針對企業(yè)應(yīng)對反壟斷執(zhí)法的建議

李雪茹

河南大學(xué)法學(xué)院，河南 開封 475000

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國企業(yè)也應(yīng)一改往常被動(dòng)接受反壟斷調(diào)查，改為積極主動(dòng)適應(yīng)反壟斷調(diào)查。2014年中國的反壟斷執(zhí)法的情況可以用遍地開花來形容，不僅被調(diào)查的主體涉及更多，許多知名外企均有涉及，而且基本涵蓋《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為。

一、企業(yè)要做好事前的防范工作

(一)企業(yè)在經(jīng)營中要注意反壟斷風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)資料顯示，運(yùn)營中的反壟斷主要體現(xiàn)在壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位上，其中壟斷協(xié)議更多些，如限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格、劃分銷售市場、附加不合理的交易條件等。在并購中一些關(guān)于產(chǎn)品價(jià)格、生產(chǎn)成本、銷售商資料等敏感信息可能會(huì)進(jìn)行交換，在給對方企業(yè)的時(shí)候要注意控制好時(shí)間，以免違法。另外要注意進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查目標(biāo)公司是否正在進(jìn)行反壟斷調(diào)查、是否達(dá)成經(jīng)營者集中申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)而未進(jìn)行申報(bào)等情況。

(二)反壟斷調(diào)查主體具有普遍性

市場主體一律具有平等性，相對應(yīng)地在執(zhí)法工作中亦是如此。切勿以為企業(yè)為中小企業(yè)，不能成為反壟斷調(diào)查的對象;也勿認(rèn)為外企就不會(huì)受到反壟斷調(diào)查。只要企業(yè)行為涉嫌壟斷，都有可能遭受反壟斷執(zhí)法，并非區(qū)別企業(yè)規(guī)模大小、企業(yè)內(nèi)外資性質(zhì)。

二、企業(yè)在運(yùn)營中強(qiáng)化自身資源

(一)企業(yè)需充分利用社會(huì)資源，做好口碑宣傳

在影響深刻的美國微軟案中我們可以提取許多積極的經(jīng)驗(yàn)來學(xué)習(xí)，微軟在經(jīng)過反復(fù)訴訟過程中，形成了一些主動(dòng)應(yīng)對反壟斷的經(jīng)驗(yàn)，比如在外部輿論上雇傭說客、與反壟斷機(jī)構(gòu)官員保持密切溝通，與媒體保持友好的溝通，一是有利于其新產(chǎn)品的推介，更重要的是為其爭取輿論支持。

(二)企業(yè)需要做好專業(yè)人員的儲(chǔ)備與培訓(xùn)

當(dāng)前國際間的交流甚密，企業(yè)若想做大必然離不開企業(yè)法務(wù)的完備，尤其需要專業(yè)的反壟斷人才，精通熟知國內(nèi)外反壟斷法，在企業(yè)規(guī)章制度、訂立合同，實(shí)施相關(guān)市場行為時(shí)能夠明確法律禁區(qū)，減少企業(yè)的經(jīng)營成本。美國WR和GG因?yàn)槭侨蛐缘拇笃髽I(yè)，法務(wù)部門具備較為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，都很重視對法務(wù)及公司員工的反不正當(dāng)競爭法律知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，它們均采用定期與不定期培訓(xùn)相結(jié)合的制度，提高公司員工反不正當(dāng)競爭的知識水平。

(三)企業(yè)在訂約中要注意用語

企業(yè)在對外訂立銷售合同時(shí)切勿出現(xiàn)含有限定轉(zhuǎn)售價(jià)格的條款，特別是“統(tǒng)一定價(jià)”、“建議零售價(jià)”等字樣。BSL等眼鏡企業(yè)壟斷案中，YSL等框架鏡片生產(chǎn)商和BSL等隱形眼鏡片生產(chǎn)商對下游經(jīng)營者存在固定鏡片轉(zhuǎn)售價(jià)格或限定鏡片最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的行為，與經(jīng)銷商簽訂了含有限定轉(zhuǎn)售價(jià)格條款的《銷售合同》，并要求經(jīng)銷商遵守“建議零售價(jià)”或統(tǒng)一進(jìn)行“買三送一”促銷活動(dòng)，變相維持轉(zhuǎn)售價(jià)格。若是經(jīng)銷商或零售商突破限定的價(jià)格或擅自加大促銷力度，就會(huì)遭到懲罰;反之，則會(huì)獲得銷售返利等獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)審查違反了《反壟斷法》第十四條，“限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”，遭到處罰。

三、企業(yè)在調(diào)查中要積極主動(dòng)應(yīng)對

(一)一旦遭遇反壟斷調(diào)查，企業(yè)負(fù)責(zé)人要積極配合調(diào)查

企業(yè)負(fù)責(zé)人要以積極的態(tài)度面對，主動(dòng)提出協(xié)助調(diào)查、自首、或者提供相關(guān)的證據(jù)。2014年，在日本八家汽車零部件壟斷案件［1］中日立公司因?yàn)槭堑谝患抑鲃?dòng)提供達(dá)成壟斷協(xié)議的證據(jù)的企業(yè)而免收處罰，第二家主動(dòng)提供相關(guān)證據(jù)的電裝并沒有完全免除處罰，被處以上一年度銷售額4%的罰款，其他企業(yè)依次按照情節(jié)輕重進(jìn)行罰款處罰。同樣另外一個(gè)案件中，對主動(dòng)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況，提供重要證據(jù)的HY、WK等2家涉案企業(yè)，依法免除處罰。對積極配合調(diào)查并主動(dòng)整改的KECS、BSL和QS均處上一年度銷售額1%的罰款，分別為176.6萬元、369萬元和364.37萬元;對價(jià)格控制力較強(qiáng)，但主動(dòng)整改的YSL處上一年度銷售額2%的罰款879.02萬元;對不能很好配合調(diào)查，但主動(dòng)整改的NK處上一年度銷售額2%的罰款168.48萬元;因?yàn)楦鶕?jù)《反壟斷法》第四十六條第二款規(guī)定:經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或免除處罰。所以企業(yè)經(jīng)營者應(yīng)審時(shí)度勢，合法爭取最好的處理結(jié)果。

(二)在調(diào)查或訴訟中保持合作的溝通方式，避免與相關(guān)部門交惡

企業(yè)縱然是要做到被告席上，企業(yè)責(zé)任人員依然要保持良好的態(tài)度。美國WR從1998年到2001年經(jīng)歷多次訴訟，在地區(qū)法院、上訴法院和聯(lián)邦法院輾轉(zhuǎn)，最終聯(lián)邦法院做出認(rèn)定其存在捆綁銷售的壟斷行為。在訴訟過程中，WR與司法部、地區(qū)法院在溝通方面沒有達(dá)成良性互動(dòng)，以至WR一度處于劣勢地位。

以上是結(jié)合國內(nèi)外典型案件總結(jié)的應(yīng)對反壟斷執(zhí)法的建議，便于企業(yè)能夠更加積極主動(dòng)地應(yīng)對反壟斷執(zhí)法。

［1］張振安.反壟斷執(zhí)法日趨常態(tài)化，企業(yè)該如何應(yīng)對［J］.中國遠(yuǎn)洋航務(wù)，2014.10.