基于DEA的合蕪蚌技術創(chuàng)新績效綜合評價及建議

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基于DEA的合蕪蚌技術創(chuàng)新績效綜合評價及建議

朱曉莉

(合肥師范學院 經濟與管理學院，合肥 230061)

[摘要]合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗區(qū)技術創(chuàng)新不斷推動安徽經濟發(fā)展，成為全省加速崛起的主引擎，其創(chuàng)新效率影響面廣且深。依據安徽統(tǒng)計年鑒2011—2014，從投入產出角度，運用DEA方法評價合肥、蕪湖、蚌埠三個城市近兩年的動態(tài)創(chuàng)新績效水平，相互比較分析，探求創(chuàng)新發(fā)展之路，能夠為推進合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗區(qū)的發(fā)展提供借鑒。

[關鍵詞]合蕪蚌；科技；創(chuàng)新績效

2014年上半年，合蕪蚌試驗區(qū)高新技術產業(yè)繼續(xù)保持快速增長，規(guī)模以上工業(yè)中高新技術產業(yè)增加值突破千億元，達1115.2億元。同比增長17.9%，占全省高新技術產業(yè)的60%，對全省高新技術增加值增長的貢獻達66.2%。申請發(fā)明專利12064件、獲發(fā)明專利授權1911件，分別占全省的50.8%和61.9%，同比增長68.4%和23.5%；實現(xiàn)技術合同交易額57.1億元，占全省的79.1%。共實現(xiàn)高新技術產品出口30.4億美元，占全省高新技術產品出口額的91.2%。同比增長1.9倍，對全省高新技術產品出口增長的貢獻份額達96.2%。合蕪蚌創(chuàng)新試驗區(qū)的發(fā)展源于其各市多方面的支持與積累，從整個城市的角度研究其技術創(chuàng)新績效意義明顯，通過綜合評價各市的創(chuàng)新效率，可以實現(xiàn)對各市不同的創(chuàng)新發(fā)展之路比較分析。

一、DEA評價方法介紹

對績效評價方法中使用率最高的主要是DEA評價法。DEA(Data Envelopment Analysis)即數據包絡分析法，它首先通過對樣本中所有決策單元(DMU)的投入產出構造有效前沿面，然后根據這一有效前沿面測算投入產出效率。DEA方法自1978年由A.Charnes和W.W.Cooper提出以來被廣泛運用到各個領域問題的研究。不需估計投入產出的生產函數，不需要考慮量綱歸一以及指標權重的確定，在處理多投入多產出方面具有絕對優(yōu)勢。

假設一組數據共有m個決策單元，每個決策單元有s個輸入指標和t個輸出指標。xij代表第j個決策單元第i項的輸入值；ykj代表第j個決策單元的第k項輸出值；uk表示第k個輸出項的權數、vi表示第i個輸入項的權數；Zjr表示第jr決策單元的相對效率值；任意選出兩個決策單元1和2，我們按照DEA方法計算兩個決策單元的相對有效值，忽略其他慮決策單元，Z11和Z21分別為線性規(guī)劃問題LP1和LP2目標函數的最優(yōu)解。

將最常用的CCR(最早由Chmes,cooper,Rhodes提出，由此命名)模型的規(guī)劃式通過Charnes-Cooper將其轉換為一個等價的線性規(guī)劃形式[1]：

同理可解得ZAB和ZBB，計算出決策單元A和B的相對效率比值：

二、合蕪蚌技術創(chuàng)新績效評價指標的引入論證與構建

科技活動投入指標主要取決于經費和人員這兩個核心要素，這在經濟分析中也是通用的指標。在技術創(chuàng)新績效評價研究中，許多經濟學家及學者偏好使用R&D、專利、新產品、科技人員投入等指標，通過閱讀最新相關課題研究文章，筆者列舉出了幾位學者技術創(chuàng)新績效評價指標內容，如表1所示。

通過表1總結發(fā)現(xiàn)，在評價技術創(chuàng)新績效時所選取的投入指標可歸為三類：R&D經費及相關經費投入、科技人力資源的投入的數量與質量。產出指標選取主要分為三類：發(fā)明專利量、新產品產值和收入、其它科技成果數量。本文將選取R&D經費投入、科技活動人員數量、領域研究R&D人員數量、研究人員中碩博人數四個作為投入指標；專利申請量、有效發(fā)明專利數量、新產品銷售收入、發(fā)表科技論文數量作為產出指標。

三、合蕪蚌技術創(chuàng)新績效評價實證分析

合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗區(qū)是從2009年底才進入推進層面，真正大幅度投入是從2010年開始的。同時創(chuàng)新投入產出存在一定的時間滯后性，數據采取一般延遲兩年。因此，從2010年至2013年這四年作為主要研究階段，依據數據的可得性，主要研究2012年

表1　2011—2014年技術創(chuàng)新績效評價指標內容

表2　技術創(chuàng)新績效評價指標體系

與2013年兩年的創(chuàng)新發(fā)展情況，即2012年的產出以2010年的投入數據為基準，2013年的產出以2011年的投入數據為基準。

DEA方法的使用要求決策單元的個數為其指標個數的三倍以上才能保證數據結果的有效性。因此根據安徽統(tǒng)計年鑒2011—2014，選取16個城市作為決策單元，表3主要列出合蕪蚌三市的投入產出情況，主要評價其2012年與2013年兩年的技術創(chuàng)新績效情況。

表3　2012年與2013年合蕪蚌三市技術創(chuàng)新投入產出情況

數據來源《: 安徽統(tǒng)計年鑒》2011—2014年 ,中國統(tǒng)計出版社。

運用Deap2.1軟件，對2012年與2013年的合蕪蚌投入產出指標進行數據處理，得出其創(chuàng)新績效情況，如表4所示：

表4　安徽主要城市技術創(chuàng)新績效值

通過上表，主要對比合蕪蚌三個城市相對于安徽其他城市的創(chuàng)新績效值。合蕪蚌三個城市的技術創(chuàng)新績效值分別為1.327,0.920,1.291。合肥排名第一，蚌埠第二，蕪湖第三。合肥的技術創(chuàng)新績效在2012至2013兩年中增長了32.7%，蕪湖技術創(chuàng)新績效下降了4.6%；蕪湖的技術創(chuàng)新績效增長了29.1%。但是合肥的技術效率值為67.066，蕪湖要高于合肥與蚌埠。通過技術進步指數可以看出，合肥處于領先地位，蚌埠第二，蕪湖第三。蕪湖的技術進步緩慢的原因可能是規(guī)模效益較低。

合蕪蚌創(chuàng)新績效值在2012年至2013年出現(xiàn)不同幅度的變化。R&D 經費投入強度方面，合肥在R&D 經費投入在2011年由576263增長至782592，增長幅度為36%，蕪湖增長幅度為49%，蚌埠增長幅度為35%，根據規(guī)模效益遞減規(guī)律，蕪湖的R&D 經費投入過多。因此，蕪湖應適當降低約13%的R&D 經費投入強度?？萍蓟顒尤藛T投入方面，合肥增長幅度為28%，蕪湖為25%，蚌埠為2%，蚌埠的科技活動人員數增長幅度之低，是其創(chuàng)新績效值明顯高于蕪湖的主要原因，蕪湖的科技活動人員可適當減少。在領域研究研究人員中，蚌埠出現(xiàn)了負增長，合肥與蕪湖增長幅度發(fā)別為4%與2%， R&D人員中碩士博士人數，合肥增幅為39%，蕪湖為48%，蚌埠為11%，這是蚌埠創(chuàng)新績效值走高的主要原因之一。

合肥的創(chuàng)新投入比例較大，但其創(chuàng)新績效值排名第一，源于其現(xiàn)實基礎雄厚。考慮創(chuàng)新投入與其產出需要至少2年的時滯性，下面根據安徽科技統(tǒng)計公報2011—2012，即2010年與2011年兩年的投入情況來進一步分析合蕪蚌創(chuàng)新發(fā)展存在差異的原因。在2011年省級以上科研平臺數據中，合肥擁有5個國家大科學工程，蕪湖蚌埠為零；省部級以上(重點)實驗室合肥是102個，蕪湖14個，蚌埠9個，其中國家實驗室合肥2個，蕪湖蚌埠為零；國家重點實驗室合肥4個，蕪湖為零，蚌埠1個，2010年蕪湖也為零，說明蕪湖的國家重點實驗室科研創(chuàng)新平臺需要增加。截止2011年底，全省國家級技術轉移示范機構共計5個，分別為中國科學院合肥技術轉移中心，中國科學技術大學技術轉移中心，安徽省科技開發(fā)研究中心，合肥工業(yè)大學技術轉移中心。這4個均在合肥市，在蚌埠市，蕪湖為零。2010年，全省國家級技術轉移示范機構4個，均在合肥，2011年蚌埠成立安徽祥源安全環(huán)境科學技術有限公司，蕪湖為零。2011年，合肥高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)區(qū)內企業(yè)數為3117家，合肥的基層實力總體很強。蕪湖高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)區(qū)內企業(yè)數為350家，蚌埠高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)區(qū)內企業(yè)數為796家，蚌埠的高新技術產業(yè)區(qū)內企業(yè)個數高于蕪湖2倍多，2010年合肥為2637家，1年后增加了470家，增速較快，這是合肥在合蕪蚌創(chuàng)新示范區(qū)中起中堅力量的原因。蕪湖為321家，蚌埠為672家，比較發(fā)現(xiàn)，蕪湖的區(qū)內企業(yè)數增長緩慢，蚌埠增長較快。這很可能是2年后蚌埠創(chuàng)新績效值增加的原因之一。2011年產學研合作興辦經濟實體數中，合肥是37個，蕪湖是30個，蚌埠49個，這個數據顯示出蚌埠的產學研經濟實體對創(chuàng)新績效發(fā)揮了重要作用。

四、結論與建議

合蕪蚌三個城市的技術創(chuàng)新績效值分別為1.327,0.920,1.291。合肥的技術創(chuàng)新績效在2012至2013兩年中增長了32.7%，蕪湖技術創(chuàng)新績效下降了4.6%；蕪湖的技術創(chuàng)新績效增長了29.1%。該數據反應出其在2012至2013兩年期間呈現(xiàn)出的創(chuàng)新發(fā)展情況，是動態(tài)的績效水平。要致力于合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗區(qū)的快速發(fā)展，需要對合肥、蕪湖、蚌埠三個城市的資源進行進一步的調整，優(yōu)先發(fā)展區(qū)域優(yōu)勢、互補區(qū)域存在的不足。促進產業(yè)轉移創(chuàng)新，需要進一步細化合肥、蕪湖、蚌埠三市主攻的創(chuàng)新產業(yè)；比較分析發(fā)現(xiàn)合蕪蚌三市的創(chuàng)新研發(fā)平臺與支撐平臺建設力量與水平差距較大，需要加強創(chuàng)新研發(fā)平臺的建設；鑒于科技人力資源分布存在的明顯不均衡問題，需要推進科技人力資源的合理有效流動，尤其是高質量的科技人力資源有效流動；技術轉移、成果化是科技創(chuàng)新的最終歸宿點，也是最有力的發(fā)展引擎。因此，加強技術轉移示范機構的建設迫在眉睫。

(一)合蕪蚌三市進一步細化主攻的創(chuàng)新產業(yè)

依據2014年出臺的《安徽省人民政府關于深入推進高成長性產業(yè)加快發(fā)展的意見》，智能裝備、新型顯示、智能終端、智能語音、云計算和軟件、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保設備、新材料、生物醫(yī)藥、綠色有機食品加工等十大產業(yè)為高成長性產業(yè)。合蕪蚌三市可依據區(qū)域優(yōu)勢細化主攻產業(yè)。

在平板顯示產業(yè)方面，應加強合肥國家級新型平板顯示和蕪湖平板顯示產業(yè)基地建設。在智能裝備方面，應培育壯大合肥工程機械及工業(yè)機器人基地、合肥智能終端產業(yè)基地，蕪湖智能裝備產業(yè)園，加快推進中國(合肥)國際智能語音產業(yè)園建設。在云計算和軟件產業(yè)方面，加強合肥云計算產業(yè)基地建設，加大企業(yè)在云計算、行業(yè)應用軟件和嵌入式軟件等關鍵技術方面的研發(fā)投入，積極推進數據中心、云計算中心等項目建設。在新能源汽車產業(yè)方面，合肥、蕪湖應著重發(fā)展新能源汽車產業(yè)，加快建設新能源汽車研發(fā)體系，建立技術創(chuàng)新聯(lián)盟。在節(jié)能環(huán)保設備產業(yè)方面，培育壯大合肥環(huán)保裝備基地、蕪湖節(jié)能環(huán)保和綠色照明產業(yè)基地、蚌埠環(huán)保設備制造基地等。加快蕪湖化工新材料基地、蚌埠硅基新材料產業(yè)基地建設。合肥、蕪湖應做強做大生物醫(yī)藥基地，推進亳州千億元現(xiàn)代中藥產業(yè)基地建設，扶持宣城、天長等健康產業(yè)園發(fā)展。蚌埠市應主抓電子信息首位產業(yè)，聚焦雷士、歐普、創(chuàng)維以及智能手機等終端產品，不斷延伸產業(yè)鏈條。同時，迅速做大做強裝備制造業(yè)，聚焦整機、整車和成套，推進安瑞科壓縮機、大富重工數控機床和工業(yè)智能機器人、中科電力盡快形成牽動性產能，持續(xù)做大做強；推進柳工多功能專用汽車、中集消防車、新大地新能源客車等項目建設。蚌埠市精細化工行業(yè)通過自主創(chuàng)新在激烈的市場競爭環(huán)境中站穩(wěn)了腳步，并使產業(yè)規(guī)模不斷發(fā)展壯大。把握產業(yè)振興規(guī)劃的機遇，在細化主攻的產業(yè)同時需要整合區(qū)域內各城市優(yōu)勢產業(yè)資源，合作發(fā)展。

(二)推進創(chuàng)新研發(fā)平臺與支撐平臺建設

首先，合蕪蚌三市要加強省級以上科研平臺建設。提高工程研究中心、技術轉移示范機構、院士工作站的建設。尤其是國家大科學工程、國家實驗室、工程實驗室的建設?？蒲衅脚_是科技創(chuàng)新的重要基礎，也是科技成果轉化的重要載體。

其次，構建創(chuàng)新研發(fā)網絡平臺。通過互聯(lián)網等通信技術實現(xiàn)合蕪蚌三市技術前沿信息，技術類別分類、技術示范等共享平臺，實現(xiàn)資源的整合。

第三，政府部門應聯(lián)合構建創(chuàng)新支撐政策。從研發(fā)經費的合理分配、科技人力資源的動態(tài)分配、技術設備的有效利用等方面給予政策支持。并通過財政手段為科技創(chuàng)新提供人力、資金支持。

(三)組織無邊界化、虛擬化推進高質量的科技人力資源積極有效流動

2012年，中國科學院院士與中國工程院院士均集中在合肥，共23人；國家“千人計劃”人選數合肥占據了最大比例，有103人，蕪湖4人，蚌埠2人；省學術技術帶頭人數合肥285人、蕪湖39人、蚌埠18人。面臨這樣的局勢，促進高質量的科技人力資源積極有效流動很有必要。高質量科技人力資源單位無邊界化，虛擬化是推進高質量的科技人力資源合理流動主要思路。這不僅需要企業(yè)在人才引進方面給予積極的人力資源管理規(guī)劃與激勵政策，同時需要各地政府部門給予政策和財政支持。2014年12月3日，國務院常務會議決定的推廣實施4項先行先試政策之外，合蕪蚌三市地方政府還要在激勵高質量科技人力資源流動方面給予更細化的政策支持。這樣才有助于激發(fā)科技人力資源創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，加快創(chuàng)新驅動和成果轉化，推動合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)發(fā)展。

(四)加強國家級技術轉移示范機構建設

合肥、蕪湖、蚌埠三市應通過不斷建設產學研合作興辦經濟實體，區(qū)域技術轉移及服務聯(lián)盟、區(qū)域綜合性技術轉移機構、行業(yè)或專業(yè)性技術轉移機構、大學及科研機構內設技術轉移機構等推動國家重大計劃項目、行業(yè)共性和關鍵技術的轉移。支持企業(yè)、高校、科研院所以產業(yè)技術需求為導向，以增強產業(yè)核心競爭力為目標，圍繞產業(yè)技術創(chuàng)新鏈，建立產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，提升產學研合作的層次和水平。以企業(yè)為主體，聯(lián)合高等院校與科研院所，建立和完善一批利益共享、風險共擔的產學研實體，形成“研發(fā)、轉化、產業(yè)化”為一體的創(chuàng)新鏈。

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(責任編輯陶有浩)

Comprehensive Evaluation and Proposal on the Technological Innovation

Performance of Hefei Wuhu and Bengbu Based on DEA

ZHU Xiaoli

(SchoolofEconomics&Management,HefeiNormalUniversity,Hefei230061,China)

Abstract：Hefei, Wuhu and Bengbu become the main engine of the province to accelerate the rise in leading Anhui independent innovation.Technological innovation in Hefei, Wuhu and Bengbu continue to promote the development of economy with the extensive influence of innovation efficiency. Based on the Anhui statistical yearbook 2011-2014 and from the input-output angle, the paper evaluates the the dynamic performance of innovation level comprehensively for Hefei, Wuhu and Bengbu by using DEA method. It makes and analysis and comparative study in an effort to explore the way of innovation and development, and provides a reference for the development of the construction of Hefei Wuhu and Bengbu Independent Innovation Pilot Area.

Key words：Hefei, Wuhu and Bengbu; science and technology; performance of innovation

[中圖分類號]F124.3

[文獻標識碼]A

[文章編號]1674-2273(2015)02-0057-05

[作者簡介]朱曉莉(1985-),女,安徽六安人，合肥師范學院經濟與管理學院講師，管理學碩士。

[基金項目]安徽省教育廳人文社科項目(SK2013B414)

[收稿日期]2015-02-19