型實(shí)物資本，即K=KM+KR。通過(guò)求解上述優(yōu)化問(wèn)題，可以得到如下消費(fèi)積累的動(dòng)態(tài)式：

(15)

(五)求解競(jìng)爭(zhēng)性均衡

資本市場(chǎng)均衡：家庭的資本供給總量等于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)對(duì)資本的需求總量：

同樣，資本包括資源型實(shí)物資本投資和制造型實(shí)物資本投資(下同，K=KM+KR)。根據(jù)對(duì)稱(chēng)性，最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)對(duì)每種中間產(chǎn)品的需求量相同，假設(shè)每種中間產(chǎn)品都是同質(zhì)的，即xi=x。所以整理可得家庭資本供給總量為K=KM+KR=AMx，將其代入式(1)可以得到均衡時(shí)總產(chǎn)出函數(shù)為：

Y=(AML)αK1-α

(16)

因?yàn)樵谡麄€(gè)經(jīng)濟(jì)中，總供給等于總需求，即最終生產(chǎn)部門(mén)產(chǎn)出總供給等于消費(fèi)和投資，所以最終生產(chǎn)部門(mén)產(chǎn)出的社會(huì)約束式為：

(17)

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，當(dāng)經(jīng)濟(jì)收斂于平衡增長(zhǎng)路徑時(shí)，Y、C、K、AM的增長(zhǎng)率相同，這里設(shè)該增長(zhǎng)率為Ω。整理式(10)得到式(18)：

(18)

聯(lián)合式(5)、式(12)、式(15)，整理可得：

(19)

假設(shè)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出中用于資本投資的份額為s，即s=K/Y，表示實(shí)物資本占總產(chǎn)出的份額，即實(shí)物資本規(guī)模。結(jié)合式(19)，并將上式兩邊同時(shí)對(duì)s求導(dǎo)可得：

(20)

當(dāng)?Ω/?s≥0時(shí)，創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)率隨著實(shí)物資本投資規(guī)模的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)；當(dāng)?Ω/?s=0時(shí)，創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)率以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到極大值，同時(shí)可以得到創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)率的表達(dá)式為：

(21)

根據(jù)式(7)和平衡增長(zhǎng)路徑的定義，當(dāng)經(jīng)濟(jì)收斂于平衡增長(zhǎng)路徑上時(shí)有：

(22)

又由于平衡增長(zhǎng)路徑上AM的增長(zhǎng)率為Ω，所以聯(lián)合式(22)可以得到：

(23)

進(jìn)一步，設(shè)β=KR/K，表示資源型實(shí)物資本的份額，則制造型實(shí)物資本份額為1-β。聯(lián)合式(9)和式(22)，可以得到創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)率為：

(24)

根據(jù)式(20)和式(21)、式(23)和式(24)可以分別得到如下2個(gè)命題：

命題1：實(shí)物資本積累的規(guī)模是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新增長(zhǎng)率的重要原因。創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)率是否隨著實(shí)物資本積累的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，取決于最終產(chǎn)品部門(mén)雇傭勞動(dòng)力份額、主觀貼現(xiàn)率、消費(fèi)跨期替代彈性以及實(shí)物資本積累的規(guī)模和創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)率本身的取值。從式(20)可以看出創(chuàng)新知識(shí)增長(zhǎng)率與實(shí)物資本積累的規(guī)模呈“倒U型”關(guān)系。

命題2：實(shí)物資本構(gòu)成，即資源型實(shí)物資本積累與制造型實(shí)物資本積累的規(guī)模差異也是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新增長(zhǎng)率的重要原因。

四實(shí)證結(jié)果與分析

(一)實(shí)證模型設(shè)定

根據(jù)前述理論模型中關(guān)于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定，即知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)式(6)與式(7)以及大部分學(xué)者對(duì)物質(zhì)資本積累與創(chuàng)新的研究，并且為了從實(shí)證角度更好地研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與實(shí)物資本積累規(guī)模之間的“倒U型”關(guān)系，在回歸模型中引入了實(shí)物資本積累的二次項(xiàng)。因此，設(shè)定以下回歸方程式：

(25)

其中，NP表示用以衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入；KS為知識(shí)存量，PC為實(shí)物資本積累；控制變量為RD_L、RD_E、MD、FDI，分別表示勞動(dòng)力的投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、市場(chǎng)化程度和企業(yè)利用外資水平。

(26)

其中，NP、KS分別表示用以衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和知識(shí)存量；PC_M表示制造型實(shí)物資本積累，PC_R表示資源型實(shí)物資本積累；控制變量為RD_L、RD_E、MD、FDI，分別表示勞動(dòng)力的投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、市場(chǎng)化程度和企業(yè)利用外資水平。

(二)變量選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的新產(chǎn)品是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思研制生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯的改進(jìn)，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大了使用功能的產(chǎn)品。我們使用人均實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入取自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的規(guī)模以上或大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入(1998-2010年以前是大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，2011-2013年是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入)，表示為NP(New products)。實(shí)物資本投資使用的是全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，運(yùn)用永續(xù)盤(pán)存法*永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算表達(dá)式為Wt=Wt-1(1-δ)+It/Pt，Wt為當(dāng)期資本存量，δ為折舊率，I為投資額，P為價(jià)格指數(shù)。計(jì)算實(shí)物資本積累，表示為PC(Physical capital)。因此，用人均實(shí)際全社會(huì)固定資產(chǎn)投資存量表示實(shí)物資本積累。用采礦業(yè)和電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資完成額計(jì)算的資本積累存量表示資源型實(shí)物資本積累，表示為PC_R；用制造業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資完成額計(jì)算的資本積累存量表示制造型實(shí)物資本積累，表示為PC_M。由于只能找到2002年以后的各省分行業(yè)的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額，所以，本文中資源型及制造型實(shí)物資本均計(jì)算的是以2002年為基期的人均資本積累。我們還用規(guī)模以上或大中型企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量表示每年生產(chǎn)的知識(shí)，并通過(guò)永續(xù)盤(pán)存法構(gòu)建知識(shí)存量，回歸模型使用的是每千人的知識(shí)存量，表示為KS(Knowledge storage)。由于文章需要和模型數(shù)據(jù)的對(duì)稱(chēng)性，我們分別計(jì)算了以1998年為基期和以2002年為基期的兩種實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、實(shí)際資本積累、知識(shí)存量。同時(shí)，假設(shè)實(shí)物資本折舊率為0.1(龔六堂和謝丹陽(yáng)，2004)[28]，知識(shí)資本存量的折舊率為0.05(嚴(yán)成樑，2011)[29]。

本文選取了4個(gè)可能影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要因素作為控制變量引入回歸模型。首先，規(guī)模以上企業(yè)的研發(fā)勞動(dòng)力投入無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要因素，這里使用大中型或規(guī)模以上的R&D人員的全時(shí)當(dāng)量衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門(mén)的勞動(dòng)力投入，表示為R&D_L(R&D labor force)。其次，規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)也是一個(gè)重要的影響因素，這里使用規(guī)模以上企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占規(guī)模以上企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重表示規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模，表示為R&D_E(R&D expenditure)。再次，生產(chǎn)配置效率也是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要因素。生產(chǎn)配置效率是個(gè)抽象概念，直接度量較為困難，但作為推動(dòng)生產(chǎn)要素流動(dòng)和優(yōu)化資源配置的市場(chǎng)機(jī)制，其是否完善，可以用市場(chǎng)化程度來(lái)衡量，因而市場(chǎng)化程度可以作為生產(chǎn)配置效率的替代性變量。用非國(guó)有單位職工數(shù)占總職工數(shù)的比重作為度量市場(chǎng)化程度的近似替代指標(biāo)(王文劍等，2007[30]；邵帥和楊莉莉，2011[22])，表示為MD(Marketization degree)。最后，在經(jīng)濟(jì)全球化和對(duì)外開(kāi)放的政策背景下，外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響是不容忽視的，用實(shí)際吸收利用外資占實(shí)際GDP比重來(lái)度量外商直接投資水平，表示為FDI。實(shí)證中使用的數(shù)據(jù)均為中國(guó)統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)。

使用面板數(shù)據(jù)模型中的混合回歸模型、時(shí)間個(gè)體雙固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，并進(jìn)行豪斯曼(Hausman)檢驗(yàn)。

(三)實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響

圖7展示了全國(guó)、東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)人均實(shí)物資本積累與人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的散點(diǎn)圖(縱軸為人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入(千元)的對(duì)數(shù)值，橫軸為人均實(shí)物資本積累(千元)的對(duì)數(shù)值)。從圖7可看出，無(wú)論從全國(guó)還是分東中西部地區(qū)，人均實(shí)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與人均實(shí)物資本積累均表現(xiàn)出正向的相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明實(shí)物資本積累越多，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平越高。

圖7　實(shí)物資本投資與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的散點(diǎn)圖

以下進(jìn)一步實(shí)證分析實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。首先，在不考慮控制變量的情況下檢驗(yàn)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響。結(jié)果(見(jiàn)表1)顯示，從全國(guó)范圍來(lái)看，實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的關(guān)系呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系；分區(qū)域情況下，東中西部地區(qū)的實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系也均呈現(xiàn)為“倒U型”關(guān)系；東部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的系數(shù)均顯著為正，中西部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用并不顯著；在東中西部地區(qū)，人均實(shí)物資本積累對(duì)人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的系數(shù)分別為1.581、1.408、0.511，即人均實(shí)物資本積累增加1%，那么東部地區(qū)的人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)1.581%，西部地區(qū)增加0.511%，中部地區(qū)增加1.408%，說(shuō)明東部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用強(qiáng)于中西部地區(qū)。

表1　實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響分析

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)量；***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

其次，在加入控制變量的條件下進(jìn)行穩(wěn)健性估計(jì)。加入控制變量后，實(shí)物資本與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新仍呈現(xiàn)為穩(wěn)定的“倒U型”關(guān)系。從表2可以看出，全國(guó)、東部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)仍顯著為正；中西部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)作用變得顯著。說(shuō)明市場(chǎng)化程度、外商直接投資、研發(fā)勞動(dòng)力和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，均可以大幅度提升實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。以上實(shí)證結(jié)果檢驗(yàn)了理論模型的結(jié)論，實(shí)物資本積累與區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平存在穩(wěn)定的“倒U型”關(guān)系。

表2　實(shí)物資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響分析

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)量；***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

(四)資源型及制造型實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響的比較分析

以上研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新均存在穩(wěn)定的“倒U型”關(guān)系，并與實(shí)物資本構(gòu)成有關(guān)。因此，下面進(jìn)一步檢驗(yàn)資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)情況及是否存在東中西部差異。首先，以圖8展示東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)人均資源型及制造型實(shí)物資本積累與人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的散點(diǎn)圖(縱軸為人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入(千元)的對(duì)數(shù)值，橫軸分別為人均制造型實(shí)物資本積累(千元)和人均資源型實(shí)物資本積累(千元)的對(duì)數(shù)值)。從中可以看出，不管是全國(guó)，還是東中西部地區(qū)，資源型實(shí)物資本積累及制造型實(shí)物資本積累對(duì)人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入均呈現(xiàn)出明顯的正相關(guān)關(guān)系。

圖8　資源型及制造型實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的散點(diǎn)圖

下面分別實(shí)證分析制造型實(shí)物資本積累和資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。表3給出了在不考慮控制變量條件下，全國(guó)及東中西部地區(qū)資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析結(jié)果。結(jié)果顯示，在全國(guó)范圍內(nèi)，資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作用并不顯著，而制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用則是顯著的；東中部地區(qū)資源型實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，而制造型實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系；西部地區(qū)則呈現(xiàn)出與東中部地區(qū)完全相反的關(guān)系，但西部地區(qū)資源型實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響很微弱，而且不顯著，人均實(shí)物資本積累增長(zhǎng)1%，其人均新產(chǎn)品產(chǎn)出增加0.089%。因此，資源型實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)作用并不明朗。中部制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為正，制造型實(shí)物積累增加1%，其人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加0.504%；從表3還可以看出，西部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響系數(shù)為負(fù)，表明目前的西部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累并不能促進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。關(guān)于知識(shí)存量對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，東部地區(qū)知識(shí)存量對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為正，知識(shí)存量增加1%，人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加0.35%，說(shuō)明東部地區(qū)知識(shí)生產(chǎn)存在溢出效應(yīng)，這與Romer(1990)[1]等強(qiáng)調(diào)的知識(shí)生產(chǎn)傳導(dǎo)機(jī)制一致。

表3　資源型及制造型實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響分析

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)量；***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

表4給出了在加入控制變量的條件下全國(guó)及東中西部地區(qū)資源型實(shí)物資本積累與制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析結(jié)果。實(shí)證結(jié)果顯示，在全國(guó)層面上，資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用依然不顯著，而制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用則是顯著的；東中部地區(qū)資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響始終存在抑制作用，而制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響依然顯著為正，說(shuō)明東中部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新這種積極的關(guān)系是穩(wěn)健的；西部地區(qū)資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用由原來(lái)的促進(jìn)作用轉(zhuǎn)變?yōu)橐种谱饔?，并且西部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響始終表現(xiàn)出穩(wěn)健的負(fù)相關(guān)關(guān)系。這與西部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累不足，資源型實(shí)物資本積累過(guò)多有關(guān)，因此西部地區(qū)應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，并加快承接?xùn)|中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提升其區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，進(jìn)而加強(qiáng)西部地區(qū)自主發(fā)展能力。

表4　資源型及制造型實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響分析

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)量；***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

五結(jié)論

本文在內(nèi)生增長(zhǎng)模型框架下研究實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，模型結(jié)果顯示實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新存在“倒U型”關(guān)系，資源型實(shí)物資本積累與制造型實(shí)物資本積累結(jié)構(gòu)也是影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的重要原因。由此進(jìn)一步實(shí)證分析實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，并比較東中西部實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)的差異，以及資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)的區(qū)域差異。研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新確實(shí)存在穩(wěn)定的“倒U型”關(guān)系；全國(guó)及東部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響系數(shù)均顯著為正，中西部地區(qū)實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用并不顯著；而市場(chǎng)化程度、外商直接投資、研發(fā)勞動(dòng)力和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，均可以大幅度提升實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

從資源型實(shí)物資本積累與制造型實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)證分析結(jié)果可以看出,在未考慮控制變量時(shí)，在全國(guó)層面上，資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響并不顯著；分區(qū)域分析發(fā)現(xiàn)，東中部地區(qū)資源型實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新存在一定抑制作用，而西部地區(qū)資源型實(shí)物資本對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用很小，也不顯著，人均實(shí)物資本積累增長(zhǎng)1%，其人均新產(chǎn)品產(chǎn)出增加0.089%。在加入市場(chǎng)化程度、外商直接投資等控制變量后，在全國(guó)層面上，資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響依然不顯著；分區(qū)域研究發(fā)現(xiàn)，東中西部地區(qū)資源型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用仍表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。東中部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是穩(wěn)健的，依然顯著為正，而西部地區(qū)制造型實(shí)物資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響則始終表現(xiàn)出穩(wěn)健的負(fù)相關(guān)關(guān)系。因此，總體上資源型實(shí)物資本積累的增加并不能有效地提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，而制造型實(shí)物資本積累則可以有效提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。西部地區(qū)呈現(xiàn)出的制造型實(shí)物資本積累不足、資源型實(shí)物資本積累過(guò)多的特征，導(dǎo)致其區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平相比東中部地區(qū)明顯較弱。所以，加快西部地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是西部地區(qū)自主發(fā)展能力構(gòu)建的重要途徑。

基于以上實(shí)證結(jié)果的政策建議主要有：(1)加快實(shí)物資源積累和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力培育，加強(qiáng)西部地區(qū)自主發(fā)展能力。實(shí)物資本投資作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基本投入，是通過(guò)新增投資促進(jìn)新技術(shù)的擴(kuò)散和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。資本驅(qū)動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并非一定是粗放型的，在資本積累過(guò)程中，蘊(yùn)含著巨大的技術(shù)進(jìn)步(趙志耘，2007)[12]。(2)提高市場(chǎng)化程度和要素配置效率，并加快吸收外商直接投資，加快西部地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈。(3)加大中東部地區(qū)制造型實(shí)物資本投資力度，加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并有意識(shí)地向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移部分產(chǎn)業(yè)。

[參考文獻(xiàn)]

[1] Romer, P.. Endogenous Technological Change[J].JournalofPoliticalEconomy, 1990, 98(5): 71-101.

[2] Aghion, P., Howitt, P.. A Model of Growth Through Creative Destruction[J].Econometrica, 1992, 60(2): 323-351.

[3] Aghion, P., Howitt, P., García-Pealosa, C..EndogenousGrowthTheory[M]. Massachusetts: MIT press, 1998.

[4] Zeng, J.. Reexamining the Interaction between Innovation and Capital Accumulation[J].JournalofMacroeconomics, 2003, 25(4): 541-560.

[5] 祝樹(shù)金,于曉路,鐘騰龍等. 我國(guó)地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展——基于面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程模型的研究[J]. 產(chǎn)經(jīng)評(píng)論, 2014, 5(6): 52-62.

[6] 梁雙陸. 西部自我發(fā)展能力構(gòu)建的理論思考[C]//西部省區(qū)市社科聯(lián)第四次協(xié)作會(huì)議暨西部發(fā)展能力建設(shè)論壇論文集， 2011.

[7] Blackburn, K., Hung, V. T. Y., Pozzolo, A. F.. Research, Development and Human Capital Accumulation[J].JournalofMacroeconomics, 2000, 22(2): 189-206.

[8] 笪鳳媛, 鄭長(zhǎng)德, 涂裕春. 制度質(zhì)量, 資本積累與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J]. 經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯, 2014, (6): 120-125.

[9] 嚴(yán)成樑, 龔六堂. R&D 規(guī)模, R&D 結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J]. 南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究, 2013, (2): 3-19.

[10] 嚴(yán)成樑, 崔小勇. 資本投入, 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與地區(qū)差距[J]. 經(jīng)濟(jì)科學(xué), 2012, (2): 21-33.

[11] 嚴(yán)成樑, 胡志國(guó). 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng), 稅收扭曲與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J]. 經(jīng)濟(jì)研究, 2013, (12): 55-67.

[12] 趙志耘, 呂冰洋, 郭慶旺等. 資本積累與技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)融合: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)典型事實(shí)[J].經(jīng)濟(jì)研究, 2007, (11): 18-31.

[13] Solow, R. M.. Investment and Technical Progress[J].MathematicalMethodsintheSocialSciences, 1960, 1: 48-93.

[14] 車(chē)松. 實(shí)物資本, 資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究[J]. 財(cái)經(jīng)理論研究, 2013, (2): 12-18.

[15] 關(guān)峻. 資本體現(xiàn)式和非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力比較：基于能源技術(shù)進(jìn)步的視角[J]. 北京工商大學(xué)學(xué)報(bào) (社會(huì)科學(xué)版), 2013, 28(4): 122-126.

[16] 魏楓. 資本積累、技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑轉(zhuǎn)換[J]. 中國(guó)軟科學(xué), 2009, (3): 39-45.

[17] 郭玉清, 姜磊. 資本積累與研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)融合的實(shí)證研究[J]. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究, 2009, (5): 38-45.

[18] 楊思遠(yuǎn). 產(chǎn)業(yè)升級(jí)與研發(fā)資本[J]. 領(lǐng)導(dǎo)之友, 2011, (1): 33-35.

[19] 劉建利, 楊思遠(yuǎn). 創(chuàng)新資本, 經(jīng)濟(jì)危機(jī)與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)[J]. 鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào), 2011, 29(2): 18-21.

[20] Habakkuk, H. J..AmericanandBritishTechnologyintheNineteenthCentury[M].Cambridge MA: Cambridge University Press, 1963.

[21] Watkins, M. H.. A Staple Theory of Economic Growth[J].CanadianJournalofEconomicsandPoliticalScience, 1963, 29(2): 141-158.

[22] 邵帥， 楊莉莉. 自然資源開(kāi)發(fā)、內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J]. 經(jīng)濟(jì)研究, 2011, (2): 112-123.

[23] 高錫榮, 黃娜. 產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力差異與創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型選擇[J]. 產(chǎn)經(jīng)評(píng)論, 2014, 5(3): 5-16.

[24] Sachs, J. D., Warner, A. M.. The Curse of Natural Resources[J].EuropeanEconomicReview, 2001, 45(4): 827-838.

[25] Papyrakis, E., Gerlagh, R.. Natural Resources, Innovation, and Growth[Z]. Dynamics,Economic Growth, and International Trade(DEGIT) in its Series DEGIT Conference Papers, No.c010_054, 2005.

[26] 陸國(guó)慶. 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新:超越傳統(tǒng)創(chuàng)新理論的新范式[J]. 江漢論壇, 2003, (2): 10-13.

[27] 趙修衛(wèi). 關(guān)于發(fā)展區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力的探討[J]. 中國(guó)軟科學(xué)， 2001, (10): 95-104.

[28] 龔六堂, 謝丹陽(yáng). 我國(guó)省份之間的要素流動(dòng)和邊際生產(chǎn)率的差異分析[J]. 經(jīng)濟(jì)研究, 2004, (1): 45-53.

[29] 嚴(yán)成樑. 我國(guó)知識(shí)生產(chǎn)投入產(chǎn)出關(guān)系的動(dòng)態(tài)分析[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理, 2011, (11): 30-38.

[30] 王文劍, 仉建濤, 覃成林. 財(cái)政分權(quán)、地方政府競(jìng)爭(zhēng)與FDI的增長(zhǎng)效應(yīng)[J]. 管理世界, 2007, (3): 13-22.

[責(zé)任編輯：戴天仕]

Physical Capital Type and the Comparison of Differences

in Regional Industry Innovation Effect

LIANG Shuang-luLIANG Qiao-ling

Abstract:We present an endogenous growth model with resources-based physical capital accumulation and manufacturing physical capital accumulation, and we explore the effect of physical capital accumulation on regional industry innovation in different areas with the data of 1998-2013 of the 31 provinces through the panel data model. The results show that the promoting effect of eastern areas is stronger than that of midwest areas; the promoting effect can be greatly enhanced by marketization degree, foreign direct investment, and the investments of labor forces and expenditure of R&D ; generally, the increase in resources-based physical capital accumulation can’t improve the level of regional industry innovation effectively; the positive impact of manufacturing physical capital accumulation in east and midland areas is statistically significantly, while that of the western areas is not statistically significantly. Thus, accelerating resources-based industrial transformation and upgrading is an important way to enhance self-development capacity for the western areas.

Key words:resources-based physical capital accumulation; manufacturing physical capital accumulation; industry innovation

[中圖分類(lèi)號(hào)]F061.2

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1674-8298(2015)05-0005-15

[作者簡(jiǎn)介]梁雙陸，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，云南大學(xué)發(fā)展研究院研究員、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；梁巧玲，云南大學(xué)發(fā)展研究院博士研究生，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

[基金項(xiàng)目]云南省中青年學(xué)術(shù)與技術(shù)帶頭人后備人才項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：X3113023，項(xiàng)目主持人：梁雙陸)；國(guó)家社科基金項(xiàng)目“西部大開(kāi)發(fā)中的自我發(fā)展能力構(gòu)建研究”(項(xiàng)目編號(hào)：11BJL071，項(xiàng)目主持人：梁雙陸)；云南省博士研究生學(xué)術(shù)新人獎(jiǎng)項(xiàng)目。

[收稿日期]2015-06-22

·產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新·